阶段审核管理规定
企业质量控制制度完善每年定期进行内部审核和管理评审制度
企业质量控制制度完善每年定期进行内部审核和管理
评审制度
1.目的:通过内部审核及时发现和纠正质量管理体系存在的问题，并持续改进，保证质量管理体系有效运行。
⒉范围:制度对公司质量管理体系各要素进行审核做出了规定，明确了相关部门的职责，适用于对质量管理体系的内部审核。
3.依据:
3.1.药品管理法律、法规及相关规定。
3.2.《药品经营质量管理规范》及实施细则。
4.责任:
4.1．质量负责人负责组织对质量管理体系进行内部评审。
4.2.质量部具体负责实施质量管理体系内审工作。
4.3．各部门协助开展内审工作。
5.内容:
5.1．概念:质量管理体系内审是指公司在规定的时段内，对照《药品经营质量管理规范》及相关法律法规、公司自身管理要求，对公司质量管理状况进行全面的检查与评审，以核实公司质量管理体系运行的充分性、适宜性和有效性，从而不断改进。
5.2.质量管理体系内审的分类:
5.2.1.年度内审。
5.2.2.专项内审。
微信审核管理制度范文
微信审核管理制度范文微信审核管理制度第一章总则第一条为了维护网络环境的健康发展，促进微信平台上信息传播的秩序，根据《中华人民共和国互联网信息服务管理办法》等相关法律法规的规定，制定本微信审核管理制度。
第二条本制度适用于所有在微信平台上发布、传播信息的用户，包括但不限于个人用户、公众号、小程序等。
第三条微信审核管理制度的目的是加强对微信平台上信息的审核监管，防止传播违法、不良信息，维护社会公共利益和用户合法权益。
第四条微信平台审核部门应建立健全审核机制和工作流程，严格按照法律法规和相关政策规定进行审核工作，确保审核的公正、客观和准确。
审核部门应定期组织审核人员进行培训，提高审核人员的专业水平。
第二章审核内容第五条微信平台上的信息审核，包括但不限于以下内容：1. 违反法律法规的信息：包括反对宪法所确定的基本原则，危害国家安全、损害国家荣誉和利益的信息，传播暴力、淫秽、恐怖或者散布谣言、迷信信息等。
2. 违反公共秩序的信息：包括扰乱社会秩序，造谣传谣，煽动民族仇恨、宗教极端主义，侵害他人合法权益的信息。
3. 违反社会道德的信息：包括传播低俗、色情内容，恶意诋毁他人，侵犯他人隐私，鼓励违法犯罪等。
4. 违反商业原则的信息：包括虚假广告、低俗营销手法，侵害消费者合法权益的信息。
第六条在审核中，应根据审核内容的严重性和影响范围，对审核结果进行分类处理。
对于违反法律法规的信息，应立即删除，并按照相关规定进行记录和报告；对于违反公共秩序、社会道德和商业原则的信息，应视情况采取删除、警示、禁言等措施。
第七条审核部门应对用户举报的信息进行核实，对于属实的举报应及时处理，并向举报人反馈审核结果。
第三章审核流程第八条微信平台审核流程分为初审和复审两个阶段。
初审由审核人员进行，复审由高级审核人员进行。
第九条初审阶段的审核人员应对提交的信息进行初步审核，确认是否存在违反审核规则的情况。
初审结果应及时反馈给用户，并告知复审流程。
提级审批管理制度
提级审批管理制度一、总则为规范公司内部审批流程，提高决策效率，保障公司利益，特制定本管理制度。
二、适用范围本制度适用于公司内部各类审批业务，并对所有申请提级审批的人员和事项进行管理。
三、审批流程1. 提级审批申请的发起员工在办理事务中，如遇到与自身权限不符的事项，应先进行初审，确保所提事项的合理性、真实性和必要性。
若果确实需要提级审批，则员工可向上级主管或相关部门提交提级申请。
2. 初审上级主管或相关部门收到提级申请后，需初审该申请。
初审是判断该提级申请是否符合公司规定和实际情况的环节。
初审不合格的提级申请将被退回，申请人需重新拟定提级申请。
3. 逐级审批经过初审合格的提级申请将进入逐级审批阶段。
逐级审批分别由提出申请的上级主管、相关部门领导等进行审批。
提级审批在逐级审批的过程中，审批人需要对所提事项进行认真审核，并根据公司实际情况和制度规定进行决策。
4. 签署经过逐级审批合格的提级申请将最终进行签署。
签署审批由公司最终审批人进行签署，确认提级申请合法有效。
5. 结果通知审批流程完成后，公司将提级审批的结果通知相关申请人，告知其事项的最终处理结果。
四、审批要求1. 提级审批申请应当真实准确，符合公司规定和实际情况。
2. 提级审批申请应当合理合法，符合公司利益和规定。
3. 提级审批申请应当有明确的事由、必要性和合规性。
4. 审批人员应当认真审核提级申请，根据实际情况和制度规定作出决策。
5. 提级审批结果应当及时通知相关申请人，让其及时了解事项的最终处理结果。
五、审批记录公司应当建立提级审批记录，对所有提级审批的申请和结果进行详细记录并归档。
审批记录应当包括提级审批申请、初审意见、逐级审批意见、最终审批意见以及最终处理结果等内容。
六、规范管理公司应当建立健全的提级审批管理制度，对提级审批流程、要求、记录等进行规范管理。
公司应当加强对员工的审批培训，提升员工对提级审批流程的认识和掌握。
七、责任追究对于在提级审批过程中存在违规行为的员工或审批人员，公司应当依据公司规定进行相应的责任追究，确保提级审批制度的严肃性和有效性。
管理评审和过程评审管理办法
STL/QB有限公司企业标准管理评审和过程评审管理办法有限公司发布前言本标准由总经理室提出。
本标准由总经理室负责起草。
本标准由总经理室归口管理并负责解释。
本标准已由管理者代表组织各单位负责人评审、检讨修正，呈阅总经理批准。
本标准于2021年6月5日首次发布。
管理评审和过程评审管理办法1、目的和范围：1.1 通过管理评审和过程评审，评价公司管理体系的充分性、适宜性和有效性，寻找持续改进管理体系的机会，以确保管理体系适合于实现经营方针、质量方针、安全方针、经营目标、质量目标和安全目标的要求，确定管理体系工作的遵循方向，特制订本管理办法。
1.2 适用于对管理体系及其过程的适宜性、充分性和有效性进行评审，寻找改进机会。
2、定义：2.1 管理评审：管理评审是最高管理者为评价管理体系的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。
管理评审的主要内容是组织的最高管理者就管理体系的现状、适宜性、充分性和有效性以及方针和目标的贯彻落实及实现情况组织进行的综合评价活动，其目的就是通过这种评价活动来总结管理体系的业绩，并从当前业绩上考虑找出与预期目标的差距，同时还应考虑任何可能改进的机会，并在研究分析的基础上，对组织在市场中所处地位及竞争对手的业绩予以评价，从而找出自身的改进方向。
2.2 过程评审：过程评审是指对组织所策划的各过程活动（COP/MP/SP）进行评审，以评价过程的适宜性、充分性和有效性和效率。
评审内容即为过程活动乌龟图对应的各要素。
3、管理职责：3.1 总经理负责管理评审和过程评审会议计划的审批并主持，并对会议中重大问题决策，承担相关的管理职责。
3.2 管理者代表负责管理评审和过程评审会议召集、评审事项呈报、成果追踪及评审会议记录，确保评审会议的有效性。
3.3 文控中心负责管理评审和过程评审会议计划的编制和组织工作，收集并提供评审会议所需要的资料并负责对不符合事项改善措施和预防措施进行验证与追踪，并负责管理评审和过程评审会议记录与保管。
工程合同审核管理规定
工程合同审核管理规定一、总则1. 为了加强工程合同的管理，确保合同的合法性、合理性，特制定本规定。
2. 本规定适用于公司所有工程项目的合同审核、签订、执行、变更和终止等环节。
二、合同审核程序1. 合同起草：项目负责人负责起草合同初稿，确保合同内容全面、准确，符合法律法规和行业标准。
2. 初步审核：项目管理部门对合同初稿进行初步审核，重点检查合同的技术要求、工期安排、质量保证等内容。
3. 法律审核：法务部门对合同条款进行法律审核，确保合同的合法性，避免潜在的法律风险。
4. 财务审核：财务部门对合同的付款条件、结算方式等进行审核，确保合同的财务条款合理、可行。
5. 最终审批：总经理或授权代表对合同进行最终审批，审批通过后方可签署。
三、合同签订与备案1. 合同一经签署，双方应各持一份正本，并按照相关规定进行备案。
2. 合同副本应分发至项目管理部门、法务部门、财务部门等相关职能部门，以便于执行和监督。
四、合同执行与监督1. 项目管理部门负责监督合同的执行情况，确保合同各项条款得到有效履行。
2. 如遇合同执行过程中的问题，应及时协商解决，必要时可签订补充协议或变更合同。
3. 对于合同执行过程中的重大变更，需重新按照审核程序进行审批。
五、合同变更与终止1. 合同变更应经双方协商一致，并按照原合同审核程序进行审批。
2. 合同终止应明确终止条件和责任归属，依法依规进行处理。
六、附则1. 本规定自发布之日起实施，由公司法务部门负责解释。
2. 对于特殊情况下的合同管理，可根据实际情况适当调整，但必须经过公司高层批准。
通过上述规定，我们可以看到，工程合同审核管理规定的核心在于规范合同的审核流程，明确各部门的职责，以及合同的签订、执行、变更和终止等环节的管理要求。
这不仅有助于提高合同管理的效率，还能有效防范和控制合同风险，保障企业的合法权益。
高风险作业审批管理制度
高风险作业审批管理制度一、总则1.为规范公司高风险作业的审批管理，加强作业安全风险控制，保障员工生命财产安全，特制订本制度。
2.本制度适用于公司内所有高风险作业的审批管理，并严格执行。
3.公司高风险作业包括但不限于高空作业、密闭空间作业、起重作业、热作业、受限空间作业等。
二、审批程序1.申请阶段（1）申请企业部门必须明确高风险作业的具体内容、时间、地点、工作人员、工作安排等相关信息，并填写《高风险作业申请表》。
（2）申请人须提前至少3个工作日向作业管理部门递交申请，并说明申请理由及安全措施等。
（3）申请提交后，作业管理部门将组织相关人员对申请进行评审，并提出审核意见。
2.审批阶段（1）作业管理部门根据评审意见，进行审批决定，并在《高风险作业申请表》上签字确认。
（2）对于审核通过的高风险作业申请，作业管理部门将进行作业计划编制，确定具体的安全措施和操作程序。
3.执行阶段（1）审批通过后，作业管理部门将发布《高风险作业许可证》，明确作业时间、地点、负责人、工作内容和安全措施等信息。
（2）申请部门负责人应当在作业开始前，对作业人员进行专业的安全教育培训，并保证他们理解并遵守安全作业规范。
（3）作业管理部门在作业过程中，应当对作业进行监督和检查，确保安全措施得到严格执行。
4.验收阶段（1）高风险作业完成后，申请部门应当主动向作业管理部门提供作业情况的报告，并按照规定进行作业结果的验收。
（2）作业管理部门将对作业结果进行评价，并汇总作业监督检查记录，形成作业报告文件。
（3）作业报告文件将被保留至少3年，在此期间，任何单位或个人均有权查阅。
三、安全措施1.高风险作业的安全措施应当包括但不限于：（1）作业人员必须熟悉作业环境和作业规范，保证对危险源的识别和控制；（2）作业人员应当配戴必要的个人防护装备，如安全带、安全帽、防护眼镜、防护手套等；（3）作业工具和设备必须经过检验合格后方可使用，并按照规定使用；（4）作业现场应当设置明显的安全警示标志，并保持通道畅通；（5）申请部门应当配备急救人员和急救设备，确保高风险作业发生意外时能够及时救治。
分层审核管理规范
分层审核管理规范1、目的通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知。
2、适用范围适用于公司生产部、各车间、技术、质量以及负责设备、安全、模具、工装、夹具、检具管理等相关部门。
3、职责3.1质量部负责牵头策划和建立分层审核实施流程，并定期监控分层审核实施效果。
3.2班组长负责分层审核的第一层审核3.3各车间主任负责分层审核的二层审核；3.4各部门主管负责分层审核的第三层审核3.5公司经营层副总及以上负责分层审核的第四层审核3.6人力资源负责组织公司参与分层审核人员的培训工作。
4、定义4.1分层审核：分层审核是由组织的各个级别按计划定期进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织实现质量提升的愿望。
4.2 分层审核层级：4.2.1 四层分层审核：副总及以上级分层审核，文件中后续简称四层审核；4.2.2 三层分层审核：各部门主管级分层审核，文件中后续简称三层审核；4.2.3 二层分层审核：车间主任、工程师级分层审核，文件中后续简称二层审核；4.2.4 一层分层审核：班组长级分层审核，文件中后续简称一层审核。
5、分层审核管理内容和方法：5.1 分层审核的层次与频次第1 页；共2页5.2 分层审核的实施5.2.1车间班组长使用《分层审核检查表》第一层，车间主任使用《分层审核检查表》第二层；各部门主管使用《分层审核检查表》第三层；副总及以上使用《分层审核检查表》第四层5.2.2 质量管理部负责编制分层审核计划，并监督实施5.3过程分层审核检查应有三种结果：Y-符合； N-不符合；不适用：N/A5.4 分层审核的跟踪5.4.1《分层审核检查表》上评分为N的问题需在《分层审核检查表》上记录相关的不符合内容；5.4.2 一层审核的检查表悬挂于指定生产区域，供管理层检查5.4.3 二层、三层、四层均为交叉审核，审核的结果，对于不符合项，各审核员使用《分层审核问题汇总表》进行统计，与相关责任人制定纠正措施并跟踪进度及效果；5.4.4《分层审核问题汇总表》电子档、《分层审核检查表》签字版发送质量管理部统计、跟踪。
工程造价业务工作审核制度
工程造价业务工作审核制度该审核制度应明确其适用范围，包括但不限于新建、扩建、改建及维修等各类工程项目。
在此基础上，制定详细的审核标准和程序，确保每个环节都能得到有效监督。
一、预审阶段在工程项目启动前，必须进行预算审核。
此阶段的核心是对工程量清单、设计图纸及相关技术规范进行审查，确保预算编制的准确性和合理性。
预审还包括对材料价格、人工费用和机械使用费等各项成本的合理预测。
二、过程审核阶段随着工程进展，过程审核成为确保成本控制在预算范围内的关键步骤。
这一阶段的审核重点是对施工过程中的变更订单、实际消耗的材料数量、人工时数以及机械使用情况进行跟踪审查。
通过定期的现场检查和进度报告分析，及时发现问题并采取相应措施。
三、结算审核阶段工程完成后，结算审核是最后的关键环节。
在这一阶段，需要对实际完成的工程量、使用的材料以及相关费用进行全面核算。
对照合同条款和预算，逐项核对，确保所有的费用都是合理且有据可查的。
四、争议解决机制在审核过程中，难免会出现分歧或争议。
因此，制度中应包含一个明确的争议解决机制。
这可能涉及第三方仲裁、调解或者法律途径，以确保所有问题都能够得到公正和及时的解决。
五、信息公开与透明度为了增强制度的公信力，审核结果应当向相关各方公开。
这不仅包括项目业主和施工单位，还应涵盖监理、设计等相关单位。
通过建立信息公开平台，可以确保所有信息的透明度和可追溯性。
六、持续改进与反馈制度应当包含一个反馈和改进的机制。
通过对已完工项目的审核经验进行总结，不断完善和调整审核流程和标准，以适应不断变化的市场和技术要求。
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一阶段审核管理规定1 目的为使管理体系一阶段审核符合相关规范要求，达到为二阶段审核做好充分准备的目的，特制定本规定。
2 职责计划管理部负责一阶段审核的初步安排和审核策划、审核计划的审批。
审核组长负责一阶段审核的具体策划和实施。
3 要求管理体系一阶段审核的目的及基本实施内容第一阶段审核目的是了解组织管理体系的策划、实施情况，确定是否具备进行第二阶段审核的条件。
基本实施内容包括：a)审核客户的管理体系文件；b)评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；c)审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键管理绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；d)收集关于客户的体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；e)审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；f)结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；g) 评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。
一阶段审核的实施对大部分管理体系一阶段审核均应在客户的现场进行，食品安全管理体系和建筑施工企业质量管理体系一阶段审核应在客户的现场进行。
以下列出适宜现场实施第一阶段审核的情况或考虑的因素：a)复杂的管理体系，如组织的规模、结构及其职能复杂（如集团公司）；组织的运作场所及现场复杂多样（如具有多个临时场所和/或多场所的组织）；体系覆盖了相当数量的产品/服务范围，或具有高度复杂的活动和过程；多个管理体系的结合审核；b)新扩展的技术或认证领域；c)对组织的产品/服务、过程或活动中的相关技术或问题缺乏足够的了解或经验不足；d)高风险项目，包括法规环境或社会关注程度较高的行业，如食品、药品生产和建筑施工等行业；基于质量、环境、职业健康安全等相关因素的性质及其具有的高风险特性（如CNAS-GC11/31/41附表1“认证业务分类表”中带“★”号或风险等级标识为一级的各专业类别）。
对以下情况可考虑不到客户现场实施一阶段审核（仅限于Q/E/S）：a) 受审核方已获中心颁发的其他管理体系的认证证书，通过以往的审核对其管理体系建立了足够的信心，且已充分了解受审核方的活动范围、组织结构及过程，通过对相关管理体系的差异性分析，并通过对文件、资料的审查可以确定审核范围和第二阶段审核的关注点，可考虑不在受审核方现场进行第一阶段审核。
b) 该组织曾通过CNAS认可的其他认证机构对申请领域的认证，且根据收集的信息足以完成第二阶段审核的策划；c) 受审核方的产品/服务特性明显、过程简单，认证风险较低，不涉及国家强制要求、人身安全等，及无生产服务提供现场的组织（如批发贸易公司、软件开发公司、设计院等）；d)环境因素复杂程度或风险级别在三级；符合c)条要求的部分二级环境因素复杂程度或二级风险等级的组织。
计划管理部在《认证前审核方案策划暨审核任务通知书》(CGW-112-B14)中明确是否到现场实施第一阶段审核。
再认证审核，通常不需要安排第一阶段审核，但当受审核方管理体系、组织机构或管理体系的运作环境发生变更（如法律的变更）时，应考虑安排第一阶段审核。
如果能充分获取受审核方组织结构、过程、资源和重要影响因素及其控制方式等的变化情况，可不在现场进行第一阶段审核。
一阶段现场审核可不开首末次会，以见面会和交流会的形式进行。
应安排与领导层进行交谈，以了解组织策划、建立管理体系的情况、审查客户理解和实施标准要求等。
一阶段现场审核人日数一般为1~4个人日。
通常情况下一阶段现场审核可按过程进行审核，审核应覆盖不同等级层面活动的有代表性的场所，确认组织是否符合多场所抽样条件。
一阶段审核不必覆盖多场所认证中将被抽样的所有场所。
质量管理体系一阶段审核的部门及审核内容质量管理体系一阶段审核的部门一般为体系/生产（服务）主管部门和生产/服务现场，特殊情况可结合客户实际情况进行调整。
体系/生产（服务）主管部门审核内容：确认质量管理体系认证的范围，包括产品/服务和活动范围及分场所情况；确认组织人数、法律地位证明、资质和行政许可等方面信息（如营业执照、生产许可证、3C证书、卫生许可证、安全生产许可证、资质证书等）；质量管理体系的策划、质量方针的制定和质量目标的分解及完成情况，组织结构、职责权限、资源配置及经营绩效状况；质量管理体系过程的识别情况（设计开发过程、关键及需要确认过程、删减和外包过程等）；相关的法律法规要求的识别和遵守情况；国家或地方政府监督检查情况；顾客申投诉及处理情况；质量管理体系文件的审核及有关问题的确认；内部审核和管理评审的策划和实施情况。
确认产品/服务的生产工艺流程；产品/服务实现过程的策划、主要过程的识别和控制情况（关注关键及需确认过程等）；结合行业特点的关注内容。
生产/服务现场审核内容：生产/服务现场的巡视，主要关注生产/服务流程、设备能力、人员能力、检测能力、工艺文件、工作环境、物料/产品存放保管情况等；产品/服务的检验方式、手段及检验设备及不符合情况。
环境、职业健康安全管理体系一阶段审核的部门及审核内容环境、职业健康安全管理体系一阶段审核的部门一般为体系主管部门、生产（服务）现场，特殊情况可结合客户实际情况进行调整。
体系主管部门审核内容：确认环境、职业健康安全管理体系认证的范围，包括产品/服务和活动范围及分场所情况；确认组织人数、法律地位证明、资质和行政许可等方面信息（如营业执照、生产许可证、3C证书、卫生许可证、资质证书等）；了解组织情况，人员、组织结构、职责权限、资源投入、体系的策划等方面的情况；环境因素/危险源的识别与评价，目标、指标的制定及分解，管理方案建立及实施情况；环境、职业健康安全管理体系文件的审核及有关问题的确认，包括针对重要环境因素、重大风险是否有作业文件及其适宜性及可操作性情况，应急预案的编制及可行性情况；环境管理体系应确认并收集未受环保管理部门处罚证明、环评报告、通过环境评价或三同时验收报告的证明批文、监测报告、排污申报和排污许可证或其他证明（如取水证）、有毒、有害化学品清单等信息；职业健康安全管理体系应确认并收集未受到安全生产监督管理部门处罚证明、安全生产许可证、安全评价报告、有毒、有害化学品清单、安全生产监督管理部门监督检查情况调查表等信息；相关的法律法规要求的识别和遵守情况，环境管理体系的合规性评价情况；与相关方的信息交流和沟通情况，顾客申投诉及处理情况，环境、职业健康安全事故及处理情况；内部审核和管理评审的策划和实施情况；生产/服务现场审核内容：现场巡视生产/服务作业现场，了解生产/服务流程、工艺、厂区布置、设备设施、动力装置、危险化学品仓库等方面情况，要求尽量覆盖厂区全部区域;环境管理体系关注排放口、污染物治理设施、固废堆放场所和周边环境等方面的情况。
职业健康安全管理体系关注高风险作业活动如高空作业、铅冶金、高粉尘作业、机械加工、使用有毒化学品车间等方面控制情况。
食品安全管理体系一阶段审核的部门及审核内容食品安全管理体系一阶段审核的部门一般为体系主管部门（含食品安全小组）和生产（加工）现场，特殊情况可结合客户实际情况进行调整。
体系主管部门（含食品安全小组）审核内容：食品安全管理体系文件的审核及有关问题的确认；确认食品安全管理体系认证的范围；确认组织人数、法律地位证明、资质和行政许可等方面信息（如营业执照、生产许可证、QS证书、卫生许可证等）；相关的法律法规要求的识别和遵守情况，同时宜对相关资质证明的有效性进行检查；国家或地方政府监督检查情况；有无相关申投诉或产品撤回发生及处理情况；了解管理体系的策划、宗旨、方针和目标以及完成、组织结构、职责和权限、资源配置等基本状况。
危害分析及其预备步骤;操作性前提方案的建立；关键控制点及其限值的适宜性和HACCP计划的可行性。
生产（加工）现场审核内容：厂区周边环境、（食品）生产区域现场巡视，包括生产流程、设备能力、人员能力、检测能力、原辅料/产品存放场所、工艺文件、工作环境等方面情况。
应确保为第二阶段配备充足的资源，包括必要的能力。
在决定认证范围时，应充分考虑相关法律法规和许可要求。
不到现场审核时，也应明确审核计划并通过传真、电子邮件等形式收集受审核方的相关信息资料，如内审和管理评审策划和实施证据、管理目标实施结果考核证据、产品合格证据、设计控制证据等；连同认证申请资料中的法律地位证明、资质证书、行政许可证书、强制认证证书、环境污染物达标排放证据、三同时验收合格证据、未受行政处罚证明、环境因素和/或职业健康安全危险源辨识评价证据、适用法律法规识别证据等资料，根据体系文件审查结果等信息做好审核记录对存在的问题提出整改要求，做出审核结论，完成一阶段审核报告。
审核组由本专业级别审核员（非本专业级别审核员还应包括技术专家）构成。
计划管理部在决定是否到现场实施一阶段审核时要考虑其可行性和风险性。
不到现场的一阶段审核也应达到了解组织管理体系的策划、实施情况，确定是否具备进行第二阶段审核条件的目的。
无论是否到客户现场审核,都应通报审核发现，包括一阶段审核报告和问题清单，与组织确认所发现问题在短期内完成改进的可能性。
只有一阶段审核提出的不符合问题均有效采取纠正措施并经一阶段审核组成员验证关闭后，才可以进行二阶段审核。
两个阶段审核时间间隔视需要确定,但最长不超过六个月,否则需重新进行一阶段审核。
为保持审核的连续性，第二阶段审核组内一般应有第一阶段审核组成员。
食品安全管理体系初次认证，审核组应至少由二名审核员组成，第一、二阶段审核组组长宜为同一人，第二阶段审核组中至少应包含一名第一阶段审核员。
建筑施工企业质量管理体系审核，审核组至少应有一名专业审核员。
4 审核组长应填写和收集以下文件（其中带星号的只适用于到现场实施的一阶段审核）《质量管理体系文件审核报告》(CGW-112-B06)《环境/职业健康安全管理体系文件审核报告》(CGW-112-B18)《食品安全管理体系文件审核报告》(CGW-112-B22)《管理体系审核通知书》(CGW-112-B19)*《现场文件审查表》(CGW-112-B15)*《现场审核记录》(CGW-112-B07)《审核员现场审核前声明》(CGW-112-Z01)*《首次末次会议签到表》(CGW-112-B09)*《管理体系审核报告(第一阶段)》(CGW-112-B17)《审核人员/技术专家专业能力调查表》(CGW-102-B05)《分场所清单》《在建项目清单》《有毒、有害化学品清单》《安全生产监督管理部门监督检查情况调查表》《排放污染物情况申报表》以及通过环境影响评价报告/三同时验收（环境/职业健康安全）报告的复印件、三废排放监测报告及未受安全、环保管理部门处罚证明等。