中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法2013年修订版

中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法（2013年11月25日修订）
目录
第一章总则 (1)
第二章岗位轮换 (2)
第三章强制休假 (4)
第四章管理监督 (6)
第五章附则 (8)
第一章总则
第一条为加强内部控制，防范操作风险和道德风险，确保我行稳健经营，根据银监会《商业银行内部控制指引》和《商业银行操作风险管理指引》等有关规定，结合中国邮政储蓄银行实际，制定本办法。

第二条本办法适用于中国邮政储蓄银行各级机构。

第三条本办法所称关键岗位是指在经营管理过程中处于关键环节且涉及风险点控制，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的工作岗位。

关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定。

关键岗位主要包括管理人、财、物等直接涉及管理对象利益的岗位；涉及授信业务、资金业务、存款及柜台业务、中间业务、会计业务、计算机信息系统等风险关键控制点的岗位；各级机构部分处于风险点控制的后台监控支撑岗位以及其他与资金管理有密切关系的岗位。

第四条岗位轮换是指根据风险控制需要，按规定在分级管辖的范围内，对关键岗位人员有计划地进行定期或不定期的岗位调整，以达到岗位监督和控制风险的目的。

强制休假是指根据风险控制需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求关键岗位人员在规定期限内
休假并暂停行使职权，同时对其进行离岗审计或离岗检查的一种制度安排。

第五条岗位轮换和强制休假工作遵循以下原则：
（一）防范风险、锻炼队伍原则。

（二）保障运转、有序流动原则。

（三）统筹规划、分级负责原则。

（四）加强监督、落实责任原则。

第二章岗位轮换
第六条岗位轮换期限。

（一）定期轮换
关键岗位人员在同一机构的同一岗位连续工作时间达到轮换期限，须实施岗位轮换。

依据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素，轮换期限分为1年、2年、3年、4年、6年共五个档次。

（二）不定期轮换
组织实施机构根据实际工作需要可以不定期地安排关键岗位人员进行岗位轮换。

第七条岗位轮换方式。

（一）本机构或本部门内轮换。

（二）跨机构或跨部门轮换。

（三）更换管理或服务对象。

不同岗位的具体轮换方式由各一级分行根据实际情况和相关要求确定。

第八条岗位轮换流程。

（一）制定轮换计划。

各级机构每年年初制定辖内关键岗位人员的岗位轮换计划，由二级分行（含二级分行）以上机构汇总，报上级分行备案。

轮换计划包括岗位轮换人员名单、轮换岗位、轮换方式、轮换时间等内容。

（二）宣布轮换决定。

在具体实施岗位轮换工作前，应以书面形式通知岗位轮换人员并由其本人签收。

岗位轮换人员按规定办理好本岗位交接事宜后，及时到新岗位任职。

（三）落实交接手续。

岗位轮换须严格按照有关规定办理交接手续，主管部门应按有关规定安排专人现场监交。

（四）安排审计检查。

有关部门应根据实际需要安排对轮岗人员进行离任审计或离岗检查，并形成书面结论。

1.机构负责人轮岗，按规定应进行任期（离任）审计的，应按规定程序进行任期（离任）审计。

2.其他人员轮岗，按规定不需要进行离任审计的，可根据实际情况由作出轮岗决定的机构负责安排进行离岗检查。

（五）妥善保存相关档案资料。

按照档案管理的相关规定，加强对轮岗工作基础资料的管理，装订成册，统一归档，妥善保存。

（六）变更劳动合同。

实行岗位轮换的人员如有需要，须变更
劳动合同的相关内容。

第九条机构负责人轮岗按以下办法进行：
分支机构负责人，可以在同层级不同分支机构之间轮岗，也可以根据需要在上下级分支机构之间轮岗；分支机构内设部门负责人，可以在同一分支机构不同内设部门之间轮岗，也可以根据需要在上下级分支机构之间轮岗。

各级机构需要轮岗的部门负责人应为在经营管理过程中处于关键环节且涉及风险点控制，承担较高风险责任的相关部门负责人。

机构负责人轮岗由聘任（委任）机构负责组织实施。

第十条安排关键岗位人员轮岗时，要考虑业务的关联性，尽可能将业务紧密相关的关键岗位人员同时安排轮岗，有效阻断不同岗位间可能发生的操作风险和道德风险。

第十一条实行岗位轮换的人员必须符合拟任岗位的任职资格条件并执行亲属回避规定。

第三章强制休假
第十二条因下列情形，关键岗位人员应实行强制休假：
（一）为强化管理、防范风险而进行的专项安排。

（二）根据主管领导或上级行有关部门的决定。

（三）其他工作需要。

第十三条强制休假操作流程
（一）制定实施方案
各级机构负责制定强制休假的具体方案，方案应包括休假时间、代职安排、工作交接、任中审计或离岗检查等内容。

（二）宣布强制休假决定
强制休假决定以书面方式通知强制休假人员。

为确保实施效果，在强制休假决定正式公布前，有关部门和知情人应严格保密。

（三）落实交接手续
组织实施部门按有关规定办理强制休假人员与代职人员的交接手续并限期离岗。

未经组织实施部门许可，强制休假人员在强制休假期间须暂停行使其职权，不得返回工作岗位，也不得向行内机构和人员发出任何工作指令或处理有关工作。

（四）实施任中审计或离岗检查
组织实施部门按照有关规定，根据具体情况组织对强制休假人员的任中审计或离岗检查，并出具书面报告，发现异常情况及时报告和处理。

在审计和检查期间，强制休假人员应当与组织实施部门保持通畅联系，按要求配合做好有关审计和检查工作。

第十四条强制休假的时间根据岗位性质与风险程度确定，原则上不少于5个工作日。

第十五条强制休假期间享受在岗时工资标准100%的比例计发。

经查实有违法、违纪或违规行为的，按相关法律法规和有关规定处理。

第十六条强制休假根据管理权限组织实施。

机构负责人强制休假由聘任（委任）机构负责组织实施；关键岗位员工强制休假按照“谁使用、谁管理、谁负责”的原则由使用管理机构负责组织实施。

第十七条代职人员必须具有与代职岗位相符的任职资格并执行亲属回避规定。

第十八条代职人员在代职期间有责任汇报发现的问题。

第十九条强制休假结束后，关键岗位人员回原岗位工作的，必须按规定与代职人员再次执行交接手续，明确责任段落。

必要时，可对代职人员在岗期间工作情况进行离岗审计或检查。

第四章管理监督
第二十条岗位轮换和强制休假工作由人力资源部门统筹管理，内控合规部门、业务主管部门、审计部门及监察部门等分工负责。

各部门之间要紧密配合，加强沟通与协作，积极审慎地组织实施。

人力资源部门负责制定岗位轮换和强制休假计划；对执行情况组织监督和检查；对辖内人员岗位轮换和强制休假台帐进行维护、管理及定期汇总报送。

法律合规部门负责根据内部控制原则提出岗位轮换和强制休假的优化调整建议。

业务主管部门负责提出本专业条线关键岗位人员岗位轮换和强制休假的建议；组织实施本专业的岗位轮换和强制休假计划；做好
有关监督交接工作。

有监督检查职责的业务主管部门负责实施相关业务条线人员的离岗检查工作，监督和报告岗位轮换和强制休假后出现的各类异常情况；向人力资源部门及时反馈岗位轮换和强制休假落实情况；对轮岗和强制休假过程中发现的问题进行整改。

审计部门负责按照规定组织实施有关岗位的离任审计，并出具书面审计报告；负责对岗位轮换和强制休假工作进程和执行情况进行必要的监督和检查，以及对异常情况的报告。

监察部门负责根据有关规定对监察对象向人力资源部门提出轮岗或强制休假建议；对监察对象轮岗和强制休假执行情况进行监督；按照效能监察要求对各级机构负责人贯彻落实本单位岗位轮换和强制休假工作的情况进行监督检查。

第二十一条各级机构主要负责人对关键岗位人员的岗位轮换和强制休假工作负总责。

对因未按规定实施岗位轮换或强制休假而出现工作过失或发生案件的，要追究相关责任人的直接责任和间接责任。

第二十二条关键岗位人员应服从并积极配合岗位轮换和强制休假工作，对无正当理由不服从组织安排的人员要进行说服教育；对经说服教育仍拒绝服从岗位轮换或强制休假决定的，按照相关规定，进行严肃处理，情节严重的合同制员工可依法解除劳动合同，劳务工退回劳务派遣公司。

第二十三条各相关部门要及时关注岗位轮换和强制休假实施
过程中和实施后的动态，对在岗位轮换和强制休假工作实施中暴露出的问题，要及时整改，必要时立即启动预案，并按规定及时报告。

各级机构要加强对关键岗位人员轮岗和强制休假工作的考核管理，将执行情况纳入绩效考核。

第五章附则
第二十四条各一级分行要根据本办法并结合实际制定具体实施细则。

第二十五条总行业务部门负责人、业务运营与管理岗位人员，一级分行行级负责人、内设业务部门主要负责人属关键岗位，其岗位轮换按照干部交流有关规定执行。

第二十六条本办法自2014年1月1日起执行。

此前其他规定与本办法不一致的，以本办法为准。

第二十七条本办法实施后，如岗位体系发生变化，各分行应当按照内控管理和风险防范的要求，对后期增加的参考目录（附件1）之外的关键岗位一并纳入轮岗范围。

第二十八条本办法由中国邮政储蓄银行总行制定并负责解释。

第二十九条邮政企业代理邮政储蓄银行业务的各级机构，参照本办法制定实施细则。

附件：1.中国邮政储蓄银行关键岗位参考目录
2.中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换台帐样表
3.中国邮政储蓄银行关键岗位人员强制休假台帐样表。