证券公司资产托管业务介绍课后测验(100分)
证券资格(证券投资基金)基金托管人章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券投资基金）基金托管人章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．()是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A．签署基金合同B．基金募集C．基金运作D．基金终止正确答案：C解析：基金托管的业务流程包括四个阶段：签署基金合同，是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段；基金募集，是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段；基金运作，是基金托管人全面行使职责的主要阶段；基金终止，是基金托管人尽责的善后阶段。
知识模块：基金托管人2．()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A．基金托管人B．基金份额持有人C．基金评级公司D．基金管理公司正确答案：A 涉及知识点：基金托管人3．()即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A．资产保管B．资金清算C．资产核算D．投资运作监督正确答案：A 涉及知识点：基金托管人4．()即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律、法规及基金合同的规定。
A．资产保管B．资金清算C．资产核算D．投资运作监督正确答案：D 涉及知识点：基金托管人5．我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A．信托投资公司B．政策性银行C．商业银行D．保险公司正确答案：C 涉及知识点：基金托管人6．《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于()人，并具有基金从业资格。
A．3B．5C．8D．15正确答案：B 涉及知识点：基金托管人7．《证券投资基金托管资格管理办法》对托管人资产规模的要求是最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。
A．1B．10C．20D．100正确答案：C解析：《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。
证券从业--资产管理业务练习题及答案
证券从业--资产管理业务练习题及答案一、单项选择题1. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（xx），并应当遵循分散投资风险的原则。
A.10%B.15%C.20%D.25%2. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（xx）亿元。
A.2B.3C.5D.103. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（xx）个月内启动推广工作，并在（xx）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A.1，5B.3，15C.2，30D.6，604. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（xx）。
A.5%B.10%C.15%D.20%5. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（xx）。
A.1%B.2%C.3%D.5%6. 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（xx）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.3B.5C.107. 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（xx）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
A.5B.10C.15D.308. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（xx）。
A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称9. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（xx）年。
资产管理业务练习试卷6(题后含答案及解析)
资产管理业务练习试卷6(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。
A．周B．月C．季D．年正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务2．证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．5B．4C．3D．2正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务3．证券公司应当在每年度结束之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。
A．60B．40C．30D．10正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务4．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。
A．30B．60C．90D．120正确答案：B 涉及知识点：资产管理业务5．证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( )的罚款。
给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
A．1万元以上3万元以下B．3万元以上5万元以下C．1万元以上10万元以下D．5万元以上10万元以下正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务6．证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以上10倍以下D．1倍以上15倍以下正确答案：B 涉及知识点：资产管理业务7．证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足( )万元的,处以( )万元以上( )万元以下罚款。
证劵投资习题及答案
证劵投资习题及答案一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。
A、证券承销与保荐业务B、委托贷款业务C、委托投资业务D、资产托管业务正确答案：A2.不属于证券交易所的监督职能的是（）。
A、证券交易活动进行管理B、对上市公司进行管理C、对于会员进行管理D、对证券资产进行管理正确答案：D3.下列关于债券和股票的说法中，有误的是( )。
A、股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息B、债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息C、股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定D、股票风险较大，债券风险较小正确答案：A答案解析：考查债券和股票的区别。
股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份有限公司抽回本金，因此股票是一种无期证券。
4.我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上是由( )决定的。
A、股票的供求关系B、资本收益率水平C、市盈率D、股票的内在价值正确答案：D5.公司的股利政策直接影响股票投资价值。
一般来说，公司盈利增加，股利( ),股票价格( )。
A、一定增加较高B、可能增加较高C、一定减少较低D、可能增加较低正确答案：B答案解析：考查公司盈利水平，股利政策与股票投资价值的关系。
6.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A、15B、20C、25D、30正确答案：D答案解析：考查基金募集失败后还款时限。
7.关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是( )。
A、期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B、若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C、空头套期保值是指持有现货空头( 如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D、期货交易的对象是标准化产品正确答案：C答案解析：考查金融期货套期保值功能相关知识。
C15096 课后测验100分 私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务
一、单项选择题1. 中国基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》于（）正式开始实施，标志着私募基金备案工作自此正式启动。
A. 2014年1月1日B. 2014年1月17日C. 2014年2月7日D. 2014年2月17日描述：中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。
您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 2003年8月发行的（）是我国首只以信托形式发行的私募基金产品。
A. 深国投“赤字之心”B. 云南信托“中国龙”C. 华夏资本“六禾1号”D. 重阳投资“阿尔法对冲基金”描述：中国私募证券投资基金的发展历程。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 中国的私募证券投资基金行业的发展可以划分为（）个阶段。
A. 一B. 二C. 三D. 四描述：中国私募证券投资基金的发展历程。
您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 在私募基金登记备案制度实施之后，私募基金管理人选择自己发行私募产品的主要困难（难点）包括（）。
A. 产品设计复杂B. 人力成本提高C. 系统投入增大D. 业务运作风险描述：私募基金托管外包的需求分析。
您的答案：D,C,B题目分数：10此题得分：10.05. 在私募基金登记备案制度实施之后，当私募基金产品以证券公司外包服务的形式自主发行时，证券公司承担（）的职能。
A. 基金行政服务B. 资产托管C. 交易通道D. 基金管理人描述：私募基金托管外包的需求分析。
您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.06. 证券公司在开展托管与外包综合服务业务的过程中，应当与公司的其他业务建立严格有效的隔离机制，这些隔离机制包含（）。
A. 业务隔离B. 物理隔离C. 人员隔离D. 信息系统隔离E. 资金与账户隔离描述：证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项。
您的答案：E,D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.07. 2013年实施的新《中华人民共和国证券投资基金法》与旧版的《中华人民共和国证券投资基金法》相比，变化的内容包括（）。
2023年证券从业题库含答案(综合卷)
2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（）。
A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务B.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告C.根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况信息等相关业务报告和报表，并进行国际收支统计申报D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于15年【答案】：D2、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.证券经纪商C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.中国证券业协会【答案】：B3、对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】：C4、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。
A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】：D5、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。
A.丙B.甲C.乙D.丁【答案】：A6、下列不属于操纵市场行为的是（）。
A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】：D7、国务院证券监督管理机构由（）组成。
C13034课后测验《证券公司客户资产管理业务规范》解读100分
一、单项选择题1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。
A. 7B. 5C. 30D. 102. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
A. 二B. 三C. 一D. 半3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A. 中国证券监督管理委员会B. 中国证券业协会C. 证监会在各地的派出机构D. 证券公司二、多项选择题4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（）。
A. 真实、准确、完整B. 不得存在重大遗漏C. 不得含有虚假信息D. 不得含有误导性信息5. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（）等规定，制定本规范。
A. 《证券公司监督管理条例》B. 《证券公司定向资产管理业务实施细则》C. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》D. 《证券公司集合资产管理业务实施细则》6. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（）原则。
A. 一致性B. 公允性C. 激进性D. 稳健性7. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件（）。
A. 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚B. 已取得证券从业资格C. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D. 协会规定的其他条件三、判断题8. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当根据了解的客户情况和产品、服务的风险等级情况，向客户销售与其预期收益相匹配的产品、服务。
（ X）引导客户审慎作出投资决定正确错误9. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。
C15053课后测试100分满分
C15053课后测试100分一、单项选择题1. 在资产证券化的运作流程中，应首先进行（）。
A. 基础资产汇集形成资产池B. 设立SPVC. 设计交易结构D. 信用增级描述：资产证券化运作流程您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 资产证券化业务的信用基础是（）。
A. 公司信用B. 资产信用C. 担保信用D. 以上均不是描述：资产证券化信用基础您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 资产证券化业务的事后备案审查的主体为（）。
A. 交易场所B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 中国基金业协会描述：资产证券化业务管理规定主要修订内容您的答案：D题目分数：10此题得分：10.04. 依据《信息披露指引》的规定，资产支持证券存续期内，管理人应在每年（）前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告。
A. 3月31日B. 4月30日C. 5月31日D. 6月30日描述：信息披露指引的修订内容您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 2014年，中国证监会对《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》进行了修订，其修订的内主要内容包括（）。
A. 明确上位法依据及特殊目的载体，由事前行政审批改为事后备案B. 将基金子公司开展资产证券化业务纳入监管范围，扩展交易场所C. 明确监管职能分工D. 全面加强事中、事后监管，切实做好风险监控描述：资产证券化业务管理规定主要修订内容您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.06. 资产证券化按照证券化的资产汇集情况可划分为（）。
A. 以循环型资产集合为对象的证券化B. 企业资产证券化C. 以清偿型资产集合为对象的证券化D. 信贷资产证券化描述：资产证券化的分类您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.07. 以下选项中属于资产证券化的运作过程中的参与者的是（）。
A. 原始权益人B. 基础资产债务人C. 管理人D. 信用评级机构E. 投资者描述：资产证券化参与方您的答案：C,D,E,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 依据《信息披露指引》的规定，管理人应当在资产支持证券发行后向合格投资者披露计划说明书、法律意见书、评级报告（如有）等文件。
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证券公司资产托管业务介绍(100分)
单选题（共5题，每题10分）
1 . 证券公司开展证券投资基金托管业务申请条件出自何处（）？
∙ A.《证券投资基金法》（2003年发布）
∙ B.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
∙ C.《证券投资基金托管业务管理办法》
∙ D.《证券投资基金法》（2012年发布）
我的答案： B
2 . 2013年4月，《证券投资基金托管业务管理办法》发布，第三条规定：其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国（）核准，依法取得基金托管资格。
∙ A.证监会
∙ B.银监会
∙ C.保监会
∙ D.证券业协会
我的答案： A
3 . 证券公司资产托管业务开展范围不包括如下哪种类型？（）
∙ A.期货资管计划
∙ B.私募投资基金
∙ C.基金专户
∙ D.信托计划
我的答案： D
4 . 证券公司可提供资产托管服务的主体不包括如下哪类机构（）？
∙ A.私募基金管理人
∙ B.公募基金公司
∙ C.期货公司
∙ D.信托公司
我的答案： D
5 . 截止2018年8月31日，共有（）家证券公司取得基金托管资格？
∙ A.12
∙ B.13
∙ C.14
∙ D.15
我的答案： C
多选题（共2题，每题 10分）
1 . 证券公司申请基金托管资格的流程包括如下哪些环节（）？
∙ A.证券公司进行业务筹备
∙ B.证券公司提交资格申请材料
∙ C.证监会进行材料初审
∙ D.证监会进行现场检查
∙ E.证监会出具资格审核批复文件
我的答案： ABCDE
2 . 证券公司资产托管服务的基础服务包括哪些方面（）？
∙ A.资产保管
∙ B.账户开立与保管
∙ C.估值核算
∙ D.投资监督
∙ E.信息披露
我的答案： ABCDE
判断题（共3题，每题 10分）
1 . 证券公司开展资产托管业务应加强托管业务风险控制体系建设，完善事前、事中、事后风控措施，加强人员管理、制度建设和系统控制。
（）
对错
我的答案：对
2 . 截止2017年底，证券公司托管公募基金的规模远远大于商业银行托管的公募基金规模。
（）
对错
我的答案：错
3 . 基于独立性原则，监管要求证券公司可以托管其直接控股及参股的资产管理公司发行的金融产品。
( ）
对错
我的答案：错。