一阶段审核准备
IATF16949第一阶段审核准备说明
审核准备事项
备注 QP1是新加入的风险和机遇；QP15是相关方要求；ZY里面 01、02、05分别是人权、反贿赂、知识管理；实验室管理
根据超过3台试验仪器来判断是否需要 一定要和APQP的过程流程图/FMEA/CP保持一致，并且和 内审、管评、提交文审、现场1阶段、现场2阶段的KPI统
根据企业情况判断，一般诊断时候出具了
看供应商代码
注意和供应商的背靠背（供方APQP、二方审核、供应商管 理体系开发计划）
户提供标准或参考国标）；2、是否做了围栏申请或者其他办法来规避 品的堆放和实物）和设计（设计开发软件、工具书、标准、第三方测试
供产品均合格并满足各项要求，即可顺利完 注意改进结果需要和实际挂钩（一定要去除
7
管理评审结果输出 管评报告及改进建议检查 人-培训、增加、招聘-以后的其他项点）且
措施列表
记录
要有数据化的提升支撑，这个提升要和经营
计划趋势一致
8
客户满意和投诉汇 总/客户报告和记分
卡
PPAP、投诉记录、对账单
注意PPAP提交等级（一般2或3级），提交清 单可以自己更改一下规避掉保密部分；
计表一致
注意有无供应商代码的区别；有代码必须进入系统做出统 计并补充全部记录
5次的周期各不相同，可以12个月也可以到15个月，建议 12个月绩效表
注意CPK和APQP中的目标值保持一致；MSA必须覆盖计量 和计数型
注意，签字人为该产品的APQP小组成员，若有离职需要重 新任命APQP1.5后方可评审签字
IATF16949第一阶段审核准备事项
序 号
内容
文件化信息
逻辑、关联性
1
质量管理体系文件包含方针目标的说
一阶段审核准备
一阶段审核准备随着市场竞争的不断加剧，各类企业纷纷意识到建立有效的审核体系对于提升管理水平和企业竞争力的重要性。
而在执行审核前，一阶段审核准备工作的充分与否将直接影响到后续的审核结果。
本文将从准备工作的内容、流程和注意事项等方面进行论述。
一、准备工作的内容1. 召集审核团队：在进行一阶段准备工作之前，企业应当组建一支专业的审核团队。
该团队应包括内部员工和外部专家，确保具备丰富的知识和经验，能够全面了解企业运营情况和审核要求。
召集审核团队需要提前确定负责人，并明确各个成员的职责和任务。
2. 审核标准与要求：根据企业自身的特点和经营范围，制定适用的审核标准和要求。
这些标准和要求应当具备可操作性和指导性，以便能够有效评估企业是否符合相关法规、政策和规章。
此外，还需要确保标准和要求的有效性和合理性，通过与相关部门和外部机构的沟通和协商，使得标准和要求得到行业内的广泛认可。
3. 审核范围和目标：企业在准备一阶段审核时，需明确审核的范围和目标。
这是为了确保审核能够聚焦于特定的业务领域，以便更加高效和准确地发现问题和漏洞。
企业需要通过内部调研和数据分析，对每个审核范围和目标进行详细定义和描述，以期将来能够通过数据和事实进行客观证明。
4. 文档和信息准备：为了满足一阶段审核的要求，企业需要进行相关文档和信息的准备。
这包括但不限于企业的规章制度、工作流程、内外部沟通记录、风险评估报告等等。
企业需要确保这些文档和信息的完整性、真实性和可追溯性，以便在一阶段审核中能够提供充分的证据和依据。
二、准备工作的流程1. 前期调研和分析：在一阶段审核准备的起始阶段，企业需进行前期调研和分析工作。
这包括对企业内外部环境的了解、风险评估和问题诊断等。
通过对问题的识别和分析，企业能够有针对性地进行准备工作，提前解决潜在的问题或存在的风险，确保一阶段审核的顺利进行。
2. 制定计划和安排：根据一阶段审核的需求和要求，企业需要制定详细的计划和安排。
IATF16949第一阶段审核优先准备的资料清单
IATF16949第一阶段审核优先准备的资料清单
IATF16949第一阶段审核优先准备的资料清单
一.内部审核资料
二.管理评审资料
三.汽车产品订单资料
四.汽车产品的送货单，对账单资料。
五.质量手册，程序文件受控档资料
六.过程分析资料（乌龟图方式）
七.过程绩效资料（12个月过程绩效）
八.产品过程流程图资料
九.产品特殊特性清单资料
十.人员花名册资料（按认证审核人数）
十一.汽车产品合同、质量保证协议资料
十二.内审员名单，
十三. 顾客特殊要求清单资料，特殊要求识别清单
十四.汽车产品供应链证明
十五.APQP
十六.PPAP
十七.顾客满意度调查分析报告（含内部、外部）。
一阶段审核准备
一阶段审核准备一、了解一阶段审核的定义和目的一阶段审核，顾名思义，是指在一个项目或产品开发过程中，进行的第一个阶段的审核。
这个阶段的目的是确保项目或产品的初步计划、设计和管理措施符合相关法规、标准和要求。
一般来说，一阶段审核涉及到项目或产品的可行性研究、设计方案、预算编制、进度计划等方面。
二、准备一阶段审核所需的材料在进行一阶段审核前，我们需要准备好以下材料：1.项目或产品可行性研究报告：对项目或产品的市场前景、技术可行性、经济效益等方面进行分析，为审核提供依据。
2.设计方案：包括产品设计图纸、工程图纸等，展示项目或产品的具体形态和结构。
3.预算编制：明确项目或产品的资金需求，包括人力、物力、财力等方面的预算。
4.进度计划：详细安排项目或产品的各个阶段，明确时间表和责任人。
5.相关法规、标准和要求：了解并整理与项目或产品相关的法规、标准和要求，以便审核时进行对照。
三、遵循一阶段审核的流程1.提交材料：将准备好的材料提交至审核部门或机构。
2.等待审核：审核部门或机构在收到材料后，会对项目或产品进行初步审查。
3.反馈意见：审核部门或机构会将审核结果反馈给申请人，包括审核通过、部分通过或未通过。
4.整改：若审核未通过，申请人需根据审核意见进行整改，并重新提交材料。
5.审核通过：整改后，审核部门或机构会对项目或产品进行再次审核，直至通过。
四、注意事项及应对策略1.重视审核意见：对于审核过程中提出的意见和建议，要认真对待，及时进行整改。
2.保持沟通：与审核部门或机构保持良好沟通，了解审核进度和需求，有利于提高审核通过率。
3.提前准备：预留足够的时间准备一阶段审核材料，避免临时抱佛脚。
4.掌握法规和要求：熟悉相关法规、标准和要求，确保项目或产品符合规定。
5.质量为本：注重项目或产品的质量，从源头把控，有利于一次通过审核。
总之，一阶段审核是项目或产品开发过程中的重要环节。
IATF16949第一、二阶段审核准备清单
IATF16949第一、二阶段审核准备清单一阶段审核∙顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；∙体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；∙内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;∙管理评审：评审计划、评审报告等；∙过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；∙与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；∙与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；∙汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。
二阶段审核01管理层（总经理、运营总监、管代）∙公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；∙企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；∙公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；∙年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。
需提交连续12个月的统计结果。
业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。
∙管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；∙内部审核：∙体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；∙过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；∙产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；02生产部门∙生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；∙生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；∙生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；∙现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；03设备管理部门∙台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；∙新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；∙设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；∙特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
管理体系一阶段审核计划
管理体系一阶段审核计划一、审核目的本审核计划旨在确保管理体系的有效性和合规性，识别管理体系中的优势和改进机会，为组织提供改进的方向和指引。
二、审核范围本次审核范围包括组织的所有管理体系，包括质量、环境、职业健康安全等方面的管理体系。
三、审核内容1. 组织结构和职责：检查组织的组织结构是否合理，各部门职责是否明确，人员配备是否充足。
2. 文件和记录管理：评估组织的文件和记录管理情况，包括文件的编制、审批、发放、更改和存档等环节。
3. 培训和意识：检查组织是否开展了足够的培训和意识提升活动，员工是否具备足够的知识和技能。
4. 风险管理和机遇：评估组织的风险管理和机遇管理情况，包括风险的识别、评估、控制和监控等方面。
5. 过程管理：检查组织的过程管理情况，包括过程的策划、实施、监控、改进等方面。
6. 绩效评价：评估组织的绩效评价情况，包括绩效指标的制定、实施、监控和改进等方面。
7. 客户和相关方关系：检查组织是否建立了良好的客户和相关方关系，是否能够及时处理客户投诉和反馈。
8. 合规性：检查组织是否遵守适用的法律法规和其他要求，是否存在违规行为。
四、审核方法本次审核采用抽样调查、现场观察、询问和测试等方法进行。
通过对管理体系的各个环节进行深入了解和分析，发现管理体系中的优势和不足之处。
五、审核安排1. 审核时间：本次审核计划安排在XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日进行。
2. 审核人员：审核人员包括审核组长、审核员和其他必要的工作人员。
3. 审核日程：根据审核范围和内容，制定详细的审核日程，包括审核部门、审核内容、审核方法和时间安排等。
质量管理体系审核一阶段审核计划
质量管理体系审核一阶段审核计划质量管理体系审核一阶段审核计划：让你的企业更上一层楼大家好，今天我们来聊聊质量管理体系审核一阶段的审核计划。
我们要明白，质量管理体系审核是为了确保企业的产品和服务能够满足客户的需求，提高企业的竞争力。
那么，这个审核计划到底是怎么一回事呢？别着急，我给大家慢慢道来。
1.1 了解企业的质量管理现状在开始审核之前，我们首先要了解企业的质量管理现状。
这就像是在看一部电影之前，我们需要先了解一下剧情背景。
只有了解了企业的现状，我们才能更好地制定审核计划，确保审核工作的顺利进行。
1.2 制定审核目标和范围在了解了企业的质量管理现状之后，我们就需要制定审核的目标和范围。
这个就像是在看电影之前，我们需要先确定要看哪一部电影，以及看这部电影的目的是什么。
只有明确了审核的目标和范围，我们才能更好地进行后续的工作。
2.1 确定审核的方法和工具在制定了审核的目标和范围之后，我们就需要确定审核的方法和工具。
这个就像是在看电影的时候，我们需要选择合适的观影设备和观影环境。
只有选择了合适的方法和工具，我们才能更好地进行审核工作。
2.2 分配审核任务和责任在确定了审核的方法和工具之后，我们就需要分配审核的任务和责任。
这个就像是在看电影的时候，我们需要找到合适的座位和观看角度。
只有分配了合适的任务和责任，我们才能更好地进行审核工作。
3.1 实施审核计划在完成了前面的工作之后，我们就可以开始实施审核计划了。
这个就像是在看电影的时候，我们需要按照预定的时间和地点去观影。
只有按照计划进行，我们才能更好地进行审核工作。
3.2 收集和整理审核资料在实施审核计划的过程中，我们还需要收集和整理相关的审核资料。
这个就像是在看电影的时候，我们需要记录下自己的想法和感受。
只有收集和整理了足够的资料，我们才能更好地进行后续的工作。
4.1 分析和评价审核结果在收集和整理了相关的审核资料之后，我们就可以开始分析和评价审核结果了。
清洁生产审核具体程序
清洁生产审核具体程序清洁生产是二十一世纪工业发展的主要模式，也是我国促进环境与经济协调发展、走可持续发展道路的重要措施，清洁生产审核是实施清洁生产的重要手段和工具。
《清洁生产促进法》明确规定，双超、双有、高耗能企业必须进行强制性清洁生产审核，石化行业做为双有、高耗能企业，必须按照《清洁生产审核办法》要求开展清洁生产审核工作，两次清洁生产审核的间隔时间不得超过五年。
清洁生产审核程序原则上包括审核准备、预审核、审核、方案的产生和筛选、方案的确定、方案的实施、持续清洁生产7个阶段，各阶段的主要内容及工作要点如下：第一阶段：审核准备（策划和组织）本阶段主要工作：1)进行清洁生产水平现状评估；2)进行清洁生产集中宣贯；3)完善清洁生产管理制度。
审核准备是开展清洁生产审核的基础，这一阶段工作的目的是提高认识、克服障碍，为清洁生产审核工作的有效开展提供人、财、物等资源保障。
明确各职能部门清洁生产职责，做好清洁生产相关规章制度与体系衔接。
第二阶段：预审核本阶段主要工作：1)梳理公司及各装置能源、物料、污染物排放现状资料；2)进行国家污染物排放标准、国家能耗限额标准、行业清洁生产标准、系统内装置清洁生产水平对标；3)进行产排污状况、能源消耗状况评价，分析问题；4)确定审核重点；5)设立清洁生产目标；6)统计清洁生产方案。
预审核是清洁生产审核的初始阶段，是发现问题和解决问题的起点，能够从原辅材料（含能源）、技术工艺、设备、过程控制、管理、员工、产品、废物等八个方面全面合理地分析和评价企业的产排污现状、水平和存在的问题。
在这个阶段要详细梳理环境管理制度、排污水平及执行标准、污染防治设施、建设项目三同时、应急管理等资料进行清洁生产水平对标及污染源达标排放分析。
梳理能源计量器具管理、主要耗能设备管理、公司原料辅料消耗及资源能源消耗、水平衡、蒸汽平衡等基础数据、资料，计算公司能源利用率、能源计量器具配备率，进行能耗限额标准对标，找出物耗高、能耗高原因，并分析企业现存的主要问题和清洁生产潜力。
一阶段审核准备
一阶段审核准备摘要：一、引言二、一阶段审核的定义和重要性三、一阶段审核的准备工作1.了解审核标准2.收集并整理相关资料3.制定详细的审核计划4.确保审核工具和设备的正常运行四、一阶段审核中可能遇到的问题及解决方法五、总结正文：一、引言在许多行业中，为了保证产品和服务的质量，都会进行不同阶段的审核。
其中，一阶段审核作为整个审核过程的第一步，对于后续审核的顺利进行具有至关重要的作用。
本文将重点介绍一阶段审核的准备工作及相关事项。
二、一阶段审核的定义和重要性一阶段审核，通常指的是在项目实施过程中，对项目进行的第一次全面性、系统性的审核。
这一阶段的审核主要目的是确保项目按照既定的标准和要求进行，及时发现并解决潜在的问题，为后续审核和项目验收奠定基础。
一阶段审核的重要性体现在以下几个方面：1.确保项目质量：通过一阶段审核，可以及时发现项目中可能存在的质量问题，为后续整改提供依据。
2.提高项目效率：通过审核，可以对项目进度、资源分配等方面进行优化，提高项目整体效率。
3.降低项目风险：在一阶段审核中，可以识别出项目中可能存在的风险，提前制定应对措施，降低项目失败的可能性。
三、一阶段审核的准备工作1.了解审核标准：在进行一阶段审核前，首先需要熟悉相关审核标准，了解审核的具体要求。
这有助于审核者更加明确地知道应该关注哪些方面，从而提高审核的准确性。
2.收集并整理相关资料：一阶段审核涉及到的资料通常较多，因此，审核者需要提前收集并整理这些资料，以便在审核过程中能够快速查找和使用。
3.制定详细的审核计划：审核计划是审核过程中的指导性文件，可以帮助审核者明确审核目标、审核范围、审核方法等。
因此，制定详细的审核计划对于一阶段审核的顺利进行至关重要。
4.确保审核工具和设备的正常运行：在进行一阶段审核时，需要使用一定的工具和设备，如测量仪器、记录表格等。
因此，确保这些工具和设备的正常运行，对于审核的顺利进行具有重要作用。
四、一阶段审核中可能遇到的问题及解决方法1.审核标准不明确：在审核过程中，如果出现审核标准不明确的情况，可以及时与相关人员进行沟通，明确标准。
16949第一次审核准备资料要求
客户目录、顾客的特殊要求等
客户名录。客户特殊要求清单、客户的合同、协议和订单、已经提交PPAP的批准记录。顾客图纸、产品行业标准。
审核时问总经理，由生产部整理相关资料随时供查看。
销售部
/外协部/技术部
3Hale Waihona Puke 客户投诉退货客户退货明细、投诉登记表、退货分析情况验证情况、投诉分析解决情况和回复顾客的信息。
审核时询问管理者代表或总经理，由生产部准备明细和登记表，问题解决情况汇总。
销售部主导
质量部配合
4
内审
第一、二阶段内审资料包括审核计划、审核检查表、审核签到表、审核问题汇总表、不合格记录及其跟踪验证记录、审核报告。
审核时询问管理者代表
质量部主导
各部门
5
过程审核
过程审核资料包括审核计划、审核记录和审核平分表和审核报告以及不符合项报告及其跟踪验证的记录。
审核时询问管理者代表
质量部主导
审核时问管理者代表
质量部
整理过程业绩表与实际相结合。
审核时问管理层。必要时会对各部门进行抽样检查业绩完成的原始资料。
各部门上报由质量部汇总
注：主要指标要求是12个月的趋势分析。
11
内审员名单
内审员名单
审核时问管理者代表
人力资源部
12
过程负责人对过程的理解
要求每个部门主管对本部门的过程理解，对输入、输出和过程实施步骤理解对过程业绩指标的计算方法和考核方式理解。
生产部、车间
9
顾客满意度
顾客满意度的汇总资料包括外部主观调查表、内部客观统计表和顾客满意度的分析报告，对存在问题的纠正预防措施的实施情况和跟踪验证的情况。
审核时问总经理
销售部主导其他部门配合
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一阶段审核准备
【原创实用版】
目录
1.审核的定义与重要性
2.审核的种类与阶段
3.一阶段审核的流程与要点
4.一阶段审核的注意事项
5.一阶段审核的实际应用案例
正文
一、审核的定义与重要性
审核，是指对某一事物、行为或过程进行全面、细致的检查、评估和验证，以确保其质量、合规性和有效性。
在各行各业中，审核都是一种重要的质量管理手段，它有助于发现潜在问题，促进改进和提高工作效率。
二、审核的种类与阶段
审核主要分为内部审核和外部审核。
内部审核通常由组织内部的专业人员进行，目的是评估组织的管理体系、流程和绩效，以确保其符合相关标准和要求。
外部审核则由独立的第三方机构或专家进行，通常是为了验证组织的合规性、资质或认证。
根据审核的目的和内容，审核可以分为不同阶段。
一般来说，审核可以分为一阶段、二阶段和三阶段。
其中，一阶段审核主要关注组织的管理体系和过程的设计，二阶段审核主要关注组织的管理体系和过程的实施，三阶段审核则主要关注组织的管理体系和过程的绩效。
三、一阶段审核的流程与要点
一阶段审核是审核过程的第一步，其主要目的是评估组织的管理体系
和过程的设计是否合理、有效和符合相关标准和要求。
一阶段审核的流程通常包括以下几个步骤：
1.策划：审核组长与组织负责人进行沟通，了解组织的管理体系和过程，确定审核范围、目标和方法。
2.准备：审核组成员收集相关资料，了解组织的管理体系和过程，准备审核检查表和记录表。
3.审核：审核组按照策划的方案，对组织的管理体系和过程进行全面、细致的检查和评估。
4.报告：审核组编写审核报告，总结审核结果，提出改进建议和措施。
5.闭环：组织负责人对审核报告进行审核，确认审核结果，制定整改措施，并提交审核组。
四、一阶段审核的注意事项
在进行一阶段审核时，应注意以下几点：
1.审核组成员应具备相关的专业知识和经验，能够准确、全面地评估组织的管理体系和过程。
2.审核组应与组织负责人进行充分的沟通，确保审核的目标、范围和方法得到双方的认可和理解。
3.审核过程中，审核组成员应严格按照审核计划和检查表进行操作，避免主观臆断和偏见。
4.审核组成员应尊重组织的保密性和知识产权，不得泄露组织的商业秘密和核心技术。
五、一阶段审核的实际应用案例
例如，一家汽车制造企业拟进行质量管理体系认证，需要进行一阶段审核。
审核组首先与企业负责人进行沟通，了解企业的质量管理体系和过程，确定审核范围、目标和方法。
然后，审核组成员收集相关资料，了解
企业的质量管理体系和过程，准备审核检查表和记录表。
接下来，审核组按照策划的方案，对企业的质量管理体系和过程进行全面、细致的检查和评估。
最后，审核组编写审核报告，总结审核结果，提出改进建议和措施。
企业负责人对审核报告进行审核，确认审核结果，制定整改措施，并提交审核组。