“五位一体”合规管理体系培训

A

B

C

负责。

D合规只是总行合规部和事业部合规工作人员的责任。

A

B

C

D我行各业务条线和分支机构的负责人

3. 以下关于我行合规主体的说法，正确的是（）√

A合规的主体是我行所有员工

B

C

D

A

价的风险。

B合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

C

D

A

B主动合规

C

D

6. 我行的合规理念包括() √

A合规优先

B主动合规

C全员合规

D合规创造价值

7. 根据报告的内容和时间，我行合规报告分为（）×

A定期报告

B即时报告

C

D

8. 提供合规报告的单位是（）×

A各事业部（分行）

B各部室

C

D

9. 以下属于我行合规要求的是（）√

A遵循诚实守信理念，遵守廉洁自律的各项规定，秉持良好的职业操守和高尚的人格品行。

B自觉遵守合规规则，依法合规地开展经营管理活动。

C认真学习合规规则，积极参加职业培训，不断提高依法合规经营管理的能力。

D抵制欺诈、非法集资及商业贿赂，拒绝黄、赌、毒，不接受也不给予客户任何形式的非法利益。

10. 关于合规管理职责体系说法正确的是（）√

A董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任

B监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

C各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任D合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理

11. 遵循诚实守信理念，遵守廉洁自律的各项规定，秉持良好的职业操守和高尚的人格品行。√

正确

12. 遵守法律法规、行业自律规范及本行各项规章制度，自觉抵制各类违规行为。√

正确

13. 凡属国家秘密和本行商业秘密的信息资料，未获批准，不擅自披露。√

正确

14. 不因客户的国籍、肤色、民族、性别、年龄、宗教信仰、健康或残障等差异而歧视客户。√

正确

15. 办理业务涉及本人、亲属或利害关系人的，应主动提出回避。√

正确