《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》考试题
《证券公司流动性风险管理指引》
《证券公司流动性风险管理指引》一、关键信息项1、流动性风险定义及范围：明确流动性风险的内涵和涵盖的业务领域。
2、风险管理目标：阐述证券公司流动性风险管理期望达成的目标。
3、风险监测指标：列举用于监测流动性风险的具体指标。
4、应急计划：说明应对流动性危机的应急方案和措施。
5、风险管理组织架构：描述负责流动性风险管理的部门和职责分工。
6、风险报告机制：规定流动性风险报告的频率、内容和对象。
二、协议内容11 总则111 本指引旨在规范证券公司的流动性风险管理，提高证券公司应对流动性风险的能力，保障公司的稳健运营和可持续发展。
112 证券公司应将流动性风险管理纳入公司整体风险管理体系，遵循全面性、审慎性、预见性和独立性原则。
12 流动性风险定义与分类121 流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
122 流动性风险可分为融资流动性风险和市场流动性风险。
融资流动性风险是指证券公司在不影响日常经营或财务状况的情况下，无法有效满足资金需求的风险；市场流动性风险是指由于市场深度不足或市场动荡，证券公司无法以合理价格迅速变现资产的风险。
13 流动性风险管理目标131 证券公司流动性风险管理的目标是确保公司在正常和压力情景下，能够及时、足额地满足各项资金需求，维持公司的财务稳健和业务持续运营。
132 具体目标包括但不限于：保持合理的流动性储备，优化资金配置，降低资金成本，提高资金使用效率，防范流动性危机的发生。
14 流动性风险监测指标141 证券公司应建立完善的流动性风险监测指标体系，包括但不限于：流动性覆盖率、净稳定资金率、资产负债率、资金缺口率、流动性缺口率等。
142 定期对监测指标进行测算和分析，及时发现潜在的流动性风险，并采取相应的风险控制措施。
15 流动性风险管理组织架构151 证券公司应建立健全流动性风险管理组织架构，明确董事会、监事会、高级管理层、风险管理部门、财务部门、资金运营部门等在流动性风险管理中的职责和分工。
证券市场基本法律法规8月考试真题解析(部分)
证券从业资格证书8月考试《证券市场基本法律法规》单选题1.下列关于公司合并的说法,正确的有( )。
1.公司合并可以采取吸收合并或者新设合2.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散3.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散4.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承维A.2、3、4B.1、2、3、4C.1、2、3D.1、41.【答案】C。
解析：公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。
2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值为( )的,应当由承销团承1.人民币三千万元2.人民币四千万元3.人民币六千万元4.人民币一亿元A.3、4B.1、3C.1、2D.2、32.【答案】A。
解析：我国《证券法》规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
3.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须满足( )条件后,方可从事证券、期货投资咨询业务1.取得证券、期货投资咨询从业资格2.只需要取得一般证券从业资格3.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构4.加入一家基金经营机构A.2、4B.2、3C.1、4D.1、33.【答案】D。
解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
4.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信证券市息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。
1.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的2.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的I1 在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利,或者将盈利披露为亏损的IV.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的A.2、3B.1、3、4C.1、2、4D.1、2、3、44.【答案】D。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共30题）1、合格境外投资者可以参与（）。
A.①⑤B.②③⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】 C2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（）。
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙【答案】 B3、（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。
A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意【答案】 B4、下列关于证券承销业务的说法．不正确的是( )。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司【答案】 D5、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C6、全面风险管理体系应当包含（）。
A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】 C7、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】 A8、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案1. 【单项选择题】（江南博哥）根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成。
A. 会计师事务所B. 证券公司C. 信用评级机构D. 律师事务所正确答案：B参考解析：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
2. 【单项选择题】根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（）。
A. 检查B. 稽核C. 绩效考核D. 分类监管正确答案：D参考解析：证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。
3. 【单项选择题】根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。
A. 上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告B. 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开公开承诺的，应当披露C. 证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露D. 董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露正确答案：A参考解析：上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：1 . 在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计；2 . 在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内，报送并公告中期报告。
4. 【单项选择题】证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（）。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第5029篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。
A、具备证券承销与保荐业务资格B、配备开展经纪业务必要人员C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。
证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。
2.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险A、①③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。
除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。
《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读__100分
一、单项选择题1. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性覆盖率与净稳定资金率应均不低于（）。
A. 50%B. 80%C. 100%D. 200%您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司应在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
A. 5B. 7C. 10D. 15您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 证券公司应对首席风险官履职提供充分保障，保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的（）。
A. 参与权B. 知情权C. 决策权D. 选举权您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关净稳定资金率的说法正确的是（）。
A. 证券公司的净稳定资金率应不低于100%B. 净稳定资金率与可用稳定资金成正比C. 净稳定资金率与所需稳定资金成反比D. 净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比您的答案：A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关流动性覆盖率的说法正确的是（）。
A. 流动性覆盖率指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比B. 证券公司的流动性覆盖率应不低于80%C. 证券公司的流动性覆盖率应不低于100%D. 证券公司的流动性覆盖率应在2015年6月30日前达到规定标准您的答案：A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险应急计划应符合以下要求（）。
A. 合理设定应急计划触发条件B. 规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径C. 列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性D. 证券公司应定期对应急计划进行演练和评估，并适时进行修订您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 优质流动性资产包括（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题（共30题）1、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2B.5C.7D.10【答案】 A2、（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】 D3、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A4、按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。
A.1B.2C.3D.4【答案】 A5、根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 B7、（2020年真题）沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。
A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 A8、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有( )A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D9、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（）。
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规真题
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规真题1、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ正确答案：A2、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。
A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身正确答案：D3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B4、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。
A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。
回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告正确答案：D5、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正确答案：B6、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》考试题
一、单项选择题
1. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司应在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
A. 15
B. 10
C. 5
D. 7
2. 证券公司应对首席风险官履职提供充分保障，保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的（）。
A. 选举权
B. 知情权
C. 参与权
D. 决策权
3. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性覆盖率与净稳定资金率应均不低于（）。
A. 50%
B. 80%
C. 200%
D. 100%
二、多项选择题
4. 优质流动性资产包括（）。
A. 固定资产
B. 货币资产、结算备付金
C. 未被冻结或质押的上海180指数、深圳100指数、沪深300指数成分股，其折算后金额不超过
优质流动性资产总额的15%
D. 未被冻结或质押的国债、中央银行票据、金融债券、地方政府债、信用评级AA-及以上信用债
5. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险应
急计划应符合以下要求（）。
A. 规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径
B. 合理设定应急计划触发条件
C. 证券公司应定期对应急计划进行演练和评估，并适时进行修订
D. 列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应
急资金来源的可靠性和充分性
6. 根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关净
稳定资金率的说法正确的是（）。
A. 证券公司的净稳定资金率应不低于100%
B. 净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比
C. 净稳定资金率与可用稳定资金成正比
D. 净稳定资金率与所需稳定资金成反比
7. 根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列有关流
动性覆盖率的说法正确的是（）。
A. 证券公司的流动性覆盖率应不低于100%
B. 流动性覆盖率指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比
C. 证券公司的流动性覆盖率应不低于80%
D. 证券公司的流动性覆盖率应在2015年6月30日前达到规定标准
三、判断题
8. 风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等
定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供
专项评估报告。
（）
正确
错误
9. 根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，全面风险管理是
指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、
动态监控、及时应对及全程管理。
（）
正确
错误
10. 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于60天。
（）
正确
错误。