中鼎股份：2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-12
中联重科：监事会对《公司2010年度内部控制自我评价报告及2011年度内部控制规范实施工 2011-03-29
长沙中联重工科技发展股份有限公司监事会
对《公司2010 年度内部控制自我评价报告及2011年度内部控制规范实施工作方案》的
书面意见
《公司2010年度内部控制自我评价报告及2011年度内部控制规范实施工作方案》真实反映了公司内部控制的基本情况，对公司为加强和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效等方面情况作了介绍，就公司组织机构、控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、信息披露等重点控制活动进行了说明，符合公司内部控制的现状。
建议公司按照2011年度内部控制规范实施工作方案，进一步加大内部控制力度，持续完善内部控制体系，不断提高公司治理水平，为公司持续健康发展提供有力保障。
监事签名：
曹永刚刘驰罗安平
长沙中联重工科技发展股份有限公司
监事会
二○一一年三月二十八日。
企业内部控制自我评价报告
企业内部控制自我评价报告一、董事会对内部控制报告真实性的声明本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、内部控制评价工作的总体情况2010 年，中国远洋控股股份有限公司（以下简称公司或本公司）在按照财政部发布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，建立的内部控制体系的基础上，重点按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定《内部控制建设总体方案》，并完成了第一阶段内控诊断评价工作，同时按照《企业内部控制评价指引》要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为2011 年按照《企业内部控制基本规范》及配套指引要求实施内部控制建设打下基础。
按照《企业内部控制评价指引》要求，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，制定了《内部控制评价报告2010 模版》，并在公司总部和下属公司开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以《企业内部制评价指引》为基础，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属公司及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属公司、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。
为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司于2010 年12 月9 日在总部和参与评价的下属公司召开了内部控制建设启动会，在总部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，同时参与评价的各下属公司也成立了相应的工作小组，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。
西南合成：2010年内部控制自我评价报告 2011-01-31
2010年内部控制自我评价报告各位董事:建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
本公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略，以利于提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权益。
现对2010年度公司内部控制建立健全和实施情况评估如下：一、综述（一）公司内控制度目标设定1.建立和完善符合上市公司治理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2.建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的正常运行；3.建立良好的公司内部治理环境，防止并及时发现和纠正各种错误行为，保护公司资产的安全完整；4.确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）公司内部控制的组织架构基于公司战略发展和日常经营需要，为保证公司业务、资产、人员以及自主管理等方面的独立完整性，公司将营销体系、技术质保体系和事务管理体系均纳入内部控制组织架构范围，并根据业务流程执行情况和正常经营管理开展的人力资源配置需求，设置相应的管理职能部门，同时对其部门职责和岗位职责制定了相应的内部规章制度，明确了岗位权责和任职资格条件，做到职责清晰，管理高效。
同时，公司对各管理职能部门设置了管控权限，各管理职能部门的组织架构调整以及管理人员的任免均需报公司经营管理层审核批准，由此基本建立了科学有效的管理控制模式和清晰分明的权责体系，有效保证了公司内部控制制度的落实和实施。
（三）内部控制制度建设情况公司具有完善的法人治理结构，股东大会是公司的最高权力机构，在《公司法》等法律、法规以及《公司章程》规定的范围内行使职权。
董事会对股东大会负责，董事会依照《公司法》和《公司章程》行使职权。
《董事会议事规则》规范了董事会内部结构及运作程序，充分发挥了董事会经营决策作用。
监事会是公司常设监督机构，对股东大会负责。
内部控制的自我评价报告
内部控制的自我评价报告内部控制的自我评价报告范文健全和完善内控管理制度，是企业实现稳健经营、提高经营效益、确保发展的需要。
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内部控制的自我评价报告篇一自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。
到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确。
在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
找二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
关于企业内部控制的自我评价(二厂制成车间供稿)
关于企业内部控制的自我评价内部控制制度在本公司的管理当局领导下和全体职工共同努力下，得到了不断的开展和完善，这为本公司的经营开展打下了坚实的根底，使得本公司的工作高效率，各部门互相协调、互相制约。
一、控制环境控制环境的好坏直接决定着企业其他控制能否实施以及实施的效果。
公司的控制环境反映了管理当局和董事会关于控制对公司重要性的态度。
本公司作为上市公司，本着标准运作的根本思想，积极地创造良好的控制环境，主要表现在以下几个方面：〔一〕经营管理观念、方式和风格1、风险控制措施本公司是新疆最具规模的水泥制造企业之一，主要生产、销售各类硅酸盐水泥。
公司在生产经营过程中面临着经营风险、行业风险、市场风险、政策性风险和股市风险和其它风险。
本公司管理当局面对上述风险采用相应的对策：〔1〕经营风险对策①原料供给及价格波动风险的对策：本公司一直坚持做好主要原燃材料信息的收集、整理工作，在实际工作中坚持“采购比价管理、重大采购三次询价、较大金额招标采购〞的采购原那么，坚持与多家原材料供给商保持购货关系，采用招标、审批相结合的方式采购原材料，使原材料供给不致受制于某一供给商，同时又确保所采购物资质优价廉，尽可能减少因原材料供给及价格波动给本公司造成的影响。
②产品开发风险对策：本公司建立了新疆水泥行业省级技术中心，长期以来注重人才的培养和引进，目前各类专业人才占职工总数10%以上，同时与西南大学、乌鲁木齐大学等建立了产、学的良好关系，使公司有了一个培养人才的好地方。
水泥作为一种原材料资源丰富、制造本钱低、使用性能好、生产技术成熟、应用广泛的大宗建筑材料，具有无可替代性。
本公司将进一步充实研发实力，扩大科研联系，以市场为导向调整新产品开展战略。
③产品结构风险的对策：本公司根据市场需要先后推出了各类硅酸盐水泥产品，研发工作已步入良性循环，产品结构正在形成高起点、多品种、多层次、多储藏、随市场变化进行调整的结构模式。
公司将持续跟踪国内外新产品、新工艺的开展动态，积极调查了解市场需求变化情况，采取引进与自主开发相结合的方式，及时进行技术改造和新产品开发，使公司技术水平始终保持国内领先水平。
上市个人的内部控制有效性自我评价与衡量报告材料实用模板
**公司内部控制自我评估报告**公司有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，以及中国证券监督管理委员会和上海、香港两地证券交易所的要求，依据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和财政部、审计署、证监会、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》，本公司对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面的检查，对本公司内部控制的有效性进行了审议评估。
自本公司成立至今，内部控制得到了不断的发展与完善，现将××年××月××日止年度内部控制有效性进行自我评价。
一、公司内部控制目标建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
本公司的控制目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。
本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。
二、公司内部控制建立与实施遵循的原则(一)全面性原则。
将内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及控股子公司的各种业务和事项。
(二)重要性原则。
在全面控制的基础上，关注重要业务和高风险领域。
(三)制衡性原则。
在治理机构、机构设置及权责分配、业务流程等方面相互制约、相互监督，并同时兼顾运营效率。
(四)适应性原则。
内部控制与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
(五)成本效益原则。
在内部控制设计和实施过程中权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
三、公司内部控制制度框架与执行情况根据财政部《企业内部控制基本规范》规定，本公司建立和实施内部控制制度时,考虑了以下基本要素:内部环境、风险管理、控制活动、信息系统与信息沟通、监督检查等五项要素。
上市公司内部控制自我评价报告
上市公司内部控制自我评价报告作者：胡慧萍来源：《审计与理财》2011年第07期2008年5月,财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布《企业内部控制基本规范》,要求执行内部控制规范的上市公司，应当自2009年7月1日起对本公司内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告。
自此上市公司内部控制自我评价报告情况引起了实务界和理论界的广泛重视。
本文将以江西省国有上市公司为例，对上市公司内部控制自我评价报告披露概况、存在的问题进行分析，并拟提出相关的初浅建议。
一、江西省国有上市公司内部控制自我评价报告披露情况本文以21家江西省国有上市公司为研究对象，内部控制评价报告披露情况涉及2008年～2010年。
1.内部控制自我评价报告的披露家数。
内部控制自我评价报告作为企业对自身内部控制有效性进行评价之后的最终结果，包含了企业内部控制方面的所有重要信息，是外部投资者了解企业内部治理情况的首选资料。
2008年～2010年江西省国有上市公司披露内部控制自我评估报告的国有上市公司数量分别是：12家、14家、15家。
这说明随着国家有关内部控制规范的实施，越来越多的上市公司认识到内部控制评价的重要性，愿意进行内部控制评价并披露自我评价报告的上市公司也越来越多。
2.内部控制自我评价报告披露的方式。
内部控制自我评价报告的披露方式主要有两种：一是作为公司年报的一部分随年报一同披露；二是作为独立的报告单独披露。
在2008年披露了内部控制自我评价报告的12家公司中，有7家是单独披露的，剩下的5家是随年报一同披露。
2009年则有9家单独披露的，其余5家是随年报一同披露。
2010年增加到有12家是单独披露的，只有2家是随年报一同披露的。
这说明上市公司的内部控制自我评价报告的披露正在逐步地走向规范化和正式化。
3.内部控制自我评价报告披露的内容。
（1）对重点业务控制活动信息的披露。
无论是上交所还是深交所，其《上市公司内部控制指引》都将公司的某些经营活动确认为重点关注的对象，如关联方交易、对外担保、募集资金使用、重大投资等。
内部控制自我评价报告简版
内部控制自我评价报告1.内部控制评价的依据：以《行政事业单位内部控制规范》和单位相关内部管理制度主要有：会计档案管理制度，现金管理制度，财务管理内控制度，印鉴管理制度，财务管理制度；2.内部控制相关组织部门，内部控制建设组织部门以为组长，办公室主任副组长，其他会计人员参与。
内部控制自我评价组织部门为办公室。
3.内部控制评价的程序和方法，职责分工控制、授权控制、审核批准控制、预算控制、财产保护控制、会计系统控制、内部报告控制、经济活动分析控制、绩效考评控制、信息技术控制等。
预算业务层面建立健全预算编制、审批、执行、决算与评价等预算内部管理制度，合理设置岗位，明确相关岗位的职责权限，确保预算编制、审批、执行、评价等不相容岗位相互分离。
收支业务层面加强收支业务管理，建立健全收支业务内部管理制度，合理设置岗位，明确相关岗位的职责权限，确保收款和会计核算、支出申请和内部审批、付款审批和付款执行、业务经办和会计核算等不相容岗位相互分离。
合同控制层面合理设置岗位，明确合同的授权审批和签署权限，妥善保管和使用合同专用章，严禁未经授权擅自以单位名义对外签订合同，严禁违规签订担保、投资和借贷合同。
政府采购层面，建立健全政府采购预算与计划管理、政府采购活动管理、验收管理等政府采购内部管理制度。
资产控制层面对资产实行分类管理，建立健全资产内部管理制度合理设置岗位，明确相关岗位的职责权限，确保资产安全和有效使用.4.评价中发现的内部控制缺陷及改进意见和建议；预算编制的过程短，时问紧张，准备不充分，可能导致预算编制质量低；财会部门与其他职能部门之间缺乏有效沟通或业务部门不参与其中，可能导致预算编制与预算执行，预算管理与资产管理、政府采购和基建管理等经济活动脱节；预算项目不细、编制粗糙，随意性大，可能导致预算约束不够。
支出申请不符合预算管理要求，支出范围及开支标准不符合相关规定，基本支出与项目支出之间相互挤占，可能导致单位预算失控或者经费控制目标难以实现的风险；不符合国库集中支付、政府采购、公务卡结算等国家有关政策规定，可能导致支出业务违法违规的风险；有效监控合同履行情况及合同纠纷协调编制需求文件时普遍存在明显的品牌倾向。
江海股份：关于2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-18
南通江海电容器股份有限公司关于2010年度内部控制自我评价报告南通江海电容器股份有限公司（下简称“本公司”、“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《会计法》及《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规及相关文件的要求，2010 年本公司加强与规范了企业内部控制，并针对自身特点，逐步建立并完善了一系列内控制度。
通过有效的内部控制，公司合理保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现。
现对公司截止2010年12 月31 日的内部控制自我评价报告如下。
一、公司基本情况南通江海电容器股份有限公司（以下简称“公司”或“江海股份”）于2008年8月8日由南通江海电容器有限公司整体变更设立。
主营业务为：生产加工电容器及其材料、配件电容器设备、仪器、仪表及其配件；销售自产产品并提供相关售后服务。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1229 号《关于核准南通江海电容器股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2010 年9 月首次公开发行人民币普通股股票4000 万股，发行后总股本16000万股，注册资本16000万元，公司的注册地址为江苏省通州市平潮镇通扬南路79号。
江海股份于2010年9月29日起在深圳证券交易所上市交易，股票代码：002484。
二、公司主要内部控制制度及其实施情况为了保证经营业务活动的正常进行，公司根据国家有关法律法规并结合企业实际情况制定了较为完善的企业内部控制制度，并在公司业务发展过程中不断补充、修改和完善。
经实践证明，公司的内部控制制度具备了完整性、合理性和有效性。
现就公司内部控制制度及其实施情况评价如下：（一）控制环境1、公司组织结构公司按照现代企业管理要求，建立了股东大会、董事会、监事会等组织机构，同时制定了三会议事规则，明确各自职责、权利、义务以及工作程序，并在公司生产经营活动的发展过程中不断完善和优化。
公司内部控制的自我评价报告
公司内部控制的自我评价报告卧龙地产集团股份有限公司为了规范管理，控制经营风险，本公司按照《公司法》、《证券法》、财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的规定要求，根据自身特点和管理需要，不断完善公司内部控制制度及运行体系，提高公司治理水平和风险防范能力。
董事会就2011年公司内部控制的实施情况进行了自我核查，具体情况报告如下：一、内部环境内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
内部环境的好坏直接决定着企业其他控制能否实施以及实施的效果。
本公司作为上市公司，本着规范运作的基本思想，积极地创造良好的内部环境，主要表现在以下几个方面：(一)治理结构、机构设置及权责分配1．组织结构框架股东大会监事会审计委员会董事会战略委员会董事会秘书薪酬与考核委员会总经理室提名委员会上武财审运成人技虞汉营本营术区区务计管力销管行中域域部理理心心总部政总部部2．本公司作为一家上市公司已经按《公司法》、国家及证监会的有关法规和企业章程，建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子，并分别明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，为公司的规范运作、长期健康发展打下坚实的基础。
3．控股股东占用资金的情况。
本公司目前不存在着被控股股东占有资产的情况。
（二）内部审计为了使控制的各项规章制度落到实处，保证资产的安全与完整，确保在经营活动中产生的财会与非财会信息的准确，本公司的有关职能部门组成联合审计小组定期或不定期对销售、采购等重要经营环节的情况进行审核，并提出书面审计报告，对存在的问题、资产存续情况及其它问题加以处理和确认。
本公司已制定《内部审计制度》，并设置审计部，对公司内部控制制度的执行进行监督，定期对内部控制制度的健全有效性进行评估并提出意见。
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安徽中鼎密封件股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内控管理，增强风险防范能力，促进公司规范运作，推动公司长期可持续发展，公司董事会审计委员会对公司内部控制情况进行了全面自查，并根据《企业内部控制基本规范》规定的基本要素、《企业内部控制应用指引》等相关规定，对2010年度公司内部控制体系的建立、完善、实施及其有效性进行自我评价，现将评估结果报告如下：一、公司基本情况公司前身为安徽飞彩车辆股份有限公司，2007年1月15日，公司变更为安徽中鼎密封件股份有限公司，2008年3月6日，公司股票撤销其他特别处理后简称变更为“中鼎股份”，注册资本425,555,136元。
公司经营范围：密封件、特种橡胶制品（汽车、摩托车、电器、工程机械，矿山、铁道、石化、生产橡胶密封件、各类橡胶制品等机械基础）的研发、生产、销售与服务员；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。
二、公司内部控制目标和原则本公司参照《内部会计控制规范》、《企业内部控制基本规范》等相关法规要求，设计与建立并完善本公司的内部控制制度及控制体系。
（一）内部控制目标1、保证公司经营管理合法合规，严格遵守国家法律、法规、规章及相关规定。
2、建立健全符合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现，通过管理创新、科技创新和服务创新，促进公司实现发展战略。
3、建立健全行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保障公司各项业务的健康运行。
4、建立良好的企业内部经营环境，防止并及时发现和纠正各种违规、舞弊行为，保护公司财产的安全完整，保证公司信息披露的真实、准确、完整。
（二）内部控制原则本公司遵循合法性原则、全面性原则、重要性原则、有效性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则。
1、合法性原则。
符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。
2、全面性原则。
在层次上涵盖公司董事会、管理层和全体员工，在对象上应当覆盖企业各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞。
3、重要性原则。
在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。
4、有效性原则。
内部控制应当能够为内部控制目标的实现提供合理保证。
企业全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行。
内部控制建立和实施过程中存在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。
5、制衡性原则。
企业的机构、岗位设置和权责分配应当科学合理并符合内部控制的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明和有利于相互制约、相互监督。
履行内部控制监督检查职责的部门应当具有良好的独立性。
任何人不得拥有凌驾于内部控制之上的特殊权力。
6、适应性原则。
内部控制应当合理体现企业经营规模、业务范围、业务特点、风险状况以及所处具体环境等方面的要求，并随着企业外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善。
7、成本效益原则。
内部控制应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。
三、内部控制制度与程序（一）内部控制环境1、治理结构公司根据《公司法》、《公司章程》和其他法律法规，建立了股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理结构，分别履行表决、决策、监督与经营管理等职能，并在董事会下设立了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等。
制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》等相关治理制度，严格按照法人治理结构和议事规则分层次治理，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了一套行之有效职责分工明确的制衡机制。
2、组织机构设置根据公司的管理需要，公司建立了相对稳定的组织机构，明确各部门的职责，形成了各司其职、互相配合、互相制约的管理体系，并根据公司业务变化情况及内部控制管理的需要，不断对组织结构进行优化。
3、企业文化公司大力弘扬“诚”、“实”、“新”的“鼎”文化精神（即：忠诚敬业、务实创新、自强不息、追求卓越），以“企业利益高于一切，质量是生存发展之本”为核心价值观，加强企业创新能力建设，加快产业技术升级，持续改进经营管理，铸就一个“持续盈利、员工幸福、客户满意、最佳投资、完美品质、技术领先、金牌信誉、企地共荣、人本文化”之中鼎，公司不仅注重企业文化的外在形式的多元化，更注重职工本人的企业文化素养的培养，通过《中鼎报》大力宣扬中鼎企业文化精髓，以增强广大员工的主人翁责任感，体现了较高的凝聚力，树立了良好的公司形象。
4、人力资源政策拥有较为稳定的人才队伍是企业持续发展的根本，一流的人才成就一流的事业。
公司围绕“坚持三公、完善流程、减员增效、激励创新”的人力资源管理目标，通过采取以建立人力资源管理标准为核心的管理模式，不断进行流程优化，合理利用人力资源，提高人员绩效，为企业的快速发展提供必要的保障。
（1）建立岗位标准化机制加强岗位分析工作，围绕企业战略目标及职能职责分解，建立了岗位标准化手册，为每个岗位的职能职责、工作方法提供了充分的指导。
在此基础上，进一步完善职务说明书和考核体系。
（2）建立人员预测机制逐步建立并完善人力资源需求预测机制，将人员增长预测有效的与销售增长、台班增长、技术改进结合起来。
同时通过有效的宣传及招聘渠道，解决企业快速发展过程中，一线员工需求猛增的问题。
（3）建立多渠道专业人才储备机制举办内部特色培训班，如销售培训、质量培训班、设备机修培训班、班组长培训班，为公司的快速发展提供有效的人才储备；建立各校合作的人才招聘渠道。
通过与安徽大学、山东科技大学、安徽工程大学、安徽建筑工业学院等高校建立良好的合作关系，及时为企业输送了大量机械制造及高分子专业人才；通过与宁国职中联合开办中鼎大专班，选取部分优秀人才，在一定程度上解决了基层管理人员需求问题。
（4）建立了独特的培训体系培训管理上，初步形成了一套较完善培训管理流程及方法。
有一支具备丰富工作经验的内部讲师队伍，成功举办过公司后备队伍培训班，为公司的跨越式发展和员工职业生涯规划奠定基础。
（5）建立与企业发展阶段相适应的薪酬福利制度与政策配合公司高层决策，逐步建立同岗同酬的薪酬体系。
同时逐步建立医疗、工伤、生育、失业社保体系。
结合企业特点，梳理并建立有效的内部福利体系。
（6）有步骤地推行岗位轮换为提升公司的竞争力，围绕“提高员工工作积极性，实现换位思考，培养复合型人才，激发员工创造性”的目标，有步骤的实施员工岗位轮换工作。
（7）不断提高产学研平台2006年申报批准成立博士后科研工作站，成为目前宣城地区唯一一家拥有博士后工作站的单位，为引进高技术人才建立了新的渠道。
以此为依托，截止目前引进在站博士3名，争取项目资金13万元。
同时配合公司其他部门共同建立中鼎产学研联盟，为产学研合作上升到一个新的平台。
5、对外投资公司在《财务管理制度》中第十一部分对外投资管理制度，专门制定了6个章节对对外投资进行了规范管理，主要对投资项目的初选与分析（前期可行性研究评估）、审批与立项、组织与实施、运作与管理、变更与结束等作了详尽的规范。
对子公司与控投公司的管理实行人员委派制，并采取总量控制、财务监督、业绩考核的管理方式，全面实行有效监管；每年公司内控审计部将对其内部管理进行一次全面审计，基本上做到了流程全覆盖。
（二）风险评估根据公司的战略目标及其实施，结合公司特点，建立了系统有效的风险评估体系，根据设定的目标，全面系统地收集相关数据与信息，及时、准确地识别各控制环节的风险因素，有针对性的完善内控制度，纠正内控制度执行中的偏差，从而降低并抑制风险的发生。
（三）控制活动公司根据企业内部控制基本规范、配套指引等原则，对公司现有制度按公司治理篇、经营管理篇、质量管理篇、工程规范篇等四大类进行系统整合、汇编，基本达到了所有流程的全覆盖。
1、不相容职务分离控制公司根据机构设置情况，明确各部门的职能职责并合理分解到人，在确定职权和岗位分工过程中，充分考虑到不相容职务相互分离，体现了岗位分工的监督与制衡机制，如：费用报销的审核、批准、付款、制证、凭证审核与记账；采购业务从询价对比、合同签订、审批、下达采购计划、物资采购到付款流程中的用款的申请、核审、批准、付款等流程设置中的人员配备都较好地体现了职务分离控制，防范了风险与舞弊的发生。
2、授权审批控制公司明确了各岗位办理业务和事项的权限、程序，在资金运用方面制定了《资金付款操作规程》，其中体现了“充分授权、严格监管”的管理思想，严格控制特别授权。
根据合同约定、付款条件、公司批准的款项做好资金付款计划，加强计划申报、审查、批准的监督，使资金计划合理有效，属计划内付款，减少报批环节，缩短费用报销的批准流程，提高工作效率。
重大筹资项目都已履行了相应的报批手续，提交股东大会审议并经有关管理部门批准，已完成的重大投资项目、全面预算都按规定程序通过董事会批准后实施。
3、会计系统控制公司严格执行国家统一会计制度和《企业会计准则》，加强会计基础工作，制定了适合本公司特点的《财务管理制度》，共分十二部分三十多个章节，内容涵盖了财务核算、财务预算、资产管理、负债管理、收入、成本、费用管理、外币业务、电算化管理、筹资管理和投资管理等，系统、全面规范了会计凭证、账簿和财务报告的处理程序和核算控制方法，保证了会计核算资料的真实完整。
内部交叉审核的运用，从而达到防止错误和舞弊的目的。
4、财产保护控制公司为保障财产安全，提升资产管理效能，公司建立一整套财产日常管理制度，规范了财产的验收、入库、安装、维修、保养、点检、应急处置、清查等流程管理措施，并严格限制未经授权人员接触和处置财产人，保障了公司财产的安全。
公司还专门组建了一支专职及义务消防队，配备了专职消防装备，并制定了《消防队管理规定》，以应对突发事件的发生。
5、预算控制公司根据年度销售计划，编制财务预算、资本支出预算，将管理决策数量化，以此制定年度经营目标，并将预算指标层层分解，从横向和纵向落实到内部各部门、各单位、各环节和各岗位，形成全方位的财务预算执行责任体系。
控制方法原则上依金额进行管理，同时运用项目管理、数量管理等方法，严格按预算执行，加强日常管控，找出偏差，分析原因并不断改进与预防，确保预算目标的实现。
强化现金流量的预算管理，按时组织预算资金的收入，严格控制预算资金的支付，调节资金收付平衡，控制支付风险。
预算内资金的拨付，按照授权审批程序执行。
预算外项目支出，应当按财务预算管理制度规范支付程序。