第六章 企业的性质理论
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2.企业契约与市场契约的区别
企业契约是一个人力和非人力资本要素所 有者之间的特别契约 。 企业契约中，存在一个“中心签约人”， 即企业家。 要素所有者之间的契约不是古典和新古典 契约，而是关系契约。
三、对科斯等的企业契约性质理论 的评价
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1.企业既是生产组织，也是交易组织
古典经济学和新古典经济学强调了企业的 生产性，而忽视了其交易性。 新制度经济学企业性质理论在批评新古典 经济学企业理论为“黑箱”的同时，却忽 视了企业的生产性。 企业是生产性与交易性的统一。
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一、契约的含义与本质
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1.契约的含义与类型
①契约的含义。契约（合同）是一项协议，即两个 愿意交换产权的主体所达成的合意。 ②契约的类型：
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3.企业契约与市场契约的共性
无论是企业契约还是市场契约，都是两个 以上的主体（签约人）在地位平等、意志 自由的前提下，各方同时为改进自己的经 济状况（至少理性预期）而在交易过程中 确立的一种权利流转关系。
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问题：
即使把企业看作要素市场，那么，为什 么在要素的企业交易之外，还存在着要 素的市场交易？这两种不同的要素市场 之间存在哪些区别？
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4.其它但并 未就契约本身的性质、企业契约的本质以 及企业契约的具体内容等作进一步的研究。
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第二节 契约的不完全性与契约实施 机制
一、契约的含义与本质 二、完全契约与不完全契约 三、不完全契约与“敲竹杠”问题 四、契约的实施机制
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1.科斯的企业性质观
作为价格机制替代物的企业，实质上是企 业家与其他生产要素所有者之间的长期契 约。 在企业内部契约中，生产要素所有者为获 得一定报酬而同意在一定限度内服从具有 一定强制性权威的企业家的指挥。
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4.威廉姆森的企业性质观
现实的生产要素交易中，许多资产具有专用 性。这使得事前的竞争被事后的垄断取代， 导致将专用性资产的准租金攫为已有的机会 主义行为。用纵向一体化替代现货市场则可 减少机会主义行为，因为在纵向一体化的企 业中，机会主义要受到权威的监督和长期雇 佣关系的弱化。
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作为关系契约的企业契约特征
企业契约是个动态的、长期的重复性契 约。
在企业契约中，非正式规则起着至关重 要的作用。
在企业的关系契约的发展过程中，权力 基础变得复杂化了，权力来源变得多样 化了。
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2.阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观
认为企业中的每个雇员与雇主之间只是一 种简单的报酬合约关系。 企业契约与市场契约的差别在于一个队对 投入的使用，以及在所有其他投入的契约 安排中有些团体处于一个集权的位置，他 是一个队生产进程中的集权的契约代理 人——但它并不具有更为优越的强制性指 令或惩戒权力。
②为什么现实中存在着规模不等的企业？ ③为什么现实中有大量的生产者破产？ ④为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这 种集体行动的谬误？
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二、新制度经济学企业理论中的 企业
1.
2.
3. 4.
科斯的企业性质观 阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观 张五常的企业性质观 威廉姆森的企业性质观
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3.张五常的企业性质观
企业的出现是用资本市场代替产品市场； 或一种契约方式代替另一种契约方式。市 场交易的是产品或商品，企业交易的是生 产要素。 如果交易成本为零，那么两个市场是不可 分割的，因为顾客向生产要素所有者支付 的款项等于向产品销售者支付的款项。而 交易费用的存在是市场分离的前提。
第一节 企业的契约性质
一、新古典经济学中的企业 二、新制度经济学企业理论中的企业 三、对科斯等的企业契约性质理论的评价
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一、新古典经济学中的企业
1. 2.
新古典经济学中的企业：黑箱 新古典企业理论无法解释的问题
①为什么现实中存在大量的企业组织？
一次性共时契约 契约 非共时性契约
无限期契约 （关系契约）
明确的关系性契约
隐含的关系性契约
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2.契约的本质
契约是交易当事人之间在自由、平等、公正等原则 基础上签订的转让权利的规则，契约的本质是交易 的微观制度。 作为微观制度的契约是与交易紧密联系在一起的， 它的作用范围一般仅限于参与交易的契约当事人。 而一般所说的制度则是共同遵守的正式或非正式规 则。当一个只有几个当事人签订与遵守的契约得到 普遍认可时，就会上升为公共遵守的制度。 契约带有更多的私人、自由性质，而制度则含有更 多的公共、强制成分。契约比制度具有较大的选择 性。契约是允许再谈判的，制度形成之后则是不允 许私人再谈判的，它是公共选择的结果。
the nature of firm
第一部分：企业的性质
论证了企业的性质，即市场调节的替代物。 • 否定了“经济理论中生产要素在各种不同的用途之 间的配置是由价格机制决定的”观点。得出“价格 机制不是万能的，不是无处不在的”结论。 • 提出了价格机制被替代的著名学说。 ①生产要素配置过程中不完全依靠价格机制调节； ②生产要素配置在企业中依靠企业家来完成，不是 价格机制； ③价格机制调节作用在企业内部已经被 科斯认为，企业与市场是两类不同性质的配置资源的手 段，企业采用管理协调方式，市场以价格协调机制方式， 两者可以相互替代。孤立地看待企业与市场的关系，从 而使人们误以为不要市场，企业也能很好地得到发展。 因此正确地理解企业与市场的关系至关重要。 • 事实上，企业应该是市场中的企业,否则就不是真正的企 业。譬如计划经济体制下的企业，与其说是一个企业， 不如说它是一个生产车间，因为它不是根据市场价格信 号做出企业决策的，而是根据上级指令调整作业计划以 及要素使用量从而完成各项生产任务的。
4.无法合理解释企业规模与市场规模同步扩大的
历史现象
根据科斯的理论，企业的规模取决于企业管 理费用与市场交易费用的比较，企业规模的 扩大就意味着市场规模的缩小，企业规模与 市场规模是此消彼长的关系。但是在现实生 活中企业与市场是同步扩大的。 5.放弃了契约的不完全性
谢谢！
The Nature of the Firm 企业的性质
R.H. Coase 制作：
目录
• 科斯简介
• 本文框架结构 • 理论贡献 • 理论缺陷
一、科斯简介
罗纳德· 哈里· 科斯（Ronald H. Coase）—— 新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济 学奖的获得者。科斯对经济学的贡献主要 体现在他的两篇代表作《企业的性质》和 《社会成本问题》之中，科斯首次创造性 地通过提出“交易费用”来解释企业存在 的原因以及企业扩展的边界问题。科斯还 认为，一旦交易费用为零，而且产权界定 是清晰的，那么法律不会影响合约的结果。 瑞典皇家科学委员会因此说一门新的科 学——法律经济学应运而生。”2013年9 月2日在美国去世，享年103岁。
企业的性质理论
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部分用纵向一体化替代现货市场则可减少机会主义行为因
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为在纵向一体化的企业中机会主义要受到权威的监督和长
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期雇佣关系的弱化
要素的企业交易能够替代要素的市场交易是因为专用性资
产的存在；要素的企业交易不能全部替代要素的市场交易
是因为不是所有的资产都具有专用性
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思考题
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素市场代替中间产品市场或者说企业并不是为取代市场而设 立仅仅是以一种契约取代另一种契约
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• 要素市场上的企业契约和产品市场上的契约没有本质区别是
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契约安排的两种不同的形式：市场是产品所有权交易契约企
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业就是要素使用权转让契约
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• 如果交易成本为零那么两个市场是不可分割的因为顾客向生 产要素所有者支付的款项等于向产品销售者支付的款项而交
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• 新制度经济学家威廉姆森1975年在其著作
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市场和等级组织中提出在介于纯市场组织
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和科层制组织之间存在大量的中间性组织
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其中中小企业集群就是典型的例子请从新
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制度经济学的角度解释为何现在中小企业
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集群得到迅速发展
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• 中小企业集群是基于专业化分工和协作的
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第一节 企业的契约性质；第二节 契约的不完全性与契约
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实施机制；第三节 企业代理问题与激励契约设计；第四
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节 不完全契约与企业最优所有权结构
【精品】企业的概念和性质ppt课件
1．管理的自然属性 （同生产力、社会化生产相联系）
管理的自然属性体现在两个方面：
一是管理是社会劳动过程的一般要求。管理是社会 化生产得以顺利进行的必要条件，它与生产关系、社会 制度没有直接联系。
二是管理也是由社会分工所产生的社会劳动过程的 一种特殊职能.只有管理才能把生产过程中各种要素得 以组合和发挥作用，这也与生产关系、社会制度没有直 接联系。
企业管理的概念和性质
• 一、2014.4.4 季风读书会：王石谈企业管理 在由上海交大ＥＭＢＡ读书俱乐部、上海季风书园和中信 书院联合举办的读书会上，万科集团董事会主席王石作为 企业家代表谈了自己阅读《罗马人的故事》的感受。“如 果把整个罗马比作一个管理者或管理团体，与古希腊相比 ，古罗马城的管理就是比希腊的城邦更讲究资源的整合， 而企业要学会的管理就是要整合身边的资源。”
从• 马马来航西亚来航空看公司管与理MH3问70失题联5~个~小时后才证实 失联新闻。信息公布之慢，促使马来西亚人先求 助社交媒体——然后才请当局证实网上传播的猜 测或报道。”
• ———英国广播公司
• 灾难还是恐怖袭击?现在没有定论。但有一点是肯 定的，马来西亚的安全管理出现问题。国际刑警 组织强烈批评马来西亚航空公司的安全管理。这 是不同寻常的。因为至少有两个乘客使用的护照 是丢失或被盗的。这在国际刑警组织的数据库里 可以找到，但马来西亚并没有去询问。
管理的科学性是管理作为一个活动过程，其间存 在着一系列基本客观规律。
管理的艺术性就是强调其实践性，没有实践则无 所谓艺术。
二者相互补充，管理的艺术可以上升为科学理论， 管理艺术又需要理论指导；而管理科学理论的运用也 必须讲究艺术，管理是科学性和艺术性的有机统一。
拿破仑替哨兵站岗
The Nature of the Firm
三、理论贡献
• 引入交易成本概念，开创现代企业理论的先河。 • 新古典经济学的世界是一个交易费用为零的世界。 在那里，交易发生在空间的一个点上，并且是在瞬 间完成的；参加交易的人都是理性经济人；交易费 用为零的假设确实给经济学的发展带来了不少便利， 它使新古典经济学在形式化和数量化方面取得了辉 煌的进展，但同时也为之付出了代价—缺少对现实 经济问题的解释力。 • 科斯的理论是以一个非常简单也容易被忽视的概 念—交易费用作为出发点的，其整个理论体系是建 立在交易成本不为零分析的基础之上的。
四、缺陷&批判
1.无法很好地整合传统厂商理论 科斯企业性质理论使人们认识到交易费用的存 在，以及交易费用对分工效率的重要影响。但是， 让人们注意到企业内交易费用存在的同时，又使 人们忘记了企业的生产属性，而生产才是企业的 主要功能。 2.企业边界的模糊性 按照科斯的观点，企业的边界应该是明晰的， 但实际上企业的边界常常是模糊不清的。
• 经济理论应用到法学问题上，形成了一门新的经济 学分支—法律经济学。 如果存在交易成本，法律权利的初始界定就成为了 具有重要意义的问题。 人们应该从实现资源配置最优化的立场出发，选择合 适权利的初始界定，然后把权利让给那些最能发挥资 源最大化价值的人去使用。 法律制度—发现和维持合理的初始权利分配，使权利 让渡的成本比较低。（或者说，法律经济学的任务就 是要使得经济领域的产权让渡成本最小化，从而使 资源价值最大化。）
The Nature of the Firm 企业的性质
R.H. Coase 制作：
目录
• 科斯简介
• 本文框架结构 • 理论贡献 • 理论缺陷
一、科斯简介
罗纳德· 哈里· 科斯（Ronald H. Coase）—— 新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济 学奖的获得者。科斯对经济学的贡献主要 体现在他的两篇代表作《企业的性质》和 《社会成本问题》之中，科斯首次创造性 地通过提出“交易费用”来解释企业存在 的原因以及企业扩展的边界问题。科斯还 认为，一旦交易费用为零，而且产权界定 是清晰的，那么法律不会影响合约的结果。 瑞典皇家科学委员会因此说一门新的科 学——法律经济学应运而生。”2013年9 月2日在美国去世，享年103岁。
企业性质
第四部分
企业交易成本与市场交易成本的差异
• 企业交易成本小于市场交易成本，增加产品 的数量和品种 • 企业交易成本大于市场交易成本，减少产品 的数量和品种 • 企业交易成本等于市场交易成本，保持原有 的数量和品种
第五部分
企业性质理论“可以使用” 企业性质理论与现实世界是相吻合的
契约明确了雇主与雇员之间的权利和义务，雇主 依靠他的权利支配和指挥雇员，雇员则依靠他的 义务服从雇主的控制和支配。
张五常
企业的规模是没有意义的。科斯所说的企业规 模的决定条件实际上决定的并不是企业的规模， 而是决定合约替代的程度。
企业规模的探讨
关于企业的边界问题，如果企业是由完全的企业合约 所组成的，那么企业的边界正如科斯所说的“有一个点必 须被达到，那就是说，在企业内增加一项交易的组织成本 等于在公开市场上进行这项交易的成本，或等于由另一个 企业组织这项交易的成本。” 但现实中的企业，往往不是由完全的企业合约所组成 的，而是企业合约与市场合约的比例组合，因而企业的边 界可能被外推，企业的规模被放大，而且企业的边界呈现 出模糊性。这就是张五常所说的企业边界呈现模糊性的根 本原因。
小
个人见解
结
对两篇文章的分析，我们可以发现， 张五常实际上仍然坚持了科斯的观点，认 为企业与市场之间是相互替代的，只是替 代的形式有所差异：科斯认为是企业取代 了价格机制，而张五常认为是企业合约替 代市场合约。但是现实的情况，又不象两 位学者所讲的那样，企业与市场是相互兼 容的。 企业离不开市场，市场也需要企业。
同样，两位学者也并没有对企业作明 确的定义，我想在这个问题上，仁者 见仁，智者见智。但在阐述何为企业 时，都会带有一些共同的标签，如有 组织的、降低交易费用的、协调管理 等。 通过对两篇文章 的学习，随之而产生 的疑问，与大家共勉！
企业的性质
《企业的性质》读后感科斯的《企业的性质》通过对企业定义、企业产生的原因、企业规模等问题的分析，探讨了企业的性质，即企业的性质就是价格机制的替代物。
科斯的这篇文章为我们认识正确企业理论及相关经济学知识提供了经典的读本。
然而，由于本人知识水平有限，对《企业的性质》的认识和理解尚不全面，本文将从以下方面谈谈个人的读书感想。
一、对《企业的性质》内容的理解《企业的性质》包括序言在内，共由六部分组成。
本文将逐一概括各个部分的研究主题，并详细分析科斯对各个观点的论证过程。
（一）关于序言部分的理解科斯在序言部分首先指出经济学家们往往没有对经济理论的“假设”进行考察，导致出现误解和不必要的争论。
考察“假设”对于解除这种误解和争论以及对假设的相关推论都十分重要。
作者以例子的形式引出研究对象，即产业视角下的企业。
本文的任务，一是明确定义“企业”，二是弄清它与“现实世界”中的企业的不同之处（假如存在的话）。
科斯还引用罗宾逊夫人关于“假设”条件的观点，指出他对企业性质的研究将同时满足“假设”是“易于处理”且“与现实世界相吻合”两点条件。
同时，他还将用到马歇尔的两种经济分析工具——边际概念和替代概念。
（二）关于第一部分的理解文章第一部分以考察经济体制为起点来探索企业的定义，通过对经济体制运行的分析，讨论了价格机制的适用性问题，指出价格机制并不是万能的，它在企业中是不适用的，进而提出“价格机制能被替代”，“假定企业的显著特征就是价格机制的替代物”，并指出本文的目的。
科斯首先是介绍了阿瑟.索尔特爵士和一位经济学家对经济体制运行的观点，一是经济体制自行运行，不在集中控制之下，不需要中央监查；二是供给根据需求而调整，生产根据消费而调整；三是经济体制是由价格机制来协调；四是社会是一个有机体而非一个组织。
科斯对于“自行运行”给予反驳，这不代表没有私人计划，而且要使经济体制有秩序的话，必须要有这种私人计划。
科斯指出阿瑟.索尔特爵士的描述是不完整的，在企业中是不适用的，即经济体制在企业内部是不适用的，并举例论证，说明价格机制在企业内部是不产生作用的。
第六章生产理论
第六章生产理论一、本章教学目的与要求通过本章学习，我们了解以下几个问题：企业的三种组织形式及其优劣；总产量曲线的特征；劳动平均产量和资本平均产量曲线的推导和性质；生产三阶段的划分及其效率问题；等产量曲线的定义及其性质；等成本线的定义及其性质；短期和长期利润极大化的均衡条件；规模报酬的三种形式。
二、教学内容：6．1企业概述6．1．1企业的定义、法律组织形式及优劣势企业是将若干投入转化为产出的一种生产经营性组织。
盈利性企业有三种法律组织形式：单业主制企业（sole properietorship）、合伙制企业（partnership）和公司制企业（cooperation）。
6．1．2企业的行为目标假设在本书中，我们始终假定企业的行为目标，无论哪一种组织形式，是尽可能地获得极大化利润，即企业是利润极大化者。
两者行为动机不致就可能产生代理关系（agent relationship）。
这种代理关系实质上就是两个或多个不同的利益主体之间的关系。
代理人是企业（或另外一个人）雇佣的用于完成特定任务的个人（或企业），总经理就是代理人；而委托人就是雇佣他人完成特定任务的个人（或企业），股东就是委托人。
委托——代理问题就迫使我们去思考，我们应该如何构造一种制度体系用于激励总经理实现股东的目标呢？这就是制度设计的问题。
第一，良好的总经理市场是解决总经理偷懒问题的最好制度架构。
第二，一些大公司对总经理提供股权、奖金、度假和晋升来激励他们努力工作。
第三，各种舆论监督和法制约束也是提供负面激励的有效约束机制。
6．2生产函数生产函数一般可表达为：Q=F(x1,x2,…,x i,…,x n)生产函数包括以下含义：（1）对于任一给定的生产要素投入量，现有的生产技术给出了一个最大的产出量；（2）对于任一给定的产出量Q，每一投入组合的使用量为最小。
西方学者一般对生产函数有如下假定：（1）所有的生产要素投入量不得为负；（2）产出不得小于零；（3）生产函数为一单调连续函数，一阶导数存在。
企业的性质
价格机制被替代的学说认为价格机制可以 被企业所代替，但代替的程度在现实中存 在差异。导致这种差异的原因是“纵向一 体化”在不同产业和不同企业间存在差别 科斯认为：企业的性质就是作为价格机制 的替代物
第二部分，交易是有成本的
否定了企业的产生是由于一些人愿意在另 一些人手下工作而接受低报酬 否定了企业的产生是由于人们为了能指挥 别人而付钱 否定了企业的产生是由于购买者更偏好由 企业生产的产品
第一部分，定义了企业的性质
经济学家们通常所考察的经济体制 阿瑟· 阿瑟·索尔特等人认为：正常的经济体系自 行运转。它的日常运行不在集中控制之下， 它不需要中央的监督。经济体制由价格机 制协调，社会不是一个组织而是一个有机 体。 但是科斯认为他们的分析是不完全的。
马歇尔又引入了组织的概念，把它作为第四 种生产要素，J.B.克拉克赋予企业家以协调 种生产要素，J.B.克拉克赋予企业家以协调 职能。奈特教授强调了经理的协调作用。 D.H.罗伯逊指出在企业外部，价格变动决定 D.H.罗伯逊指出在企业外部，价格变动决定 生产，这是通过一系列市场交易来协调的， 企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的 复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指 挥生产。显然，存在协调生产的替代方法。
既然组织能够消除一定的成本，为什么所有 的资源不是仅由企业来进行配置呢？ 科斯提出了三个原因： 一，企业扩大时，企业内部追加交易的成本 可能会上升； 二，组织交易增加时，企业在配置资源时获 取不能成功的将它配置到价值最大的地方； 三，企业的扩张大可能造成生产要素价格的 上升。 同时，他还注意到，交易事实上并非像前面 假设的那样是同质的。
科斯认为，影响企业规模的要素包括组织 成本、企业家犯错误的情况、生产要素的 供给价格等 科斯同时指明企业规模扩张的三种形式 一，横向联合扩张 二，纵向联合扩分，企业的基本特征
科斯-现代企业理论
➢在解释企业规模扩大时，企业 边际原理就会发挥作用
➢企业与企业家们可以有效地控 制企业内部的成本，维持成本 与效益之间的静态平衡
➢在动态状况下，企业内部交易 成本与市场交易成本经过比较， 决定企业规模是否扩大或缩小， 进而形成了滚动均衡理论
理论贡
1.
献
❖科斯1937年发表的 《企业的性质》开企业 理论之先河，在一定程 度上打开了新古典经济 理论下企业这个“黑匣 子”。
“不确定性”不 能用来说明企业 特征
b.在契约中明确个人的 权利和报酬
10/4/2023
Q：
企业成本曲线
理论
➢完全竞争条件下
•为什么企业的成 本曲线向上倾斜 不能解释企业规 模受到限制的事 实？
Q：
➢不完全竞争条件下
•为什么企业规 模会受到限制？
A：
•因为企业不止生产 一种产品，组织一种 新产品的交易可能比 继续组织老产品的交 易成本要低，于是企 业规模受到限制。 （即范围经济能够带 来经济效益）
10/4/2023
a.生产要素配置过程中，不完 全依靠价格机制调节；
b.在企业中，生产要素配置依 靠企业家来完成；
两个假设和一个鸿沟（文章的目的）
假设1： 资源的配 置由价格 机制决定
实践
假设2： 资源的配 置依赖于 作为协调 者的企业
家
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企业产生的原因
指挥（支付报酬）与被指挥（多于价格机制下取得的报酬）的意愿 购买者的偏好（重要性可以忽略不计）
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Knight的观点：市 场存在高度不确定 性，于是“冒险者” 以承担不确定风险 换取对他人行为的 控制；“胆小者” 以行为受到控制来 换取有保证的薪酬。 （不确定性）
企业的理论 终极版
作者简介科斯—出生于英国威尔斯登，在科斯一生的学术生涯中，最为著名的是企业的性质和社会成本问题。
前者发表1937年的经济学杂志，后者1961年发表。
其中《企业的性质》在沉寂了30多年以后才被学术界发现其价值所在，成为现代企业理论的一个开端。
目录全文的框架引言Two QuestionsA观念：“经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格机制决定的”观点。
B观念：价格机制被企业替代的学说生产要素配置过程中不完全依靠价格机制调节生产要素配置在企业中依靠企业家完成，不是价格机制价机制调节作用在企业内部已经被企业家所替代Part II:企业产生的原因和规模度临界点内部交易成本= 外部交易成本企业的规模——度MONDAY24Sept.图形分析不确定性劳动分工交易成本交易税收人的差异性企业价格机制调配社会资源内部交易成本=外部交易成本Part III:阐述企业的基本特征阐述企业的基本特征 劳动分工不是企业的特征“不确定性”也不能用来说明企业特征“企业对消费者需求的预测”和“决策和控制功能的集中化”也不能代表企业的特征。
“只有契约以及在契约中明确个人的权利和报酬”同样不是企业的特征企业的特征就是“价格机制被企业取代”企业交易成本与市场交易成本差异企业交易成本市场交易成本VS成本企业性质理论是“现实的”•企业组织中雇主与雇员之间的法律关系是企业性质在现实世界中具体体现；•企业组织中雇主与雇员之间的法律关系是依靠契约固定下来的；结论：企业性质理论与当时现实世界是相吻合的；企业性质理论是“能使用的”•在解释企业规模扩大时，企业边际原发挥作用；•企业与企业家们可以有效地控制企业内部的成本，维持成本与效益之间的静态平衡；•滚动均衡理论；交易成本明确地引入了经济分析，开创了现代企业理论的先河；正如科斯所说：“《企业的性质》对经济学最重要的贡献被认为是，已经明确地将交易费用概念引入经济分析之中。
在《企业的性质》一文中，我引入交易费用来解释企业的出现，仅此而已，别无他图。