4章 新贸易理论
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第四章 现代国际贸易理论
在厂商具有内在和外在规模经济，以
及面临垄断竞争的国际市场的条件下， 厂商的长期平均成本随着产量增加而 下降，市场需求量则随着价格的下降 而增加。
在参与国际贸易以前，企业面向国
内需求，国内市场需求的有限性， 限制企业不能生产太多，从而使生 产成本和产品价格不得不保持在较 高的水平上，即A点。
在参与国际贸易之后， 企业面向两个市场，国内需求加上国
外需求，厂商生产量增加； 这时，规模经济效应使产品的平均成 本降低，厂商可以降价出售，由此增 强市场上的竞争能力（见图4-1）
P1
A MC
B
P2
AC
D2
MR1
D1 MR2
图 4-1
图中AC为平均成本曲线，
D1为国内需求曲线， D2为国外需求曲线； 在该国没有参与国际贸易之前，厂商的 产品只需满足国内需要，产品数量被限 制在Q1，价格为P1 ；
（一）产品异质论 1.产品差异理论： 传统的国际贸易理论认为，产业 总是由采用相同生产方式生产同一产 品的企业组成。实际上，同类企业虽 然生产同类产品，但同类产品之间却 存在着较大的差异，这种差异性是同 类企业生产的同类产品产生贸易的根 本原因。
产品差异按强弱可分为：主观差异性和
客观差异性两类。 由于产品差异性只有在影响消费者心理 的限度内才是有效的； 因此，起主导作用的是产品的主观差异 性，而不是客观差异性。
Q6 Q5 Q4 Q3 Q2 Q1 O
产品质量
R
YB YA
平均收入
图 4-3
图中，横轴表示平均收入水平，纵轴
表示产品质量档次，45o线OR表示各 国平均收入水平对产品的需求档次成 正相关关系； 纵轴上的Q1、 Q2……. Q6分别表示产品 质量档次与R线的交点表示一国代表性 需求的水平。
及面临垄断竞争的国际市场的条件下， 厂商的长期平均成本随着产量增加而 下降，市场需求量则随着价格的下降 而增加。
在参与国际贸易以前，企业面向国
内需求，国内市场需求的有限性， 限制企业不能生产太多，从而使生 产成本和产品价格不得不保持在较 高的水平上，即A点。
在参与国际贸易之后， 企业面向两个市场，国内需求加上国
外需求，厂商生产量增加； 这时，规模经济效应使产品的平均成 本降低，厂商可以降价出售，由此增 强市场上的竞争能力（见图4-1）
P1
A MC
B
P2
AC
D2
MR1
D1 MR2
图 4-1
图中AC为平均成本曲线，
D1为国内需求曲线， D2为国外需求曲线； 在该国没有参与国际贸易之前，厂商的 产品只需满足国内需要，产品数量被限 制在Q1，价格为P1 ；
（一）产品异质论 1.产品差异理论： 传统的国际贸易理论认为，产业 总是由采用相同生产方式生产同一产 品的企业组成。实际上，同类企业虽 然生产同类产品，但同类产品之间却 存在着较大的差异，这种差异性是同 类企业生产的同类产品产生贸易的根 本原因。
产品差异按强弱可分为：主观差异性和
客观差异性两类。 由于产品差异性只有在影响消费者心理 的限度内才是有效的； 因此，起主导作用的是产品的主观差异 性，而不是客观差异性。
Q6 Q5 Q4 Q3 Q2 Q1 O
产品质量
R
YB YA
平均收入
图 4-3
图中，横轴表示平均收入水平，纵轴
表示产品质量档次，45o线OR表示各 国平均收入水平对产品的需求档次成 正相关关系； 纵轴上的Q1、 Q2……. Q6分别表示产品 质量档次与R线的交点表示一国代表性 需求的水平。
第4章当代国际贸易理论双学位
2、主要内容 主要内容 1976年 巴克莱 P . J . Buckley ，卡森
M·Casson 拉格曼 A·M·Rugman
27
基本概念
市场内部化 Internal Market：将市场建立在企业内部的过 程
市场失效 Market failure：是指出于市场不完全，以至于 企业在让渡其中间产品时难以保障其权益，也不能通过市 场来合理配置其资源而难以保证企业最大经济效益的情形。
10
4、对产业内贸易的理论解释
假设: 规模经济和不完全竞争 理论上的解释
产品的差异性：垂直和水平差异
不同国家需求结构的多样性与相似性 垄断竞争 企业内部规模收益递增 国际市场的开放和一体化
11
Consumer preferences with a demand for different varieties of similar products;
decline
Maximize market share
Maximize profit while defending market share
Reduce expenditure and milk the brand
22
数量
创新国出口
t0
t1
t2
创新国进口
创新国消费 创新国生产
模仿国生产
模仿国进口
yield a particular pattern of tastes. --these tastes of ‘representative consumers’ will
in turn yield demands for products.-----a production response by firms; --trade between countries with similar per capita income levels.
M·Casson 拉格曼 A·M·Rugman
27
基本概念
市场内部化 Internal Market：将市场建立在企业内部的过 程
市场失效 Market failure：是指出于市场不完全，以至于 企业在让渡其中间产品时难以保障其权益，也不能通过市 场来合理配置其资源而难以保证企业最大经济效益的情形。
10
4、对产业内贸易的理论解释
假设: 规模经济和不完全竞争 理论上的解释
产品的差异性：垂直和水平差异
不同国家需求结构的多样性与相似性 垄断竞争 企业内部规模收益递增 国际市场的开放和一体化
11
Consumer preferences with a demand for different varieties of similar products;
decline
Maximize market share
Maximize profit while defending market share
Reduce expenditure and milk the brand
22
数量
创新国出口
t0
t1
t2
创新国进口
创新国消费 创新国生产
模仿国生产
模仿国进口
yield a particular pattern of tastes. --these tastes of ‘representative consumers’ will
in turn yield demands for products.-----a production response by firms; --trade between countries with similar per capita income levels.
国际贸易学(3)新古典贸易理论
里昂惕夫之谜 根据要素禀赋理论，如果知道一国的资源禀赋状况，就
可以推断其国际贸易的模式。20世纪40年代，美国被认为 是资本相对丰裕的国家，因此，应当出口资本密集型商品 而进口劳动密集型商品。1951年，里昂惕夫利用美国 1947年的进出口数据对要素禀赋模型进行了检验。计算结 果表明，美国进口替代品的资本 / 劳动比率比出口产品高出 大约30%。这意味着，美国是出口劳动密集型商品而进口 资本密集型商品！这样，里昂惕夫的实证研究便得出了与 要素禀赋理论完全相悖的结论，在国际贸易理论界被称为 “里昂惕夫之谜”。
第4章新古典贸易理论
节赫克歇尔——俄林模型（H-O理论） 节标准贸易模型
第一节 赫克歇尔-俄林模型(H-O理论)
伯蒂尔·俄林 （Bertil Ohlin）
埃利·赫克歇尔 （Eli Heckscher）
一、 H-O理论产生的背景与基本假设
1.H-O理论产生的背景
国际贸易
相对价格差
成本差
劳动生产率差异 （比较成本说）
（3）技术要素说
该学说认为，作为生产过程中的知识、技巧 和熟练程度的技术，不仅能够提高土地、劳动和 资本要素的生产率，而且可以提高三者作为一个 整体的全部要素生产率，从而改变土地、劳动和 资本等生产要素在生产中的相对比例关系，从这 个意义上说，技术也是一种独立的生产要素。
技术进步会对各国生产要素禀赋的比率产生 影响，从而影响各国产品的相对优势，对贸易格 局的变动产生作用。
罗伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem）
假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了ΔK。
kx
Kx Lx
KxKKy LxLy
ky
Ky Ly
Ky Ky Ly Ly
国际贸易学课件教程-第四章-贸易保护理论(新增第六节)
❖ 他认为，制造业对国家的利益关系重大，发展制造业可 以促进社会分工，推广机器使用，扩大就业，诱使移民 流入，发挥个人才能，提供开创各种事业的机会，保证 农产品的销路等。反映了美国工厂主为了防止外来竞争， 加速资本主义的发展，敦促国家在市场和劳动力方面提 供保障的要求。
6 2022/7/24
❖ 1.背景
2022/7/24
8
❖3.汉密尔顿的政策主张 ▪向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金 ▪实行保护关税制度，保护国内新兴工业 ▪限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税 ▪为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金 ▪限制改良机器输出 ▪建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量
2022/7/24
一段时期之后能够成长起来 ❖ 保护手段：主要是关税 ❖ 保护期限：最高界限30年
2022/7/24
12
（二）对李斯特保护贸易理论评价
❖ 第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用 保护政策措施促进本国经济发展，建立了完 整体系的保护贸易理论
❖ 对指导发展中国家发展民族生产力，实行经 济自卫起到了积极作用
❖ 亚当·斯密的绝对优势说肯定了贸易是双 赢的经济行为，从而否定了重商主义对贸 易是零和博弈的观点。
2022/7/24
4
四、重商主义的现实影响
尽管重商主义历史久远，并且有着其自身的 缺陷，但它对现实仍有着不可小觑的影响力， 仍然可以恰当解释现实中的某些经济现象。 可以说，各国普遍追求贸易盈余，只是出发 点不同而已。
出口的增加将带来产出的增加，其增加的规模将 成倍于增加的出口。
进口的增加将导致产出减少，其减少的规模将大 于进口增加的规模。
18 2022/7/24
（三）对贸易乘数理论的评价 贸易乘数理论是资本主义世界生产过剩的
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❖ 1.背景
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❖3.汉密尔顿的政策主张 ▪向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金 ▪实行保护关税制度，保护国内新兴工业 ▪限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税 ▪为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金 ▪限制改良机器输出 ▪建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量
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一段时期之后能够成长起来 ❖ 保护手段：主要是关税 ❖ 保护期限：最高界限30年
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（二）对李斯特保护贸易理论评价
❖ 第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用 保护政策措施促进本国经济发展，建立了完 整体系的保护贸易理论
❖ 对指导发展中国家发展民族生产力，实行经 济自卫起到了积极作用
❖ 亚当·斯密的绝对优势说肯定了贸易是双 赢的经济行为，从而否定了重商主义对贸 易是零和博弈的观点。
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四、重商主义的现实影响
尽管重商主义历史久远，并且有着其自身的 缺陷，但它对现实仍有着不可小觑的影响力， 仍然可以恰当解释现实中的某些经济现象。 可以说，各国普遍追求贸易盈余，只是出发 点不同而已。
出口的增加将带来产出的增加，其增加的规模将 成倍于增加的出口。
进口的增加将导致产出减少，其减少的规模将大 于进口增加的规模。
18 2022/7/24
（三）对贸易乘数理论的评价 贸易乘数理论是资本主义世界生产过剩的
第四章现代国际贸易理论
第四章现代的国际贸易理论现代国际贸易理论主要研究和概括说明第二次世界大战以来贸易理论的新发展。
这些新的贸易理论是新古典贸易理论的继承和发展，并在新古典贸易理论的基础上提出了动态比较优势问题、产品差别和需求偏好对产业内贸易的影响问题、市场结构性差别对贸易模式的影响问题以及国际贸易的运输成本和生产区位问题。
这些假定前提的变形和扩展使得国际贸易理论体系更加完整、丰富。
第一节贸易理论的动态化产品生命周期理论和原料生命周期理论一、动态化贸易理论对早期贸易理论的扩展与传统国际贸易理论不同的特点：(TTM: Time, Technology,Many Countries)1、引入时间因素：Time 传统贸易理论——静态均衡分析方法，而这两个生命周期理论是典型的动态化的贸易理论，他们把时间因素纳入了贸易模式的分析，是对传统贸易理论的动态化扩展。
2、技术作为贸易的直接原因之一：Technology 传统贸易理论把技术差异看成比较成本差异的原因，比较成本差异导致国际贸易的发生。
这两个生命周期理论在承认这种观点的同时，还把技术差异作为国际贸易的直接原因之一，提出了比较技术优势的问题。
尤其是根据技术变革的时间差异来分析比较优势的动态化变革和国际贸易区位的变化，这就增强了贸易理论对未来贸易格局的预测能力。
3、贸易在多国之间发生：Many Countries 传统2×2×2模型，而这两个生命周期理论放松了这个假定，使贸易在多国间发生。
二、新技术贸易理论(技术差距论)Theory of Technological Gap:1961年由美国经济学家波斯纳(M A Posner)在《国际贸易与技术变化》一文中提出。
技术差距论把国家间的贸易和技术差距的存在联系起来，认为当一国通过技术创新研究开发新产品后，它可能凭借这种技术差距形成的比较优势向其他国家出口这种新产品，这种技术差距将持续到外国通过进口此新产品或技术合作等方式逐渐掌握了该先进技术，能够模仿生产而减少进口后才逐渐消失。
国际贸易理论与实务(陈岩)第1章 国际贸易理论
陈岩：《国际贸易理论与实务》（第3版）2019，机械工业出版社
1.1.2 大卫·李嘉图的比较利益学说
比较利益学说的主要内容
– 所谓比较利益，是指在两个国家、两种商品的贸易模式里，贸易 一方两种商品都处于劣势，而贸易另一方两种商品都处于优势， 通过贸易双方获得的利益。李嘉图认为：即使一个国家的各个行 业的生产都缺乏效率，没有低成本的商品，通过国际贸易仍可能 获得利益；而另一个国家各个行业的生产都有效率，成本比国外 同行也都低，通过国际贸易可获得更大利益。
广义的赫-俄理论还包括生产要素均等化定理，其主要内容是说明国际贸易不仅 会使贸易各国的商品价格趋于相等，而且还会使贸易各国的生产要素价格趋于 相等。
陈岩：《国际贸易理论与实务》（第3版）2019，机械工业出版社
1.2.1 赫-俄的生产要素禀赋理论
• 赫-俄理论的要点：
生产要素的禀赋差异是国际贸易发生的根本原因。 各国应该出口那些密集使用本国丰裕资源的商品，进口那些密集使用本
2）该理论正确地分析了生产要素在各国进出口中的作用。认为在国际竞 争中，土地、劳动力、资本、技术等要素的结合是构成一国商品价格 的重要因素，对一国的对外贸易产生重大影响。
陈岩：《国际贸易理论与实务》（第3版）2019，机械工业出版社
1.2.1 赫-俄的生产要素禀赋理论
3）该理论的主要缺陷是：该理论是建立在一系列假定条件的基础上的，而 这些假定条件都是静态的，忽视了他们的动态变化；它把各国要素禀赋 的差异和产品技术条件的差异作为国际分工和国际贸易发生的真正原因， 掩盖了资本主义生产关系对国际分工和国际贸易的影响；忽视了科学技 术在国际分工和国际贸易中的作用。
分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。 Ohlin （1899-1979）
1.1.2 大卫·李嘉图的比较利益学说
比较利益学说的主要内容
– 所谓比较利益，是指在两个国家、两种商品的贸易模式里，贸易 一方两种商品都处于劣势，而贸易另一方两种商品都处于优势， 通过贸易双方获得的利益。李嘉图认为：即使一个国家的各个行 业的生产都缺乏效率，没有低成本的商品，通过国际贸易仍可能 获得利益；而另一个国家各个行业的生产都有效率，成本比国外 同行也都低，通过国际贸易可获得更大利益。
广义的赫-俄理论还包括生产要素均等化定理，其主要内容是说明国际贸易不仅 会使贸易各国的商品价格趋于相等，而且还会使贸易各国的生产要素价格趋于 相等。
陈岩：《国际贸易理论与实务》（第3版）2019，机械工业出版社
1.2.1 赫-俄的生产要素禀赋理论
• 赫-俄理论的要点：
生产要素的禀赋差异是国际贸易发生的根本原因。 各国应该出口那些密集使用本国丰裕资源的商品，进口那些密集使用本
2）该理论正确地分析了生产要素在各国进出口中的作用。认为在国际竞 争中，土地、劳动力、资本、技术等要素的结合是构成一国商品价格 的重要因素，对一国的对外贸易产生重大影响。
陈岩：《国际贸易理论与实务》（第3版）2019，机械工业出版社
1.2.1 赫-俄的生产要素禀赋理论
3）该理论的主要缺陷是：该理论是建立在一系列假定条件的基础上的，而 这些假定条件都是静态的，忽视了他们的动态变化；它把各国要素禀赋 的差异和产品技术条件的差异作为国际分工和国际贸易发生的真正原因， 掩盖了资本主义生产关系对国际分工和国际贸易的影响；忽视了科学技 术在国际分工和国际贸易中的作用。
分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。 Ohlin （1899-1979）
新贸易理论
❖ 既使不存在比较优势，外部规模经济也可导 致国际贸易的产生。
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新贸易理论
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•图6－2
新贸易理论
•D
•S
•D+D1
•S+S1
•P1
•P2 •AC
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新贸易理论
谁先扩大规模，谁占优势，贸易模式很难确定， 然而一旦确定，就很难更改
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•AC1 •AC2
新贸易理论
❖ 单个厂商均衡产量的决定
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图6-5
•厂商决定其 产出的条件 MR=MC。
•如果短期内 厂商获得的 超额利润大 于零，那么 就会不断有 新的厂商进 入市场。
新贸易理论
v 新厂商的进入会对原有厂商的需求曲线的影响
• 一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即厂 商所面对的需求曲线会向左移动；
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新贸易理论
外部规模经济产生的根源：
❖ 行业地理位置的集中：
❖ 随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也 逐渐完善起来，有利于企业成本的降低。
❖ “干中学”（Learning by doing）效应：
❖ 生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践 经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自 于实践的经验积累就比较显著了，因此，行业 内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得 更多的知识积累。
一、消费者行为假设 1. 假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收
入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就 越偏好必需品； 2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏 好也相同。
根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构 与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接 近，消费结构也就越相似。
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新贸易理论
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•图6－2
新贸易理论
•D
•S
•D+D1
•S+S1
•P1
•P2 •AC
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新贸易理论
谁先扩大规模，谁占优势，贸易模式很难确定， 然而一旦确定，就很难更改
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•AC1 •AC2
新贸易理论
❖ 单个厂商均衡产量的决定
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图6-5
•厂商决定其 产出的条件 MR=MC。
•如果短期内 厂商获得的 超额利润大 于零，那么 就会不断有 新的厂商进 入市场。
新贸易理论
v 新厂商的进入会对原有厂商的需求曲线的影响
• 一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即厂 商所面对的需求曲线会向左移动；
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新贸易理论
外部规模经济产生的根源：
❖ 行业地理位置的集中：
❖ 随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也 逐渐完善起来，有利于企业成本的降低。
❖ “干中学”（Learning by doing）效应：
❖ 生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践 经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自 于实践的经验积累就比较显著了，因此，行业 内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得 更多的知识积累。
一、消费者行为假设 1. 假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收
入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就 越偏好必需品； 2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏 好也相同。
根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构 与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接 近，消费结构也就越相似。
第4章新古典贸易理论
2、两国商品价格比例相同：国际贸易不能发生 当两个国家国内的商品价格比例相同时，国际贸易不 会给双方带来实际利益，因而也不会发生。下面的例 子可以证明这一结论。 表 小麦 美英两国商品价格比例相同 美国（美元） 1.00 英国（英镑） 2.00
纺织品
2.00
4.00
在表中，美国在两种商品中都处于优势，但优势一样 大，“两优无其重”，贸易难以发生。
要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的各种 生产要素在不同国家中的丰缺程度是很不相同的。供 给丰富的生产要素价格便宜，相反，供给稀缺的生产 要素价格就昂贵。 如，澳大利亚地广人稀、资本较少，因此地租较便宜 而资本和劳动力的价格较贵。所以说要素价格比例不 同是由要素供给比例不同决定的。 俄林通过以上分析得出了一个著名结论：一国出口的 是本国丰富的要素所生产的商品，进口的是本国稀缺 的要素所生产的商品。
1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的 论文，对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易 比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。 1933年，俄林出版了著名的《区域贸易与国际贸易》一书，书中 对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹 姆斯·米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。
规模报酬不变
要素密集度不变（产品在一国是资本密集型，在另一 国家亦然） （３）第三组：有关贸易条件的假设 自由贸易,国与过之间不存在贸易壁垒 市场结构是完全竞争的
生产要素(主要指劳动、资本和土地（自然资源）) 只 能在一国范围内流动，但产品可以在国家之间自由流 动
（二）基础概念
土地 1 3 1
3
工资w 1人民币 1人民币 3美元
3美元
第3、4章新贸易理论(2)
穆勒的相互需求原理可以解释贸易利益的确定， 但也有其局限性。这个原理只能适用于经济规 模相当、相互需求对市场价格有显著影响的两 个国家。如果两国经济规模相差悬殊，小国的 需求相对于大国来说微不足道，那么大国的国 内交换比例，也就是两国间的贸易条件。
二、提供曲线（Offer Curve）马歇尔采用的几
第3章 新古典贸易理论
一、穆勒的相互需求说 二、提供曲线 三、贸易条件 四、赫克歇尔—俄林（H-O）理论 五、里昂惕夫反论
一、穆勒的相互需求说
穆勒（1806—1873）：《政治经济学原理》
商品的国际交换比例
（单位/人年）
英国 德国
毛呢
10 10
麻布
15 20
英国比较优势是毛呢，德国比较优势是麻布
什么样的贸易条件能使双方的供求处于 均衡状态呢？
Y
G
F
C
A
E
P n
N
p
O
m
M
B
X
三、贸易条件
均衡贸易条件是指出口商品与进口商品的价 格比值，反映的是外贸商品的价格比值和利益 分配。若深入分析，则可以把贸易条件分为五 种类型加以考察：
1、总易货贸易条件
G＝Qm/Qx（Q为进出口数量指数） 或G=(Vm/Pm）/(Vx/Px）（其中V为进出口商品的
所以，要素报酬的变化是以不同的生产部门来划分的，
而不是根据要素来划分的。
（五）要素积累与国际贸易:罗伯津斯基 定理
在商品相对价格不变的情况下，某一要素的增
加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而 另一部门的生产则下降。
Kw Lw
第4章 赫克谢尔-俄林贸易理论
第五节 要素价格均等化定理
日本（劳动充裕） 日本（劳动充裕） 美国（资本充裕） 美国（资本充裕） 工资低， 工资低，资本回报高 工资高， 工资高，资本回报低 工资提高 资本回报减少 工资减少 资本回报提高
资本价格 均等化
出口劳动密集型产品 出口资本密集型产品
劳动密集型产品价格提高
工资均等化
资本密集型产品价格提高
？
罗勃津斯基(Rybcznski theroem)定理： 定理： 罗勃津斯基 定理
当一种要素禀赋增加时， 当一种要素禀赋增加时，密集使用该要素生产的产 品将有更大的增量，而另一种产品则会面临着减产。 品将有更大的增量，而另一种产品则会面临着减产。
〓当一个国家的某种要素禀赋增加时，并不是所有的行业
都会出现增长，有的行业反而会出现衰退、减产的现象
图4.11 中国的大米、小麦和玉米的净出口
案例2： 案例 ： 香蕉贸易
图4.12 2003年香蕉出口分额 年香蕉出口分额
案例： 香蕉贸易 案例：
表4.3 香蕉生产地区的比较 加勒比海国家 拉美国家 缺乏大面积土地， 缺乏大面积土地，主要种植在 大面积平地生产 小丘陵和山上 土地贫瘠，产量低下 土地贫瘠， 小农庄式生产 土地肥沃，产量高 土地肥沃， 大农场式生产， 大农场式生产，机械化程度 跨国公司经营， 高，跨国公司经营，生 产链垂直整合 低工资， 低工资，劳工的其他成本低 单位成本低(低工资， 单位成本低(低工资，高产出 大规模，高整合， ，大规模，高整合，低 运输成本) 运输成本)
任何一个国家将出口密集使用本国相对丰裕 的要素生产出来的产品（即该国具有比较优势的
产品必定是密集使用它相对丰裕的要素生产出来 的产品）；进口密集使用稀缺要素生产的产品。 的产品） 进口密集使用稀缺要素生产的产品。
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M.V.波斯纳 Michael V. Posner
主要观点：技术能够被模仿，但技术追赶时 滞可以产生贸易（主要发生在发达国家之 间）
技术落后国家对先进技术的学习模仿 存在滞后，包括需求滞后、反应滞后 和掌握滞后。 假设两国：创新国与模仿国
技术差距论
技术差距论解释了要素禀赋相似国家之间 的贸易 讨论：技术进步对时滞的影响
国家生产垂直差别产品的比较优势 α 0 ＝ (W1 - W2)/(R2 – R1)
P(α ) P2(α )
P1(α ) W1 W2 O α α
0
(二) 新张伯伦模型
传统贸易理论无法解释发生在要素禀赋相 似的发达国家之间产业内部贸易，克鲁格 曼利用张伯伦模型，从规模经济和产品差 异化出发来解释产业内贸易
2、相关概念
“零散化”是 指将原来完 整的生产过 程分割为两 个或更多的 部分，并且 各部分存在 地域上的分 离。 “外包”是指 将业务转移 至其他国家 进行或转交 国内或国外 的其他公司 完成。
3
产品内分工和零散化比较
表现形式 立足点
产品内分工
分工形式
国家
零散化
生产安排
企业
二、产品内分工的理论发展
(四) 相互倾销模型
这样做的结果： 产生相同商品的双向国际运输和国际贸易， 两个垄断厂商相互承担了降低销售价格的 负面影响，消费者能够买到低价多样产品， 社会福利增加
四种模型角度不同
法维尔模型偏离H-O理论假设最小，只是修改了产品 同质性假设，引入了垂直性差异产品，利用要素禀 赋差异说明国际贸易现象
案例
假如A国与B国进行汽车贸易。A国在汽车生 产中具有比较优势，贸易前A国的汽车价格 为5000美元，B国的为9000美元。贸易产生 后，不考虑运输成本，A国专业生产汽车， B国将减少汽车生产。在成本递增的情况下， A国汽车的成本和价格上升，B国汽车价格 下降。当两国的汽车价格为7000美元时， 国际市场达到均衡。
产品内 分工
三、产品内分工的理论依据
由于不同工序、零部件的生产存在 着技术差异与要素投入比例的差异， 因而以要素禀赋为基础的比较优势 就成为决定贸易模式与贸易方向的 首要因素
发达国家拥有资本、技术、高技术 人力资本，进行产品的研发、营销 等工序具有比较优势。 发展中国家拥有劳动资源禀赋的优 势，劳动力成本较低，对产品进行 低技术含量的加工、组装具有比较 优势。
第四节 产品内分工
卢 峰
《产品内分工：一个分析 框架》
一、产品内分工的定义及相关概念
1。产品内分工（intra-product specialization） 是指特定产品一体化的生产过程被分为 若干个独立的生产工序，并且这些工序 被安排在不同地点和国家完成 在贸易上表现为中间产品贸易 讨论： 中间产品贸易实现的条件
n
i 1
u (ci) ci
i 1
n
p
0<p<1
2.每类产品生产具有同样的生产函数
yi xi
α,β<0
(二) 新张伯伦模型
3．厂商最大化决策
p i (1 1 ei )
4．产业在自由进出假设条件下，厂商长期 均衡利润为零，从而确定每种商品产量。
p i x i ( x i )
13 世纪欧洲商人将纺纱环节转移到农村，利 用妇女儿童廉价劳动力，同时避开公会管制 20世纪60年代，出现阶段生产模型，如“垂 直两阶段”“多阶段”模型；90年代后该理 论盛行 20世纪90年代末，该理论成熟。经济学家指 出比较优势和规模报酬递增是推进生产过程分 散化进程的主要因素 21世纪，经济学家引入了企业和组织理论， 结合博弈论和信息经济学的技术方法，详细 表达了国际贸易理论涉及的微观基础
运输成本与产业选址
国家一从A2进 口钢材运到B1 生产钢板；国 家二从A1进口 钢材运到B2生 产钢板。
国家一 A1 边 B2 国家二
运输成本的存 在使得国际贸 易产生
界 B1 A2
二、环保标准与国际贸易
帕斯哥将环境因素看作影响一国比较优势 的生产要素。 环境资源相对丰富的国家将出口环境密集 型产品或污染品，环境资源相对缺乏的国 家将出口非环境密集型产品或清洁产品。
新张伯伦模型，克鲁格曼从规模经济和产品 差异化出发来解释产业内贸易
林德从需求角度提出两国收入水平越相近需 求结构越相似，贸易可能性就越大
.
相互倾销模型，从不完全竞争的角度解释了某些国 际贸易现象
技术差距论 产品生命周期模型
一、技术差距论
技术领先的国家具有技术上的比较 优势，从而出口技术密集型产品。 随著技术被模仿，这种比较优势消 失，由此引起的贸易也就结束了。 发达国家之间的工业品贸易，大多 是以技术差距的存在为基础进行的。
一、产业内贸易的基础 二、 产业内贸易的测度
三、产业内贸易理论的主要模型
第一节
产业内贸易理论
20世纪60年代以来， 传 统国际贸易理论已经无 法适当解释国际贸易实 践的新现象，即国际贸 易大多发生在发达国家 之间，并出现既进口又 出口同类产品的现象。
克鲁格曼（Krugman,P）
一、产业内贸易基础
(二) 新张伯伦模型
假设： 1 需求替代弹性不变； 2 单要素具有规模经济的生产函数； 3 每个国家只有劳动力要素； 4 张伯伦模型中每个企业面临向下倾斜的需 求函数，但超额利润意味吸引新企业进入 导致超额利润消失； 5 企业可以自由进出产业；
(二) 新张伯伦模型
1．消费者效用函数相同
U
三、产业内贸易理论的主要模型
法维尔模型 （新H-O模型）
主要模型
新张伯伦模型
林德需求偏好相似模型
相互倾销模型
(一) 法维尔模型（新H-O模型）
模型假设 1 产业供应不同质的垂直差异性产品； 2 产业市场完全竞争； 3 劳动要素同质，可以在产业间流动；产业间资 本是不同质的，不能在产业间流动，产业内资本 是同质的，可以在产业内流动； 4 产品质量α 是连续变量，质量高低取决于资本 用量大小； 5 不存在规模经济，没有技术差异 6 自由贸易并且没有运输成本；
(四) 相互倾销模型
倾销策略获得成功必须具备： 国内市场必须是不完全竞争的，倾销出口 企业是价格的制订者而不是价格的接受者； 国内市场与国外市场必须充分隔绝，不会 出现低价回购现象； 垄断出口企业面临的国外需求弹性大于国 内的需求弹性，即国外需求曲线比国内需 求曲线更加平缓。
(四) 相互倾销模型
讨论
运输成本和国际贸易 环保标准与国际贸易
一、运输成本和国际贸易
一般运输成本被看做“冰山”，类似于冰 山从极地冰川漂往目的地时会在海洋气流 与风的作用下逐渐融化。
这是萨缪尔森于1952年提出并被克鲁格曼 引入研究，即一单位运往外地的产品中只 有一部分能够达到目的地，其余部分都消 耗在途中，消耗掉的就是运输成本。
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p /
(二) 新张伯伦模型
若另一个如同镜像般具有同样的偏好与技 术、不存在禀赋差异的国家与之贸易，各 个企业会选择生产与其他厂商有差异的产 品，最终均衡结果只能是一个企业生产一 种产品 结果是，每个企业生产商品数量在贸易前 后没有变化 ，消费者收入不变，价格指数 不变，因而消费总量不变。但是水平相似 的商品数量增多，给了消费者多样化选择， 社会福利增加
二、环保标准与国际贸易
当环境管制对产业竞争力的影响比较大时， 其引起的税收和环境成本的变化可能会导 致环境敏感产业的迁移以及国际投资者对 新企业选址的考虑。
一、产品内分工的定义及相关概念
二、产品内分工的理论发展 三、产品内分工的理论依据 四、产品内分工附加值的分配 五、产品内分工的“双刃剑”作用
(三) 林德需求偏好相似模型
当两国的人均收入 水平越接近时，重 叠需求的范围就越 大，贸易关系也就 可能越密切
(四) 相互倾销模型
价格歧视 在不完全竞争的市场环境中，对于同一种 产品，垄断厂商常常针对不同的消费者制 订不同的价格水平来追求利润最大化。 出口倾销 是价格歧视最常见的形式。垄断厂商为了 追求利润最大化，会在保持国内垄断高价 的前提下，以低于国内市场价格的方式大 量出口，争夺国外市场的行为
引入运输成本后，假设从A国到B国的运费 为2000美元，A国生产者发现出口汽车到B 国仍然有利可图。A国的汽车价格上升为 6000美元，B国的汽车价格下降为8000美元， 即两国的汽车差价正好为2000美元
运输成本一般会减少贸易量，降低相关 国家生产的专业化程度和贸易收益，改 变了要素价格均等理论
第四章 新贸易理论
第一节 第二节 第三节 第四节 产业内贸易理论 产品生命周期理论 运输和环保成本引起的国际贸易 产品内分工
新贸易理论
理论背景
产业内贸易和发达国家之间的 贸易迅速增长
研究角度
放松新古典贸易理论完全竞争、 规模报酬不变的假设
新贸易理论
新古典贸易理论：由于各个国家的不同,导致 了部分国家出口农业产品,而另外一些国家则 出口工业产品。(以产业为研究对象) 新贸易理论的突破：解释了同类产品贸易的 出现，如瑞典既大量出口，同时又大量进口 汽车。 新贸易理论的假设：不完全竞争、规模收益
（一） 分工依据
1.要素禀赋相似 克鲁格曼发表了 《产业内分工与 贸易收益》认为 国家之间要素禀 赋越相似，产业 内贸易比重就越 高
2.规模经济 大规模生产某 种产品可使单 位成本降低， 而为了满足消 费者消费多样 化，产业内贸 易成为必然