新三板挂牌企业董秘全程指引(年终总结版)
董秘培训笔记——新三板挂牌业务资料汇总
董秘培训笔记——新三板挂牌业务资料汇总挂牌业务及挂牌企业标准条件介绍一）、目前对于挂牌企业的公开转让，证监会其实完全授权中小司，关于公开转让的批复其实证监会直接盖章的；扩大试点后，流程应该更简化；目前其实挂牌分两步：一个是股转系统审查，二是证监会行政许可（简易程序20个工作日）；二）、目前，从申报到取得批文大约时间2个月，平均约46天，最短的20天；三）、目前出台的准入法规：规则（规定）——细则——指引（指南）；三个指引、一个规定（申请文件格式指引、说明书指引、尽调指引、主办券商推荐业务规定），大家认真看一下，例如目前不需要项目人员备案.四）、挂牌条件：不受股东所有制的限制，不限于高新技术企业；1、遵循原则：可把控、可举证、可识别、制度公平、理念包容；挂牌业务部的把握的原则：守住底线—只要符合基本条件肯定可以挂牌；信息披露—转让说明书为核心；券商可以在监管底线之上根据自身需求制定标准；2、制定目的：细化挂牌条件、明确市场预期、减少自由裁量空间、提高审查工作效率；1）、依法设立的所需的国有股权批复：根据国家和当地有关规定的权限出文，尽量高一级；2）、出资：在挂牌前一定要解决；（eg.资产转移手续、出资不实等）；3）、存续两年：指完整的两个会计年度；4）、最近一期的理解：月底即可，不限于季度末；只要6个月的财务有效期，最多延长一个月，理论上7个月，但最好要给股转系统留点审核时间，合理规划，不要沿用场内市场思维扎堆申报；5）、公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。
强调的是日常监管，不要为了挂牌去拿一些前置的文件，日常监管中没受到处罚就可以，如果说发现日常监管中有潜在的风险，那你可以去找相关部门咨询，但没有说作为前置条件，主要是不要为了挂牌倒逼政府相关部门，容易导致寻租。
同时也为了减轻企业负担和券商工作。
此外，如果是一些对环保、安全有特殊要求的行业，尽量在尽调时要求企业日常监管中规范，不要出问题，并且作为风险进行披露。
董秘工作总结
董秘工作总结作为公司的董秘，在过去的一段时间里，我肩负着重要的职责，致力于为公司的发展和治理提供支持。
在这一过程中，我经历了各种挑战和机遇，也取得了一定的成绩。
以下是对我这段时间工作的详细总结。
一、信息披露工作信息披露是董秘工作的核心职责之一。
在过去的时间里，我严格按照监管要求，及时、准确、完整地披露公司的各类信息，包括定期报告、临时公告等。
为了确保信息的准确性和合规性，我与公司内部的各个部门保持密切沟通，收集、整理相关信息，并进行仔细的审核和校对。
在编制定期报告时，我组织协调财务、审计、法务等多个部门，共同完成财务数据的核算、审计意见的获取以及重大事项的披露等工作。
对于临时公告，我能够迅速响应公司的重大事件和突发情况，及时起草并发布公告，向投资者和公众传递准确的信息。
为了提高信息披露的质量和效率，我不断学习和研究新的监管政策和法规，及时调整公司的信息披露策略和流程。
同时，我还积极与交易所和监管机构保持良好的沟通，及时了解监管动态，确保公司的信息披露工作符合监管要求。
二、投资者关系管理投资者关系管理是维护公司良好形象和市值稳定的重要工作。
在这方面，我通过多种渠道和方式与投资者进行沟通和交流。
定期组织业绩说明会和投资者调研活动，向投资者介绍公司的发展战略、经营业绩和未来规划。
在活动中，认真倾听投资者的意见和建议，并及时反馈给公司管理层，为公司的决策提供参考。
及时回复投资者的来电、来函和邮件咨询，解答他们关心的问题。
对于一些共性的问题，通过公司官网和投资者互动平台进行统一回复，以提高沟通效率。
关注资本市场动态和行业趋势，及时向公司管理层汇报投资者的关注点和市场预期，为公司的战略制定和业务发展提供支持。
三、公司治理与规范运作协助董事会制定和完善公司的治理结构和内控制度，确保公司的运作符合法律法规和监管要求。
参与公司重要决策的讨论和制定，为董事会提供专业的法律和财务建议。
组织和筹备董事会、监事会和股东大会等会议，保障会议的顺利召开。
新三板挂牌公司年度股东大会指引
摘要：十点注意特别提示：本文默认公司章程与《上市公司股东大会规则》与《上市公司章程指引》规则相同。
如公司章程与本文表述有所出入，读者应以具体公司章程及议事规则为准。
1．年度股东大会召集者为公司董事会，主持人一般为公司董事长，议题一般主要为董（监）事会有关公司经营的年度报告和财务预决算报告等重大事项；2．年度股东大会应在次年六月底前召开。
公司应在年度股东大会召开至少20日前，通过股转系统公告《年度股东大会通知》；3．除董事会载于《年度股东大会通知》的议程之外，合计持有3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案，并修改会议议程；4．股东名单及股东持股数额以股权登记日数据为准。
股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决。
该股东代理人不必是本公司股东。
股东大会无最低法定出席股份数要求，所有议程的表决以出席会议的有效表决权数为计算基准；5．董监高应列席年度股东大会，并接受股东的质询；6．股东大会必须严格按照既定议程逐项审核议案，不应临时改变议程；7．议案如与股东有关联关系，则相关股东表决时须回避；8．议案表决的监票、计票，由律师、两名股东代表、监事代表共同负责；9．年度股东大会需律师全程见证，并出具法律意见；10．股东大会形成的决议由出席会议股东或代表签字，但会议记录应由出席会议的董事和董秘签字。
新三板挂牌公司召开年度股东大会，应严格按照相关法律法规以及公司内部规则，开会前充分准备会议文件，开会时遵守既定议程与投票规则，开会后及时披露与归档相关文件，实现召开会议合规且高效的目标。
本文所依据的主要规范性文件包括《公司法》与《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等。
《上市公司股东大会规则》以及《上市公司章程指引》等文件对于挂牌公司虽不当然适用，但实践中，许多挂牌公司的章程参照了上述规则，故本文一并进行讨论。
一、开会前1. 会议召集根据《公司法》的规定，股东大会第一顺位召集人为董事会，主持人为董事长。
董事会秘书工作细则(新三板挂牌公司)
董事会秘书工作细则目录第一章总则 (2)第二章董事会会议 (3)第三章董事会文件管理 (5)第四章董事会规范化管理 (6)第五章董事会对内外联系 (7)第六章其他 (8)第一章总则第一条为了明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，规范公司管理行为，提高公司管理效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《****公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，特制定本细则。
第二条董事会秘书为公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员要求的义务，享有相应的工作职权。
第三条董事会秘书由董事长提名，董事会聘任和解聘。
第四条董事会秘书的报酬和奖惩，由董事会决定。
第五条董事会秘书的任职资格如下：1、具有大学大专以上学历，有一定财务、法律、计算机应用等方面的知识；2、具有行政、管理等任职经验；3、具有良好的个人品质和职业道德素质；4、《公司法》第146条规定的人员及其他法律、法规禁止的人员不得担任；5、公司董事、监事、经理（副经理除外）、财务负责人不得担任；6、其他任职资格条件。
第六条董事会秘书应遵守国家法律、法规和公司章程及公司基本管理制度的要求，忠实履行职责，谨慎、认真、勤勉行使公司赋予的权利，保守公司秘密，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利，并保证：1、公平对待所有股东、董事；2、在其职责范围内行使权利，不得越权；3、不得利用所掌握的公司信息为个人或他人谋取利益或从事损害公司利益的活动；4、不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司财产；5、不得利用职务便利为自己或他人侵占或接受本应属于公司的商业机会；6、不得泄露在任职期间内获得的本公司商业秘密；7、接受董事长对其履行职责的合法监督和董事会成员对其工作的合理建议。
第七条董事会秘书在其任职期间内可以向董事会提出书面辞职请求，经董事会同意后，并与继任者完全交接工作后，方可离开职位。
第二章董事会会议第八条董事会秘书负责公司董事会会议的筹备工作，包括以下内容：1、接收并整理会议提案，对所提交的提案进行形式上的审查，包括：提案人资格、提案人数是否符合《公司法》及公司章程的规定、提案名称和内容是否符合、提案人签名及提案附带的材料是否齐全等；2、根据公司经营管理工作安排，提出会议方案，包括：会议时间、会议地点、会议出席人员及列席人员名单、会议议程、所审议提案及相关材料、会议费用等，报董事长同意后定稿；3、根据会议议程安排和出席会议的人员，整理、复制相应份数的会议文件；4、根据公司章程规定的期限和内容，向董事会成员和列席人员发出会议通知，并接收会议通知回执，统计出席人员情况；5、发出会议通知的同时，向董事会成员和列席人员传送会议材料；6、安排具体会务。
全心全意服务,全力保障董事会工作顺利：董秘年度工作总结
全心全意服务，全力保障董事会工作顺利：董秘年度工作总结2023年了，经过几年的努力，公司的业务不断拓展，规模不断扩大，董事会的工作也变得更加复杂多样。
在这样的大背景下，作为公司的董秘，我兢兢业业地工作，全心全意为董事会服务，全力保障董事会工作顺利开展。
一、进一步完善董事会制度作为董秘，我深知董事会制度的重要性。
今年，我主导组织了一次大规模的董事会制度改革和完善，制定了多项新的制度和规章，包括董事会议事规则、董事会审议程序和制度、董事会会议记录管理制度等。
这些新的制度和规章的出台，进一步完善了公司的董事会制度，为董事会工作提供了更加完备的制度保障。
二、拓展外部资源，提高服务水平为了更好地服务董事会，我积极拓展了外部资源，与专业的法律机构、会计师事务所、公证处等建立了合作关系，并派遣人员进行深入交流和合作。
这些合作的机构和人员，提供了专业的咨询和服务，进一步提高了董事会的决策水平和服务水平。
三、全力保障董事会工作在日常工作中，我始终将全力保障董事会工作作为工作的首要任务。
从会议策划、会议安排到会议纪要的整理和管理，每个环节都精心策划、严格执行，确保董事会会议顺利进行。
在董事会会议期间，我密切关注会议进程，做好相关资料准备工作，及时处理各种突发事件和问题，最大限度地保障董事会工作顺利进行。
四、改善董秘职业形象作为董秘，我始终认为，要做好自己的工作，也要注重改善董秘职业形象。
今年，我参加了多项董秘行业的职业培训和交流活动，提高了自身的专业素养和综合能力，提升了董秘职业形象，也为更好地服务董事会提供了有力的支持。
五、总结和反思，制定新的工作计划年底了，回顾过去一年的工作，总结经验，反思不足，对工作中存在的问题和难点进行梳理和分析，制定新的工作计划和方案，为明年的董事会工作更好地服务。
总之，作为一名董秘，我深谙全心全意服务的意义，始终把服务董事会、全力保障董事会工作顺利开展作为自己的责任和使命，不断提升自身的专业素养和综合能力，为公司的发展做出更大的贡献。
董事会秘书工作总结
董事会秘书工作总结篇一：董事会秘书述职报告述职报告尊重的列位领导、列位代表、列位同事：大家上午好！本人***，现为公司董事会秘书。
今年年初，感激公司对我的培育和信赖，从办公室主任职位调至董事会秘书职位。
一年的工作，使我对董事会秘书工作有了加倍深刻的熟悉。
我的主要职责有：一是服务公司股代会、董事会，为董事会工作提供参谋意见。
协助总经办工作。
二是按照董事会工作安排，落实股东大会、股代会、董事会的会议组织、做好会议记录，拟定会议记要，起草有关材料和文件；三是落实好制度修改工作。
四是协助董事长、副董事长及列位董事处置董事会的日常工作和在行使职权时切实履行公司章程及其他有关规定;五是协调和配合董事会、监事会和总经办之间的工作联系;六是接待来访，回答咨询。
对照以上职责，现将本人XX年工作情况述职如下，请列位予以评议：一、一年来的工作情况（一）尽职责，认真履行本职工作。
作为董事会秘书，认真服务好股代会、董事会，配合好总经办工作，尽力做好董事会的“参谋员、信息员、宣传员和服务员”。
一是协助董事会处置日常事务，完成董事会交给的各项工作任务。
二是密切联系公司董事会、监事会和总经办工作，及时转达贯彻政府部门有关政策和公司董事会有- 1 -关文件精神和要求，反馈公司相关部门的意见。
三是按照董事会安排，落实股东代表大会8次和董事会会议65余次，拟定股代会决议9份，董事会记要16份。
四是踊跃做好有关对外接待和来访，协助办公室外事接待工作。
五是做好信息搜集和档案整理工作，为董事会决策提供参考依据和备查。
六是踊跃配合做好企业文化的建设，配合办公室做好对外宣传、媒体衔接工作。
（二）抓核心，高效完成重点工作。
今年在董事会领导下主要落实制度修订、换届选举和起草第二届工作报告文字稿三项重点工作。
一是按照董事会安排，特别是在董事长和总领导的指导下，具体执行《大体制度》文字修订工作。
将一些与实际操作不一致的制度条文进行了修订；在实际工作中新产生的一些问题和具体工作要求，在制度中予以明确和完善；新修改的大体制度经董事会集体研究并报股代会审议通过。
新三板年度个人工作总结
时光荏苒，转眼间又到了一年的尾声，我站在新的起点上，回顾过去一年的工作，感慨万千。
在这一年里，我作为一名新三板市场的从业者，经历了市场的风风雨雨，也在工作中不断成长和进步。
在此，我将对过去一年的工作进行总结和反思，以期在未来的工作中取得更好的成绩。
一、工作回顾1. 加强学习，提升自身素质过去的一年，我充分认识到新三板市场的专业性和复杂性，始终将学习放在首位。
我认真学习了新三板市场的相关法律法规、业务流程和市场动态，努力提升自己的业务素质。
同时，我还通过参加培训、请教同事等方式，不断丰富自己的知识体系，为工作提供了有力的支持。
2. 严谨态度，提高工作质量在新三板市场工作中，我始终以严谨的态度对待每一项工作。
无论是项目申报、材料审核还是沟通协调，我都力求做到细致、准确、高效。
在过去的一年里，我参与了多个项目，按时完成了各项工作任务，得到了领导和同事的认可。
3. 团结协作，共同发展新三板市场的工作涉及多个部门和岗位，团队协作至关重要。
在过去的一年里，我积极参与团队活动，与同事保持良好的沟通和协作，共同推进项目进展。
在遇到困难时，我主动寻求帮助，也乐于提供支持，共同克服了重重困难。
4. 注重沟通，拓展人脉资源新三板市场的工作需要与投资者、企业、监管机构等多方进行沟通。
在过去的一年里，我充分利用各种机会，加强与各方的沟通与合作，拓展了人脉资源。
这不仅有助于工作的开展，也为个人成长提供了宝贵的经验。
二、工作反思1. 提高自我驱动力，克服拖延症在过去的一年里，我有时会因为拖延而导致工作进度受到影响。
为此，我认识到提高自我驱动力的重要性。
在未来的工作中，我将更加注重时间管理，合理安排工作，克服拖延症，提高工作效率。
2. 加强应变能力，应对市场变化新三板市场变化莫测，需要从业者具备较强的应变能力。
在过去的一年里，我在应对市场变化方面有所不足，有时会对市场变化反应不够迅速。
在未来的工作中，我将更加关注市场动态，提高自己的应变能力，以适应市场的不断变化。
董事会秘书工作总结(最新版)
董事会秘书工作总结(最新版)The work summary can correctly understand the advantages and disadvantages of the past work; it can clarify the direction and improve the work efficiency.( 工作总结)部门：_______________________姓名：_______________________日期：_______________________本文档文字可以自由修改董事会秘书工作总结(最新版)***年公司科是扎实工作和富有成效的一年。
一年来，在办党组的正确领导和分管领导的具体指导下，我们紧扣年初目标管理任务，深入企业调查研究，充分发挥服务协调职能，在培育上市后备资源、推进企业改制、做大做强上市公司等方面，做了大量扎实有效的工作。
目前有20家企业入选我市拟上市后备企业资源库，其中有8家企业为我市重点上市后备企业，6家企业为湖南省重点上市后备企业。
融资工作再上新台阶，中科电气、胜景山河、金诚实业股权融资5600万元，如岳纸债券和短期融资券发行成功，可从资本市场直接融资30亿元。
天一科技6月10正式复牌;天润发展高管班子换届工作顺利完成，工作已步入正规;岳阳恒立增发复牌工作取得了实质性进展。
总的看，较好地完成了全年目标任务。
现将情况汇报如下：一、精心选择培育，着力挖掘上市后备资源1、抓政策引导，营造企业上市氛围。
为抢抓资本市场发展机遇，鼓励和引导我市企业通过资本市场实现资源优化配置和制度创新，支持企业做大做强，在充分调查，认真研究，多次反复修改的基础上，制定出台了《岳阳市人民政府关于促进企业上市的若干意见》。
《意见》的出台，得到了企业的普遍好评。
为认真贯彻落实《意见》，确保我市企业上市工作朝着有序化、组织化发展，8月14日组织召开了我市企业上市工作领导小组会议。
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新三板挂牌企业董秘全程指引（年终总结版）一、董事会秘书的概念董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜，对内负责股权事务管理、公司治理、筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员，董事会秘书对董事会负责。
我国法律对董秘的规定是在《公司法》中，第124条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备，文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
《上海证券交易所股票上市规则》（2012）和《深圳证券交易所股票上市规则》（2012）中有关章节都明确了董事会秘书这一职位，要求“上市公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为上市公司的高级管理人员，对董事会负责”，并规定了相应的职责和作用。
《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，专门针对董事会秘书做了详细的规定。
二、董事会秘书职责董秘的主要职责涉及董事会和股东大会相关文件及筹备管理事宜、信息披露事务，还要为董事会决策提供意见和建议，协助董事会遵守国家法律法规和公司章程。
另外，董事会秘书对公司内外关系的沟通协调和治理监督职责。
中小企业发展壮大，从非公众公司走向公众公司，从有限公司的人合到股份公司的资合，从内源融资转向外源融资，若要稳健发展，就需要内部建立现代企业法人治理结构，外部吸引资金投资和人才。
从外部投资者角度来看，公司规范治理，能有效保证投资者的资金安全和运用到位，达到投资安全和增值的目的。
持续信息披露，及时准确全面的向市场展示自身治理结构的规范性，以及经营优势、风险等信息，确保市场参与各方能对挂牌公司运营情况及时了解，增强挂牌公司对外部投资者的吸引力。
结合这条轴线，董秘的工作职责就是围绕信息披露、公司治理、日常事务以及挂牌后的资本运作为基础的。
三、董事会秘书在信息披露中的工作内容在信息披露过程中，董秘需要协助公司制定信息披露管理制度，促使挂牌公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并向股权转让系统办理定期报告和临时报告的披露工作。
（一）信息披露原则《证券法》明确了信息披露的基本原则：真实、准确、完整，不得由虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（二）信息披露内容凡是对投资者投资决策有重大影响、对公司股票价格可能产生较大影响的信息，均应披露。
控股子公司发生的挂牌公司股票价格可能产生较大影响的信息，视同挂牌公司的重大信息。
（三）企业挂牌前的信息披露企业挂牌前，要使企业符合股转系统对企业的挂牌要求：依法设立且存续满两年；业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；企业挂牌的过程是达到这四个挂牌要求的过程，也是企业信息披露的过程。
企业挂牌时向股转系统提交《公开转让说明书》《法律意见书》《财务报表和审计报告》，是对企业信息的全面披露。
《股转系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》中规定，《公开转让说明书》要求披露的内容具体是：1、公司基本情况披露控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的名称、持股数量及比例、股东性质、直接或间接持有的股份是否存在质押或其他争议事项的具体情况及股东之间关联关系。
披露控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内是否发生变化。
设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况。
披露董事、监事、高级管理人员的情况2、公司业务情况公司主要业务、主要产品或服务及其用途。
内部组织结构（包括部门、生产车间、子公司、分公司等），披露主要生产或服务流程及方式（包括服务外包、外协生产等。
披露与其业务相关的关键资源要素。
披露其所处行业概况、市场规模及基本风险特征（如行业风险、市场风险、政策风险）并可分析公司在行业中的竞争地位。
）3、公司治理情况披露最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。
同业竞争情况，有无大股东占款情况，董监高的变动情况和原因。
4、公司财务情况披露最近两年及一期的财务报表，在所有重大方面公允反映公司财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
（三）挂牌后持续信息披露1、定期报告定期报告包括年度报告、半年度报告，可以披露季度报告。
挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告。
《年度报告内容与格式指引(试行)》？???????？，主要内容包括重要提示、目录和释义，公司简介，会计数据和财务指标摘要，管理层讨论与分享，重要事项，股本变动及股东情况，董监高及核心员工情况，公司治理及内部控制、财务报告，备查文件目录等十个章节。
年度报告中的财务报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。
半年度报告中的财务报告无需审计，可自愿进行审计。
2、临时报告临时报告是指挂牌公司按照法律法规和股转系统有关规定发布的除定期报告以外的公告。
临时报告应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。
需要披露临时报告的情形：(1)监事会、董事会、股东大会，会议内容涉及到应当披露的重大信息的。
（2）董事会决议涉及到根据公司章程规定应当提交经股东大会审议的收购与出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资）等事项。
（3）除日常关联交易之外的其他关联交易。
（4）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
（5）董事会审议通过利润分配方案、资本公积转增股本方案。
（6）股票转让被股转系统认定为异常波动的。
（7）公共媒体传播的消息可能或者已经对公司股票转让价格产生较大影响，需要发布澄清公告的。
（8）实行股权激励计划的。
（9）限售股份在解除转让限制前。
（10）持股5%以上的股东，权益份额变动达到股转系统规定标准的，应披露权益变动公告。
（11）挂牌公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的。
（12）股转系统对挂牌公司实行风险警示或作出股票终止挂牌决定后。
（13）挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生之日起两个转让日内以临时公告的形式披露：1）控股股东或实际控制人发生变更；2）控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金；3）法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份；4）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；5）公司董事、监事、高级管理人员发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；6）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；7）董事会就并购重组、鼓励分派、回购股份、定向发行股票或者其他证券融资方案、股权激励方案形成决议；8）变更会计师事务所、会计政策、会计估计；9）对外提供担保（挂牌公司对控股子公司担保除外）；10）公司及其董监高、公司控股股东、实际控制人在报告期内存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选，或收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚；11）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机构责令改正或者经董事会决定进行更正；12）主办券商或股转系统认定的其他情形。
（四）报备报备工作具体是指：1、向股转系统报备公司信息披露事务管理制度。
2、在挂牌时向股转系统报备董监高的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。
有新任的或者上述报备事项变化的，应当在两个转让日内报备最新资料。
3、董监高应当在挂牌时签署《董事（监事、高管）声明及承诺书》；新任的董事、监事，应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命五个转让日内，新任高管应让在董事会通过其任命后五个转让日内签署承诺书并报备。
四、董事会秘书在公司治理中的工作内容董秘需要协助公司建立法人治理机制，制定公司治理制度，督促公司三会规范运作。
（一）公司治理机制我国公司治理机制采用“三权分立”的制度，即决策权、经营管理权、监督权分属于股东会、董事会或执行董事、监事会。
通过权力的制衡，使三大机关各司其职，又相互制约，保证公司顺利运行。
1、股东大会，由公司全体股东组成，所体现的是所有者对公司的最终所有权，是公司的最高权力机构。
2、董事会，由公司股东大会选举产生，对公司的发展目标和重大经营活动作出决策，维护出资人的权益，是公司的决策机构。
董事会最终人数一般是奇数，董事会一般设有董事长、副董事长、常务董事。
人数较多的公司还可设立常务董事会。
3、监事会，是公司的监督机构，对公司的财务和董事、经营者的行为发挥监督作用。
成员不得少于三人，监事会设主席一人，可以设副主席。
董事、高级管理人员不得兼任监事。
4、经理，由董事会聘任，是经营者、执行者。
是公司的执行机构。
5、三会规范运作董事会、监事会、股东大会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议，应该按照法律规定进行。
董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。
董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。
监事会每六个月至少召开一次会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
股东大会应当每年召开一次年会，召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东；股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。
但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。
会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。
挂牌后企业年度股东大会，需要律师见证，并出具法律意见书。
6、董监高任职资格《公司法》第146条规定：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。