合规经营的认识心得五篇
银行合规心得感想(5篇)
银行合规心得感想(5篇)银行合规心得感想篇1在国有商业银行的改革和发展取得显著成绩的同时，基层机构案件濒发的问题却始终没有得到有效的控制。
这些案件的发生，不仅给国有商业银行造成了巨大的经济损失，也给其社会形象带来了不利影响。
如何通过剖析案件成因，从源头上防范银行案件的发生，是各级银行机构都应该思考的问题。
通过对《代价》警示教育案例的学习，结合自己在银行多年工作的体会，在案件的防范对策方面谈一些粗浅的看法。
(一)端正经营理念，促进银行业务稳健、快速发展。
以价值最大化为经营目标，是国有商业银行在改革和发展过程中早已明确了的经营指导思想。
银行各级经营管理者在实际工作中要坚决抛弃只求规模、不讲质量。
(二)加强内部管理，建立和完善科学的管理机制。
商业银行应根据银行的发展战略、经营思路和年度综合经营计划，建立和完善以经济增加值为核心、权责利相结合的绩效评价和考核机制。
建立健全、合理、有效的内部控制体系，强化全行员工的风险意识，构筑内部稽核、委派会计主管、业务检查、风险管理、审计监督等多层次的风险抵御防线，形成监督合力。
强化和落实各级分支行经营管理责任，推行问责制，加大责任追究力度，尤其对案件频发的机构负责人要实行引咎辞职制度。
(三)以人为本，构建和谐团队，加强员工队伍建设。
银行机构要把每一位员工都当作主人和价值创造者，建立公正、公开、公平的薪酬、晋升等激励办法，为员工搭建稳定的、通畅的发展空间。
弘扬企业文化，培养员工的敬业精神、进取精神，提升员工对银行的忠诚度和贡献度。
同时，经常对员工开展警示教育，定期进行员工排查，及时掌握员工的思想和行为动态，将案件隐患消灭在萌芽状态。
(四)强化合规经营、合规操作意识，培育合规文化。
不断强化经营管理者和员工的合规经营、合规操作意识，做到人人主动合规，事事处处合规，逐步培育和形成良好的合规文化。
警示教育对防范案件风险具有十分重要的意义。
进行警示教育，应该注重引导员工思考人生目的、人生价值、人生态度等问题，对照案例校正人生坐标，增强自律意识。
银行合规心得800字银行合规经营心得体会五篇
银行(yínháng)合规心得800字银行合规经营心得体会五篇【篇一】在规章制度的不断建设(jiànshè)、系统机制不断完善的现代银行业务开展(kāizhǎn)下，原以为员工用原始低级的手段盗窃客户资金的现象理应(lǐyīng)不再出现，不成想，近期通报的两起员工盗窃客户资金案件却令我大跌眼镜。
一起是利用智慧柜员机及手机(shǒu jī)银行代客操作购置理财产品之机，趁机撤销交易并转入资金至其控制账户内；一起那么是利用私自留存空白存单进行伪造客户真实定期存单，并骗取授权进行密码重置盗取客户定期资金。
两个案例从手法上来说都是极为简单粗暴，不易被身边同事发觉但有相当几率被客户发现，具有一定冒险性。
惊奇之余，不难发现上述网点内的根底管理存在薄弱之处：案例一中的智慧柜员机、手机银行的长时间代客操作必然是被网点其他同事“默许〞，没有做到相互监督，说明支行没有做到对代客操作违规行为的严管；案例二中的密码重置授权环节，授权人员每次都要进行两次成功授权但最多只做到一次合规授权流程，说明授权环节还是一定程度被“信任〞替代。
目前授权操作已绝大局部由后台转移至前台，可以根本躲避案例二中的授权流程风险，但后台授权仍不可因此懈怠而流于形式。
因此，我们要吸取上述案例的教训，针对代客操作违规行为进行严肃整治排查，并切实加强后台授权业务操作的管理，还是那两个字：合规，但不能只传于纸面和口边，而要真真落实到工作的细节之中。
作为员工自身来说，打铁还需自身硬，某某给与了我们踏实稳定的收入来源，切勿因“贪〞念陷落于不切实际的纸醉金迷。
合规保饭碗，莫伸手，伸手必被捉。
【篇二】合规操作是我们某某人必须要遵守的，只有遵守好这些小细节才能真正做到合规办理业务，第一时间防范风险的发生。
从细节入手，从我做起，把合规工作落到实处，我认为主要从以下几个方面入手：一是把效劳意识放在首位。
在新形势下我们要善于留住老客户，同时开展新客户。
依法合规经营活动心得体会(4篇)
依法合规经营活动心得体会依法合规是企业经营活动的基本要求和底线，不仅涉及企业的法律责任，还关系到企业的声誉和持续发展。
经过多年的经营实践和总结，以下是我对依法合规经营活动的心得体会，总结为以下几点。
第一，树立合规意识，牢固树立合规意识是依法合规经营的前提。
企业领导要高度重视合规意识的培养，以身作则，注重培训，加强员工的法律意识和道德修养，使每个员工都深入了解和认同企业的合规要求，自觉遵守企业内外相关法律法规。
第二，建立健全法律合规体系。
企业应当建立健全内控制度和法律合规管理制度，确保企业的合规管理覆盖到各个层面和环节。
同时，要不断完善制度，解决制度实施中出现的问题。
在制度和规章制度上，企业应当明确要求员工必须依法合规经营，同时制定相应的奖惩制度以约束人员行为。
第三，加强法律风险防控。
企业必须认真研究法律法规，及时了解相关法律变动和政策趋势，确保企业在经营活动中始终符合法律法规要求。
在经营过程中，发现风险隐患要及时处理，加以规避或消除。
在产品研发、生产和销售等环节中，要确保产品的质量和安全符合法律法规标准，避免因产品质量问题导致的法律责任。
第四，合规经营需重视企业形象建设。
企业要通过履行法定责任、承担社会责任等方式，树立良好的企业形象。
要加强与相关部门的合作，积极参与社会公益活动，树立并维护企业的良好声誉。
同时，要注重与利益相关方的沟通和互信，确保与所有合作伙伴的合法合规经营。
第五，合规经营需要加强内外部监督。
企业应设立专门的监察机构或委员会，加强对企业经营活动的监督和检查。
对于法律法规不合规的行为要及时发现和纠正，确保企业在法律框架内开展经营活动。
第六，合规经营需要营造良好的内部管理环境。
建立企业内部风险管控机制，加强对员工的业务培训和教育，提高员工的法律意识、合规意识和自我保护能力。
同时，要重视企业文化建设，树立正确的价值观和道德观，不断加强企业的整体素质和内外部的信任度。
第七，合规经营需要加强企业合作与沟通。
银行合规心得体会五篇
银行合规心得体会五篇银行合规心得体会五篇【篇一】不以规矩，不能成方圆，银行合规，制度建设和执行是保证。
合规制度是水之源，木之本，银行的经营发展离不开合规制度的建设，合规制度不仅是指导我们工作的指示灯，更是规范各部门顺利工作的保障。
违规案例发生的形式，内容各不相同，但究其原因都是钻了制度的空子，心存侥幸心理。
这警示我们首先要充实和完善各项规章制度，确保制度的健全性、时效性和可操作性，在面对相关业务时，让经办人员有规可循，有规必循！咱们自身应当始终明确合规标准，不以情感代替制度，不以信任代替约束监督。
银行业作为经营金融风险的特殊行业，无论是任何岗位，都要坚持合规操作，合规行为。
千里之堤溃于蚁穴。
微小的违规操作，可能牵连整个业务不合规，最终造成风险损失。
因此，对合规的要求要贯穿于工作中的各个岗位，各个流程。
银行从业人员要严格执行合规制度，保持良好的职业操守，坚守底线，抵制外界的诱惑和压力。
这需要我们时刻保持初心，加强学习，转变观念，提高合规意识。
“勿以善小而不为，勿以恶心而为之”，当每位员工都自觉养成依法办事，合规经营的良好习惯，整个银行系统就会风清气正，形成自觉按规办事的良好氛围。
有效的监督对提升合规执行力尤为重要。
有银行违法发放带贷款，挪用资金，造成巨大声誉风险及资金损失的案例。
这警醒我们，监督不到位，合规的执行就是一句空话。
只有狠抓严惩，强责任、强管理、强监督，才会知敬畏、存戒惧、守底线。
工作中，加强互相监督，岗位制约的作用，提醒身边同事不要行差踏错，关心同事工作外的行为，后台监督人员，在强化日常风险行为排查的同时，定期进行稽核审查对异常行为保持敏感性，及时防范案件风险隐患。
没有脱离业务的政治，更没有脱离政治的业务。
国有国法，行有行规，心中有合规，才能守护效益果实，才能放心发展。
每一位员工都自觉养成依法办事，合规经营的良好行为，不是对我们的约束，而是对我们的保护，更是兴行强行的保障！合规行为无小事，合规经营，才能从源头防范风险，才能创造价值，确保建行的稳健发展！【篇二】行为管理年是合规建设的一部分，通过行为管理年的开展让建行常德汉寿支行员工对合规、守则方面有较清晰、全面的认识，不断提高自身行为要求，增强合规意识，在业务实践操作中加以运用。
合规学习心得体会优秀(精选25篇)
合规学习心得体会优秀（精选25篇）（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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公司年度合规心得总结(3篇)
第1篇2023年，在公司领导的正确引领下，我们全体员工紧紧围绕“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，深入开展合规管理工作，取得了显著成效。
在这一年的工作中，我深刻体会到了合规管理的重要性，以下是我对公司年度合规工作的几点心得总结。
首先，合规文化深入人心。
通过举办各类合规培训、宣传月活动等，公司不断强化员工的合规意识，使“合规”二字深入人心。
我深刻认识到，合规不仅仅是公司发展的基石，更是我们每一位员工应尽的义务。
在日常工作中，我们时刻保持警醒，将合规要求贯穿于业务流程的每一个环节，确保公司经营活动的合规性。
其次，合规管理体系不断完善。
公司建立了由董事会、合规总监、合规部门、各业务部门及分支机构合规专员组成的四级合规管理体系，明确了董事会是公司合规管理工作的最高管理机构。
通过这一体系，我们实现了对合规工作的全面覆盖和有效管理。
同时，公司还修订完善了500余项制度，提升了公司制度的科学性和规范性，为合规管理工作提供了有力保障。
再次，合规培训与宣导成效显著。
公司开展了形式多样的合规培训活动，包括合规宣导、合规主题活动等，促使全体员工从“要我合规”转变为“我要合规”。
通过培训，员工对合规要求有了更加清晰的认识，对合规风险有了更加深刻的理解，从而在实际行动中自觉遵守合规规定。
此外，合规监督与考核机制逐步健全。
公司加强了行为管理，做好日常监测，并以风险为导向，加强对公司业务合规的监督检查。
通过定期开展合规检查，及时发现和纠正违规行为，确保公司合规经营。
在这一年的工作中，我也深刻体会到了以下几方面的不足：1. 部分员工对合规的认识还不够深入，需要进一步加强合规教育。
2. 合规管理工作中还存在一些薄弱环节，需要不断完善和改进。
3. 合规监督与考核机制有待进一步优化，以更好地发挥激励和约束作用。
展望未来，我将继续努力，不断提高自身合规意识，积极参与公司合规管理工作，为公司的稳健发展贡献自己的力量。
具体来说，我将从以下几个方面着手：1. 深入学习合规知识，提高自身合规素养。
合规经营的认识心得五篇
合规经营的认识心得五篇第一篇：合规经营的重要性当今社会，企业合规经营已成为企业发展的核心问题。
仅凭依靠技术，产品和管理，企业将很难取得成功。
不良合规行为可能会影响企业财务状况，衡量企业表现，污染诚信环境，带来经济损失和道德损害，甚至影响到未来的发展。
因此，企业更需要重视合规经营，特别是在当前法律法规监管压力日益加大的情况下。
第二篇：合规经营的基本原则合规经营的基本原则是遵守宪法、法律、法规和有关政策指导。
这是企业应遵守的最基本原则。
除此之外，还应遵守公平、公正、公开的原则，以便营造良好的企业形象，树立独具特色的企业文化。
而且，企业也应该依法履行社会责任，积极参与社会公益活动，如坚持企业的社会责任，回馈社会大众，有助于建立企业生存发展的基础。
第三篇：合规经营的必要措施企业实施合规经营必须采取有效措施。
首先，企业应确立科学完善的内部合规管理制度，加强内部管理，实行责任分类制度和纪律管理制度，以健全企业管理体系。
其次，企业应建立健全专职合规管理机构，及时发布有关法律法规，严格按照规定执行，形成覆盖企业全部管理工作的法律法规和规章制度体系。
最后，企业还需要建设合规文化，强化合规意识渗透，并通过培训和指导员营造良好的合规文化。
第四篇：合规经营的风险防控企业实施合规经营的风险防控是非常重要的一项工作。
尤其是在实施合规经营过程中，更需要做好风险防控工作，以避免可能发生的违法违规行为。
一方面，应加强法律法规的宣传教育，使企业充分理解合规经营的重要性，而不是把它当作一种表面现象;另一方面，应加强风险防范和监督管理，使企业对可能出现的不合规行为有所警惕，拒绝违法违规行为。
第五篇：合规经营的实际措施合规经营的实际措施主要包括发布企业法律法规、实施纪律管理、建立完善的专职合规机构、建立风险防控制度、加强法律法规宣传教育、促进合规文化建设、实施风险预警提示机制和加强审计管理等。
各项措施可以有效地帮助企业避免违法违规的行为，保护企业的合规经营环境，最终获得社会上的认可。
2024年依法合规经营活动心得体会范文(三篇)
2024年依法合规经营活动心得体会范文作为一家企业, 在2024年依法合规经营活动中, 我深切体会到法律合规对于企业发展的重要性。
在过去的一年中, 通过努力与实践, 我整理出了以下几点心得体会。
首先, 法律意识的培养至关重要。
作为企业的经营者, 我们必须时刻保持法律意识的高度敏感性。
只有深入了解和掌握相关法律法规, 才能在实践中更好地遵守法律的要求。
因此, 在日常经营管理中, 我们要加强对法律法规的学习, 确保自身行为符合法律要求, 防止因为自身的无知而违反法律。
第二, 建立健全的合规体系。
一个企业要实现合规经营, 必须建立起合规体系, 并将其落实到企业的各个环节。
我们在2024年中, 创立了一套包含内部规章制度、风险控制、内部审计以及合规教育培训等方面的合规体系。
通过定期的内部检查, 保证合规制度的有效实施, 并及时修订及完善相应制度, 以适应法律法规的变化。
第三, 合规风险排查与防范。
在经营过程中, 我们要时刻关注合规风险, 并通过风险评估和排查来及时发现并解决问题。
在2024年中, 我们加强了对合规风险的排查, 通过内部审计和外部合规评估, 发现了一些潜在的合规风险, 及时采取措施进行风险防范和控制, 减少因违反法律法规而带来的经济和声誉损失。
第四, 合规教育培训的重要性。
我们意识到, 要想实现全员的法律合规意识, 必须进行定期的合规教育培训。
在2024年中, 我们开展了多次合规培训, 以提高员工的法律合规意识, 加强对法律法规的学习和理解, 确保员工的行为符合法律要求。
此外, 我们还建立了一个合规咨询与监督机制, 员工在遇到合规问题时可以及时咨询, 并得到帮助和指导。
第五, 积极参与行业自律与规范制定。
对于一个行业来说, 制定行业规范是确保行业健康有序发展的重要一环。
在2024年中, 我们积极参与了行业自律组织的活动, 并与同行企业一起制定了一些行业规范。
通过与其他企业的合作与交流, 我们进一步拓宽了自身对法律合规的认识, 同时也为整个行业的合规发展贡献了力量。
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合规经营的认识心得五篇
【篇1】
古语云：基础不牢，地动山摇。
盖房子需要夯实根基，不然盖好的房子就不会稳固。
体现在人类万物中，就是应当而且必须建立1定的公共秩序，否则就会乱套。
从大里讲，1个国家假若没有法律法规的制束缚缚，社会就将堕入无政府状态；往小里说，1个单位如果缺少规章制度的监督制约，员工则有可能构成任其自然、1盘散沙的局面。
从产生在金融系统特别是我们身旁1桩桩经济犯法案件中不难看出，那些犯法份子之所以能够1次次钻国家政策空子，在各种金融欺骗特别是贷款讹诈活动中屡屡得逞，固然有犯法份子骗术日趋高明隐蔽、使人防不胜防的外在因素，但追根究底，最主要的缘由还是由于我们内部管理混乱、制度履行不力、防范意识薄弱而至。
为什么在制度规定日臻健全完善确当今情势下，金融系统中经济犯法案件依然屡禁不止，值得我们每一个银行从业人员特别是管理者沉思。
笔者认为，有效预防和遏制案件事故产生应重点从以下几方面着手：
1、加强警示教育，培养合规意识。
深入持久展开警示教育活动，以上级行下发的各类典型案例通报作为反面教材，引导全员举1反3，从那些犯法份子因贪1时之利而1步步身陷囹圉，造成妻离子散、流离失所的可悲下场中吸取深入而沉痛的教训，算清为此付出的本钱和代价，在平常工作中养成时时合规、处处合规的良好习惯，在思想意识深处筑牢严于律己、不越雷池的道德防线。
2、认真实行职责，严格监督管理。
各级管理者要认真实行好自己的岗位职责，在制度履行上切实起到率先垂范、以身作则的应有作用，各项工作检查中要勇于坚持原则，不徇私情、1查到底。
全
面加大重点部位、关键岗位和薄弱环节的监督力度，使合规操作贯穿于业务经营进程始末，努力构建内控长效机制，营建全员齐抓共管案防格局。
3、做好员工排查，及时消除隐患，在员工排查中要做到深、严、细、实，不但关注员工“8小时之内”工作动态，还要延伸关注“8小时之外”生活情况，通过座谈、家访、外围调查多种途径，全方位了解其家庭、社交、消费等状态，掌握各个阶段的思想情绪和心理矛盾并予和时消除化解，将1切不良苗头和偏向消灭在萌芽。
4、建立考核机制，严肃问责追究。
建立科学、公道、可行的考核鼓励方案，相应加大对屡查屡犯人员和屡禁不止问题的处罚力度，坚持“对事不对人”的正确态度，消除大事化小、小事化了的敷衍现象，真正使那些视制度为儿戏的员工遭到应有的惩罚，以此建立制度的权威性和严肃性，让全员在心中始终有所畏敬，自觉规范束缚自己的行动。
【篇2】
合规经营是生存发展的根本。
合规操作是我们银行工作的基础，是银行不断发展的重要根基，是每个员工必须实行的职责。
各项规章制度的建立都是经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有依照各项规章制度办事才能有效的保护自己的权益和保护广大
客户的利益。
内控合规守住底线，要牢固建立依法合规经营意识，诚信、正直，坚决不做有背国法、党纪、行规的事。
在平常的工作中，要正确处理合规与业务发展的辩证关系，很多时候，我们常常只重视市场营销和拓展，忽视了业务的合规操作，有些机构乃至不惜冒着背规操作的风险以实现短时间事迹，加大了合规风险。
因此在发展业务的同
时，我们应当积极提倡合规操作管理，建立合规操作管理与业务发展并重的基本意识。
同时，严格遵照制度，制度履行时要避免“以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象，强化规章制度的履行力，以改变职责不清、责任落实难的状态，构成事事都有明确合规遵法的工作标准、处处都有严格的合规经营纪律束缚，对平常合规操作管理工作中发现的问题要追究责任，该处罚的坚决进行处罚，使依法合规操作成为全行员工的自觉行动。
总之，对合规操作，我们要“毋以善小而不为，毋以恶小而为之”，“千里之堤，溃于穴蚁”，要坚持从点滴做起，从小处着手，为实现建设银行成为最具市场竞争力的1流银行，为实现建设银行的战略愿景贡献自己的微薄之力。
【篇3】
内控合规经营是银行稳健运行的核心要求，它不但是对员工行动的严格管控，更重要的是保护员工切身利益的重要工具。
而对基层网点员工来讲，作为奋斗在1线的战士，内控合规的意义更加重要。
我是1个柜员，在这个岗位上的合规，就是按流程操作，不逾越不逾越，越是繁琐越要谨慎。
时期愈来愈进步，就需要愈来愈多的制度来规范，每项制度都是前人的经验总结，我们在不断学习新制度的同时，也要不断提高自己的思想觉悟。
只有依照规章制度办事，才有保护自己的权益和保护广大客户权益的能力。
在我看来，在学习1个新业务的进程中，首当其冲的其实不是学习新业务的操作方式，而是熟知这个业务触及到的风险和红线，将合规观念深植内心，才算具有了操作的心理条件。
冰冻3尺，非1日之寒。
内控合规一样如此，这其实不是一
挥而就的事情，更不是我们知晓就行的文字。
选择了银行，就要尊重自己的事业，尊重合规带给我们的责任和义务，这是我们做好工作的条件，也是我们工作进行的原则。
【篇4】
赤岗支行近期组织全部员工集中学习了《员工行动负面清单》和员工背规警示案例。
支行负责人余展首先结合负面清单和典型案例，讲现状、讲差距、讲问题、讲整改要求。
随后，每位员工紧密围绕合规谈体会、谈差距、谈改进、谈建议。
通过这次“护航高质量发展规范员工行动”的专项学习讨论，我从中收获颇多:
1、严格内部管理，是预防经济案件的保证。
1方面，1线柜员要加强学习，特别是对各种案例的学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。
另外一方面可采取定期或不定期的自检自查、上级检查、交叉互查等方法，及时发现和纠正工作中的偏差，对业务工作的各个环节进行有效的控制与制约。
2、从思想上认识到不合规操作的严重性。
管好自己，监督他人，遵照规章制度是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法。
员工背规操作，其实不是对规章制度不了解，不熟习，很多情况下是由于多年来构成的不良习惯所酿成的。
不良习惯渐渐积聚，逐步习以为常，员工不以为然，大错不犯，小错不断，这已成为妨碍合规管理推行的1大顽疾。
1个人最大的敌人就是自己，纠正不良习惯，确切需要很大的勇气和毅力。
但不管怎样困难，也必须克服自我。
只要人人建立了合规意识，养成了良好的工作习惯，全面实现合规管理便瓜熟蒂落。
要发展就要讲合规，如果不求合规，只求发展，即便发展得很快，也不过是“拔苗助长，后患无穷。
”所以，遵照国家法律法规
和监管规定、遵照系统规章制度，确保法律法规和各项规章制度的贯彻落实，主动合规，自觉合规，才能保证**的各项业务健康、高质量发展。
【篇5】
为贯彻落实天心支行展开“护航高质量发展，规范员工行动”专项行动实行方案的要求，财会部严格依照支行党委部署，积极组织全员展开员工行动负面清单、员工背规警示案例的学习与讨论。
通过此次学习，我对“护航高质量发展，规范员工行动”的重要意义有了更进1步的认识。
合规需知规。
熟话说“无知者无畏”，但银行工作要求我们必须心存畏敬。
我们要加强学习，提高自己的辨别是非的能力；要建立正确的人生观、价值观和权利观，端正思想风格，提升思想境地，遵照国家和单位有关廉洁从业的各项规定。
背规案例中的那些员工就是放松了平日的自我教育，长此以往也就忘记了自己的职责，思想上构成了懈怠，走上了歪路，终究逃脱不了行纪法规的处罚。
合规需守规。
学习不用于实践就是纸上谈兵，我们要学有所思，学有所用。
在工作上我们要重视细节，守好自己的情操和品质；我们要时刻敲响警钟，要从手册中的反面教材吸取教训，并以此为戒，时时保持苏醒的头脑，避免因小节不保而酿成大错；要做到见诱惑心不动，见财物心不痒，君子取财取之有道，不是我们劳动所得就不要拿，要用健康的心态做好各项工作。
这次学习，既是1次警钟长鸣，防微杜渐的教育，也是1次发人深醒，启发心智的课堂，对我今后增强合规意识，走好职业生涯的每步，都具有10分重要的意义。