合同管理内审模板
内部审核计划书模板
内部审核计划书模板
编号：QES-QR17
质量、环境和职业健康安全管理体系覆盖的所有部门
审核方法:
1.集中式审核交流问询;
2.检查资料（记录）；
3.现场查看。
审核实施计划
编号：QES-QR-18审核目的：检查本公司的质量、环境和职业健康安全管理体系的符合性和运行的有效性，进一步提升内审员发现问题能力，识别体系运行中存在的问题，采取有效的纠正和纠防措施，规范内部质量体系运行过程。
2.质量环境职业健康安全管理手册与程序文件。
3.与质量环境职业健康安全管理体系有关的管理标准、工作标准、销售规程、验收规范、作业指导书以及应用到的所有相关的法律法规。
4. 顾客的投诉和要求及公司的有关合同。
合同内审管理制度
合同内审管理制度第一章总则第一条为了规范公司内部的经营活动，保障公司内部运作的合规性和有效性，提升风险管理水平和内部控制质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部的各项经营活动。
制度内容包括内部审计的组织结构、职责分工、审核程序、报告及跟踪监督等内容。
第三条公司内部审计委员会负责审议并监督内部审计工作的开展情况，对内部审计工作做出必要的指导和决策。
第四条公司内部审计部门负责制定具体的内部审计计划，组织实施内部审计工作，对公司内部各项经营活动进行全面审计。
第五条公司全体员工都须遵守内部审计制度，积极配合内部审计部门的工作，提供必要的数据资料和情况说明。
第六条公司内部审计部门享有在审计范围内的全面权限，有权要求相关部门和人员提供必要的协助和支持。
第七条公司内部审计部门在工作中应当保守审计信息，不得随意外泄审核对象的资料和情况，严格遵守保密制度。
第八条公司内部审计部门对发现的问题和风险应当及时向相关部门和领导汇报，并提出改进方案和意见。
第九条公司内部审计部门应当在审计过程中注意保护员工及公司的商业机密，严禁违法违规操作。
第十条对于发现的违规行为和问题，公司内部审计部门有权采取相应的措施和建议，并协助相关部门进行整改和落实。
第二章组织结构第十一条公司内部审计委员会是公司的重要监督机构，负责审议内部审计部门的工作计划和报告，并监督内部审计工作的开展情况。
第十二条公司内部审计部门是内部审计工作的具体执行机构，负责制定具体的审计计划，组织实施审计工作，提出审计报告和意见。
第十三条公司内部审计部门设有审计主管和审计人员，负责具体的审计工作，并接受内部审计委员会和领导的监督和指导。
第十四条公司全体员工都须遵守公司的内部审计制度，积极配合内部审计部门的工作，提供必要的数据资料和情况说明。
第十五条公司内部审计部门有权向相关部门和人员提出要求，并获得必要的支持和协助，以保证审计工作的顺利进行。
第十六条公司内部审计部门应当对审计范围内的资料和情况严格保密，不得外泄审核对象的商业秘密，严格遵守保密制度。
审核合同的模板大全
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合同编号：【合同编号】
甲方：【公司名称】
乙方：【审核公司名称】
鉴于甲方有意向委托乙方为其提供审核服务，双方本着平等自愿、互利互惠的原则，就有关事宜达成以下协议：
第一条审核内容
甲方委托乙方对其【项目/产品/服务】进行审核，具体内容包括但不限于【具体审核内容】。
第二条审核标准
乙方应根据行业标准、法律法规以及甲方提供的相关要求，进行审核工作，确保审核结果的客观、公正、合理。
第三条审核周期
审核周期为【具体时间】,乙方应在此期间内完成审核工作，并按时提交审核报告。
第四条付款方式
甲方应在签订合同时支付乙方【具体金额】作为审核服务费用，双方一致同意审核费用不可退还。
第五条审核报告
乙方应在审核完成后，向甲方提交详细的审核报告，并根据需要提供相关解释和建议。
第六条保密条款
双方应严格保密审核过程中获取的所有资料，禁止未经授权向第三方透露相关信息。
第七条违约责任
若一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
第八条变更与解除
本合同任何条款的变更或解除需经双方书面协商一致，并以书面形式作出说明。
第九条争议解决
因本合同引发的一切争议应协商解决，若协商不成，则提交有管辖权的法院进行裁决。
第十条合同生效
本合同一式两份，自双方签署之日起生效，并将持续有效直至审核工作结束。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：
签署时间：签署时间：
以上内容构成了甲方与乙方之间的审核合同，双方应严格遵守合同内容执行，确保审核工作的顺利进行。
合同管理内控审计方案
合同管理内控审计方案一、审计目标。
1. 确保合同管理内部控制的有效性，保证公司的利益不受损害，就像守护城堡的卫士，不能让任何“坏蛋”（风险）溜进来。
2. 检查合同从开始谈生意（洽谈）到合同结束（履行完毕或者解除）整个过程中的各种流程是不是合理、合规，有没有漏洞让老鼠（违规操作或者疏忽大意）能钻进去。
二、审计范围。
涵盖公司在[审计期间]内签订的所有合同，不管是和大客户签的大合同，还是和小供应商签的小合同，一个都不能少，统统都要接受我们的“审查”。
三、审计内容。
# （一）合同签订前的内控审计。
1. 合同需求评估。
查看是否真的有业务需求才去签合同。
就好比你不会无缘无故去买一百个马桶塞放在办公室，得有个合理的理由（如清洁工作需要等）。
检查有没有相关部门对需求进行详细的分析和评估，不能脑袋一热就说“我们要签这个合同”。
2. 供应商/客户选择。
调查选择供应商或者客户的流程是否公正、透明。
不是谁和谁关系好就选谁，得看实力、信誉等。
查看有没有对潜在供应商或者客户进行调查，比如查看他们的财务状况、经营历史等，总不能和一个明天就可能倒闭的公司签个长期合同吧。
3. 合同谈判与审批。
检查谈判过程中有没有记录，双方谈了些啥，不能谈完就忘，到时候出了问题都不知道咋回事。
看看审批流程是不是严格执行了，从基层员工到高层领导，一个萝卜一个坑，每个环节都得有人负责，不能越级或者跳过审批。
# （二）合同签订中的内控审计。
1. 合同条款审核。
审查合同条款是不是清晰、明确。
不能出现模棱两可的话，像“大概”“也许”“可能”这种词尽量少用，不然到时候大家都按照自己的理解来执行就乱套了。
检查合同条款是否符合法律法规的要求，可不能签个违法的合同，那可就麻烦大了。
查看有没有保护公司利益的条款，比如保密条款、违约责任条款等，不能只想着赚钱，万一出了问题也得有个保障。
2. 合同签订程序。
核实合同签订的授权是不是合法。
不是随便一个人都能代表公司签合同的，得有授权书才行。
工程内审合同
工程内审合同一、合同基本信息甲方（委托方）：_______________乙方（受托方）：_______________工程项目名称：_________________项目地点：_________________合同签订日期：_____年___月___日二、服务范围及内容1. 乙方应按照国家有关法律法规、标准规范以及甲方提供的工程资料，对工程项目的设计、施工、材料采购等各个环节进行全面审查。
2. 乙方需提供包括但不限于以下内审服务：- 工程设计合理性与合规性审查；- 施工方案及工艺流程审查；- 设备和材料的选择标准审查；- 成本控制与预算执行情况审查；- 工程质量安全标准执行情况审查；- 环境保护措施执行情况审查。
三、职责与义务1. 甲方职责：- 提供完整、真实的工程相关资料，并保障乙方能够顺利开展内审工作；- 协助解决乙方在内审过程中遇到的技术和管理问题；- 按合同约定支付内审服务费。
2. 乙方职责：- 遵守职业道德，客观公正地进行内审工作；- 及时完成内审任务，并提供内审报告；- 对内审中发现的问题提出改进建议和措施。
四、费用及支付方式1. 内审服务费用总计为：_______元；2. 付款方式：- 预付款：合同签订后___日内，甲方需支付总费用的___%；- 进度款：内审工作进行至一半时，甲方需支付总费用的___%；- 尾款：内审工作全部完成且报告提交后，甲方需支付剩余费用。
五、保密条款甲乙双方应对合同执行过程中知悉的商业秘密和技术信息予以保密，未经对方书面同意，不得泄露给第三方。
六、违约责任如一方违反合同约定，需承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。
具体违约金额及处理办法由双方协商确定。
七、争议解决因履行本合同所发生的任何争议，双方应首先协商解决；协商不成时，可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
八、其他事项本合同未尽事宜，由甲乙双方协商补充。
补充协议与本合同具有同等法律效力。
九、合同生效本合同自双方授权代表签字盖章之日起生效，至内审工作全部结束且结清所有款项之日止。
合同评审内审检查表
合同评审内审检查表
ISO9001:2015检查清单
过程负责人:
绩效指数 参考文件 ISO9001条款
文件编码： DG-QC-Form-28 A/1 日期:
审核记录
判定
是否识别了客户所有要求，是否有客户特别要求 事项？
合同评审时是否对客户订单,客户要求、有关的法 规法律及标准、价格，物料，规格，订单交期要 求，物料交期，生产交期，帐期等要求进行？
是否有报价管理台帐？合同源自审及 时完成率 100%订单评审管理 程序
8.2.2；8.2.3； 8.2.3.1；
8.2.3.2；8.2.4
是否相关评审记录？
是否有合同书？ P/O？ 是否对该过程指标进行统计和分析？ 审核员:
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法务合同审批意见模板
法务合同审批意见模板尊敬的领导：根据公司规定，我作为法务部门的专职律师，对公司在与合作伙伴签订的合同进行审查并提供合法性意见。
经过仔细研究分析，我对以下几份合同提出审批意见，希望得到您的认可和指导。
1. 合同名称：供应合同合同主体：甲方（我公司）；乙方（供应商）合同内容：该供应合同主要约定了我公司向供应商购买原材料的事宜，包括数量、质量、价格等方面的约定。
审查意见：该供应合同各项条款清晰明了，符合我公司实际需求，对双方权利义务有明确约定。
建议审批通过，并请在合同签订后加强对供应商的履约情况监督。
2. 合同名称：代理合同合同主体：甲方（我公司）；乙方（代理商）合同内容：该代理合同约定了代理商代理我公司销售产品的事宜，包括销售范围、销售方式、佣金等方面的约定。
审查意见：该代理合同条款清晰具体，对代理商的权利义务和佣金结算等方面有详细规定。
建议审批通过，并要求双方认真履行合同约定，确保销售工作的顺利进行。
3. 合同名称：技术合作协议合同主体：甲方（我公司）；乙方（技术合作方）合同内容：该技术合作协议约定了我公司与技术合作方开展合作研发项目的事宜，包括技术转让、知识产权保护、成果分享等方面的约定。
审查意见：该技术合作协议条款严谨具体，对技术合作方的技术转让义务、我公司的技术保密义务有详细规定。
建议审批通过，并要求双方密切合作，共同推动项目进展。
4. 合同名称：商业租赁合同合同主体：甲方（我公司）；乙方（房东）合同内容：该商业租赁合同约定了我公司与房东签订的租赁合同，包括租金、租赁期限、租赁用途等方面的约定。
审查意见：该商业租赁合同条款清晰，对房东的出租义务、我公司的承租义务有明确规定。
建议审批通过，并要求房东保证租赁物品的质量和安全，确保我公司生产经营的正常进行。
5. 合同名称：劳动合同合同主体：甲方（我公司）；乙方（员工）合同内容：该劳动合同约定了我公司与员工签订的劳动合同，包括工作职责、薪酬待遇、工作时间等方面的约定。
内审报告模板
玲珑电子有限公司内审报告审核日期：2019-7-17至2019-7-19内审组组长：内审员：审核目的：根据本厂质量手册的要求，审核质量管理体系涉及的各部门所展开的质量活动及其结果是否符合要求，以确保质量管理体系持续有效地运行，并为质量管理体系的改进提供依据。
审核范围：工厂生产过程涉及的所有部门审核依据：IATB16949:2016标准、质量手册、程序文件、作业指导书、质量记录、质量计划、合同等。
审核计划实施情况：本次审核按照审核计划的安排按时实施了审核，审核人日安排合理，覆盖了所有识别的过程。
本次审核结果：本次审核共二天半天时间（7月17日至19日），审核的部门：公司所有部门，本次审核发现严重不符合项0项，一般不符合项1项。
不符合项处理：无本次审核结论：2017年07月17日至19日内审小组成员对质量管理体系进行了内部审核。
本次审核，通过体系化的文件制定与现场整改实施，使质量体系的完成得到了保障。
标准和管理要求的文件体系正在逐步完善。
在审核过程中，审核组评审了所有的质量管理体系文件包括程序文件，审核组关注了公司质量管理体系所涉及的技术运用和各项运行活动，并验证了这些运行活动是否符合要求。
验证是基于抽样原则的，通过面谈、文件查阅的方式实施。
本次审核结果表明IATB16949:2016标准在公司得到了有效的动行，质量要求在总经理、管理者代表的重视和大力技持下，各部门负责人的积极配合执行中，全体员工努力参与下，正一步步完善，已在公司各部门有效执行和不断的改进与提升。
为此，我们认为公司现行的质量管理体系均符合IATB16949:2016标准要求，是有效、适宜本公司的质量管理体系,该体系管理方面符合客户要求。
审核组长管理者代表DCC:CB4-QA-014 A0。
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三 合同变更审计 1 2 3 4 合同变更是否符合法定条件。 是否按规定的原则和程序办理变更审批手续。 是否采用书面形式，确认有关变更的手续是否齐全。 变更的文件及相关资料是否完整。
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四 合同管理审计 1 2 3 4 是否建立健全合同管理办法和审核会签、授权委托、统一编号、台账管理、合同专用章管 理等细则规定，是否按制度执行。 合同是否按集团公司规定实行归口管理制度，保管的合同是否具有完整性，是否建立合同 管理台账，台账设置是否科学，内容是否完整，是否满足管理的需要。 台账的资料是否及时填写，有关数据是否真实、准确、完整。 是否实行动态管理，是否建立合同风险管理机制，对合同履行中的风险进行预测和评估。 初 步 评 价
不适用
备注
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10 合同的履行期限、地点是否明确，履行方式是否可行。 11 违约责任条款是否符合法律规定，是否能保障守约方利益。 第 1 页，共 3 页
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根据法律规定或按合同性质要求必须具备的条款是否在合同中明示及该条款的合理有效性 。
13 合同签订中是否存在欺诈、弄虚作假等违法违纪行为。 二 合同履行审计 1 2 3 4 5 6 7 8 9 签订合同的主体与履行合同的主体是否一致，有无由他人代为履行合同行为，是否按招标 文件的规定递交履约保函。 双方是否按合同规定的条款全面履行义务，有无用其他标的物代替合同实际履行的情况。 合同的价款或酬金是否按合同约定支付，有无更改和变动，实际支付时有无不按合同的约 定将价款支付给第三方，是否存在大额现金结算支付的方式。 支付合同价款或酬金时有无提前、拖欠、多付的情况，是否按合同的规定扣回预付款。 预留的质保金有无不按合同中的规定提前支付情况。 合同付款时是否严格按照规定履行审批程序和权限进行签证，相关部门是否履行相应的管 理职责。 履行合同的地点是否与合同约定相同。 履行合同的期限和逾期罚款是否执行合同的规定。 对不履行或没有完全履行合同的主要原因、责任及造成的损失情况是否查清，违约责任是 否按合同约定方式承担。 0 0 0
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10 合同规定事项全部履行完毕，履行质量、数量、验收及经济效益水平是否达到合同要求。 11 双方协商一致终止履行合同，解除原因、责任、已履行的部分双方权利保护情况，解除行 为对企业利益、国家利益的影响情况是否明确、合理。
12 合同履行中有无弄虚作假、假公济私等腐败行为。
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会计期间或截止日
被审计单位名称 自查 1 结论
审计（自查）日期
编制人签名 复核人签名 第 3 页，共 3 页
合同管理内部审计工作底稿
项目 名称 序号 一 合同签约前审计 1 2 3 4 5 6 7 8 9 合同项目是否列入计划或经办公会批准，列入计划的合同有关文件、资料是否真实、可靠 。 所签合同是否采用国家或集团公司规定的规范性合同文本，合同约定条款是否有效。 送达审计机构的《合同审核会签表》是否按照规定的审批流程进行了审查，相关部门是否 履行相应的职责。 合同当事人、代理人和经办人是否具备合法资格；合同的主体是否具备相应资质和履约能 力。 合同标的是否明确、合法。 合同中数量的规定是否准确，是否符合企业需要，计量单位是否是法定的或符合法律规定 通用的。 质量标准是否满足需要，标准名称、代码和编号是否明确具体。 合同的价款或酬金确定标准是否合理、合法、合规，包含的内容是否明确，取费标准是否 符合规定，计算方式和计算过程是否正确。 分期支付价款、支付期限、支付条件及预留的质保金是否符合有关规定。 合同管理审计 审计内容及重点（问题） 是 0 档案编号 合同编号 否 0