上海证监局关于长江证券有限责任公司分支机构负责人侯国荣同志任

中国证券监督管理委员会上海监管局关于长江证券有限责任公司分支机构负责人侯国荣同志任职资格的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于长江证券有限责任公司分支机构负责人侯国荣同志任职资格的批
复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2007.08.23
•【字号】沪证监机构字[2007]387号
•【施行日期】2007.08.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于长江证券有限责任公司分支机构负责人侯国荣同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2007]387号)
长江证券有限责任公司：
你公司上报的《关于对侯国荣证券经营机构负责人任职资格进行审核的请示》（长证字[2007]106号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准侯国荣（身份证号码：422327************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇七年八月二十三日。

上海证监局关于国元证券股份有限公司分支机构负责人李晴同志任职资格的批复

上海证监局关于国元证券股份有限公司分支机构负责
人李晴同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.08.21
•【字号】沪证监机构字[2008]371号
•【施行日期】2008.08.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于国元证券股份有限公司分支机构负责人李晴
同志任职资格的批复
（沪证监机构字[2008]371号）
国元证券股份有限公司：
你公司上报的《关于请求对李晴同志证券公司分支机构负责人任职资格进行审查的请示》（国证人字[2008]177号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准李晴同志（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年八月二十一日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于东吴证券有限责任公司分支机构负责人孙捷同志任职资格的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于东吴证券有限责任公司分支机构负责人孙捷同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.12.03
•【字号】沪证监机构字[2008]546号
•【施行日期】2008.12.03
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于东吴证券有限责任公司分支机构负责人孙捷同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]546号)
东吴证券有限责任公司：
你公司上报的《关于孙捷同志申请证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（东证[2008]300号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准孙捷同志（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年十二月三日。

上海证监局关于核准陈贵同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复-沪证监机构字[2008]381号

二〇〇八年八月二十九日
——结束——
上海证监局关于核准陈贵同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
（沪证监机构字[2ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ08]381号）
华欧国际证券有限责任公司：
你公司关于陈贵证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，决定核准陈贵（身份证号码：352202197809034852）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED080108。
上海证监局关于核准陈贵同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
制定机关
公布日期
2008.08.29
施行日期
2008.08.29
文号
沪证监机构字[2008]381号
主题类别
证券
效力等级
地方规范性文件
时效性
现行有效
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

中国证券监督管理委员会湖北监管局关于陈墨证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会湖北监管局关于陈墨证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会湖北监管局
•【公布日期】2012.11.19
•【字号】鄂证监机构字[2012]91号
•【施行日期】2012.11.19
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会湖北监管局关于陈墨证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(鄂证监机构字[2012]91号)
长江证券股份有限公司：
你公司《长江证券股份有限公司关于对陈墨证券公司分支机构负责人任职资格审查的请示》（长证字[2012]362号）来文及所附材料收悉。

经审核，决定核准陈墨（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《关于修改<证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的决定》（证监会令第88号）的有关规定办理王陈墨证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

此复。

二O一二年十一月十九日。

上海证监局关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复

上海证监局关于赵国富同志证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.01.11
•【字号】沪证监机构字[2008]13号
•【施行日期】2008.01.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
（沪证监机构字[2008]13号）
中银国际证券有限责任公司：
你公司关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准赵国富（身份证或护照号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年一月十一日。

中国证监会关于准予长江优享货币市场基金注册的批复-证监许可〔2017〕901号

中国证监会关于准予长江优享货币市场基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予长江优享货币市场基金注册的批复证监许可〔2017〕901号长江证券（上海）资产管理有限公司：你公司报送的《关于募集发售“长江优享货币市场基金”的申请报告》（长江资管字〔2017〕64号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）及《货币市场基金监督管理办法》（证监会令第120号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册长江优享货币市场基金，基金类型为契约型开放式。

二、同意你公司为基金的基金管理人，交通银行股份有限公司为基金的基金托管人。

三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。

四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。

通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。

五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。

对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。

中国证监会2017年6月12日——结束——。

中国证券监督管理委员会关于新时代证券有限责任公司王相军、任荣庆任职资格的批复

中国证券监督管理委员会关于新时代证券有限责任公司王相军、任荣庆任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2004.09.07
•【文号】证监机构字[2004]114号
•【施行日期】2004.09.07
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会关于新时代证券有限责任公司王相
军、任荣庆任职资格的批复
（证监机构字[2004]114号）
新时代证券有限责任公司：
你公司《关于聘任王相军同志为新时代证券有限责任公司财务总监的审批申请》（新证函字【2004】第014号）、《关于聘任任荣庆同志为新时代证券有限责任公司稽核总监的审批申请》（新证函字【2004】第015号）及有关材料收悉。

经审核，我会对王相军担任新时代证券有限责任公司财务负责人，任荣庆担任新时代证券有限责任公司稽核负责人的任职资格无异议。

二○○四年九月七日。