QR8.7-04顾客让步授权-通知单
IATF 16949汽车质量管理体系标准(第一版)中文版
IATF 16949QUALITY MANAGEMENTSYSTEM STANDARD汽车质量管理体系标准 AUTOMOTIVEInternationalAutomotiveTask Force国际汽车推动小组1st Edition1 October 2016第一版2016年10月1日Quality management system requirements for automotive production and relevant service parts organizations汽车生产件及相关服务件组织质量管理体系要求前言--汽车质量管理体系标准 (V)历史 (V)有关认证的说明 (V)引言VII 0.1 总则 (VII)0.2 质量管理原则 (VII)0.3 过程方法 (VIII)0.3.1总则 (VIII)0.3.2 PDCA循环 (IX)0.3.3 基于风险的思维 (X)0.4 与其他管理体系标准的关系 (X)1.范围 11.1 范围——汽车行业对ISO 9001:2015的补充 (1)1.规范性引用文件 (1)2.1 规范性引用标准和参考性引用标准 (1)2.术语和定义 (1)3.组织环境 (4)4.1 理解组织及其环境 (4)4.2 理解相关方的需求和期望 (5)4.3 确定质量管理体系的范围 (5)4.3.1 确定质量管理体系的范围——补充 (5)4.3.2 顾客特殊要求 (5)4.4 质量管理体系及其过程 (5)4.4.1.1 产品和过程的符合性 (6)4.4.1.2产品安全 (6)4.领导作用 (6)5.1 领导作用和承诺 (6)4.1.1 总则 (6)5.1.1.1 公司责任 (7)5.1.1.2 过程有效性和效率 (7)5.1.1.3 过程拥有者 (7)4.1.2 以顾客为关注焦点 (7)5.2方针 (7)5.2.1 制定质量方针 (7)5.2.2 沟通质量方针 (7)5.3组织内的角色、职责和权限 (7)5.3.1 组织的角色、职责和权限——补充 (8)5.3.2 产品要求和纠正措施的职责和权限 (8)5.策划 ..................................................................................6.1应对风险和机遇的措施 (8)6.1.2.1 风险分析 (9)6.1.2.2 预防措施 (9)6.1.2.2应急计划 (9)6.2 质量目标及其实现的策划 (10)6.2.2.1 质量目标及其实施的策划——补充 (10)6.3变更的策划 (10)7支持7.1 资源 (10)7.1.1 总则 (10)7.1.2 人员 (11)7.1.3 基础设施 (11)7.1.3.1 工厂、设施及设备策划 (11)7.1.4 过程运行环境 (11)7.1.4.1过程运行环境——补充 (11)7.1.5 监视和测量资源 (11)7.1.5.1.1测量系统分析 (12)7.1.5.2.1校准/检定记录 (12)7.1.5.3实验室要求 (13)7.1.5.3.1内部实验室 (13)7.1.5.3.2外部实验室 (13)7.1.6 组织的知识 (13)7.2能力 (14)7.2.1 能力——补充 (14)7.2.2 能力——在职培训 (14)7.2.3 内部审核员能力 (14)7.2.4 第二方审核员能力 (15)7.3意识 (15)7.3.1 意识——补充 (15)7.3.2 员工激励和授权 (15)7.4沟通 (15)7.5 成文信息 (15)7.5.1 总则 (15)7.5.1.1 质量管理体系文件 (16)7.5.2 创建和更新 (16)7.5.3 成文信息的控制 (16)7.5.3.2.1记录的保存 (16)7.5.3.2.2工程规范 (17)8运行8.1运行的策划和控制 (17)8.1.1 运行策划和控制——补充 (17)8.1.2 保密 (17)8.2产品和服务的要求 (18)8.2.1 顾客沟通 (18)8.2.1.1顾客沟通－补充 (18)8.2.2 产品和服务要求的确定 (18)8.2.2.1产品和服务要求的确定－补充 (18)8.2.3 产品和服务要求的评审 (18)8.2.3.1.1 产品和服务要求的评审——补充 (18)8.2.3.1.2 顾客指定的特殊特性 (18)8.2.3.1.3 组织制造可行性 (18)8.2.4 产品和服务要求的更改 (19)8.3产品和服务的设计和开发 (19)8.3.1 总则 (19)8.3.1.1产品和服务的设计和开发－补充 (19)8.3.2 设计和开发策划 (19)8.3.2.1 设计和开发策划——补充 (19)8.3.2.2 产品设计技能 (20)8.3.2.3 带有嵌入式软件的产品的开发 (20)8.3.3 设计和开发输入 (20)8.3.3.1 产品设计输入 (20)8.3.3.2 制造过程设计输入 (20)8.3.3.3 特殊特性 (21)8.3.4 设计和开发控制 (21)8.3.4.1 监测 (21)8.3.4.2 设计和开发确认 (21)8.3.4.3样件计划 (22)8.3.4.4产品批准过程 (22)8.3.5 设计和开发输出 (22)8.3.5.1 设计和开发输出——补充 (22)8.3.5.2 制造过程设计输出 (22)8.3.6 设计和开发更改 (23)8.3.6.1 设计和开发更改-补充 (23)8.4外部提供的过程、产品和服务的控制 (23)8.4.1 总则 (23)8.4.1.1总则——补充 (24)8.4.1.2供应商选择过程 (24)8.4.1.3 顾客指定的货源(指向性购买) (24)8.4.2 控制类型和程度 (24)8.4.2.1控制类型和程度——补充 (25)8.4.2.2法律和法规要求 (25)8.4.2.3 供应商质量管理体系开发 (25)8.4.2.3.1 汽车产品相关的软件或带有嵌入式软件的汽车产品 (25)8.4.2.4 供应商监视 (25)8.4.2.4.1 第二方审核 (26)8.4.2.5供应商开发 (26)8.4.3 提供给外部供方的信息 (26)8.4.3.1 外部供方的信息-补充 (27)8.5生产和服务提供 (27)8.5.1 生产和服务提供的控制 (27)8.5.1.1 控制计划 (27)8.5.1.2 标准化作业——操作指导书和目视标准 (28)8.5.1.3作业准备验证 (28)8.5.1.4停工后的验证 (28)8.5.1.5全面生产维护 (28)8.5.1.6生产工装、试验检验工装和设备的管理 (29)8.5.1.7生产计划 (29)8.5.2 标识和可追溯性 (29)8.5.2.1标识和可追溯性——补充 (29)8.5.3 顾客或外部供方的财产 (30)8.5.4 防护 (30)8.5.4.1 防护——补充 (30)8.5.5 交付后的活动 (30)8.5.5.1服务信息的反馈 (30)8.5.5.2与顾客的服务协议 (30)8.5.6 更改控制 (31)8.5.6.1更改控制——补充 (31)8.5.6.1.1 过程控制的临时更改 (31)8.6产品和服务的放行 (31)8.6.1产品和服务的放行－补充 (32)8.6.2 全尺寸检验和功能试验 (32)8.6.3 外观项目 (32)8.6.4外部提供产品和服务符合性的验证和接收 (32)8.6.5 法律法规的符合性 (32)8.6.6 接收准则 (32)8.7不合格输出的控制 (32)8.7.1.1 顾客的让步授权 (33)8.7.1.2 不合格品控制——顾客规定的过程 (33)8.7.1.3 可疑产品的控制 (33)8.7.1.4返工产品的控制 (33)8.7.1.5返修产品的控制 (33)8.7.1.6顾客通知 (33)8.7.1.7不合格品的处置 (33)6.绩效评价 (34)9.1监视、测量、分析和评价 (34)9.1.1 总则 (34)9.1.1.1制造过程的监视和测量 (34)9.1.1.2统计工具的识别 (34)9.1.1.3基础统计概念知识 (34)9.1.2 顾客满意 (35)9.1.2.1顾客满意-补充 (35)9.1.3 分析与评价 (35)9.1.3.1优先级 (35)9.2内部审核 (35)9.2.2.1 内部审核方案 (36)9.2.2.2质量管理体系审核 (36)9.2.2.3制造过程审核 (36)9.2.2.4产品审核 (36)9.3管理评审 (36)9.3.1 总则 (36)9.3.1.1管理评审补充 (36)9.3.2 管理评审输入 (37)9.3.2.1管理评审输入-补充 (37)9.3.3 管理评审输出 (37)9.3.3.1管理评审输出－补充 (37)7.改进10.1总则 (38)10.2 不合格和纠正措施 (38)10.2.3问题解决 (38)10.2.4 防错 (39)10.2.5保修管理体系 (39)10.2.6 顾客投诉和使用现场失效试验分析 (39)10.3 持续改进 (39)10.3.1持续改进——补充 (39)附录A：控制计划 (40)附录B：参考书目——汽车行业补充 (42)前言--汽车质量管理体系标准本汽车质量管理体系标准（本文中简称为“汽车QMS标准”或“IATF 16949”），连同适用的汽车顾客特殊要求，ISO9001:2015 要求以及ISO 9000:2015一起定义了对汽车生产件及相关服务件组织的基本质量管理体系要求。
ISO9001-2015内部审核检查表(过程模式)-非常好
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
总经理
行政人事部
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证。
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
组织及其环境概述、
企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、合同、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、质量管理体系范围及删减理由（如有）、
影响较大的主要因素，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
识别、调查、分析、评价
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、
统计分析、管理评审等。
识别确定相关方；信息化沟通；
顾客调查；供方调查审核；组织各部门研讨确定；过程方法、SIAOR法。
相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务
基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务
组织方针目标知识,质量管理体系
工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
让步放行申请单
备注：1、《产品让步放行申请单》必须由申请部门如实填写申请理由，产生原因和改善对策。方可
交相关部门评审；
2、《产品让步放行申请单》最终判定结果由总经理或指定人员批准后放行；
3、《产品让步放行申请单》由品质部存档保存；
4、当各相关部门意见不一致时以最终判定结果为准；
报告编号：
产品规格型号
供应商/客户ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
数量
生产日期
申请部门
申请日期
不良问题描述：
另附资料：□不良样品□检查报告□其它
申请让步/放行原因：
申请人：质检确认：审核：日期：
改善/纠正措施:
责任人：审核：日期：
相关部门意见签署
生产中心
品质部
采购部
销售
签署：
签署：
签署：
签署：
最终判定结果：□同意放行□不同意放行
备注意见：
质量记录一览表
不合格品报告处理单
A/0
2
品质部
97
XX-QR8.7-04
紧急放行(特采)申请单
A/0
2
办公室
98
XX-QR8.7-05
退货分析处理单
A/0
2
办公室
99
XX-QR9.1-01
顾客满意度调查表
A/0
2
办公室
100
XX-QR9.1-02
员工满意度调查及分析报告
A/0
2
办公室
101
XX-QR9.1-03
121
122
123
124
制表：日期：审核：日期：
XX-QD9.3-02
管理评审报告
A/0
2
办公室
113
XX-QD9.3-03
会议签到记录
A/0
2
办公室
114
XX-QD9.3-04
管理评审问题改进及完成情况
A/0
2
办公室
115
XX-QR10.1-01
持续改进计划
A/0
2
品质部
116
XX-QR10.1-02
纠正措施表
A/0
2
品质部
117
118
119
120
顾客满意度统计与分析
A/0
2
办公室
102
XX-QR9.1-04
顾客满意业绩登记表
A/0
2
办公室
103
XX-QR9.1-05
顾客感受的信息方式途径
A/0
2
办公室
104
XX-QR9.1-06
综合统计分析月报
8.7.1.1 顾客的让步授权 【SI-09：2017-10】-IATF16949条款解读
8 运行8.7不符合输出的控制8.7.1.1顾客的让步授权【SI-09：2017-10】无论何时，当产品的制造过程与当前批准的不同时，组织在进一步加工之前应获得顾客的让步或对偏离的许可。
组织应在进一步加工之前，获得顾客对不合格品“照现状授权。
如果在制造过程中有子部件的再使用，应在让步或者偏离许可中向顾客清楚传达该子部件的再使用。
组织应保持有效期限或让步授权数量方面的记录。
当授权期满时，组织还应确保原有的或接替的规范与要求的符合性。
让步的物料装运时，应在每个发运集装箱上做适当的标识（此要求同样适用于采购的产品）。
在提交给顾客之前，组织应批准由供应商所提出的请求。
8 Operation8. 7 Control of nonconforming outputs8. 7 .1.1Customer authorization for concession 【SI-09：2017-10】The organization shall obtain a customer concession ordeviation permit prior to further processing whenever the product or manufacturing process is different from that which is currently approved.The organization shall obtain customer authorization prior tosub-components are reused in the manufacturing process，that sub-component reuse shall be clearly communicated to the customer in the concession or deviation permit.The organization shall maintain a record of the expiration date or quantity authorized under concession. The organization shall also ensure compliance with the original or superseding specifications and requirements when the authorization expires. Material shipped under concession shall be properly identified on each shipping container（this applies equally to purchased product）. The organization shall approve any requests from suppliers before submission to the customer.特采品只是临时特采，不可后续每批都特采。
QMS考试判标题集含答案
1．审核员在销售科查阅到2004年一季度与顾客签订了13份合同，审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了，但我们没有书面的评审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。
”( 7.2.2)◎不符合GB／T19001标准7.2.2条款中，“评审结果及评审所引起的措施纪录应予保持。
”的规定。
属于一般性不符合。
◎不符合事实：评审记录都从计算机中删除了，没有保存。
2．审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。
审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。
工人解释说：“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。
”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回0。
(7.6)◎不符合GB／T19001标准7.6条款中，“当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录”的规定。
属于一般性不符合。
◎不符合事实：每袋食品的标准重量为50+0.50克，抽查现场已称完重量的两袋食品，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。
3．某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。
”审核员查看三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，经销售处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日。
(7.2.2)◎不符合GB／T19001标准7.2.2条款中，“评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行”的规定。
属于一般性不符合。
◎不符合事实：加盖公章的日期为10月13日，销售处长在评审后的签字日期为10月15日。
文件化信息证据清单
8.2 产品和服务要求
1 QR8.2-01《合同（订单）评审表》
8.2.1 顾客沟通 8.2.2 与产品和服务要求的确定
P9-C1-产 品服务
QD8.2.1-2016产品和服务要求控制规范
2 QR8.2-02《合同（订单）变更评审确认表》 3 QR8.2-03《合同台账》 4 QR8.2-04《顾客特定要求识别评价控制清单》
力资源
1 QR7.2-01《岗位结构需求清单》
2 QR7.2-02《岗位技能要求》
3
QR7.2-03《员工招聘登记表》
4 QR7.2-04《员工试用转正评价表》
5 QR7.2-05《岗位技能评定表》
6 QR7.2-06《培训需求调查表》
7 QR7.2-07《年度培训计划》
8 QR7.2-08《培训记录》
3
QR8.5.6-03 《替代过程控制评审单》
QD9.1.1-2016制造过程监测控制规范
QR9.1-11 《过程的监视和测量记录》
3
8.5.2 标识和可追溯性
QD8.5.6-2016标识可追溯性控制规范
QR8.5.2-01 《各类物料质量追溯性标识》 QR8.5.2-02 《标识追溯性记录》
3
8.5.4 防护
QR8.5.1-05 《工艺及质量控制点明细表》 QR8.5.1-06 《工序工艺参数监控记录》 QR8.5.1-07 《生产过程在制品检测记录》（首检） QR8.5.1-08 《工序流转卡》 QR8.5.1-09 《生产统计报表》
5
P12-C3-生
QR8.5.1-10 《公司常用防错装置或方法》
产服务
QR7.1.5-04《监测资源维护保养记录》
QR7.1.5-05《不合格监测资源处置单》
QR15-06 顾客信息处理单(2013.2)
产品编号
客户反馈信息
登记人/日期：
初步原因分析（售后人员填写）
签名/日期：
协调处理方案（品管部填写）
签名/日期：
根本原因分析和改善方案（技术中心填写）
签名/日期：
执行完成计划（生产部）
签名/日期：
批准意见
签名/日期：
顾客是否满意
签名/日期：
改善情况
签ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ/日期：
备注
客服反馈/投诉登记—售后人员初步原因分析—品质科协调给出解决方案—工程技术中心分析根本原因，给出改善方案---生产车间配合改善方案具体执行计划—事业部部长批准---客服跟踪改善情况
登记日期：年月日
促销员进场授权书
编号：_______兹有我司（以下简称“甲方”）因业务发展需要，特授权_______（以下简称“乙方”）为甲方产品在指定区域内的促销员，负责甲方产品的销售推广工作。
现将有关事项授权如下：一、授权范围1. 乙方作为甲方促销员，有权在甲方指定的区域内进行甲方产品的销售推广活动。
2. 乙方有权在授权区域内展示、销售甲方产品，并按照甲方的要求进行产品介绍、价格说明、促销活动等。
3. 乙方有权接受甲方提供的促销物料，包括但不限于宣传册、海报、样品等。
4. 乙方有权参加甲方组织的各类培训、会议和活动。
二、授权期限1. 本授权书的授权期限为_______年，自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。
2. 若甲方认为有必要，可在授权期限届满前提前终止本授权，并书面通知乙方。
三、授权条件1. 乙方应具备良好的职业道德和职业素养，遵守国家法律法规，维护甲方形象。
2. 乙方应具备一定的销售经验和市场推广能力，能够独立完成销售任务。
3. 乙方应积极配合甲方的工作安排，按时参加甲方组织的各项活动。
4. 乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露甲方产品信息、客户信息等。
四、授权责任1. 乙方应按照甲方的要求，认真履行促销员职责，确保销售任务的完成。
2. 乙方在授权区域内进行销售活动时，应遵守相关法律法规，不得进行虚假宣传、欺诈等违法行为。
3. 乙方应妥善保管甲方提供的促销物料，不得擅自挪用、转借或丢弃。
4. 乙方应主动向甲方报告工作情况，包括销售数据、市场反馈等。
五、违约责任1. 若乙方违反本授权书的约定，甲方有权终止本授权，并要求乙方承担相应的法律责任。
2. 乙方在授权期限内因个人原因导致销售任务未完成，甲方有权要求乙方承担相应的责任。
3. 乙方在授权区域内进行违法活动，导致甲方遭受损失的，乙方应承担全部责任。
六、其他1. 本授权书一式两份，甲方和乙方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。
QD8.7-2016不合格控制规范
3.1 合格品：完全达到标准要求的产品。
3.2 不合格品：产品的质量特性不符合规定要求的产品。
3.3 返工（纠正）：为使不合格品符合要求而对其所采取的措施。
返工的结果为合格品。
3.4 返修：为使不合格品满足预期用途而对其所采取的措施。
返修的结果仍为不合格3.5 紧急放行（特采）：不合格品物料或产品，因生产急迫需要，不经返修/选别或经整修/选别后的让步接收和使用.3.6废品：无法达到使用的基本要求或存在安全缺陷的产品。
3.7外协件：公司提供原材料或半成品，由供应商加工的零件；完全由供应商按公司要 求提供的零件。
3.8纠正措施：为了纠正已发现的不合格品、缺陷或其他不希望的情况的再次发生，消 除其原因所采取的措施。
4.职责4.1 品质部负责根据有关标准（或规定）判别不合格品并实施标识；负责组织对不合格品分析评审提出处理意见；品质部负责对不合格品纠正和预防措施的跟踪及验证;4.2 生产部负责制造过程不合格品的隔离;4.3 责任部门负责实施过程不合格品的原因分析、纠正和预防措施;4.4 其他部门负责配合对不合格品处理（原因分析和技术支持）；4.5 仓库负责做好对原/辅料、成品及外包外协件不合格品的隔离;1.目的规定不合格的控制以及不合格处置的有关职责和权限，确保不符合要求的输出得到识 别和控制，防止非预期的使用或交付。
2.范围适用于原辅材料、半成品、成品检验中和顾客抱怨的不合格及可疑产品的控制。
3.定义4.6采购、生产部负责配合对原/辅料、外包外协件不合格品实施纠正和预防措施。
不合格控制规范5.1识别进料、制程、成品、外包外协件及顾客退货的不合格品，应经检验员判定。
5.2不合格品评审和处置a纠正 b隔离、遏制、退回或暂停提供产品和服务 c告知顾客 d获得让步接收授权5.2.1进货检验产品为不合格品时，检验员贴不合格标签。
原物料或委外品因生产需要时，对可返修、选别且不影响产品品质之原物料或委外品，经检验主管确认同意后，通知协力厂商到厂返修、选别，检验人员再次检验合格后才可投入使用。