90分深圳交易所股票上市规则解读答案
沪深上市、交易规则总结(修订)
一、深交所规范运作指引总结二、沪深上市规则总结（一）共同且需关注：1、暂缓披露的理由和期限：（1）拟披露的信息尚未泄漏；（2）有关内幕人士已书面承诺保密；（3）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。
暂缓披露的期限一般不超过两个月。
2、董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。
董事、监事、高级管理人员、持有上市公司5%以上股份的股东，将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归公司所有3、董秘资格禁止性条件：（1）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（2）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；（3）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（4）本公司现任监事；4、董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报本所备案，同时尽快确定董事会秘书的人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司法定代表人【深交所为董事长】代行董事会秘书职责。
5、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告并发表独立意见。
发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。
6、上市所需股本：主板5000万，创业板3000万7、控股股东、实际控制人上市3年内转让的例外条件：（1）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人所控制；（均有）（2）因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；（深交所主板特有）8、可转换公司债券上市条件：（1）可转换公司债券的期限为一年以上；（2）可转换公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；（3）申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
2015年证券从业资格考试新规则金融基础知识考前预测押题卷08
金融基础知识考前预测押题卷081、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
A、[70%]B、[80%]C、[90%]D、[95%]正确答案： D【专家解析】国债折算率最高不超过95%。
2、（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性B、真实性C、一致性D、合法性正确答案： D【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。
合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
3、目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。
A、分业经营、分业管理B、分业经营、混业管理C、混业经营、分业管理D、混业经营、混业管理正确答案： A【专家解析】目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。
但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。
4、（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。
A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点D、证券公司，证券登记结算机构正确答案： A【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
5、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A、开户B、委托C、交割D、结算正确答案： C【专家解析】履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
6、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A、9：30至11：30、l3：00至14：57B、9：15至11：30、13：00至l5：00C、9：30至11：30、13：00至15：00D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57正确答案： B【专家解析】深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00。
2021基金从业考试考题科目一试题及答案解析1
2021基金从业考试考题科目一试题及答案解析1考号姓名分数一、单选题(每题1分,共90分)1、基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有（）。
A、分配权B、决策权C、表决权D、认购权答案为A【解析】本题考查基金合同的内容。
基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者是有分配权的。
2、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为（）。
A．10000B．11447.5C．14825.5D．10447.5【答案】D赎回金额=赎回总额-赎回费用赎回总额=赎回数量X赎回日基金份额净值赎回费用=赎回总额X赎回费率3、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。
A．对证券投资业绩进行预测B．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D．基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露答案为D，解析：公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
4、下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（）。
A.特殊性B.规范性C.约束性D.具体性答案：C解析：职业道德具有以下特征：特殊性、继承性、规范性、具体性，约束性是道德的特征。
5、下列说法错误的是（）。
A、1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》B、国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》C、2000年1月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变D、2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台答案为 C【解析】本题考查基金管理人的内部控制。
深圳证券交易所创业板股票上市规则(pdf 111页)
深圳证券交易所创业板股票上市规则目录第一章总则 (3)第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)第三章董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 (8)第一节声明与承诺 (8)第二节董事会秘书 (12)第四章保荐机构 (15)第五章股票和可转换公司债券上市 (17)第一节首次公开发行的股票上市 (17)第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (20)第三节有限售条件的股份上市流通 (21)第六章定期报告 (22)第七章临时报告的一般规定 (26)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)第一节董事会和监事会决议 (28)第二节股东大会决议 (29)第九章应披露的交易 (31)第十章关联交易 (36)第一节关联交易及关联人 (36)第二节关联交易的程序与披露 (37)第十一章其他重大事件 (41)第一节重大诉讼和仲裁 (41)第二节募集资金管理 (42)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (43)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (45)第五节股票交易异常波动和澄清 (46)第六节回购股份 (47)第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (49)第八节收购及相关股份权益变动 (50)第九节股权激励 (52)第十节破产 (53)第十一节其他 (56)第十二章停牌和复牌 (59)第十三章风险警示处理 (62)第一节一般规定 (62)第二节退市风险警示 (63)第三节其他风险警示处理 (66)第十四章暂停、恢复、终止上市 (68)第一节暂停上市 (68)第二节恢复上市 (70)第三节终止上市 (75)第十五章申请复核 (79)第十六章境内外上市事务 (80)第十七章监管措施和违规处分 (80)第十八章释义 (82)第十九章附则 (84)附件一：董事声明及承诺书 (85)附件二：监事声明及承诺书 (90)附件三：高级管理人员声明及承诺书 (95)附件四：控股股东、实际控制人声明及承诺书 (100)第一章总则1.1为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
深圳证券交易所主板股票上市规则
深圳证券交易所主板股票上市规则第一章总则第一条为规范上市公司的行为举止，维护投资者的合法权益，促进经济发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规及有关规章和指引，结合深圳证券交易所实际情况，制定本规则。
第二条所有在深圳证券交易所主板市场上市交易的股票简称为“深市股票”。
第三条上市公司在深圳证券交易所挂牌上市，应当遵守本规则的规定。
第四条上市公司有权选择上述市场中的任一项进行挂牌上市交易，但应当具备相应的条件。
第五条上市公司必须遵守深圳证券交易所各项业务规则以及中国证监会及其派出机构的实施细则等法规和规章的规定。
第六条上市公司及其董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其控股股东、实际控制人和其它关联方等，应当遵守证券法、公司法等法律法规和有关规章的规定。
否则，上市公司可能面临索赔和被深圳证券交易所暂停或终止上市等后果。
第七条上市公司应当建立完善的公司治理结构及内部控制制度，并采取一切必要措施防范信息泄露及内幕交易。
第二章上市条件第八条上市公司应当符合下列条件：（一）具有中国证监会核准的上市资格；（二）已设立股份制公司，且其股份已全部上市；（三）股份已完成交易申报，方可成为上市公司。
交易申报的股份数量应当达到股份制公司总股本的三分之一以上，且实际流通股份数不少于总股本的25%；（四）公司最近三年应当净利润累计不低于人民币一亿元；（六）公司最近一期及前两年年度财务报告没有被中国证监会认定有重大问题；（七）公司应当具备良好的信誉，没有重大违法违规记录；（八）公司具备健全的公司制度、管理制度和运作机制，具备较强的持续盈利能力；（九）公司最近12个月内没有股票被经纪商强制卖出的记录；（十）公司应当进行首次公开发行的股票募集资金符合中国证监会有关规定。
第九条上市公司应当在股票上市交易之前，制定一份详细、准确的招股说明书，以公开、公正、真实、完整的方式披露公司情况、经营状况、财务状况等重要信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整、无误导性。
湖南省2024年基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题
湖南省2024年基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、投资者投资于基金，其来自利润安排的收益主要包括__。
A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入2、下列费用中，须要基金担当的有__。
A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金转换费3、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所实惠B．股票基金、债券基金认购时依据面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时依据面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定4、股票的内在价值就是股票将来收益的__。
A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者爱护基金。
____A：20%B：25%C：30%D：35%6、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。
A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人全部B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应当在基金份额持有人查询基金资产状况时刚好供应最新的资产明细信息D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权7、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由____依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
A：股东会B：董事会C：人民法院D：债权人8、首次公开发行股票的定价方式是__。
《投资银行学》题库+答案
《投资银行学》题库+答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、投资银行区别于一般性咨询、中介服务业的重要标志( )A、服务于货币市场B、属于金融服务业C、服务于资本市场D、属于智力密集型行业正确答案：B2、从商业模式而言投资银行的收入以( )为主A、手续费B、贴现C、存贷款利差D、佣金正确答案：D3、不属于战略并购类型的是? ( )A、渗透战略B、扩张战略C、专业化战略D、多元化战略正确答案：C4、下列属于独立的专业性投资银行的是( )A、摩根大通银行B、美林公司C、美国通用公司D、瑞士信贷集团正确答案：B5、从 19 世纪末开始,以美国为代表的市场经济体共发生了 ( ) 次系统性并购浪潮,每一次并购浪潮都显著加快了经济结构的调整和经济发展方式的转变。
A、4B、7C、5D、6正确答案：C6、2009 年 4 月 29 日,某股份有限公司上网定价发行 3000 万股,公司注册股本为 6000 万股,2009 年盈利预测中的利润总额为 9000 万元人民币,净利润为 6000 万元人民币,那么,加权平均法下的每股净利润为( ) 。
A、0.75 元人民币B、0.65 元人民币C、0.83 元人民币D、0.72 元人民币正确答案：A7、公司成功并购的重要前提是什么? ( )A、并购公司B、并购方自己C、并购方向D、并购绩效正确答案：C8、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法中不正确的是 ( ) 。
A、保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B、中国证监会收到申请文件后,在 5 个工作日内作出是否受理的决定C、发行人应当自中国证监会核准之日起 6 个月内发行股票D、股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起 3 个月后再次提出股票发行申请正确答案：D9、发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请 ( ) 。
A、债券受托管理人B、担保人C、经纪人D、信用增级机构正确答案：A10、有下列哪种情形之一的,为拥有上市公司控制权。
2023年证券投资基金基础知识练习及答案
A、买方做市商和卖方做市商
B、一般做市商和综合做市商
C、特定做市商和多元做市商
D、要价做市商和出价做市商
【答案】C
【解析】做市商可以分为两种：①特定做市商，一只证券只由某个特定的做市商负责交易；②多元做市商，每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易。
19、目前最常用的VaR估算方法不包括（ ）。
10、(2015年)目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。
A、股票
B、上市的可转债
C、未上市企业债
D、权证
【答案】C
【解析】交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价存在差异的，若基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价。A、D两项，以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值；B项，对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。
25、(2016年)下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。
A、证券交易所的设立和解散，由国务院决定
B、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种
C、我国上交所和深交所都采用会员制
D、证券交易所的总经理由财政部任免
【答案】D
【解析】证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免，故选项D错误。
【考点】基金会计核算的特点
14、（ ）是指在一定的持有期给定的置信水平下，利率和汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金寸头和资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。
A、风险价值
B、风险敞口
C、信用风险
D、利率风险
【答案】A
【解析】风险价值（VaR），又称在险价值、风险收益、风险报酬，是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失。
C14079_港股通存管结算业务-90分
在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（B. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 -已冻结数量一、单项选择题1. 在港股通清算业务中，香港结算一般于（）向中国结算提供临时结算表（PCS）。
A. T日14:00B. T日17:00C. T+1日14:00D. T+1日17:00您的答案：C题目分数：10此题得分：0.0批注：2. 在港股通对内证券清算过程中，中国结算以投资者（ ）为单位，以成交记录为基础，形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。
A. 港股证券账户B. A股证券账户C. 风控资金账户D. 备付金账户您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 在港股通对内清算过程中，中国结算与境内参与人进行两次资金清算。
首次清算使用（ ）清算，二次清算使用（ ）清算。
A. 人民币，人民币B. 人民币，港币C. 港币，人民币D. 港币，港币您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 投资者A的港股通账户在T-2日拥有可交易港股2000股（全部为日终持有余额，不含未完成交收数量）。
此后，该投资者在T-1日卖出港股1000股，买入港股600股；在T日卖出港股300股，买入港股800股。
如果在T日日终申报冻结A投资者的账户，可生效的最大冻结数量是（ ）股。
A. 2100B. 2000C. 1700D. 1600您的答案：A题目分数：10此题得分：0.0批注：二、多项选择题5. 港股通存管结算业务的主要风险点包括（）。
A. 资金交收期变长B. 新增组合费C. 公司行为申报周期短D. 存在汇率风险您的答案：D,B题目分数：10此题得分：0.0批注：6. 港股通交易的收费项目包括（ ）。
A. 印花税B. 交易征费C. 证券组合费D. 股份交收费E. 交易系统使用费您的答案：A,D,E,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（ ）原则。
智慧树答案股权估值与趋势交易知到课后答案章节测试2022年
第一章1.不属于成分指数的是答案:上证指数2.投资分析的三大分析体系是答案:技术分析;基本面分析;微观市场结构3.场内市场包括（）答案:主板;创业板;科创板4.深圳证券交易所股票分市场是（）答案:中小板;创业板;深圳A股5.著名的有效市场假说理论是由（）提出的。
答案:尤金〃法玛6.在（）中证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息任何人都不能通过对信息的私人占有而获得超额利润答案:强势有效市场7.在（）中证券当前价格完全反映所有公开信息仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助未来的价格变化依赖于新的公开信息答案:半强势有效市场8.在( )中使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
答案:弱势有效市场9.从总体来说预期收益水平和风险之间存在一种（）的关系。
答案:正相关10.以下不属于证券市场信息发布媒体的是（）答案:内部刊物第二章1.肯尼斯·费雪的代表作是（）答案:《超级强势股》2.盈利动量法注重的是（）答案:收益增长惯性3.增长投资的主要流派有（）答案:基于成长性投资法;基于盈利能力投资法;合理价格增长法4.格雷厄姆核心投资策略主要有（）答案:关注安全边际;关注投资价值5.现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。
答案:效率市场理论6.在( )中，任何专业投资者的边际市场价值为零。
答案:强势有效市场7.( )是指从买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益与买入债券的实际价格的比率答案:持有期收益率8.( )是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
答案:法定存款准备率9.某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。
那么这一行业最有可能处于生命周期的( )答案:成熟期10.下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是( )。
答案:速动比率第三章1.市盈率越( )，市场对公司的未来越看好。