第2章投资项目全过程及管理

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第2章工程项目生命周期与建设程序

第2章工程项目生命周期与建设程序

(2)设计阶段 本阶段的主要工作包括:项目设计、项目计划的制定和项目征地及
建设条件的准备、项目招标及承包商的选定、签订项目承包合同。本阶 段是战略决策的具体化,它在很大程度上决定了项目实施的成败及能否 高效率地达到预期目标。 (3)实施阶段
本阶段的主要任务是将“蓝图”变成项目实体,实现投资决策意图。 在这一阶段,通过施工,在规定的工期、质量、费用范围内,按设计要 求高效率地实现项目目标。本阶段在项目周期中工作量最大,投人的人 力、物力和财力最多,项目管理的难度也最大。 (4)试运行及竣工验收阶段
项目立项基本程序如图2-5所示
图2-5项目立项程序图 (3)前期阶段其他程序要素
1)环境影响评价报告。在编写项目建议书后,项目单位委托相 关单位写环评报告书,按照《中华人民共和国环境影响评价法》、 《建设项目环境保护管理条例》等向环保部门申请批准手续。
2)用地规划许可证。项目单位缴纳基础设施配套费,按照《中 华人民共和国城乡规划法》、《国务院办公厅关于加强和改进城乡规 划工作的通知》,向规划部门申请办理用地规划许可证。
2.2工程项目建设程序 工程项目建设程序是指工程项目从策划、选择、评估、决策、 设计、施工到竣工验收、交付使用和投入生产的整个建设过程中, 各项工作必须遵循的先后工作次序,是遵循工程项目生命周期运行 规律建立的管理程序。
工程项目建设程序是工程建设过程客观规律的反映,是工程 项目科学决策和顺利进行的重要保证。世界上各个国家和国际组 织在工程项目建设上都制订了相应的程序,虽然可能存在着某些 差异,但是按照工程建设项目发展的内在规律,投资建设一个工 程项目都要经过投资决策和建设实施两个发展时期。这两个发展 时期又可分为若干个阶段,它们之间存在着严格的先后程序,可 以进行合理的交叉,但不能任意颠倒。

工程项目管理规范全文(3篇)

工程项目管理规范全文(3篇)

第1篇第一章总则第一条为加强工程项目管理,提高工程质量、安全、进度和投资效益,保障人民群众生命财产安全,根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规,制定本规范。

第二条本规范适用于中华人民共和国境内各类工程项目,包括新建、改建、扩建、维修、拆除等工程项目。

第三条工程项目管理应当遵循以下原则:(一)依法依规,公开透明;(二)质量第一,安全第一;(三)科学管理,技术创新;(四)节约资源,保护环境;(五)以人为本,和谐发展。

第四条工程项目管理应当实行项目法人责任制、招标投标制、合同管理制、竣工验收制。

第二章工程项目前期管理第五条工程项目前期管理包括项目可行性研究、初步设计、项目立项、环境影响评价等。

第六条项目可行性研究应当包括以下内容:(一)项目背景及必要性;(二)市场分析及产品需求;(三)技术方案及工艺流程;(四)投资估算及资金筹措;(五)经济效益分析;(六)社会效益分析;(七)环境效益分析;(八)组织机构及人员配置。

第七条初步设计应当依据可行性研究报告,进行工程方案设计、设备选型、工艺流程设计等。

第八条项目立项应当依据可行性研究报告和初步设计,由项目法人向有关部门提出申请,经批准后方可进行工程建设。

第九条环境影响评价应当依据《中华人民共和国环境影响评价法》,对工程项目可能对环境造成的影响进行评估,并提出防治措施。

第三章工程项目招标投标管理第十条工程项目招标投标应当遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第十一条工程项目招标分为公开招标和邀请招标。

公开招标适用于法律法规规定的必须公开招标的项目;邀请招标适用于技术复杂、专业性强、工期紧迫、保密要求高等特殊项目。

第十二条招标人应当编制招标文件,包括招标公告、投标邀请书、投标人须知、合同条款、技术规格、投标文件格式等。

第十三条投标人应当具备相应的资质、技术力量、设备能力和财务状况,并按照招标文件的要求提交投标文件。

第十四条招标人应当对投标文件进行审查,对符合条件的投标人进行评标。

《项目管理实务》答案

《项目管理实务》答案

《项目管理实务》习题集参考答案第一章项目管理一、填空题1. 一次性的项目活动、重复性的作业活动2.团队、流程、工具和技术3.职能式、项目式、矩阵式二、名词解释1.项目在规定的时间和预算内需要完成的某种特定质量性能要求的一次性、多任务的工作。

2.项目管理是由一个临时性的专门组织,综合运用各种知识、技能、工具和方法,对项目进行有效地计划、组织协调和控制,以实现项目目标的过程。

3.项目组合又称为大项目或项目群,是由若干个相互关联、彼此依赖的项目构成的。

有时项目组合有指那些实践跨度特别长、投资规模巨大、涉及大量的协作单位的复杂项目。

4.项目生命期一个项目往往具有明确的开始及结束日期,为了管理上的方便,人们习惯于把项目从开始到结束划分为若干阶段,这些不同的阶段构成了项目的生命期。

5.职业道德是所有从业人员应当具备的最基本的道德素养,也是所有从业人员在其职业活动中应当遵循的最基本的行为准则。

6.项目经理负责管理项目日常工作的个人,项目经理常常需要发起人明确地给鱼授权,以便能取得其他职能部门的支持和合作,带领项目小组按时、按质并在批准的预算范围内完成任务。

三、问答题1.目标确定性、时限性、一次性、独特性。

2.3.概念阶段、设计阶段、实施阶段、中止阶段。

4.项目管理的目标就是要在规定的时间内,在批准的预算内,完成事先确定工作范围内工作。

5.项目范围管理、项目进度管理、项目成本管理、项目质量管理、项目人力资源管理、项目风险管理、项目沟通管理、项目采购及合同管理。

6.项目团队是由参与项目的各方组成的团队,项目管理通常是由一种基于团队管理的个人负责制,这个负责的个人就是项目经理,除项目经理外,项目团队的核心成员还包括项目利益关注者——公司管理者、项目结果获得者——客户、对项目获利负责者——发起人、具体实施项目者——项目小组、提供技术及资源者——职能经理以及对项目的结果感兴趣,受项目结果影响并希望影响项目者——项目利益相关者。

国有企业投资管理办法【最新版】

国有企业投资管理办法【最新版】

国有企业投资管理办法第一章总则第一条为加强***公司(以下简称公司)投资管理,规范投资管理程序,有效控制投资成本,特制定本办法。

第二条公司投资管理委员会是公司投资活动的非常设决策机构。

公司规划部是公司投资管理委员会的日常办事机构,也是公司投资的归口管理部门。

第三条本办法所指投资包括固定资产投资、无形资产投资和长期投资。

投资管理的方式通过投资项目管理方式进行。

第四条本办法适用于公司及所属经营单位投资项目的管理。

第二章投资管理的任务、原则和内容第五条投资管理的主要任务是确保投资项目的投入产出效益,保证公司中长期战略目标的顺利实现。

第六条投资项目管理的总原则是规范、透明、归口集中管理,并根据项目单位(实施投资项目的主体)的性质进行分类管理。

其中:对公司机关职能部门、公司直属企业、区域性派出机构以及新事业的投资项目(以下简称直属单位投资项目),实行集中管理;对于控股、共同控制以及参股公司(以下简称合资公司)的投资项目,通过合资公司董事会进行决策管理,同时通过调研、股东直接磋商、派出高管人员内部协商等方式,介入重大项目的立项阶段管理以加强事前管理。

对于上市公司的投资项目按《公司投资管理办法》管理。

第七条投资项目可分为对内投资和对外投资。

对内投资项目是指不涉及项目单位以外的投资项目,其主要形式有新建、扩建和改建;对外投资项目是指将货币资金、实物、无形资产等投入到项目单位外的投资,包括组建合资经营(合作)企业,兼并重组、收购以及证券投资等。

第八条根据投资管理的需要,规划部对投资项目从项目立项到竣工验收进行全过程管理。

投资管理主要内容:1、投资项目的立项管理(包括政府报批、项目核准(备案)报告的审批以及合资经营(合作)、兼并重组、收购等对外投资项目合同和章程的审批);2、投资项目年度计划管理;3、投资项目实施过程管理;4、投资项目的竣工验收管理;5、投资项目的后评价管理。

第九条规划部负责受理和组织审议项目单位所有投资项目(包括信息、技术引进、研发等投资)。

项目投资管理办法

项目投资管理办法

XX有限责任公司项目投资管理办法第一章总则第一条为加强XX有限责任公司(以下统称本公司)投资管理,规范投资行为,提高投资效益,实现本公司持续有效协调发展的目标,根据国家有关法律、法规和《XX集团公司投资管理办法》有关规定,结合本公司实际,特制定本办法。

第二条本办法所称投资是本公司和所属单位为未来获得收益,以现金或资本投入到项目,形成资产或获得权益的经济行为。

本办法所称投资管理,包括投资规划与计划,投资项目(预)可行性研究、初步设计、实施、竣工验收、结算(决算)、统计、后评价及监督考核等全过程管理。

第三条投资管理应当遵循的原则(一)统一管理。

将各级、各类、各种资金来源的投资项目,主要指集团公司对项目的直接投资,公司折旧、科技项目的资本性支出等,全资子公司投资、非产权连接单位统一纳入本公司投资管理,所有项目按投资计划管理程序组织实施。

投资以项目为载体,按项目编制规划、下达计划、签订合同、组织实施,结(决)算、统计、监督考核和后评价。

(二)总量控制。

根据集团公司下达的年度框架投资总量、本公司发展的需要和年度规划,安排所属单位的投资总量及项目构成,用年度总量控制业务结构总量,用批复概算控制项目投资。

(三)权责明晰。

工程建设单位是投资控制的主体,机关相关部门按照职责分工与权限加强本专业项目的论证和方案的优化,协调、监督项目的实施,积极控制投资。

(四)突出效益。

强化方案论证与优化,加强经济评价,按照效益标准优选项目,下达计划。

(五)跟踪检查。

加强计划执行情况的监督检查,及时发现问题、解决问题。

严格控制设计联络与变更及经济签证,杜绝擅自增加、调整工作量的情况。

对重点项目要委托审计部门进行审计检查。

(六)考核到位。

把所属单位年度投资执行情况作为考核所属单位的一项重要指标,及时通报计划执行过程中的有关问题,对超投资情况严肃处理。

第二章投资管理机构和职责第四条总经理办公会负责本公司重大投资决策。

负责审定中长期业务发展规划、年度投资建议计划、年度投资框架计划和重大项目的立项。

项目投资管理办法

项目投资管理办法

为规范公司项目投资运作的决策程序,加强项目投后管理,防范和控制投资风险,保障投资项目的安全与增值,特制定本办法。

本办法所称投资,是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资、债权投资及其他类型的投资行为。

本办法合用于公司参预基金投资管理业务的所有部门及人员。

相关人员应负有保密责任。

投资管理的总体目标:1、提高经营管理效益,防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和投资项目的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展;2、保证基金投资运作严格遵守国家有关法律法规、行业监管规则以及公司章程的等相关制度,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

投资管理应遵循的原则:1、健全性原则。

投资管理须覆盖基金投资相关的各部门和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;2 、有效性原则。

通过科学的内控手段和方法,建立合理合用的投资决策流程,并适时调整和不断完善,维护投资决策的有效执行;3 、成本效益原则。

运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。

投资项目的基本要求原则上选择投资的项目应具备以下基本条件:1、清晰且经检验的有效盈利模式;2、稀缺资源优势或者特许准入资格等;3、有足够的安全边际,投资价格合理;4、相关运营方(或者合作方)在行业内具有一定的知名度和市场规模;经营管理团队专业、高效、稳定;商业模式、技术创新等方面优势突出。

基金投资管理的运作部门包括投资及项目管理部、基金运营部、立项委员会和风控部;项目投资审批与决策机构为投资决策委员。

投资与项目管理部是投资项目采集、筛选、立项、尽职调查以及投后管理的执行机构,其职责为:1、对项目信息进行初步的搜集、整理;2、对项目进行评估和筛选,根据公司的立项标准、要求以及相关流程提交立项申请;3、立项通过后,与项目方签订意向投资协议,并组织投资项目的审慎调查,撰写尽职调查报告;4、申报部门编制项目投资建议书,与风控部编制的风险评价报告、基金管理部编制的基金投资方案,一并提交投资决策委员会审批;5、按照批准的投资方案,落实项目投资的前置条件和管理要求;6、根据投资合同或者协议以及投后管理办法要求,对已投资项目提供后续管理与跟踪服务;7 、定期编制项目投后管理报告,提交风控部审议,并落实相关管理要求。

湖南省政府投资项目工程造价全过程管理办法

湖南省政府投资项目工程造价全过程管理办法

湖南省政府投资项目工程造价全过程管理办法第一章总则第一条为加强工程建设领域突出问题专项治理工作,建立科学的政府投资管理机制,规范政府投资行为,提高政府投资效益,保证项目质量,根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《财政投资评审管理规定》、《湖南省国家建设项目审计监督办法》、《湖南省建设工程造价管理办法》及有关法律、法规,结合本省实际,制定本办法。

第二条本办法所称政府投资,是指使用下列资金(或资产)进行的固定资产投资。

(一)本级财政预算资金。

(二)上级部门专项补助资金。

(三)国债资金。

(四)国际金融组织和国外政府贷款等政府主权外债资金。

(五)通过政府信用贷款或政府承诺偿还的方式所筹资金。

(六)其他政府性资金或资产。

第三条凡涉及政府投资新建、扩建、改建、维护改造的建设类项目,适用本办法。

国家和省对使用国际金融组织和国外政府贷款等政府主权外债资金及中央和省财政专项资金的项目另有规定的,从其规定。

第四条发展和改革部门是政府投资主管部门(以下称投资主管部门),负责本级政府年度投资计划编制、投资项目审批和项目资金计划下达等综合监督管理。

财政部门负责政府投资项目资金预算编制、资金拨付审核、政府采购管理、财务活动监督等工作,并对工程项目竣工(财务)决算进行审核、批复。

建设部门负责政府投资项目实施过程中造价、工期、质量的监管。

审计部门负责对政府投资项目施工图预算、结算及竣工决算进行审计监督,并对重大项目跟踪审计。

监察部门负责政府投资项目行政监察和廉政建设监督。

第五条建设项目的基本建设程序(按编号顺序执行):(一)立项(项目建议书)审批,可同时核准勘察和设计招标方案。

(二)规划选址,用地预审,环境影响评价,节能评估和审查,以及根据项目情况按规定必须完成的相关审查批复。

(三)可行性研究报告的批复,同时核准招标方案。

(四)用地审批,工程规划许可,详细勘察,初步设计审查,概算审查等。

(五)下达项目投资计划,依法招标采购。

投资项目管理办法

投资项目管理办法

投资项目管理办法(试行)第一章总则第一条为建立健全投资项目管理制度,规范投资行为,优化资源配置,防控投资风险,使公司投资项目管理工作得到有条不紊的开展,实现投资管理的科学化、规范化的目标,制定本办法。

第二条本办法所涉及名词含义(一)投资项目是指公司为实现发展战略,以投资拉动产业升级、调整资产结构、获取资本收益,在交通基础设施和城市综合开发等领域以PPP(BOT/BT)等模式实施的项目。

投资形式主要为PPP模式。

(二)PPP模式:是指政府部门和社会资本在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系,通常由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作,并通过“使用者付费”及“政府购买服务”获得合理投资回报;政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管,以保证公共利益最大化。

第二章投资项目管理机构与职能第三条投资项目管理机构市场投资管理科(以下简称投资科)为投资项目的管理机构。

主要负责:一、投资类项目开发管理工作;二、完成上级(集团)分配投资项目的开发配合任务;三、在建投资项目的风险管理、投资行为监督与评价。

第三章投资项目开发管理第四条投资类项目开发管理是指对公司自行开发的采用PPP (BOT/BT)等投资模式实施的项目的管理。

工作内容主要是项目前期介入、跟踪和筛选。

第五条投资项目的选择按投资领域划分,自行开发投资项目重点选择高速公路、收费公路、桥梁、隧道、市政工程等传统业务的投资项目;以及城市综合开发运营、综合管廊、铁路、机场等新型业务的投资项目;并不断向城市综合体开发进军。

对现汇项目中延期支付项目、垫资类项目纳入投资项目的综合决策分析中。

按投资领域划分,自行开发投资项目选择投资条件好、政府诚信度高的地域,并优先在集团列明的重点城市、区域名录内的地区寻找投资项目。

第六条投资项目筛选原则严格遵循《投资管理办法》中规定的项目投资原则,即:依法投资原则、战略性原则、收益性原则、审慎原则、程序决策原则。

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第6章投资项目全过程及管理第一节项目与投资一、项目在投资活动中的地位从广义上看,投资是一个非常宽泛的范畴。

在这一范畴下,存在着多样化的投资活动,大到中央政府的军事投入,小至个人购买几张纪念邮票。

众多的投资活动,按其支出的时间特点来分,大致有三类。

第一类是一种连续性的投资活动,其投资随时间连续不断地发生,如企业流动资金投入、家庭日常性购买有价证券或其他收藏品、国家经常性的基础科研投入。

这类投资,因其同企业、家庭或国家的其他日常活动紧密地联系在一起,常常被归并到相应的日常管理中去,属于一般性资金管理。

相关的管理领域包括企业财务、家庭财务、政府预算与财政管理等,我们可称之为常规性投资管理。

第二类是一种间断性的投资活动,其投资每隔一段时间发生一次,具有总体上的间断重复性,如企业间断性维修改造投资、家庭定期购买保险或储蓄、国家间断性的公共设施改善投入等。

这类投资,性质介于连续性投资和一次性投资之间,可根据其具体情况如规模、特点、目的要求等因素归入其中一类进行管理,也可以两种方式结合管理。

第三类是一种一次性投资活动,其投资为独立的非重复性的活动,如企业新产品开发、企业的兼并和收购,家庭重大固定资产购置,国家重大开发性投资等。

这类投资同连续性投资活动相比,有不同的特点和运行规律,如果沿用常规性投资的管理方法,就会降低其效率,所以在管理科学中出现了一种新的管理形式和方法即项目管理。

因此,项目管理是落实一次性投资活动的基本形式和方法。

对项目管理在投资活动中的这一定位,必须有科学的理解。

首先,应认识到任何分类都是一种主观的、有目的的行为,分类是相对的而不是绝对的,正如国外的管理格言“任何规则都有例外”。

投资的三种类型划分也是相对的,实际上这三种投资之间并没有明显的界限,有时是可以互相转化的。

其次,应注意到项目管理只是落实一次性投资活动的一种“基本”手段,所以项目管理的针对性不是绝对的,也就是说,一次性的投资活动不见得非要用项目管理的方法来管理,反之,连续性、间断性的投资活动通过适当的处理也可应用项目管理的方法来运作。

一般地讲,具有下列条件(或条件之一)的一次性投资活动应该作为项目来管理:(1)大规模的投资活动;(2)具有开拓创新性质的投资活动;(3)具有特别重要意义的投资活动;(4)具有特殊要求的投资活动,如时间要求非常紧迫质量要求特别高或预算特别严格。

二、投资项目的界定1、投资项目的特征从投资的角度看,投资项目是落实一次性投资活动的一种基本形式和方法;从项目的角度看,投资项目是以投资为内容的一种特定项目。

投资项目是投资和项目的结合体,其特征包括如下几个方面:(1)一次性。

这是区别于常规性投资活动的根本方面。

每个投资项目都是一个相对独立完整的特定系统,这个系统不同于常规性投资活动,有自己的特定内容和使命,不会有完全重复的另一个系统存在。

投资项目在本质上是个体化的系统,科学项目管理的首要工作是认识、鉴别、界定投资项目这个独特的系统,包括其范围、内容、目标、限定条件等。

(2)目标性。

每个项目都是为明确目标而设计的,这是项目活动不同于一般日常活动的重要方面。

项目的目标也不同于一般企业的目标。

一般企业可以将其长期经济效益作为其追求的根本目标,而将其他的方面作为限定条件或附属目标,所以企业是以其经营效率作为其存在的理由的。

投资项目,作为特定的一次性任务,它本身并不一定能够直接实现投资效益,更多的情况是通过其运营使用来实现效益,所以它必须以其任务的有效完成为目标。

项目任务的完成首先必须形成具有合理功能的投资成果(山峡1、发电2、防洪3、水资源的利用调节),这是项目的成果性目标,可简单地用项目成果的使用功能和质量表示。

其次,项目任务的有效完成还要求投资过程必须具有较高的效率,这是项目的效率性目标,可简单地用项目的投资成本和工期来表示。

——项目成果性目标(使用功能、质量)投资项目目标——项目效率性目标(投资成本、工期)项目的特点使我们难以把投资项目的成果性目标和效率性目标合二为一,简单地归结为经济效益目标,而只能对两者等量齐观,不能偏废或单纯强调任何一方面,投资项目管理的目的是力求两者的最优适应。

投资项目管理必须同时考虑两方面的任务:一是在保证项目合理功能的条件下最大限度地减少项目投资;二是在项目投资确定的条件下,最大限度地提高项目的合理功能。

项目的使用功能反映了项目投资效果,不同于项目的运营效益。

合理的功能不仅指有用功能,而且更重要的是指对相应的投资而言是必要的或值得的。

为科学、有效地进行项目管理,项目目标一般应符合如下条件:首先,目标必须是复合的,包括前述的四个方面。

如果不恰当地对管理目标进行归结,使其变成单一目标,就可能造成管理失误或误导,不利于实现项目投资效果。

其次,项目目标必须同项目周期的阶段变化相一致。

项目阶段不同,其具体的管理目标形式和重点也不同,必须区别分析和管理。

最后,目标必须明确简单,便于测度。

投资项目是一种涉及领域宽泛、参与主体众多、专业性能强的复杂活动,其投资目标的落实难度很大。

如果目标模糊复杂,在传递过程中就容易变化、误解和失真,造成投资失控,所以目标必须明确简单,使人容易理解和落实。

同时,项目管理需要及时地检查评价和落实责任,这都需要有客观的测度办法和标准,这样才能避免主观随意性。

(3)周期性。

项目的周期性是指项目活动有明确的起点和终点,而且其过程呈现出阶段性变化的特征,这是项目活动不同于持续性活动的重要方面。

投资项目周期是指投资全过程中各项工作必须遵循的先后工作阶段、工作次序及其内在联系。

一般包括三方面内容:一是一项投资活动客观上包括的工作内容和类型;二是投资全过程中性质不同的各阶段划分;三是各阶段、各项工作间联系。

关于项目的周期性,本章后面有详述。

(4)限定性。

任何项目都应该有明确的限定条件,项目目标应该在约束条件内实现,其中包括时间限定、投入资源的限定、质量标准的限定等。

不同的项目,其限定条件的松紧不同,管理者应据之进行灵活的、有重点的管理。

(5)投资过程周期长、投入大、风险较大。

这是针对一般的投资活动而言的,也是投资活动不同于日常活动的重要方面。

因此,对投资项目进行管理,应该选精兵运作,制定专门的管理办法和条例,有周密的论证规划。

2、投资项目的分类分类,在管理科学中具有重要的意义,它代表着一种管理精神和思路。

科学的分类是科学管理的基础,反之,不正确的分类则可能带来一种误导和失败的管理。

在投资项目分类上.有许多问题需要重新认识,认真研究。

从西方国家情况来看,投资项目按投资主体利益的不同,主要划分为私立项目和社会公共项目。

研究社会公共项目的领域主要是公共经济学、成本效益分析、公共项目(工程)管理、公共工程招标、政府采购、资本规划与预算等学科。

这种研究的内容非常全面,一般包括投资项目活动的各环节和各方面,如投资项目主体、资金来源和责权利划分、投资组织形式和投资过程的监控方法、建成后的收费价格标准、运营组织和管理、政府参入及监管的形式。

这些研究除公共经济学外,基本上都是以微观项目为基点的研究,非常深入和细致,有时甚至就一个具体的投资项目设立一个专门的投资运营法,所以,西方国家对公共项目的投资管理极为严格,办法非常具体、实用。

西方研究私立投资项目的领域包括项目管理学、项目可行性研究与评价、工程经济学、企业财务(金融)学、资本规划与预算、建筑工程经济与管理,设计经济分析及一般的企业管理学,这种研究不仅纯粹是微观角度,而且一般是完全站在私人、业主(甲方)的角度进行的,其出发点明确,针对性极强,所以非常实用。

从研究内容方面看,涉及的方面非常宽泛,但主要集中在项目投资分析和管理方面。

从投资管理方面来说。

主要是决策规划管理和合同等机制管理的思路,而不是具体的审批制和参与制。

西方国家的投资项目分类当然是以其管理活动的实成为基础的,同时也必须以其管理活动的实际绩效为检验。

应该承认,到目前为止,西方国家投资项目管理还是比较成功的,认真研究、学习和借鉴其中的先进经验无疑会有益于我国投资事业,这是我们研究西方经验的主要目的。

当然,同时,也必须充分认识到国情的差别,基础的不同以及制度的相异。

(计划经济)我国对投资项目的分类,一般按投资规模(大型、中型、小型;限额以上,限额以下),投资组织形式(新建、改建、扩建等;基本建设、更新改造及房地产开发)和投资行业性质(工业、农业、水利等)来区分的。

这种区分对投资的宏观调控有一定的意义,而且这种意义在计划经济程度越高的条件下越大,但是在微观项目投资管理方面意义很小,因为尽管这种项目类型不同,但在具体管理办法上却无重大区别(除了特大型重点项目)。

随着我国社会主义市场经济的发展,这种管理思路受到越来越多的挑战,因为它限制了一般企业性投资主体的投资自主权和积极性。

因此,从制定宏观投资政策和宏观调控角度看,这种划分有一定的价值,但在具体项目投资管理上则应另有区分,这就是:应把投资项目区分为以政府投资为主体的社会公益性项目和以企业等民间单位投资为主体的经济性项目;基础设施项目应按其性质分别归人上述两类(当然这不妨碍可以对基础设施投资项目进行专门研究)。

之所以要做这种划分,是因为这两种不同类型的项目在投资组织形式上、责权利关系上、管理办法上都有很大不同,甚至可以说具有不同的理论基础和运行机制。

但是,我国现行研究基本上不重视这种区别,这样制定出的管理办法难免存在着一松一紧两种不适应的情况,也就是对一般性经济项目管得过紧、过严,而对社会公益性投资项目又管得过粗、过松。

近几年,国家发展计划委员会及其下属的投资研究所已经开始注重这个问题的研究并拟进行相应的改革,其主要思路是把项目划分为竞争性项目、基础性项目和公益性项目并按此进行不同的管理。

目前,在我国投资项目主要可以有下面两种分类方法:1、按投资主体和项目性质不同划分(1)民间经济性项目。

指以私人、企业或社会团体为主体投资并承担责权利的营利性项目。

这类项目可完全由市场来运营和组织。

(2)公共(益)项目。

指政府投资项目。

这类项目应严格按照政府规定的计划和程序进行审批管理。

(3)社会福利项目。

指由私人、企业或社会团体投资的非营利性项目。

这类项目政府应该制定相应的鼓励和管理政策来指导。

(4)混合性项目。

指上述两类或三类结合在一起的项目。

应根据项目具体情况进行管理。

2、按投资活动的内容划分投资活动的内容,主要指投资的对象及其所形成资产的性质。

由于资产种类及形成方式的宽泛、多样化,带来了投资项目分类的复杂性;同时,各种投资形式常常不是截然分开的,而是相互联系混杂的,这也带来了投资项目分类的相对性。

所以,在此只能作一种粗略的相对划分。

(1)固定资产投资项目。

指投资于长期占用的厂房等建筑物和大型的机械设备。

这类项目的特点是资金的长期占用、投资额大并且需要较强的直接经营管理,但其投资收益比较稳定。

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