第十一章规制经济学(产业经济学-上海财经大学干春晖)
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第十一章 旅游政府管制理论
《旅游产业经济学》 第十一章 旅游业的政府管制
参考教材： 干春晖：《产业经济学－教程与案例》第十 一章 ，机械工业出版社，2006 藏旭恒：《产业经济学》第十七章 ，经济科 学出版社，2007
一、政府管制的原因
（一）垄断 （效率、再分配、资源有效配置） （二）外部性 （庇古税、内部化、人文） （三）信息不对称 （四）公共物品 （五）非价值物品
四、中国旅游业管制改革研究
（一）管制机构的中国特色 （二）管制与中国经济社会发展阶段 （三）管制与中国经济制度 （产权、进入等） （三）管制法律与程序等 谢谢，欢迎批评指正！ 二、旅游业政府管制的分类
（一）经济性管制 1.价格管制 2.进入管制 （二）社会性管制 1.安全管制 2.质量管制 3.环境管制
三、政府管制的理论发展
（一）公共利益论 （二）管制俘获理论 （集体行动的逻辑） （三）部门利益论 （四）激励性管制理论
参考教材： 干春晖：《产业经济学－教程与案例》第十 一章 ，机械工业出版社，2006 藏旭恒：《产业经济学》第十七章 ，经济科 学出版社，2007
一、政府管制的原因
（一）垄断 （效率、再分配、资源有效配置） （二）外部性 （庇古税、内部化、人文） （三）信息不对称 （四）公共物品 （五）非价值物品
四、中国旅游业管制改革研究
（一）管制机构的中国特色 （二）管制与中国经济社会发展阶段 （三）管制与中国经济制度 （产权、进入等） （三）管制法律与程序等 谢谢，欢迎批评指正！ 二、旅游业政府管制的分类
（一）经济性管制 1.价格管制 2.进入管制 （二）社会性管制 1.安全管制 2.质量管制 3.环境管制
三、政府管制的理论发展
（一）公共利益论 （二）管制俘获理论 （集体行动的逻辑） （三）部门利益论 （四）激励性管制理论
产业经济学课程简介
培养提高发现问题、分析问题和解决问题的能力。
牢固树立“创造与创新”知识的思想，具备良好 的自学能力。
产业组织案例：小灵通即将退市
小灵通“大事记” ●1998年 01月，浙江余杭区正 式开通小灵通。 ●2003年 03月，小灵通在北京 怀柔放号。 ● 2006 年 8 月底，中国小灵通 用户达到 9300 万，小灵通达到 巅峰。 ●2007年 11月，信息产业部数 据显示小灵通用户 10 个月减少 250万户。 ● 2009 年 2 月，工信部发文要 求小灵通在 2011 年底前彻底退 网。
考核方式
绩=平时成绩+期末考试成绩 平时成绩占30% 考试成绩占 70%
课程的目的与任务
通过本学科的学习后，学生学会理解并分析一个 国家产业结构调整和升级（ 如产业结构演变的一 般规律、工业结构演变的一般规律等）、理解整 个经济系统产业之间的投入产出关系。
英文名称：Industrial Economics
总 课 时：经济学专业54 管理类专业36
学
分：经济学专业3
管理类专业2
课程性质：专业基础课
主讲教师：孙智君
E-mail： zhangsunzhijun@
课件存放：pptofszj@
密码：
pptszj
第一章 第二章 第三章 第四章
导论 产业结构理论 产业关联 产业结构优化
4 6 6 4
第五章
课堂讨论 第六章 （一） 第六章（二） 第六章（三） 案例分析 第七章 合 计
产业结构演变的历史考察与实证分析
韩国产业结构演变与其经济发展的关系 产业组织之理论流派 产业组织之市场结构 产业组织之市场行为与市场绩效 中国近年来产业集群的发展 产业政策
产业经济学干春晖课后习题1-14章整理
产业经济学⼲春晖课后习题1-14章整理第⼀章1.产业经济学的研究对象是什么？你如何理解产业经济学的学科性质？产业经济学以产业为研究对象，研究同⼀产业内部企业的运⾏以及不同产业之间的联系。
学科性质：产业经济学以理论经济学为基础，研究产业经济活动的基本特征和规律，探讨制定产业政策的理论基础和⽅法，指导国民经济中各产业的运⾏和发展，实现资源在产业内、产业间的有效配置，具有鲜明的实践性和应⽤性，因此产业经济学也是⼀门应⽤经济学学科。
第⼆章1、市场集中度有哪⼏种衡量指标？（⼀）综合反映⼚商数⽬和市场份额分布的指标（p24）1.绝对集中度指标2.赫芬达尔—赫希曼指数3.因托⽐指数4.罗森布鲁斯指数（⼆）只反映市场份额分布的指标——洛伦兹曲线与基尼系数反映市场份额分布的洛伦兹曲线将产业中的企业按照市场份额⼤⼩由低到⾼排列，计算经过排序的任意百分⽐企业所占累计并描绘成曲线。
2、市场集中度的影响因素有哪些？（⼀）⾏业⾃⾝的特性①规模经济⽔平。
影响某产业市场集中度⾼低的基本因素是规模经济。
在某⼀特定市场上，规模经济⽔平越⾼，⼤企业的效率越⾼，其竞争能⼒越强，在市场上所占市场份额也就越⼤，市场集中程度越⾼。
②产品差异化。
产品差异化对市场集中度具有两⽅⾯的影响。
⼀⽅⾯，企业实施产品差异化策略是最⼤限度地占领各细分市场的⼀种⼿段，有利于企业规模的扩张，并使得市场集中度趋于提⾼。
但另⼀⽅⾯，产品差异化为新进⼈的企业提供了⼀定的⽣存发展空间，产品差异化程度越⾼，则市场划分越细，消费者可选择的产品越多，因⽽新进⼈企业获得⽣存发展空间的可能性越⼤。
③其它进⼊壁垒。
进⼊壁垒是新企业进⼊市场⾯临的障碍。
进⼊壁垒越⾼，则新企业进⼊越难，已有企业在进⼊壁垒的保护下越有可能实现稳定的增长，从⽽促使市场集中度趋于上升。
（⼆）市场总规模的变化当市场中企业规模⼀定时，市场总规模越⼤，则市场集中度越低。
（三）经济政策的影响对于⾏业中的市场集中度，经济政策发挥了重要的作⽤。
产业经济学之规制经济理论
社会性规制
以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫 生以及保护环境和防止灾害为目的，对物 品和服务的质量以及伴随着提供它们而产 生的各种活动制定一定的标准，并禁止、 限制特定行为的规制。
政府规制的执行机构
产业 电力 自来水 商业银行 民航
电信
进入规制 价格规制 规制机构
准入注册制 度 特许经营
许可、营业 执照 许可、营业 执照
第二、立法者的行为受其希望继续留任的 动机驱使，也即通过立法获得最大的政治 支持；第三、利益集团用政治支持来换取 立法上的倾斜。 斯-佩模型是建立在假设立法者或规制者 选择规制政策以便使自己得到更多的政治 支持基础上的。
3、规制的经济理论
贝克尔模型强调利益集团之间的竞争，他 通过假设“政治家、政治党派和选民。。 。传递着集团压力”来弱化立法者或管制 者的作用，贝克尔假设规制是用来增加有 影响力的集团的利益，这对于经济规制理 论而言是正确的。
本章思考题
一、名词解释 规制 自然垄断 经济性规制 社会性规制 激
励性规制 二、问答题 1、公共利益理论主要内容及评价； 2、规制俘获理论主要内容及评价 3、简述斯蒂格勒-佩尔兹曼模型主要内容；
本章思考题
4、自然垄断产业的规制方式； 5、规制失灵的形成原因； 6、激励性规制的主要方法； 7、社会性规制的目的与方式。
四、社会性规制
目的：外部性、信息不对称、非价值物品； 规制方式： 直接规制：禁止特定行为、限制经营性活动、
资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度 等。 行政手段：规章型规制； 经济手段：诱导型规制与诱因型规制； 信息提供与公开。
五、制药业的规制
国外： 美国：FDA Medicaid Medicare Managed care Health maintenance organizations Pharmacy benefit managers
《产业经济学》PPT课件讲义
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
产品选择、成本与生产能力
P
P2 P1
A2:成本节省 Q2
A1 :总福利损失
AC1 AC2
Q Q1
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
产品选择、成本与生产能力
考虑一项可以降低生产成本但同时也会产生市场势力的兼并： AC1 ……………………………………兼并发生前的平均生产成本 假设在兼并前并不存在市场势力，因此：
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
垄断的社会成本和收益
由此我们可以看出，垄断行为所引起的社会成本如下： • 转移效应
• 分配无效率 • 寻租 • 生产无效率
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
垄断的社会成本和收益
垄断的社会收益
• 规模经济 • 对研发的投资
对垄断所带来的社会成本和收益的权衡
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
垄断的社会成本和收益
垄断的社会成本 为了便于对竞争和垄断进行比较，我们假设规模报酬为常数。
P
PM A
PC
B
E
QM
QC
AC=MC D Q
干春晖 博士 教授 博导
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垄断的社会成本和收益
如上图所示，MC=AC Qc………………………………………………完全竞争条件下的产出 Qm………………………………………………………卖方垄断的产出 Pm………………………………………………………卖方垄断的价格 矩形ABCPm……………………………………………………垄断利润 梯形AECPm………………………………… ………消费者剩余损失
中国法律中已有的反垄断规定 反垄断法的立法进程
最新上海财经大学《产业经济学》第八章：研发与创新教学文案精品课件
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
3
第三页，共22页。
技术创新的分类(fēn lèi)
分类一
发明 (fāmíng)(inven tion)
分类二
创新 (chuàngxīn)(inno vation)
产品创新
过程创新
模仿(imitation)
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
4
第四页，共22页。
中小企业的研发和创新优势
1、有充分的激励和动力来进行研发和创新活动
2、具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会 3、在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
16
第十六页，共22页。
市场结构与研发(yán fā)和创新
无专利竞赛时的研发(yán fā)、创新 激励
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
19
第十九页，共22页。
思考(sīkǎo)与练习
1.技术创新和技术发明(fāmíng)之间有什么区别？ 2.创新和研究与开发之间有什么区别和联系？ 3.你同意“专利期限的设立应视不同产业和不同类型的发明(fāmíng)而不同”这一观点吗？ 请说明你的理由。 4.在什么情况下政府奖励比专利更有效？什么情况下专利比政府奖励更有效？ 5.你认为是大企业的研发效率高还是中小企业的研发效率高？为什么？ 6.什么样的市场结构更有利于研发和创新？垄断厂商会让自己的专利“沉睡”吗？ 7.合作研发有什么优势？这对市场结构会产生什么影响？ 8.假定市场需求为，创新前厂商的不变边际成本为80，成功实现创新的厂商边际成本下降 为20，这一创新是剧烈创新还是非剧烈创新？如果边际成本下降为60，在没有专利竞赛的 情况下，这一创新对竞争性厂商的价值是多少？对垄断者的价值又是多少？更新效应的影 响是多大？
产业经济学(全套课件200P)
• • • •
第一节 产业经济学的研究对象 第二节 产业发展的一般规律 第三节 产业经济学的理论渊源及其发展 案例分析
一、产业 （一）产业的定义 具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品 用途相同的企业的集合。
• 产业组织层面上，分析同一产业的企业间的市场关系 时，“产业”是指“生产同类或有密切替代关系产品、 服务的企业集合”。（所包含企业不是固定不变的， 如产业融合：互联网、通信网络、有线电视网络三网 融合） • 研究中间产品或最终产品的供给与需求关系，或者说 需要考察整个产业状况，以及不同产业间的结构与关 系时，“产业”可以界定为“具有使用相同原材料、 相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合。” 这种产业定义有较大的伸缩性，可以有较广义的如第 一、第二和第三产业，也可以有较狭义的如石油产业、 机械产业等。
(二)产业的一般分类法 关联方式分类法 1.技术关联分类法： 按照一些比较密切的技术关联关系，划分企业 的经济活动。这些企业的经济活动的集合往往具有 相似的技术、工艺方面、生产工具、生产流程和管 理技术等。 如：制造业、建筑业、冶炼业、运输业等。
关联方式分类法
2、原料关联分类法： 按照具有相同或类似的原材料或活动对象相类似为 依据对企业经济活动进行归类的一种划分方法。 具有相同的原材料：如棉纺工业、化纤工业、钢 铁业、木材业、卷烟业等 具有相类似的原材料：如造纸业、纺织业、服装业、印 刷业、冶金工业等 具有性能相似的其他投入物：如电力、煤气、供水等 具有活动对象相类似的产业：如采石业、矿业、渔业、 伐木业等
国家标准分类法
中国国家标准局编制和颁布《国民经济行业分 类与代码》
国际标准分类法
联合国为了统一世界各国的产业分类，于1971 年编制和颁布的《全部经济活动的国际标准产业 分类索引》，将全部经济活动分为大、中、小、 细四个层次。
规制经济学的理论
规制经济学发展历程
早期规制经济学：早期规制经济学主 要关注自然垄断行业的价格和质量规 制，通过政府干预来纠正市场失灵和 提高社会福利。这一阶段的研究重点 是如何制定合理的价格和费率结构， 以及如何防止垄断企业的滥用市场势 力。
放松规制与再规制：20世纪70年代 以后，一些国家开始放松对自然垄断 行业的规制，引入竞争机制，提高市 场效率。然而，放松规制也带来了一 些问题，如市场过度竞争、网络投资 不足等。因此，一些国家开始对某些 行业进行再规制，以平衡市场竞争和 社会福利之间的关系。这一阶段的研 究重点是如何设计有效的规制政策， 以实现放松规制与再规制的平衡。
。
04
规制效果评价与改进方向
规制效果评价指标体系构建
指标选取原则
全面性、客观性、可操作性、针对性。
指标体系构成
包括规制目标实现程度、规制成本效益、规制影响等 方面。
指标权重确定
采用专家打分法、层次分析法等方法确定各指标权重 。
国内外规制效果比较研究
研究对象选择
选取国内外典型规制案例进行比较研究。
加强国际合作
各国政府应加强在互联网平台经济规 制领域的合作与交流，共同应对跨国 性问题和挑战。
THANKS
谢谢您的观看
02
市场失灵与政府规制
市场失灵现象分析
信息不对称
外部性
公共物品
垄断
交易双方信息差异导致 资源配置效率低下。
市场行为产生的非市场 性影响，如环境污染。
非排他性和非竞争性导 致市场供给不足。
限制竞争，损害消费者 利益。
政府规制理论依据
01
02
03
市场失灵矫正
政府干预以弥补市场缺陷 。
社会福利最大化
《上海财经大学》PPT课件
5
AT&T/TCI
700
6
Nations Bank/美国银行
616
7
英国石油/美国石油
540
8
世界通讯/MCI
434
9
戴姆勒-奔驰/克莱斯勒
405
10
法国 Total/比利时 PetroFina
390
2021/4/26
21
2000年全球十大并购事件
1. 沃达丰收购曼内斯曼 2. 美国在线与时代华纳组成超级巨人 3. 辉瑞争购沃纳—兰伯特公司 4. 葛兰素威康联姻史克必成 5. 美国大通银行收购J.P摩根 6. 瑞穗控股公司---世界最大的金融集团 7. 联合利华收购贝斯特食品公司 8. 百事可乐134亿兼并魁克 9. 通用电气收购霍尼韦尔 10. 谢夫隆购买德士古
➢ 法规制约 ➢ 审批限制 ➢ 外汇管制 ➢ 政策缺陷 ➢ 信息中间缺乏
2021/4/26
29
无形资产
➢ 没有物质实体,但能为企业或所有者长期 带来收益的资产
➢ 专利权，专有技术，商标权，商誉，土 地使用权，版权
2021/4/26
30
商标权的价值
排名
商标
2006年
1
可口可乐
670
2
微软
599
3
IBM
➢亚当.斯密：
– “守夜人”，维持市场秩序 – 反垄断，e.g. 微软垄断案
➢现代理论：
– 市场失败 – 外部效应 – 信息不对称 – 公共产品（灯塔问题） – 自然垄断
2021/4/26
35
成本和收益问题
➢收益
– 1+1>2，成本节约，合并部门
➢成本
产业经济学——产品选择、成本与生产能力
转换产品。令r为每期的利率，则可得转换条件：
p d p s p p
r
r
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
上海财经大学
存在转换成本时的均衡模型
供应厂商之间的竞争使得消费者对这两个选择是无差异的，即
p d s p
由此可得d=s，即提供的折扣刚好抵消消费者的转换成本。
产业经济学——产品选择、成 本与生产能力
干春晖 博士 教授 博士生导师
第六章 产品选择、成本与生产能力
干春晖 博士 教授 博导
干春晖 博士 教授 博士生导师
产品选择、成本与生产能力
第一节 空间先占权与产品扩散策略 第二节 预告产品信息 第三节 提高转换成本 第四节 捆绑销售与搭配销售 第五节 提高对手成本 第六节 过度生产能力投资
干春晖 博士 教授 博干导春晖 博士 教授 博士生导师
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第六节 过度生产能力投资
• 迪克西特：在纳什博弈规则下，在位厂商维持过度生产能力投资 的假定是不可置信的，但是，在位厂商的不可改变的投资承诺在进 入遏制中的作用，可以通过有利于在位厂商的方式改变进入后博弈 的初始状态而实现。在位厂商作为斯塔克尔伯格领导者，它可以通 过对生产能力投资的选择，把均衡维持在有利于自己的水平，在位 厂商没有必要维持过度生产能力 。
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存在转换成本时的均衡模型
等式（6-1）表明厂商从新用户处所得收益的现值刚好等于该用户 的转换成本。这也就是厂商愿意提供折扣来吸引新用户的原因。 等式（6-2）表明产品价格等于边际成本加利润，其中利润与转换 成本成一定比例。在模型中加入转换成本，使得每期价格高出成 本，但是竞争使其初始价格下降。
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第十一章 规制经济学
干春晖 博士 教授 博导
规制经济学
第一节 规制经济学的发展 第二节 政府规制的类别、目标及执行机构 第三节 政府规制政策
规制经济学
规制通常是产业自己争取来的，规制的 设计和实施主要是为受规制产业的利益服务 的。
——施蒂格勒
干春晖 博士 教授 博导
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规制经济学
规制(Regulation) 是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制
一种规制的规范分析框架，包含着一个前提，即市场是脆弱的 。 政府规制是对社会的公正和效率需求所作出的无代价、有效和仁 慈的反应。
对该理论规范分析的最严厉批判来自现实世界的大量被规制产 业既不是自然垄断产业，也不具有外部性这一事实。来自干春晖 博士 教授 博导
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规制经济学的发展
规制俘获理论
建立在三个假设基础之上： 一是所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是收入最大化的追
约。
规制经济学(Economics of regulation) 是一门新兴的经济学分支。它主要研究在“市场失灵”
情况下政府的干预问题。
代表人物：卡恩 、施蒂格勒、配尔兹曼、贝利 、植草益
干春晖 博士 教授 博导
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规制经济学的发展
公共利益理论和规制俘获理论
公共利益理论
认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即弥 补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状 况。
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政府规制政策
金融业规制的方式和手段
• 金融业规制的方式。主要有灵活性规制度和规范化规制两种 • 金融业规制的手段 ：
对金融机构报送的统计资料的监控和分析 现场稽查 外部审计 几种手段综合使用
干春晖 博士 教授 博导
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政府规制政策
金融业规制内容
• 市场准入与机构合并的规制 市场准入 合并
的发展,从而保护存款人和投资人的利益，推动经济发展。 主要分三类：
• 美国。维持公众信心；建立一个有效的有竞争的金融系统；保护 消费者、存款人和投资者；允许金融体系适应经济变化而变化。
• 加拿大、德国、法国、日本、韩国、新加坡和我国的台湾省。其 重点在于维护金融体系的正常运转，从而促进国民经济的发展
求者； 二是所有相关的利益各方都具有理性的预期； 三是规制是没有成本的。
该理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团， 规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者被规制的 对象所俘获，是一种极端的推断。
干春晖 博士 教授 博导
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规制经济学的发展
规制需求理论
施蒂格勒(George J. Stigler)于1971年提出该理论。 他认为规制的存在是社会对规制有需求和供给，在这种关于是否规 制的经济中，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的结果， 被规制的垄断企业与消费者集团争夺对政府的影响。
政府规制政策
竞争性产业的政府规制
竞争性产业规制的原因
通过政府规制克服由于信息不对称所导致的市场失灵 政府规制可以保障广大消费者的生命安全 政府规制可以限制市场中的过度竞争
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政府规制政策
金融业的规制
金融业规制的目标 金融业规制最基本的目标在于保证金融机构乃至金融市场健康
社会性规制
社会性规制的目的
外部性 信息不对称 非价值物品
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政府规制政策
社会性规制的方式
直接规制 具体手段包括禁止特定行为、限制经营性活动、资格制度、检
查与鉴定制度、基准与认证制度等 。 行政手段 经济手段
分为“诱导型规制”和“诱因型规制”两种类型 信息提供与公开
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规制经济学的发展
利益集团理论
贝克尔(Gary Becker,1983)提出该理论。 认为政客政党和选民无非是传递各利益集团的压力，而规制理论的根 本所在无非是规制被用来增加最有影响力利益集团的福利。 独特之处 死角损失 理论假定：政治家受到的激励是赢得选举。
干春晖 博士 教授 博导
佩尔兹曼提出了施蒂格勒——佩尔兹曼模型，该模型可以用来预测 哪个产业会受到规制。
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规制经济学的发展
佩尔兹曼对规制活动本质的认识。 （1）政府规制的实质，是将垄断利润的最终归属的决定权
授予政府规制当局。 （2）政府规制条件下，受规制者往往能够对规制结果作出
较为准确的预测，致使一个理性的产业显然会花光所有的 垄断利润而只保留政府认可的利润。 （3）在政府规制条件下，较之不加以规制而言，真正发生 明显变化的不是受规制产业的产量和价格，而是收入在各 相关利益集团之间的分配。
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规制经济学的发展
规制博弈理论
李立威(1ee，1980) 提出该理论。 他认为：规制的产生可以是一个增值的博弈。在这个博弈 中，各方都是赢家。 该理论意味着由政府来监督私营法人之间的合同的执行给 它们能节省非常多的成本。
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政府规制的类别、目标及执行机构
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练习与思考题
自然垄断产业的特征是什么？为什么要对自然垄断产业实施规制？ 什么是激励性规制？实施激励性规制的具体方法有哪些？ 放松规制理论对中国当前的规制实践有哪些启示？
• 英国、新西兰和我国香港特别行政区的规制目标，主要侧重于对
存款人的保护和金融的有效经营。
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政府规制政策
金融业规制的主体
• 美国。美国是“二元多头”的金融规制模式，主要有四个规制。 • 英国。英国是“单一集中”的规制模式 • 日本。日本是典型的“一元多头”是规制模式
自然垄断产业的政府规制
自然垄断的内涵
传统的自然垄断理论是用平均成本持续下降来定义自然垄断。
鲍莫尔、威利格和潘札提出现代自然垄断理论： 假设在某个产业中有m个企业，n种产品，C(Q)为成本函数，其 中任何一个企业可以生产任意种产品，同时每个企业的产出向量 分别是Q1,Q2,… Qm , i=1,2,…,m,且满足Q1+Q2+…+Qm=Q，如 果C(Q)< C(Q1)+C(Q2)+ …+C(Qm)成立，则称该产业的成本是劣 加性的，那么该产业也就应当属于自然垄断产业。
政府规制的涵义
现今经济学中的规制（Regulation）的含义已逐步演 变为政府利用法规对其统治下的社会经济主体的活动和行 为进行影响、干预及限制的综合表达，即政府规制。
国内外经济学者对政府规制有着不同的理解： 卡恩 、施蒂格勒、植草益、张帆
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
政府规制的类别、目标及执行机构
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
政府规制政策
自然垄断产业规制的工具
进入规制 主要实行许可制、注册制和申报制，但程度不一。
价格规制 采用了平均成本定价法解决了定价矛盾，主要形式是公平报酬率 规制。 公平报酬率=（负债资本/资本总量）*负债资本率+（自有资本/资 本总量）*自有资本的合理利润率
政府规制的类别 经济性规制
直接规制 社会性规制
间接规制
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
政府规制的类别、目标及执行机构
政府规制的目标
社会资源的有效配置 企业财务状况稳定 确保企业内部效率 避免收入的再分配
干春晖 博士 教授 博导
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政府规制的类别、目标及执行机构
政府规制的执行机构
• 对金融业务范围的规制 • 风险控制 • 流动性要求 • 资本充足率与风险损失准备
干春晖 博士 教授 博导
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政府规制政策
高新技术产业的规制
高新技术产业规制的原因 高新技术产业规制政策
• 信息不对称的规制 • 风险性的规制 • 外部性的规制
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
政府规制政策
干春晖 博士 教授 博导
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政府规制政策
自然垄断产业规制的内在必然性
传统的自然垄断理论认为，由于自然垄断产业是成本递减行业，存在 定价矛盾，从整个社会的利益出发，政府有必要对自然垄断产业进行 规制。
现代自然垄断理论则认为 ，在平均生产成本上升的产业中，定价矛 盾不再成为必然，在平均生产成本下降的产业，定价矛盾依然存在， 仍需政府进行价格规制。
规制机构的职责： 首先，规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其组织具有时
效性。
其次，规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的任务而存在， 它的职能具有相对独立性和局限性。
再次，规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制力度取决于规 制范围，因此它具有很强的伸缩性。
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政府规制政策
质量规制
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政府规制政策
规制失灵与规制改革
规制失灵 主要表现在：
• 企业内部低效率的产生
• 规制滞后使企业蒙受损失 • 规制的目的和结果不一致
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政府规制政策
激励性规制
采用的主要方法有： • 区域间竞争 • 特许投标制 • 价格上限规制 • 社会契约制
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规制经济学的发展
可竞争市场理论
鲍莫尔(Baumol, 1982)首先提出。他认为：可竞争市场中，长期均衡 要求任何潜在进入者的进入以及任何现有厂商的退出是无利可图的。 可竞争性市场的均衡价格等于平均成本，此时可竞争市场既无厂商进 入也无厂商退出。
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规制经济学
第一节 规制经济学的发展 第二节 政府规制的类别、目标及执行机构 第三节 政府规制政策
规制经济学
规制通常是产业自己争取来的，规制的 设计和实施主要是为受规制产业的利益服务 的。
——施蒂格勒
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规制经济学
规制(Regulation) 是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制
一种规制的规范分析框架，包含着一个前提，即市场是脆弱的 。 政府规制是对社会的公正和效率需求所作出的无代价、有效和仁 慈的反应。
对该理论规范分析的最严厉批判来自现实世界的大量被规制产 业既不是自然垄断产业，也不具有外部性这一事实。来自干春晖 博士 教授 博导
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规制经济学的发展
规制俘获理论
建立在三个假设基础之上： 一是所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是收入最大化的追
约。
规制经济学(Economics of regulation) 是一门新兴的经济学分支。它主要研究在“市场失灵”
情况下政府的干预问题。
代表人物：卡恩 、施蒂格勒、配尔兹曼、贝利 、植草益
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规制经济学的发展
公共利益理论和规制俘获理论
公共利益理论
认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即弥 补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状 况。
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政府规制政策
金融业规制的方式和手段
• 金融业规制的方式。主要有灵活性规制度和规范化规制两种 • 金融业规制的手段 ：
对金融机构报送的统计资料的监控和分析 现场稽查 外部审计 几种手段综合使用
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政府规制政策
金融业规制内容
• 市场准入与机构合并的规制 市场准入 合并
的发展,从而保护存款人和投资人的利益，推动经济发展。 主要分三类：
• 美国。维持公众信心；建立一个有效的有竞争的金融系统；保护 消费者、存款人和投资者；允许金融体系适应经济变化而变化。
• 加拿大、德国、法国、日本、韩国、新加坡和我国的台湾省。其 重点在于维护金融体系的正常运转，从而促进国民经济的发展
求者； 二是所有相关的利益各方都具有理性的预期； 三是规制是没有成本的。
该理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团， 规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者被规制的 对象所俘获，是一种极端的推断。
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规制经济学的发展
规制需求理论
施蒂格勒(George J. Stigler)于1971年提出该理论。 他认为规制的存在是社会对规制有需求和供给，在这种关于是否规 制的经济中，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的结果， 被规制的垄断企业与消费者集团争夺对政府的影响。
政府规制政策
竞争性产业的政府规制
竞争性产业规制的原因
通过政府规制克服由于信息不对称所导致的市场失灵 政府规制可以保障广大消费者的生命安全 政府规制可以限制市场中的过度竞争
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政府规制政策
金融业的规制
金融业规制的目标 金融业规制最基本的目标在于保证金融机构乃至金融市场健康
社会性规制
社会性规制的目的
外部性 信息不对称 非价值物品
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政府规制政策
社会性规制的方式
直接规制 具体手段包括禁止特定行为、限制经营性活动、资格制度、检
查与鉴定制度、基准与认证制度等 。 行政手段 经济手段
分为“诱导型规制”和“诱因型规制”两种类型 信息提供与公开
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规制经济学的发展
利益集团理论
贝克尔(Gary Becker,1983)提出该理论。 认为政客政党和选民无非是传递各利益集团的压力，而规制理论的根 本所在无非是规制被用来增加最有影响力利益集团的福利。 独特之处 死角损失 理论假定：政治家受到的激励是赢得选举。
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佩尔兹曼提出了施蒂格勒——佩尔兹曼模型，该模型可以用来预测 哪个产业会受到规制。
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规制经济学的发展
佩尔兹曼对规制活动本质的认识。 （1）政府规制的实质，是将垄断利润的最终归属的决定权
授予政府规制当局。 （2）政府规制条件下，受规制者往往能够对规制结果作出
较为准确的预测，致使一个理性的产业显然会花光所有的 垄断利润而只保留政府认可的利润。 （3）在政府规制条件下，较之不加以规制而言，真正发生 明显变化的不是受规制产业的产量和价格，而是收入在各 相关利益集团之间的分配。
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规制经济学的发展
规制博弈理论
李立威(1ee，1980) 提出该理论。 他认为：规制的产生可以是一个增值的博弈。在这个博弈 中，各方都是赢家。 该理论意味着由政府来监督私营法人之间的合同的执行给 它们能节省非常多的成本。
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政府规制的类别、目标及执行机构
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练习与思考题
自然垄断产业的特征是什么？为什么要对自然垄断产业实施规制？ 什么是激励性规制？实施激励性规制的具体方法有哪些？ 放松规制理论对中国当前的规制实践有哪些启示？
• 英国、新西兰和我国香港特别行政区的规制目标，主要侧重于对
存款人的保护和金融的有效经营。
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政府规制政策
金融业规制的主体
• 美国。美国是“二元多头”的金融规制模式，主要有四个规制。 • 英国。英国是“单一集中”的规制模式 • 日本。日本是典型的“一元多头”是规制模式
自然垄断产业的政府规制
自然垄断的内涵
传统的自然垄断理论是用平均成本持续下降来定义自然垄断。
鲍莫尔、威利格和潘札提出现代自然垄断理论： 假设在某个产业中有m个企业，n种产品，C(Q)为成本函数，其 中任何一个企业可以生产任意种产品，同时每个企业的产出向量 分别是Q1,Q2,… Qm , i=1,2,…,m,且满足Q1+Q2+…+Qm=Q，如 果C(Q)< C(Q1)+C(Q2)+ …+C(Qm)成立，则称该产业的成本是劣 加性的，那么该产业也就应当属于自然垄断产业。
政府规制的涵义
现今经济学中的规制（Regulation）的含义已逐步演 变为政府利用法规对其统治下的社会经济主体的活动和行 为进行影响、干预及限制的综合表达，即政府规制。
国内外经济学者对政府规制有着不同的理解： 卡恩 、施蒂格勒、植草益、张帆
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政府规制的类别、目标及执行机构
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政府规制政策
自然垄断产业规制的工具
进入规制 主要实行许可制、注册制和申报制，但程度不一。
价格规制 采用了平均成本定价法解决了定价矛盾，主要形式是公平报酬率 规制。 公平报酬率=（负债资本/资本总量）*负债资本率+（自有资本/资 本总量）*自有资本的合理利润率
政府规制的类别 经济性规制
直接规制 社会性规制
间接规制
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政府规制的类别、目标及执行机构
政府规制的目标
社会资源的有效配置 企业财务状况稳定 确保企业内部效率 避免收入的再分配
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政府规制的类别、目标及执行机构
政府规制的执行机构
• 对金融业务范围的规制 • 风险控制 • 流动性要求 • 资本充足率与风险损失准备
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政府规制政策
高新技术产业的规制
高新技术产业规制的原因 高新技术产业规制政策
• 信息不对称的规制 • 风险性的规制 • 外部性的规制
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政府规制政策
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政府规制政策
自然垄断产业规制的内在必然性
传统的自然垄断理论认为，由于自然垄断产业是成本递减行业，存在 定价矛盾，从整个社会的利益出发，政府有必要对自然垄断产业进行 规制。
现代自然垄断理论则认为 ，在平均生产成本上升的产业中，定价矛 盾不再成为必然，在平均生产成本下降的产业，定价矛盾依然存在， 仍需政府进行价格规制。
规制机构的职责： 首先，规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其组织具有时
效性。
其次，规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的任务而存在， 它的职能具有相对独立性和局限性。
再次，规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制力度取决于规 制范围，因此它具有很强的伸缩性。
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质量规制
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政府规制政策
规制失灵与规制改革
规制失灵 主要表现在：
• 企业内部低效率的产生
• 规制滞后使企业蒙受损失 • 规制的目的和结果不一致
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激励性规制
采用的主要方法有： • 区域间竞争 • 特许投标制 • 价格上限规制 • 社会契约制
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规制经济学的发展
可竞争市场理论
鲍莫尔(Baumol, 1982)首先提出。他认为：可竞争市场中，长期均衡 要求任何潜在进入者的进入以及任何现有厂商的退出是无利可图的。 可竞争性市场的均衡价格等于平均成本，此时可竞争市场既无厂商进 入也无厂商退出。