企业挂牌上市尽职调查工作底稿模板

****
尽职调查工作底稿
1-1企业基本情况-企业设立与历史沿革
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
1-2企业基本情况-股东的出资情况
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
1-5企业基本情况-发行人控股子公司、参股子公司的情况
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
1-6企业基本情况-员工及其独立性情况
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
1-7企业基本情况-资产权属及其独立性情况
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
1-8企业基本情况-业务、财务、机构的独立情况
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
1-9企业基本情况-商业信用情况
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
2-1业务与技术-行业情况及竞争状况
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
2-5业务与技术-核心技术人员、技术与研发情况
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
2-6业务与技术-发展战略
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
3-1同业竞争与关联交易-同业竞争情况
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
3-2同业竞争与关联交易-关联方及关联交易情况
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
4-1董事、监事、高级管理人员及核心技术人员-简历及操守公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
4-2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员-薪酬及兼职情况公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
变动情况
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
他对外投资等情况
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
5-1组织机构与内部控制-公司章程及其规范运行情况公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
5-2组织机构与内部控制-组织结构和三会运作情况公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
5-3组织机构与内部控制-内部控制环境公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
5-4组织机构与内部控制-业务控制公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
5-7组织机构与内部控制-内部控制的监督公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
6-1财务与会计调查-发行人最近三年及一期的财务资料
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
6-2财务与会计调查-有关评估报告
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
6-3财务与会计调查-有关内控制度
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
6-6财务与会计调查-发行人银行账户资料
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
6-7财务与会计调查-应收款项
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
6-8财务与会计调查-存货明细表及构成分析
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
6-9财务与会计调查-重要的对外投资
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
6-10财务与会计调查-固定资产的折旧明细表和减值准备明
细表
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
6-11财务与会计调查-主要债务
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
6-12财务与会计调查-纳税情况
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
6-13财务与会计调查-盈利预测报告
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
7募投项目与基金运用
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：
8-1风险因素及其他重要事项调查-诉讼和担保情况
公司名称：调查日期：
调查地点：调查人员：
调查时点或期间：调查人员签名：
调查过程
调查结论：。