金融期货知识测试题库(解析版本)
期货入门科普知识单选题100道及答案解析
期货入门科普知识单选题100道及答案解析1. 期货交易的对象是（）A. 实物商品B. 标准化合约C. 货币D. 股票答案：B解析：期货交易的对象是标准化合约。
2. 期货合约的基本条款不包括（）A. 交易单位B. 价格C. 最小变动价位D. 交易时间答案：B解析：期货合约的基本条款包括交易单位、最小变动价位、交易时间等，价格是在交易中形成的，不是合约基本条款规定的。
3. 期货市场的基本功能不包括（）A. 价格发现B. 规避风险C. 稳定物价D. 套期保值答案：C解析：期货市场的基本功能是价格发现和规避风险（套期保值），稳定物价不是期货市场的基本功能。
4. （）是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。
A. 保证金制度B. 涨跌停板制度C. 持仓限额制度D. 大户报告制度答案：A解析：保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。
5. 期货交易中，保证金比例通常为合约价值的（）A. 5%-10%B. 10%-15%C. 15%-20%D. 20%-25%答案：A解析：期货交易中，保证金比例通常为合约价值的5%-10%。
6. 当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用（）措施化解风险。
A. 调整涨跌停板幅度B. 强制平仓C. 暂停交易D. 以上都对答案：D解析：当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、强制平仓、暂停交易等措施化解风险。
7. 期货合约的交割月份由（）规定。
A. 期货交易所B. 中国证监会C. 期货公司D. 投资者答案：A解析：期货合约的交割月份由期货交易所规定。
8. 以下不属于期货交易特点的是（）A. 双向交易B. 当日无负债结算C. 到期交割D. 无限期持有答案：D解析：期货交易不能无限期持有，有交割月的限制。
9. 期货公司的职能不包括（）A. 根据客户指令代理买卖期货合约B. 为客户提供期货市场信息C. 担保客户的交易履约D. 对客户账户进行管理答案：C解析：期货公司不能担保客户的交易履约。
期货从业资格之期货基础知识模拟考试试卷附答案详解
期货从业资格之期货基础知识模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 一般而言，预期后市下跌，又不想承担较大的风险，应该首选（）策略。
A.买进看跌期权B.卖出看涨期权C.卖出看跌期权D.买进看涨期权【答案】 A2. 目前我国各期货交易所均采用的指令是（）。
A.市价指令B.长效指令C.止损指令D.限价指令【答案】 D3. 当期权处于（）状态时，其时间价值最大。
A.实值期权B.平值期权C.虚值期权D.深度虚值期权【答案】 B4. 下列关于期货投资的说法，正确的是（）。
A.对冲基金是公募基金B.商品投资基金通过商品交易顾问（CTA）进行期货和期权交易C.证券公司、商业银行或投资银行类金融机构只能是套期保值者D.商品投资基金专注于证券和货币【答案】 B5. 以下说法错误的是（）。
A.利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本B.期货交易具有公平. 公正. 公开的特点C.期货交易信用风险大D.期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的正式会员【答案】 C6. 关于看涨期权的说法，正确的是（）。
A.卖出看涨期权可用以规避将要卖出的标的资产价格波动风险B.买进看涨期权可用以规避将要卖出的标的资产价格波动风险C.卖出看涨期权可用以规避将要买进的标的资产价格波动风险D.买进看涨期权可用以规避将要买进的标的资产价格波动风险【答案】 D7. 某投资以200点的价位卖出一份股指看涨期权合约，执行价格为2000点，合约到期之前该期权合约卖方以180的价格对该期权合约进行了对冲平仓，则该期权合约卖方的盈亏状况为（）。
A.-20点B.20点C.2000点D.1800点【答案】 B8. 1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元/吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。
该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。
为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手（每手10吨），成交价为4350元/吨。
金融期货投资者专业知识测试(真题)
金融期货投资者专业知识测试(真题)
一、选择题（每题2分，共20分）
1. 金融期货交易的买卖双方分别为：（A）多方和空方（B）
买方和卖方（C）多头和空头（D）买方和多方
2. 以下不属于金融期货合约基本要素的是：（A）交割日期（B）交割地点（C）合约规格（D）交易时间
3. 金融期货交易中，用于对冲风险的工具是：（A）期权（B）期货（C）远期（D）期权和期货
4. 金融期货价格的影响因素不包括：（A）宏观经济因素（B）政策因素（C）市场情绪（D）合约规格
5. 以下哪个是金融期货交易的主要风险：（A）信用风险（B）市场风险（C）流动性风险（D）操作风险
二、判断题（每题2分，共20分）
1. 金融期货交易是一种零和游戏。
（）
2. 金融期货合约的买卖双方在合约到期时必须进行实物交割。
（）
3. 金融期货市场的波动性较大，因此不适合进行长期投资。
（）
4. 金融期货交易可以完全对冲市场风险。
（）
5. 金融期货交易的成本较低。
（）
三、简答题（每题10分，共30分）
1. 请简要介绍金融期货合约的基本要素。
2. 请解释金融期货交易如何用于对冲风险。
3. 请列举金融期货交易的主要风险，并简要说明其防范措施。
四、论述题（每题20分，共40分）
1. 请论述金融期货交易对投资者进行资产配置的作用。
2. 请分析金融期货市场价格波动的原因，并谈谈投资者如何应对。
3. 请谈谈金融期货交易在金融市场中的地位和作用。
请根据以上题目要求，认真作答。
如有需要，可以使用专业知识进行解答。
祝您考试顺利！。
金融期货投资者适宜性知识测试(真题)
金融期货投资者适宜性知识测试(真题)一、选择题（每题2分，共计20分）1. 金融期货交易中，交易双方不需要立即交付货物，而是按合约规定的时间和价格进行交割的是？A. 期货合约B. 期权合约C. 远期合约D. 现货交易2. 下列哪个机构负责我国金融期货市场的监管？A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 中国证监会、中国银监会和中国保监会3. 以下哪个是金融期货市场的主要功能？A. 投资B. 投机C. 风险管理D. 价格发现4. 投资者在金融期货市场中进行交易应当遵循的原则是？A. 知情权B. 公平交易C. 风险自担D. 以上都是5. 金融期货合约的报价单位通常为？A. 每份合约乘以基础资产的数量B. 每份合约乘以基础资产的价格C. 基础资产的数量D. 基础资产的价格二、判断题（每题2分，共计20分）1. 金融期货交易是一种零和游戏。
2. 金融期货市场的参与者主要包括投资者、投机者和套保者。
3. 金融期货合约的价格与基础资产的价格具有完全相同的波动性。
4. 投资者在进行金融期货交易时，只需关注价格变动，无需关注合约乘数。
5. 金融期货市场的交易时间比现货市场更灵活。
三、简答题（每题10分，共计30分）1. 请简要说明金融期货市场的基本功能。
2. 请简述金融期货合约的主要组成部分。
3. 请简要介绍金融期货交易的基本流程。
四、案例分析题（共计30分）某投资者在2023年1月1日持有一份沪深300股指期货合约，合约乘数为100，当前价格为3900点。
该投资者预计在未来一个月内，沪深300指数将下跌，因此希望通过期货合约进行空头操作。
请计算该投资者在2023年1月31日进行交割时，其收益或损失情况。
（提示：请考虑手续费、交割费用等因素）请根据以上内容，完成相应的文档创作。
2023年期货基础知识考试真题及答案
2023年期货基础知识考试真题及答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 以下哪个不是期货合约的四大基本要素？（）A. 合约名称B. 合约规模C. 合约交割地点D. 合约价格答案：D2. 以下哪个是期货市场的功能之一？（）A. 价格发现B. 资金炒作C. 投资理财D. 信息传递答案：A3. 以下哪个不属于期货市场的参与者？（）A. 期货交易所B. 期货公司C. 投资者D. 证券公司答案：D4. 以下哪个是期货交易中的保证金制度？（）A. 逐日盯市B. 逐笔对冲C. 持仓限制D. 强制平仓答案：A5. 以下哪个不是期货交易的基本类型？（）A. 多头交易B. 空头交易C. 套利交易D. 期权交易答案：D6. 以下哪个是期货交易的杠杆效应？（）A. 以小博大B. 双向交易C. 保证金交易D. 价格波动答案：A7. 以下哪个是期货市场中的避险策略？（）A. 套期保值B. 投机交易C. 套利交易D. 资金炒作答案：A8. 以下哪个不是期货市场的风险类型？（）A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 财务风险答案：D9. 以下哪个是期货市场中的交割月份？（）A. 1月B. 2月C. 3月D. 12月答案：A10. 以下哪个是期货市场中的最小变动价位？（）A. 1元B. 0.1元C. 0.01元D. 0.001元答案：C二、判断题（每题2分，共20分）11. 期货合约是一种标准化合约。
（）答案：正确12. 期货市场中的多头交易和空头交易是同时进行的。
（）答案：正确13. 期货市场的价格波动较大，风险较高，不适合普通投资者参与。
（）答案：错误14. 期货市场中的套期保值可以规避价格风险。
（）答案：正确15. 期货交易中的保证金制度可以有效降低交易风险。
（）答案：正确16. 期货市场中的期权交易属于衍生品交易。
（）答案：正确17. 期货市场中的交易时间是固定的，不能进行夜盘交易。
（）答案：错误18. 期货市场中的套利交易是利用市场的不完全信息进行的。
期货常识考试题库及答案
期货常识考试题库及答案一、单选题1. 期货合约是一种标准化的法律文件，其主要功能是：A. 买卖实物商品B. 投机C. 价格发现D. 风险管理答案：D2. 期货交易中，下列哪项不是期货交易所的主要功能？A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 直接参与交易D. 监管市场答案：C3. 期货合约的最小价格变动单位称为：A. 点B. 基点C. 跳动D. 价差答案：C4. 期货交易中的保证金分为哪两种类型？A. 初始保证金和维持保证金B. 初始保证金和结算保证金C. 维持保证金和结算保证金D. 初始保证金和交易保证金答案：A5. 下列哪项不是期货交易的特点？A. 杠杆效应B. 标准化合约C. 双向交易D. 长期持有答案：D二、多选题6. 期货交易的参与者主要包括：A. 商业套期保值者B. 投机者C. 套利者D. 个人投资者答案：ABCD7. 期货合约的交割方式主要有：A. 现金交割B. 实物交割C. 期货转现货D. 延期交割答案：ABC8. 期货市场的功能包括：A. 价格发现B. 风险管理C. 促进商品流通D. 投机获利答案：ABC三、判断题9. 期货交易中的杠杆效应是指投资者可以用较少的资金控制较大的交易量。
（对/错）答案：对10. 期货交易的结算方式只能是实物交割。
（对/错）答案：错四、简答题11. 请简述期货交易与现货交易的区别。
答案：期货交易与现货交易的主要区别在于交易的标的、交易方式、交易时间、价格确定机制以及风险管理方式。
期货交易的标的是标准化的合约，而现货交易的标的是实物商品。
期货交易通常通过交易所进行，而现货交易则多为场外交易。
期货交易可以是远期交易，现货交易则是即时或近期交易。
期货价格由市场供求关系决定，而现货价格通常由买卖双方协商确定。
期货交易具有杠杆效应，风险较高，现货交易则风险相对较低。
12. 什么是期货的套期保值？答案：期货的套期保值是指利用期货合约来对冲现货市场的价格风险。
商业套期保值者通过在期货市场持有与现货市场相反的头寸，来锁定成本或销售价格，从而减少价格波动带来的不确定性和风险。
期货投资分析：金融期货分析试题及答案
期货投资分析：金融期货分析试题及答案1、单选利率互换的经纪中介发布一条信息为“Repo 3Y 03 tkn”，其中tkn 表示（）。
A.均以双方协商价成交B.均以报买价成交C.多方情绪高涨D.空方情（江南博哥）绪高涨正确答案：C2、单选看涨期权的空头，拥有在一定时间内（）。
A.买入标的资产的权利B.卖出标的资产的权利C.买入标的资产的潜在义务D.卖出标的资产的潜在义务正确答案：D3、单选下列期权中，能够在到期日之前行权的是（）。
A.实值期权B.欧式期权C.美式期权D.虚值期权正确答案：C4、多选以下关于沪深300指数期货风险准备金制度的描述，错误的说法是（）。
A.风险准备金由交易所设立B.交易所按交易手续费收入的5%的比例，从管理费用中提取C.符合国家财政政策规定的其它收入也可被提取为风险准备金D.当风险准备金达到一定规模时，经交易所董事会决定可不再提取正确答案：A, C, D5、单选对固定利率债券的持有人来说，可以（）对冲利率上升风险。
A.利用利率互换将固定利率转换成浮动利率B.利用货币互换将固定利率转换成浮动利率C.做空利率互换D.做多交叉型货币互换正确答案：A6、多选某资产管理公司经理人负责充分分散化的股票组合，价值为1.75亿元人民币的。
该经理人认为金融市场的趋势可能会修正，因此需要对该股票组合进行部分套期保值。
假定首要目标是确保所管理的组合的资产价值在今后的12个月下跌不超过7.5%，以沪深300指数为基准，股票组合的贝塔值为1.2。
股票组合的红利收益率为2%。
当期沪深300指数期货合约的收盘价是2000，红利年收益率为3%，无风险利率3.5%。
假定该股指期权的合约规模为300，请问该经理人可能进行的正确套保方案有（）。
（假定该经理人合成卖出期权，则其中的布莱克公式所计算的N（d1）=0.6178）.A.买入沪深300指数的看跌期权B.合成卖出期权，这里需要卖出管理组合的37.47%C.可以卖出一定数量的股指期货进行部分套保D.卖出沪深300指数的看涨期权正确答案：A, C, D7、单选买入看跌期权，同时卖出相同执行价，相同到期时间的看涨期权，从到期收益角度看，最接近于（）。
期货知识测试题及答案
期货知识测试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 期货合约是指由期货交易所统一制定的，规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量的商品的标准化合约。
以下哪项不是期货合约的基本要素？A. 合约标的B. 交割时间C. 交割地点D. 交割价格答案：D2. 期货交易中，多头是指预期价格上涨而买入期货合约的交易者。
那么，空头是指？A. 预期价格下跌而卖出期货合约的交易者B. 预期价格上涨而卖出期货合约的交易者C. 预期价格下跌而买入期货合约的交易者D. 预期价格不变而卖出期货合约的交易者答案：A3. 期货交易中，保证金的作用是什么？A. 作为交易的预付款B. 作为交易的履约保证C. 作为交易的手续费D. 作为交易的结算资金答案：B4. 期货合约的最小变动价位是指合约价格变动的最小单位。
以下哪个不是最小变动价位的特点？A. 固定不变B. 由交易所规定C. 影响交易成本D. 影响交易的灵活性答案：A5. 期货交易中的“平仓”是指？A. 买入新的期货合约B. 卖出新的期货合约C. 买入或卖出与原有持仓相反的期货合约，以了结原有持仓D. 持有期货合约到期进行实物交割答案：C6. 期货交易中，如果某交易者持有多头仓位，且市场价格下跌，那么该交易者的盈亏情况是？A. 盈利B. 亏损C. 不变D. 无法确定答案：B7. 期货交易中的“开仓”是指？A. 买入新的期货合约B. 卖出新的期货合约C. 买入或卖出新的期货合约，建立新的持仓D. 买入或卖出与原有持仓相反的期货合约，以了结原有持仓答案：C8. 期货交易中，以下哪个因素不会影响期货价格？A. 供求关系B. 利率水平C. 季节变化D. 交易者的心情答案：D9. 期货交易中，以下哪个操作不属于风险控制手段？A. 设置止损B. 增加保证金C. 过度交易D. 多样化投资答案：C10. 期货交易中，以下哪个不是期货交易所的主要职能？A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 监管市场行为D. 提供资金借贷服务答案：D结束语：以上是期货知识测试题及答案，希望能够帮助大家更好地理解和掌握期货交易的基本知识。
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金融期货知识测试题库选择题股指期货1. 沪深300股指期货某合约报价为3000点，则1手按此报价成交的合约价值为（）万元A. 120B.60C.150D.90解析：合约价值=合约价格*合约乘数*手数=3000点*300点/元*1手=900000元，选择D2. 若上证50指数期货5月合约上一个交易日的结算价为2500点，涨跌幅度为+10%则下一个交易日的涨停板价格为（）点A. 2250B.2750C.2400D.2600解析：涨停价=上一个交易日结算价*（1+涨跌幅度）=2500*（1+0.1）=2750,选择B3. 某沪深300指数期货合约1手的价值为120万元，合约乘数为每点300元，则该合约的成交价为（）点A. 5000B.6000C.3000D.4000解析：合约价值=合约价格*合约乘数*手数，合约成交价=120万/ （300点/元*1手）=4000 点，选择D4. 某投资者以2500点买入1手上证50股指期货6月合约，并在2520点卖出平仓，合约乘数每点300元，则该投资者（）元A. 亏损4000B.盈利4000C.亏损6000D.盈利6000解析：多单盈亏=（平仓价一开仓价）*合约乘数*手数=（2520-2500）*300*仁6000元，选择D5. 股指期货套期保值可以规避股票市场的（）A. 系统性风险B.非系统性风险C.所有风险D.个股风险解析：股指期货套期保值可以规避股票市场的系统性风险，选择A6. 某投资者欲在沪深300股指期货6月合约上买入开仓5手，在选择合约时错误的选择了9月合约，该风险属于（）A. 流动性风险B.市场风险C.操作风险D.信用风险解析：客户以上操作为误操作，属于操作风险，选择C7. 投资者买入某股指期货合约后，该合约价格下跌，这类风险属于（）A. 操作风险B.保证金风险C.流动性风险D.市场风险解析：价格的波动属于市场风险，选择D8. 股指期货的交易对象是（）A. 标的指数B.标的指数ETF份额C.标的指数股票组合D.股指期货合约解析：股指期货交易的标的是股指期货合约，选择D9. 股指期货合约的当日结算价为该期货合约的（）A. 最后一小时成交价格按成交量的加权平均价B. 收盘价C. 最后一小时成交价格的算术平均价D. 全天成交价格按照成交量的加权平均价解析：股指期货结算价是合约最后1小时成交价按照成交量的加权平均价。
选择A10. 股指期货某合约当天集合竞价未产生成交价格，则该合约的开盘价为该合约（）A. 上一交易日结算价B. 上一交易日收盘价C. 上一交易日的开盘价D. 集合竞价后的第一笔成交价解析：开盘价是指某一合约经集合竞价产生的成交价格。
集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。
选择D11. 股指期货市价指令（）A. 申报时不需要指定价格，卖出申报按跌停板价格成交B. 申报时不需要指定价格，买入申报按涨停板价格成交C. 按照当时市场上可执行的最优报价成交D. 相互之间可以撮合成交解析：市价指令是指不限定价格、按照当时市场上可执行的报价成交的指令，选择C12. 股指期货的交易保证金率由15%提高到20%则参与股指期货交易的（）A. 收益变低B.杠杆变大C.收益变高D.杠杆变小解析：保证金比例由15%提高到20%杠杆变小，选择D13. 对于沪深300股指期货，以下说法正确的是（）A. 集合竞价期间接受市价指令B. 没有市价指令C. 市价指令申报时无需指定价格D. 市价指令相互之间可以撮合成交解析：金融期货的交易指令分为市价指令、限价指令及交易所规定的其他指令，集合竞价指令申报时间不接受市价指令和附加即时全部成交或撤销、即时成交剩余撤销指令属性的限价指令申报。
市价指令是指不限定价格、按照当时市场上可执行的报价成交的指令，市价指令只能和限价指令撮合成交。
选择C14. 股指期货合约到期交割时，根据到期合约的（）计算持仓双方的盈亏金额欢迎下载2A. 当日2小时按成交量的加权平均价B. 当日结算价C. 当日收盘价D. 交割结算价解析：股指期货合约到期交割时，根据到期合约的交割结算价计算持仓双方的盈亏金额，选择D15. 股指期货合约到期时，只能进行（）A. 现金交割B.实物交割C.现金或实物交割D.强行移仓解析：股指期货合约交易细则规定股指期货交割方式为现金交割，选择A16. 以下关于股指期货合约，说法错误的是（）A. 交割日的下一交易日，新的月份合约开始交易B. 交割日与最后交易日相同C. 交割日为最后交易日的下一交易日D. 交割日为合约到期月份的第三个周五，遇国家法定节假日顺延解析：股指期货最后交易日为合约到期月份的第三个周五，遇国家法定节假日顺延，交割日与最后交易日相同，选择C17. 如果股指期货价格高于股票组合价格，并且两者差额大于套利成本，可（）A. 买入股指期货合约，同时买入股票组合B. 买入股指期货合约，同时卖出股票组合C. 卖出股指期货合约，同时买入股票组合D. 卖出股指期货合约，同时卖出股票组合解析：当股指期货与股票组合之间的价格差存在套利机会时，谁价格高卖出谁，同时买入价格低者，选择C18. 某投资者欲在3个月后买入价值1000万元的股票组合，担心3个月后股市上涨增加投资成本，可米用的策略是（）A. 卖出套保B.买入套保C.跨期套利D.期限套利解析：投资者担心后期价格上涨增加成本，应买入期货，当后期价格上涨时以期货市场的盈利弥补现货涨价带来的多支付的成本，属于买入套期保值策略，选择B19. 买进股票组合的同时卖出相同数量的股指期货合约是（）A.期现套利B.合约间的跨期套利C.单向投机交易D.买入套期保值解析：期现套利是指某种期货合约，当期货市场与现货市场在价格上出现差距，从而利用两个市场的价格差距，低买高卖而获利。
选择A20. 以下属于影响股指期货价格的宏观经济因素是（）A.持仓量B.K线图C.居民物价消费指数（CPI）D.成交量解析：宏观经济指标包括PPI、CPI、GDP等，持仓量、K线图、成交量为技术分析指标，选择C国债期货1. 通常情况下，货币供应量减小，国债期货价格将（）A.上涨B.下跌C.无规律变化D.不变解析：当货币供应量减小，货币紧缺，利率预期上涨，国债价格下跌，因此选择B2. 通常情况下，利率下降，国债期货价格将（）A.上升B.无规律变化C.下降D.不变解析：利率下降，国债价格上涨，国债期货价格将上涨，选择A3. 投资者持有国债期货多头仓位，以下对其有利的情形是（）A.市场利率上升B.央行公开市场回笼货币C.市场利率下降D.通货膨胀率上升解析：市场利率下降，国债价格上涨，因此投资者持有国债期货多头仓位当利率下降时，国债期货价格将上涨，对其有利，选择C4. 国债期货属于（）A.商品期货B.股票期货C.利率期货D.汇率期货解析：国债期货是合约标的面额为100万元人民币，票面利率为3%的名义中短、中期、中长期国债，属于利率期货，选择C5. 中金所5年期国债期货合约的面值为（）万元人民币A. 200B.120C.150D.100解析：五年期国债的合约标的面额为100万元人民币，票面利率为3%的名义中期国债，采用百元净价的报价方式，最小变动价位为0.005元，选择D6. 中金所10年期国债期货合约上市首日（）A. 涨跌停板幅度等于上市后的其他交易日B. 涨跌停板幅度高于上市后的其他交易日C. 涨跌停板幅度低于上市后的其他交易日D. 不设涨跌停板幅度解析：中金所10年期国债期货合约上市首日涨跌停板幅度为4%平常交易日涨跌停板幅度为2%因此选择B7. 以下说法错误的是（）A. 国债期货合约的交割单位为面值100万元人民币的国债B. 国债期货每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构托管的同一国债C. 国债期货合约的最大交割量为10手D. 国债期货合约的最小交割量为1手解析：没有具体规定国债期货合约的最大交割量，选择 C8.以下关于中金所5年期、10年期国债期货竞价时间的描述，正确的是（ ）A. 最后交易日连续竞价时间为 9:15-11:30 ； 13:00-15:15B. 最后交易日连续竞价时间为 9:15-11:30C. 连续竞价时间为交易日 9:15-15:15D. 连续竞价时间为交易日 9:30-15:30 9 : 15-11 : 30，13： 00-15 : 15,最后交易日交易时间为9.关于中金所5年期国债期货合约转换因子的表述，正确的是（）A. 将面值1元的可交割债券在其剩余期限内的现金流，用 值；B. 将面值1元的可交割债券在其剩余期限内的现金流，用 值；C. 将面值100元的可交割债券在其剩余期限内的现金流，用 现值；D. 将面值100元的可交割债券在其剩余期限内的现金流，用 现值;解析：根据中金所公布的 5年期国债期货合约转换因子计算公式可以理解为：将面值 100元的可交割债券在其剩余期限内的现金流，用 3%勺标准券年息票率所折成的现值，选择 Do 10.以下不属于国债期货合约主要条款的是（ ）A.合约标的 C.报价单位B.保证金存管银行D.交易时间解析：国债期货合约主要条款包括：合约标的、交易时间、最后交易日交易时间、最小变动 价位、报价方式（单位）、合约月份、可交割国债、每日价格最大波动限制、 最后交易日等。
不包括保证金存管银行。
选择BA. 票面利率3%面值100万元;B. 票面利率3%面值10万元；C. 票面利率6% 面值100万元;D. 票面利率6%面值10万元； 解析：5年期国债期货合约的标的： 面值为100万元人民币、票面利率为3%勺名义中期国债, 选择A 12.中金所5年期国债期货合约标的为（ ）A.10年期国债期货合约B. 名义中期国债C.名义长期国债D.5年期国债解析：中金所5年期国债期货合约标的为面值为 100万元人民币、票面利率为3%勺名义中期国债，选择B13.国债期货的标的采用名义标准券，可以扩大可交易国债的范围，（）解析：国债期货连续交易时间: 9:15-11:30 ，选择 B6%勺标准券年息票率所折成的现 3%勺标准券年息票率所折成的现 6% 勺标准券年息票率所折成的11.中金所5年期国债期货合约的交易标的采用（ ）的名义标准券A.不影响交割时的逼仓风险B. 减小交割时的逼仓风险C. 增大交割时的逼仓风险D. 消除交割时的逼仓风险解析：国债期货采取实物交割的交割方式，以“名义国债”作为交割标的，以此来扩大交割 国债的范围，从而减小交割时的逼仓风险。
选择 B14.中金所10年期国债期货合约标的为（ ）A.名义中期国债B.10年期国债期货合约C.名义长期国债D.5年期国债期货合约解析：10年期国债期货合约标的为面值为 100万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债,选择C15. 中金所国债期货结算, 费、税金等费用进行清算 A.算术平均价 C.结算价解析：期货实行每日无负债结算制度，结算时按照结算价对结算会员所有合约的盈亏、 交易保证金及手续费、税金等费用进行清算，选择 C16. （）属于中金所规定的国债期货交易指令。