浙江盾安人工环境设备股份有限公司2009年第三季度季度报告全文

浙江盾安人工环境设备股份有限公司2009年第三季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人周才良、主管会计工作负责人何晓梅及会计机构负责人(会计主管人员)吴平湖声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：（人民币）元2009.9.30 2008.12.31增减幅度（％）总资产（元）2,871,612,566.022,091,464,155.41 37.30%归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,829,989,044.741,070,494,734.23 70.95%股本（股）372,363,730.00322,363,730.00 15.51%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.913.32 47.89%2009年7-9月 比上年同期增减（％）2009年1-9月比上年同期增减（％）营业总收入（元）493,992,318.81-2.44%1,590,481,894.86 -24.90%归属于上市公司股东的净利润（元） 27,120,826.5316.27%137,105,988.80 -2.90%经营活动产生的现金流量净额（元） - - 308,125,375.52 245.16%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）- -0.83 196.43%基本每股收益（元/股） 0.084116.16%0.4253 -2.90%稀释每股收益（元/股） 0.084116.16%0.4253 -2.90%净资产收益率（%）1.48%-0.75%7.49% -6.01%扣除非经常性损益后的净资产收益率（%）1.39%-0.82%6.89% -5.99%注：公司于2009年9月份完成了非公开发行5000万股A 股股票，根据《企业会计准则第34号——每股收益》的相关规定，发行新股将于发行次月加权平均计入总股本计算每股收益，故2009年度每股收益将受发行新股的摊薄影响，而2009年7-9月份及2009年1-9月份的每股收益仍按原股本计算。

单位：（人民币）元非经常性损益项目年初至报告期末金额附注非流动资产处置损益4,422,498.24 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外10,192,552.84 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,079,348.47所得税影响额-2,050,243.30少数股东权益影响额-434,026.08合计11,051,433.23 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）17,987前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类合肥通用机械研究院5,464,000人民币普通股周学军2,360,609人民币普通股王涌2,163,718人民币普通股江春香1,259,512人民币普通股全国社保基金一一零组合1,210,491人民币普通股中国建设银行－中小企业板交易型开放式指1,158,761人民币普通股数基金中信银行－招商优质成长股票型证券投资基907,038人民币普通股金江月华867,700人民币普通股中国建设银行-万家精选股票型证券投资基金800,000人民币普通股中国工商银行－诺安灵活配置混合型证券投710,000人民币普通股资基金§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用1、货币资金期末比期初增长119.39%的主要原因系公司于2009年9月份完成了非公开发行5000万股A股股票，募集资金4.96亿元到账。

2、应收票据期末比期初下降40.33%的主要原因系报告期内票据贴现及票据到期收回大量现金。

3、应收账款期末比期初增长31.40%的主要原因系期初受金融危机影响，订单不足，而期末原本属于销售淡季，由于受国内主导客户提早完成“去库存化”的有利影响，公司2010制冷年度旺季提前，产销上升导致短期应收账款相应增加。

4、存货期末比期初增长37.66%的主要原因系期末已进入产销旺季，库存增加，以及原材料价格上涨因素影响。

5、可供出售金融资产期末比期初增长140.40%的主要原因系期末公司持有的海螺型材股票二级市场价格出现较大幅度上涨。

6、短期借款期末比期初下降79.88%的主要原因系公司利用票据贴现产生的现金补充流动资金，减少了银行借款。

7、应付账款期末比期初增长63.06%的主要原因系期末已进入产销旺季，原材料采购相应增加。

8、预收款项期末比期初增长202.89%的主要原因系期末已进入产销旺季，部分客户提前支付货款。

9、应付股利期末比期初下降44.10%的主要原因系本报告期子公司支付了少数股东红利。

10、递延所得税负债期末比期初增长710.30%的主要原因系期末公司持有的海螺型材股票市值增加。

11、股本期末比期初增长15.51%的主要原因系报告期内公司完成非公开发行5000万股A股。

12、资本公积期末比期初增长192.75%的主要原因系本次非公开发行股票股本溢价及海螺型材股票市值增加。

13、所有者权益期末比期初增长66.99%、总资产期末比期初增长37.30%的主要原因系本次非公开发行股票股本溢价、海螺型材股票市值增加以及经营性利润增加。

14、营业收入本报告期比上年同期下降24.90％的主要原因系09年上半年生产用主要原材料电解铜的均价比上年同期下跌约45%，直接影响到产品售价和整体销售收入。

15、营业成本本报告期比上年同期下降28.80％，大于营业收入的下降幅度，主要原因系公司通过强化事业部管控模式，尤其是对销售、采购环节进行集中管控，较好控制了生产成本，提高了经营效率。

16、财务费用本报告期比上年同期下降46.43%的主要原因系本报告期借款减少，导致利息支出相应减少。

17、净利润本报告期比上年同期增加1.09%，而归属于母公司所有者的净利润比上年同期下降2.90%的主要原因：（1）公司通过有效控制生产成本，使得在营业收入下滑时，公司亦能维持更高的盈利水平；（2）公司的主要盈利来自于盾安禾田、珠海华宇和盾安换热器等合资企业，需要剔除少数股东权益，故对归属于母公司所有者的净利润产生一些影响。

18、其他综合收益本报告期比上年同期增加224.86%的主要原因系公司持有的海螺型材股票市值增加。

19、经营活动产生的现金流量净额本报告期比上年同期增长245.16%的主要原因：（1）销售货款回笼情况较好；（2）报告期内票据贴现率持续低于银行贷款基准利率，故公司尽量采用票据贴现形式；（3）票据到期收回大量现金。

20、筹资活动产生的现金流量净额本报告期比上年同期增长200.20%的主要原因：（1）报告期公司非公开发行股票募集资金4.96亿元，使得筹资活动现金流入大幅增加；（2）因公司经营现金充沛，归还了部分银行借款。

21、净资产收益率本报告期比上年同期下降6.01%的主要原因系本报告期末完成非公开发行股票事项，使得本报告期末归属于母公司所有者的股东权益比上年同期末增长75.02%所致。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明1、公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；2、公司实际控制人增持公司股份计划的实施情况：2008年10月30日，公司披露了2008-059号《关于实际控制人增持公司股份的公告》，明确姚新义先生及其一致行动人计划通过深圳证券交易所证券交易系统允许的方式，在未来12个月内通过二级市场增持不超过公司已发行股份的2%。

截至2009年9月30日，姚新义先生及其一致行动人共增持公司股份数为650,026股，占公司本期末股份总数的0.1746%。

3、非公开发行股票募集资金事项：2009年8月4日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]719号《关于核准浙江盾安人工环境设备股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，同意公司非公开发行新股不超过5,000万股。

本次共发行5,000万股A股，每股面值1元，每股发行价格10.26元，募集资金总额51,300万元人民币，扣除发行费用后，募集资金净额49,600万元人民币，以上募集资金于2009年9月7日到达公司指定募集资金专用账户，业经天健光华（北京）会计师事务所有限公司出具的天健光华验（2009）综字第070007号《验资报告》验证。

本次非公开发行股票于2009年9月17日在深圳证券交易所上市，自2009年9月17日起限售期12个月。

4、公司持有芜湖海螺型材科技股份有限公司（以下简称“海螺型材”）股份出售情况经公司于2009年4月10日召开的2008年度股东大会审议通过了《关于授权董事会处置海螺型材股权的议案》，同意授权公司董事会按市场出售的方式和价格，结合出售时的金融市场环境、海螺型材股票价格走势以及投资人的投资意向等多种因素，以市值出售、协议转让等各种通行方式分次部分或全部出售公司持有的海螺型材33,954,545股股份，以获得现金股款用于投资公司主营业务。

授权有效期限1年，自股东大会决议通过之日起生效。

如在有效期内，董事会没有出售上述股份，以后继续出售须重新授权。

截至本报告期末，公司董事会未出售上述股份。

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况√适用□不适用承诺事项承诺内容履行情况股改承诺－－股份限售承诺－－收购报告书或权益变动报告书中所作承诺－－重大资产重组时所作承诺（1）浙江盾安精工集团有限公司承诺：“就本集团认购的盾安环境9000万股股票，本集团承诺自本次发行结束之日起36个月，该等股票不上市交易或转让。

”（2）盾安控股集团有限公司承诺：“本公司为贵公司控股股东，截至本函出具之日，本公司依法持有贵公司22,267,354股股份。

本公司控股子公司浙江盾安精工集团有限公司拟以所持制冷产业相关的资产业务，认购贵公司向精工集团定向发行的9000万股人民币普通股股票。

就本次发行完成后本公司持有贵公司22,267,354股股份锁定事宜，谨承诺如下：自本次发行结束之日起36个月，本公司不得转让该等股份。

”报告期内，两位股东未有违反上述承诺的事项发生。

发行时所作承诺公司于2009年9月17日完成向章小格等10名特定对象非公开发行5,000万股A股募集资金事项中，章小格等10名投资报告期内，上述股东均未有违反承诺的事项发生。