12章-平衡增长与不平衡增长战略 发展经济学 教学课件
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二、不平衡增长战略
(一)赫希曼对平衡增长战略的批评
赫希曼 《经济发展战略》（ 1958年）
其次，发展是经济从一种类型向其他更先进 的类型转变的渐进过程，各国的增长过程存在 “关联效应”，是不平衡的。
实行不平衡增长战略可以使发展中国家有效 地利用其有限的经济资源加速经济增长。
4
二、不平衡增长战略
快，这些主导产业和有创新能力行业在空间上的 集聚，会形成一种中心，这种中心就是指资本与 技术高度集中、具有规模经济效益、自身增长迅 速，并对邻近地区产生强大辐射作用的一些地区 和区内大城市中心。如生产中心、贸易中心、金 融中心、信息中心等。
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一、区域发展理论
2. 发展极的形成条件
一是在一个地区内存在着具有创新能力的企 业群体和企业家群体。
二、不平衡增长战略
(一)赫希曼对平衡增长战略的批评
赫希曼 《经济发展战略》（ 1958年）
首先，赫希曼认为，平衡增长的思想是在工 业发达国家的经济萧条时期，由于开工不足存在 着大量闲置资源，资本存量和其他生产要素没有 完全发挥其作用的情况下提出来的。
平衡增长理论试图用发达国家的情况来说明和 解决发展中国家的问题，忽视二者在基本经济条件 上的差异，其理论是“早熟的”。
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一、区域发展理论
(三)倒“U”形理论 美国经济学家——威廉姆森(Williamson，J．G．)
Ub
0
T
GNP
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一、区域发展理论
(三)倒“U”形理论
他利用24个国家1940年到1961年间 的有关统计资料，计算了7个国家人均收入水 平的区际不平衡程度。结果表明，随着经济 增长和收入水平的提高，区域间不平等程度 大体上呈现先扩大后缩小的倒“U”型变化。
二、不平衡增长战略
(一)赫希曼对平衡增长战略的批评
赫希曼 《经济发展战略》（ 1958年）
其次，发展是经济从一种类型向其他更先进 的类型转变的渐进过程，各国的增长过程存在 “关联效应”，是不平衡的。
实行不平衡增长战略可以使发展中国家有效 地利用其有限的经济资源加速经济增长。
4
二、不平衡增长战略
快，这些主导产业和有创新能力行业在空间上的 集聚，会形成一种中心，这种中心就是指资本与 技术高度集中、具有规模经济效益、自身增长迅 速，并对邻近地区产生强大辐射作用的一些地区 和区内大城市中心。如生产中心、贸易中心、金 融中心、信息中心等。
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一、区域发展理论
2. 发展极的形成条件
一是在一个地区内存在着具有创新能力的企 业群体和企业家群体。
二、不平衡增长战略
(一)赫希曼对平衡增长战略的批评
赫希曼 《经济发展战略》（ 1958年）
首先，赫希曼认为，平衡增长的思想是在工 业发达国家的经济萧条时期，由于开工不足存在 着大量闲置资源，资本存量和其他生产要素没有 完全发挥其作用的情况下提出来的。
平衡增长理论试图用发达国家的情况来说明和 解决发展中国家的问题，忽视二者在基本经济条件 上的差异，其理论是“早熟的”。
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一、区域发展理论
(三)倒“U”形理论 美国经济学家——威廉姆森(Williamson，J．G．)
Ub
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T
GNP
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一、区域发展理论
(三)倒“U”形理论
他利用24个国家1940年到1961年间 的有关统计资料，计算了7个国家人均收入水 平的区际不平衡程度。结果表明，随着经济 增长和收入水平的提高，区域间不平等程度 大体上呈现先扩大后缩小的倒“U”型变化。
12章-平衡增长与不平衡增长战略
2020/3/27
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• 平衡增长理论的意义：
两种平衡增长理论都主张实行国家干预、国家来 制定统一的经济发展计划。因为，发展中国家的 市场机制无法筹集大量资本，并按照一定的比例 配置各个部门。
• 该理论的意义在于:
1、强调了大规模投资重要性和合理配置有限资源 的必要性。
2、强调了发展中国家市场机制作用的局限性和政 府计划的必要性。
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(二)不平衡增长战略
不平衡增长理论强调经济发展过程的非均衡性质。
发展中国家可投资项目对资源需求超过了资源所有
量，就必须对投资项目进行选择。
投资项目的选择有两种形式：①替代选择（互斥方 案选择）②延迟选择（投资项目的优先次序问题）
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• 关于延迟选择的准则：
1、引致投资最大化原理：
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• 2、纳克斯理论：
①全面、大规模地在国民经济各个部门进行投资，实 行平衡增长战略,打破资本形成不足导致生产率难以提 高,而低生产率又造成低收入的贫困恶性循环。
②平衡增长是扩大市场容量和提高生产率的手段,是贸 易扩张的基本前提。
• 主张按不同比率来投资和发展各个部门的生产。即按 照部门的需求价格弹性和收入弹性的大小来确定不同 的投资比率。弹性大的部门应该投入比率大。(因为弹 性大说明该部门发展不足,是经济发展中的“瓶颈”， 应该重点解决。)
3）当进口替代工业发展到一定程度，可以独立发展民 族工业体系，实现工业化。
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(三)平衡增长与不平衡增长的关系
从各国经济发展的历史经验来看，经济发展就是平衡 增长与不平衡增长的对立统一过程。平衡增长与不平衡 增长是从不同角度、不同时期、不同阶段考虑问题的。
12章-1
平衡增长（balanced growth，简称BG）主张全面投资， 平衡地发展各个经济部门。 平衡增长的基本思想可以追溯到1844年穆勒对“萨伊定律” 的重新解释：在生产性领域，一切生产性活动都会创造出自己 的需求。特定的投资创造出特定的生产能力，特定的生产能力 创造出特定的供给和收入，特定的收入又创造出特定的需求。 同理，为了使增加生产能力的结构适应增加的需求的结构，首 先必须在各种经济部门中按同一比例进行投资，使各部门同时 平衡地增长，以达到供给与需求的一致。 发展经济学的平衡增长理论产生于20世纪40年代初，强调 对整个工业或整个国民经济各个部门同时进行大规模投资，使 工业或国民经济各部门按同一比率或不同比率全面地得到发展， 以此来彻底摆脱贫穷落后面貌，实现工业化或经济发展。
3．“温和的”平衡增长理论
1953年，纳克斯在《不发达国家的资本形成问题》一书 中，提出了“贫困恶性循环”理论，并指出了摆脱贫穷恶性循 环的途径——全面地、大规模地在国民经济各个部门进行投资， 实行平衡增长战略。必须同时对国民经济各个部门进行大量投 资，使经济增长率迅猛达到一定高度，人均收入增长突破一定 限度，从而才能彻底冲出低收入造成的贫困恶性循环，实现经 济的迅速发展。 纳克斯特别强调了市场容量狭小对经济增长的限制和大幅 度扩大市场容量对经济迅速增长的决定性作用，认为只有同时 全面地投资于工业、农业、消费品生产、资本品生产等国民经 济各个部门，才能形成扩大而充足的市场，产生足够的投资引 诱，为投资规模的进一步扩大、经济的进一步增长创造条件。
2．“极端的”平衡增长理论
1943年，罗森斯坦-罗丹在《东欧和东南欧国家的工业化问
题》中认为，发展中国家要从根本上解决贫穷落后问题，关键 在于实现工业化，因而经济发展就意味着工业化。而要实现工 业化，首要的障碍是资本形成不足。但在增加资本形成的过程 中，由于资本的供给(尤其是社会分摊资本供给)、储蓄和市场需 求的“不可分性”，小规模的、个别部门的投资是不能从根本 上解决问题的。必须实行“大推进”战略，在各个工业部门全 面地进行大量投资，使各种工业部门都发展起来，才能产生相 互依赖，互为市场，克服“不可分性”，实现工业的大发展。 在他典型的“鞋厂”例子中，他指出，不仅要投资于鞋厂，扩 大鞋子生产规模，而且要同时投资于服装厂、纺织厂、食品厂、 钢铁厂等等工业部门，使其他工业全面发展起来，以互相创造 需求、提供市场，最终使整个工业都得到增长。
3．“温和的”平衡增长理论
1953年，纳克斯在《不发达国家的资本形成问题》一书 中，提出了“贫困恶性循环”理论，并指出了摆脱贫穷恶性循 环的途径——全面地、大规模地在国民经济各个部门进行投资， 实行平衡增长战略。必须同时对国民经济各个部门进行大量投 资，使经济增长率迅猛达到一定高度，人均收入增长突破一定 限度，从而才能彻底冲出低收入造成的贫困恶性循环，实现经 济的迅速发展。 纳克斯特别强调了市场容量狭小对经济增长的限制和大幅 度扩大市场容量对经济迅速增长的决定性作用，认为只有同时 全面地投资于工业、农业、消费品生产、资本品生产等国民经 济各个部门，才能形成扩大而充足的市场，产生足够的投资引 诱，为投资规模的进一步扩大、经济的进一步增长创造条件。
2．“极端的”平衡增长理论
1943年，罗森斯坦-罗丹在《东欧和东南欧国家的工业化问
题》中认为，发展中国家要从根本上解决贫穷落后问题，关键 在于实现工业化，因而经济发展就意味着工业化。而要实现工 业化，首要的障碍是资本形成不足。但在增加资本形成的过程 中，由于资本的供给(尤其是社会分摊资本供给)、储蓄和市场需 求的“不可分性”，小规模的、个别部门的投资是不能从根本 上解决问题的。必须实行“大推进”战略，在各个工业部门全 面地进行大量投资，使各种工业部门都发展起来，才能产生相 互依赖，互为市场，克服“不可分性”，实现工业的大发展。 在他典型的“鞋厂”例子中，他指出，不仅要投资于鞋厂，扩 大鞋子生产规模，而且要同时投资于服装厂、纺织厂、食品厂、 钢铁厂等等工业部门，使其他工业全面发展起来，以互相创造 需求、提供市场，最终使整个工业都得到增长。
第十二章 经济增长和经济周期理论 《经济学》PPT课件
由于总投资是由净投资与重置投资（即折旧）构成，因而有：t时期总投资=v(Yt-Yt-1)+t时期的折旧。 由这两个公式表示的加速原理说明，如果加速数为大于1的常数，资本存量所需要的增量必须超过 产量的增加。
12.2经济周期
3）乘数—加速数模型
乘数—加速模型将乘数原理与加速原理结合起来，以说明经济周期产生的 原因，这一模型的基本表达式如下：
• 比较有名的内生经济周期理论还包括纯货币理论、投资过度理论、 消费不足理论、心理周期理论等
外生经 济周期
理论
• 外生经济周期理论认为是经济体系外部的因素导致了经济的周期性 波动。这种理论并不否认经济中的内在因素（如投资、货币等）的 重要性，但它们强调引起这些因素变动的根本原因在经济体系之外。
• 比较有代表性的外生经济周期理论包括创新经济周期理论、太阳黑 子理论等
Yt cYt1 v(Ct Ct1 ) Gt
乘数和加速数的相互作用
t
Gt
Ct
It
Yt
经济变动趋势
1
1.00
0.00
0.00
1.00
—
2
1.00
0.50
0.50
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复苏
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1.00
1.00
0.50
2.50
繁荣
4
1.00
1.25
0.25
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繁荣
5
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1.25
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2.25
衰退
6
1.00
12.2经济周期 经济周期（business cycle），又称商业周期或商业循环，是指国民收入及经济 活动的周期性波动。
经济周期的阶段
图中A—E部分代表了一个完整的经济周期， 其中A—B为繁荣阶段，B—C为衰退阶段， C—D为萧条阶段，D—E为复苏阶段， B点是整个经济周期的峰顶，D点是整个经济周期的谷底
12.2经济周期
3）乘数—加速数模型
乘数—加速模型将乘数原理与加速原理结合起来，以说明经济周期产生的 原因，这一模型的基本表达式如下：
• 比较有名的内生经济周期理论还包括纯货币理论、投资过度理论、 消费不足理论、心理周期理论等
外生经 济周期
理论
• 外生经济周期理论认为是经济体系外部的因素导致了经济的周期性 波动。这种理论并不否认经济中的内在因素（如投资、货币等）的 重要性，但它们强调引起这些因素变动的根本原因在经济体系之外。
• 比较有代表性的外生经济周期理论包括创新经济周期理论、太阳黑 子理论等
Yt cYt1 v(Ct Ct1 ) Gt
乘数和加速数的相互作用
t
Gt
Ct
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Yt
经济变动趋势
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衰退
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12.2经济周期 经济周期（business cycle），又称商业周期或商业循环，是指国民收入及经济 活动的周期性波动。
经济周期的阶段
图中A—E部分代表了一个完整的经济周期， 其中A—B为繁荣阶段，B—C为衰退阶段， C—D为萧条阶段，D—E为复苏阶段， B点是整个经济周期的峰顶，D点是整个经济周期的谷底
平衡增长与不平衡增长战略
我国在世界上的经济地位也日益提高。但是，中国的不平衡发展
战略也带来了相当多弊端，产生了各种各样的矛盾和问题，区域 经济差距的扩大就是一个突出的问题
为了解决区域发展不均衡，缩小收入差距，近些年来政府采取了 一些列的发展计划和措施。
新 新中国成立以来，处理不同区域的发展关系一直我国区域发展战略
时 的主线。“十一五”规划正式把“坚持实施推进西部大开发，振兴东
平衡增长战略试图通过一 定规模的投资打破发展中 国家的贫穷恶性循环，为 部门和行业的发展创造较 好的外部环境
改革开放初期中国的 区域发展战略
新时期中国的区域发展战略
改 经济特区 革 开1 放2 初 期3
4
5
1980.08.26 1980.08.26 1980.10.07 1981.10.16 1988.04.13
2、不平衡增长战略
联系效应理论
任何一个部门（企业）的设立和发展， 都会通过投入链和产出链对其他部门产 生“联系效应”，促使其他部门发展。 前向关联(forward linkage)：一个部 门和吸收它的产出的部门之间的联 系。 后向关联(backward linkage)：一个 部门和向它提供投入的部门之间的 联系。
的关系。
随着经济增长和收入水平的提高，区 域间不平等程度大体上呈现出先扩大 后缩小的倒U形变化。
在经济发展的初期，非均衡过程即区 域发展差异扩大是经济增长的必要条
件；而当经济发展到一定水平后，均
衡过程即区域发展差异缩小又构成经 济增长的必要条件。
区域经济的盛衰主要取决于区域产业结构的优势及其转移； 产业结构的更新是地区经济向高梯度发展的根本动力；
国
的
区
域 新疆、重庆、陕西、甘肃、宁夏、青海、内蒙古、黑龙江、
战略也带来了相当多弊端，产生了各种各样的矛盾和问题，区域 经济差距的扩大就是一个突出的问题
为了解决区域发展不均衡，缩小收入差距，近些年来政府采取了 一些列的发展计划和措施。
新 新中国成立以来，处理不同区域的发展关系一直我国区域发展战略
时 的主线。“十一五”规划正式把“坚持实施推进西部大开发，振兴东
平衡增长战略试图通过一 定规模的投资打破发展中 国家的贫穷恶性循环，为 部门和行业的发展创造较 好的外部环境
改革开放初期中国的 区域发展战略
新时期中国的区域发展战略
改 经济特区 革 开1 放2 初 期3
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1980.08.26 1980.08.26 1980.10.07 1981.10.16 1988.04.13
2、不平衡增长战略
联系效应理论
任何一个部门（企业）的设立和发展， 都会通过投入链和产出链对其他部门产 生“联系效应”，促使其他部门发展。 前向关联(forward linkage)：一个部 门和吸收它的产出的部门之间的联 系。 后向关联(backward linkage)：一个 部门和向它提供投入的部门之间的 联系。
的关系。
随着经济增长和收入水平的提高，区 域间不平等程度大体上呈现出先扩大 后缩小的倒U形变化。
在经济发展的初期，非均衡过程即区 域发展差异扩大是经济增长的必要条
件；而当经济发展到一定水平后，均
衡过程即区域发展差异缩小又构成经 济增长的必要条件。
区域经济的盛衰主要取决于区域产业结构的优势及其转移； 产业结构的更新是地区经济向高梯度发展的根本动力；
国
的
区
域 新疆、重庆、陕西、甘肃、宁夏、青海、内蒙古、黑龙江、
第十二章平衡发展与不平衡发展战略.ppt
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建议 :
在投资资源有限的情况下，应当暂时延迟对 铁路、公路、通讯、电力、学校等基础设施方面 的投资，集中资本投资于直接生产部门，以尽快 地获得投资效益，增加产出和收入。
然后利用直接生产部门先行发展所增加的收 入及其所形成的“瓶颈”压力，扩大基础设施投 资，从而诱致基础设施发展起来。
15
原因:
6
罗森斯坦-罗丹还用规模经济理论说明 平衡增长的必要性。
他认为，发展中国家大部分企业规 模小，缺乏规模经济效益，只有全面 大规模地投资，才能使各行业和企业 获得内在经济和外在经济的规模效益。
7
平衡增长理论的类型
平衡增长理论可以分为“极端的” 平衡增长和“温和的”平衡增长及“完善 的”平衡增长理论三种典型：
29
（四）“区域经济发展梯度转移”理论
区域经济的盛衰主要取决于区域产业结构 的优势及其转移；
产业结构的更新是地区经济向高梯度发展 的根本动力；
产业结构的更新随着时间的推移，有次序 地从高梯度地区逐步向低梯度地区转移。
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二、发展中国家的区域发展问题 发展中国家区域经济发展特征：
传统经济的平衡发展状态 现代经济区域经济发展的不平衡战略
出版了他的《经济发展战略》一书，指出 了平衡增长战略的不可行性，并相应地提 出了“不平衡增长”(unbalanced growth简称 UG)理论。 不平衡增长理论:
失业问题→有效需求不足→政府干预有 效需求不足→企业设备能力闲置
13
不平衡增长理论的主要观点是：发 展中国家应当集中有限的资金和其 他资源优先发展一部分产业，以此 为动力逐步扩大对其他产业的投资， 带动其他产业的发展。
（1）减少风险：如果先确保工农业生
产——即使由于缺乏足够的交通运输和动力 而需要加以补贴——然后让随之而来的压力
建议 :
在投资资源有限的情况下，应当暂时延迟对 铁路、公路、通讯、电力、学校等基础设施方面 的投资，集中资本投资于直接生产部门，以尽快 地获得投资效益，增加产出和收入。
然后利用直接生产部门先行发展所增加的收 入及其所形成的“瓶颈”压力，扩大基础设施投 资，从而诱致基础设施发展起来。
15
原因:
6
罗森斯坦-罗丹还用规模经济理论说明 平衡增长的必要性。
他认为，发展中国家大部分企业规 模小，缺乏规模经济效益，只有全面 大规模地投资，才能使各行业和企业 获得内在经济和外在经济的规模效益。
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平衡增长理论的类型
平衡增长理论可以分为“极端的” 平衡增长和“温和的”平衡增长及“完善 的”平衡增长理论三种典型：
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（四）“区域经济发展梯度转移”理论
区域经济的盛衰主要取决于区域产业结构 的优势及其转移；
产业结构的更新是地区经济向高梯度发展 的根本动力；
产业结构的更新随着时间的推移，有次序 地从高梯度地区逐步向低梯度地区转移。
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二、发展中国家的区域发展问题 发展中国家区域经济发展特征：
传统经济的平衡发展状态 现代经济区域经济发展的不平衡战略
出版了他的《经济发展战略》一书，指出 了平衡增长战略的不可行性，并相应地提 出了“不平衡增长”(unbalanced growth简称 UG)理论。 不平衡增长理论:
失业问题→有效需求不足→政府干预有 效需求不足→企业设备能力闲置
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不平衡增长理论的主要观点是：发 展中国家应当集中有限的资金和其 他资源优先发展一部分产业，以此 为动力逐步扩大对其他产业的投资， 带动其他产业的发展。
（1）减少风险：如果先确保工农业生
产——即使由于缺乏足够的交通运输和动力 而需要加以补贴——然后让随之而来的压力
13.平衡增长与不平衡增长战略
2 、纳克斯特别强调市场容量狭小对经济增长的限 制和大幅度扩大市场容量对经济迅速增长的决定作用。 3、纳克斯注意平衡增长和国际专业化的关系。 4 、纳克斯主张同时全而投资和发展一切部门，但 他并不主张各部门都按同一比率发展，而是主张按不同 的比率来投资和发展各部门的生产。 纳克斯选择平衡增长战略理由：一是各部门平衡增 长可以产生扩大市场规模形式的外在经济，进而导致递 增收益。不仅获得内在经济效益，而且可以获得外在经 济效益，提高社会获益能力，从而使投资更加有效率， 生产的收益更高，实现资源的合理配置和有效使用。二 是各部门的平衡增长可以帮助供给和需求保持平衡，使 经济均衡而稳定地增长。三是各部门之间的相互依存性 也要求各部门同时得到发展。被称为“温和的”平衡增 长理论。
第三，纳克斯的平衡增长理论在一定程度上纠正了 片面强调工业化，忽视其他部门发展的倾向，重新 重视并强调了农业的作用和同时发展农业的必要性。 第四，平衡增长理论是对比较优势理论的一定程度 上的批判和对旧的世界经济格局的否定。
（五）平衡增长理论的缺陷
第一，平衡增长受到资源不足，技术水平和管理 水平低下的限制。发展中国家资源稀缺，资本有 限，因而平衡增长的计划难以实施，即使实施了， 缺少企业家和较高水平的管理的配合，投资项目 也难以建成或不能发挥应有的效率，资源配置就 会出现巨大浪费，所以平衡增长是不可取的。 第二，平衡增长过分依赖于计划化和国家干预。 国家干预过强，价格刺激会愈发不灵，市场体系 更难以建立，而且国家干预下形成的经济效率不 高，也会影响经济发展。
第十三章
平衡增长与不平衡增长战略
经济发展中产业部门、 地区发展优先顺序的选择
引
言
发展中国家生产落后，供给不足， 市场容量狭小，而资源，特别是资本又 很稀缺，在谋求经济发展中，难以做到 百废俱兴。 因此，经济增长从何处着手，各个 产业部门如何协调，投资如何布局，都 存在着权衡取舍和先后顺序的问题。
发展经济学第四版(马春文张东辉) 第12章 平衡与不平衡增长战略
第十二章 平衡与不平衡增长战略
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第一节 平衡增长与不平衡增长论
一、平衡增长战略 （三）纳克斯的平衡增长理论 同 时 扩 张 的 工 厂 之 间 在 生 产 上 可 以 互 相 协 作 ， 形 成 生 产 、 运 输 、 中 间 投 入 、 技 术 、 信息等方面的便利，获得外部经济效益，产生递增的收益； 而 且 ， 在 需 求 方 面 能 得 到 产 品 销 售 市 场 的 相 互 补 充 ； 大 规 模 同 时 对 各 部 门 进 行 投 资 ， 可 以 加 强 各 类 产 业 之 间 的 横 向 和 纵 向 联 系 ， 进 一 步 推动分工协作，提高社会固定资本的利用效率。 所 以 ， 摆 脱 “ 贫 困 的 恶 性 循 环 ” 的 途 径 就 是 在 国 民 经 济 各 部 门 进 行 全 面 大 规 模 的 投 资，实现平衡增长战略。
第十二章 平衡与不平衡增长战略
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第一节 平衡增长与不平衡增长论
一、平衡增长战略 （三）纳克斯的平衡增长理论 “ 贫 困 恶 性 循 环 ” — — 1 9 5 3 年 纳 克 斯 提 出 了 ” 贫 困 的 恶 性 循 环 “ 理 论 。 该 理 论 指 出：单靠个人数量有限的投资是不可能打破这个恶性循环的，只有把数量上足够打 破这种循环的资本同时投入到各种行业中去，才能打破资本形成不足导致生产率难 以提高、低生产率又造成低收入的不良循坏。
第十二章 平衡与不平衡增长战略
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第一节 平衡增长与不平衡增长论
三、不平衡增长战略 （一）不平衡增长理论 不平衡增长的概念：指集中有限的资本和资源首先发展一部分产业，以此为动力逐 步扩大对其他产业的投资，带动其他产业的发展，从而促进国民经济整体大发展。 不平衡增长理论，更加强调经济发展过程的非均衡性质。辛格认为，如果过去的增 长是非均衡的，那么要恢复均衡只能继续采取不平衡增长战略。这一点与赫希曼的 观点吻合，他们两人强调的都是供给的不平衡。
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不平衡增长是从资源有效配置角度，考虑在经济发展的 初期，如何把有限的资源分配于最有生产潜力的产业中， 从而带动其他产业发展。在经济发展进入高级阶段，从 工业化和快速发展经济的角度，国民经济各部门的发展 需要保持一定的平衡。即平衡增长。
平衡增长是目标，不平衡增长是手段。
2020/9/19
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第二节 区域经济的平衡增长与不平衡增长
应用“社会资本SC”和“直接生产性活动DPA”来分析 引致投资最大化原理。
如果SC优于DPA，称为超能力发展；如果DPA优于 SC，称为短缺的发展。这两种情况都成为发展的诱 因和压力。
• 赫希曼倾向于先发展DPA ，因为这种路径下对投资 决策的”诱导”效果更强。政府带头扩张DPA ，导致 基础产业、基础设施的紧张，形成瓶颈制约，由此形 成的生产成本上升，必然引致社会向基础产业和设施 投资，达到加快经济发展的目的。
一、区域发展理论 二、中国的区域发展
2020/9/19
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一、区域发展理论
（一）“发展极”理论 —佩鲁（法国）
1. 什么是“发展极”
主导产业和有创新能力的行业增长速度最快，在 空间上的集聚，会形成一种中心，这种中心就是指资 本与技术高度集中、具有规模经济效益、自身增长迅 速，并对邻近地区产生强大辐射作用的一些地区和区 内大城市中心。如生产中心、贸易中心、金融中心、 信息中心等。
2020/9/19
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4. 增长极对地区经济增长产生的作用：
第一，外部经济。
经济活动在某一区域内的集聚往往使一些厂商可以不 花成本或少花成本获得某些产品和劳务，从而获得整 体收益的增加。
第二，规模经济。规模经济是由于经济活动范围的增 大而获得内部的节约。
第三, 辐射作用。
发展极的辐射作用具体体现在“回波效应”与“扩散 效应”。
2020/9/19
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2. 发展极的形成条件
一、在一个地区内存在着具有创新能力的企业群体
和企业家群体。
二、必须具有规模经济效益。 三、要有适宜经济发展的外部环境。
2020/9/1节而自动产生的“发展极” 。
②由政府通过经济计划和重点投资主动建立的“发 展极”
2020/9/19
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（四）“区域经济发展梯度转移”理论
区域经济的盛衰主要取决于区域产业结构的优
势及其转移。产业结构的更新是地区经济向高梯度
发展的根本动力；产业结构的更新随着时间的推移， 有次序地从高梯度地区逐步向低梯度地区转移。
2020/9/19
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二、中国的区域发展
（一）中国区域发展不平衡的历史和自然地 理因素
其次，平衡增长理论所依据的外部效应”内部化”
学说有自相矛盾之处。外部效应既包括正的外部效应,
也包括负的外部效应。
2020/9/19
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• 赫希曼的不平衡增长理论观点：
发展中国家应当集中有限的资本和资源，首先发 展一部分产业，以此为动力逐步扩大对其他产业 的投资，带动其他产业发展。最终使整个经济得 到全面发展。
从历史上看，东南沿海地区最先接触先进 的生产方式和经济制度，而内陆地区相对比 较延迟。
从地理角度看，自东向西呈现出不平衡的 资源条件。
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(二) 中国区域发展的近期趋势 地区差距扩大 城市化水平提高 产业分工 全国整体战略部署
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3）当进口替代工业发展到一定程度，可以独立发展民 族工业体系，实现工业化。
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(三)平衡增长与不平衡增长的关系
从各国经济发展的历史经验来看，经济发展就是平衡 增长与不平衡增长的对立统一过程。平衡增长与不平衡 增长是从不同角度、不同时期、不同阶段考虑问题的。
短期更多考虑不平衡战略，长期更多考虑平衡战略。
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• 2、联系效应：
（在DPA内部，怎样选择引致投资最大的部门问题） 赫希曼认为，充分利用现有的资源，并最大限度发 挥其效率比单纯的资本形成更重要。
他根据“引致决策”，推导出两个诱导机制：
①后向联系效应：②前向联系效应：
前向联系是指一个部门与吸收它的产出的部门之间 的关系;后向联系是指一个部门与向它提供投入的部 门之间的关系。不同产业联系效应不同，后向联系 强于前向联系。
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(二)不平衡增长战略
不平衡增长理论强调经济发展过程的非均衡性质。
发展中国家可投资项目对资源需求超过了资源所有
量，就必须对投资项目进行选择。
投资项目的选择有两种形式：①替代选择（互斥方 案选择）②延迟选择（投资项目的优先次序问题）
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• 关于延迟选择的准则：
1、引致投资最大化原理：
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(三)倒“U”形理论
美国经济学家——威廉姆森(Williamson，J．G．)
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随着经济增长和收入水平的提高，区域间不平 等程度大体上呈现先扩大后缩小的倒“U”型变化。
在经济发展的初期，非均衡过程即区域发展 差异扩大是经济增长的必要条件；而当经济发展到 一定水平后，均衡过程即区域发展差异缩小又构成 经济增长的必要条件。
第 十二 章
平衡增长与不平衡增长战略
第一节 第二节
平衡增长与不平衡增长论 区域经济的平衡增长与不平
衡增长
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第一节 平衡增长与不平衡增长论
一、平衡增长战略 二、不平衡增长战略
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一、平衡增长战略
按照罗森斯坦-罗丹和纳克斯的观点，平衡增长 是通过对国民经济各部门同时大规模投资来实现的。
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（二）“回波效应”与“扩散效应”理论
1.“回波效应”
是指资本、人才、技术等生产要素在收益差异的 吸引下由落后地区向发达地区流动的现象。
2.“扩散效应”
“回波效应”也是有限度的，当“发展极”达到
一定程度后，它还会产生“扩散效应”(spread effect)。
因为发达地区生产规模的不断扩大会引起生产要素供
应紧张，从而引起生产成本上升，有利的投资机会减
少，资本必然向其他地区寻找出路，这时，会出现资
本技术向落后地区扩散的现象。扩散效应的结果是地
区间的差距逐步缩小。
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如果增长极的扩散效应大于回波效应，就会带动
周边地区经济共同发展。然而由于累积性因果循环 的关系，回波效应往往大于扩散效应，导致增长极 地区越来越发达，周边地区越来越落后，形成地理 空间上的二元经济，使地区经济差距扩大，甚至形 成独立于周边地区的“飞地”。
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3.“地理上的二元经济”
缪尔达尔认为，发展中国家存在“地理上的二元经 济”，即经济发达地区和不发达地区在空间上并存的 二元结构。据此，他提出了经济发展“优先次序”， 即政府应采取不平衡发展战略，对经济基础较好并已 积累起发展优势的地区给予重点投资，以求得较好的 投资效率和较快的增长速度。当这些地区的发展取得 长足进步并达到一定程度后，再通过“扩散效应”带 动其他地区的发展。
平衡增长战略的主要目的在于利用外部经济效益
和各部门之间相互关联和补充的性质，以推动经济 快速增长。
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• 平衡增长理论的意义：
两种平衡增长理论都主张实行国家干预、国家来 制定统一的经济发展计划。因为，发展中国家的 市场机制无法筹集大量资本，并按照一定的比例 配置各个部门。
• 该理论的意义在于:
1、强调了大规模投资重要性和合理配置有限资源 的必要性。
2、强调了发展中国家市场机制作用的局限性和政 府计划的必要性。
3、纳克斯理论纠正了片面强调工业化忽视其他部 门发展的倾向，强调了农业的作用和发展农业的 必要性。
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• 平衡增长理论的缺陷：
1、平衡增长受到资源不足、技术水平和管理水平低 下的限制。 2、平衡增长过分依赖计划和国家干预。 3、缺乏实证支持，经济发展实践未能为平衡增长理 论提供充足的依据。
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赫希曼认为：联系效应是经济增长的有效机制。 一个国家在适当的投资项目中应优先选择具有联系 效应最大的产业。这就是产业部门优先发展次序选 择的技术标准。认为应当优先投资和发展进口替代 工业。
1)发展中国家的工业化可以从生产最终消费品的行业 起步。
2）进口替代工业本身具有很大的后向联系，它们对各 种投入的需求不断增加，会吸引本国厂商来从事中 间产品和资本品的生产，使本国产品逐步取代进口 产品。
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二、不平衡增长战略
(一)赫希曼对平衡增长战略的批评
首先，赫希曼认为，平衡增长的思想是在工业 发达国家的经济萧条时期，由于开工不足存在着大 量闲置资源，资本存量和其他生产要素没有完全发 挥其作用的情况下提出来的。（即需求不足）
平衡增长理论试图用发达国家的情况来说明 和解决发展中国家的问题，忽视二者在基本经济 条件上的差异，其理论是“早熟的”。
平衡增长是目标，不平衡增长是手段。
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第二节 区域经济的平衡增长与不平衡增长
应用“社会资本SC”和“直接生产性活动DPA”来分析 引致投资最大化原理。
如果SC优于DPA，称为超能力发展；如果DPA优于 SC，称为短缺的发展。这两种情况都成为发展的诱 因和压力。
• 赫希曼倾向于先发展DPA ，因为这种路径下对投资 决策的”诱导”效果更强。政府带头扩张DPA ，导致 基础产业、基础设施的紧张，形成瓶颈制约，由此形 成的生产成本上升，必然引致社会向基础产业和设施 投资，达到加快经济发展的目的。
一、区域发展理论 二、中国的区域发展
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一、区域发展理论
（一）“发展极”理论 —佩鲁（法国）
1. 什么是“发展极”
主导产业和有创新能力的行业增长速度最快，在 空间上的集聚，会形成一种中心，这种中心就是指资 本与技术高度集中、具有规模经济效益、自身增长迅 速，并对邻近地区产生强大辐射作用的一些地区和区 内大城市中心。如生产中心、贸易中心、金融中心、 信息中心等。
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4. 增长极对地区经济增长产生的作用：
第一，外部经济。
经济活动在某一区域内的集聚往往使一些厂商可以不 花成本或少花成本获得某些产品和劳务，从而获得整 体收益的增加。
第二，规模经济。规模经济是由于经济活动范围的增 大而获得内部的节约。
第三, 辐射作用。
发展极的辐射作用具体体现在“回波效应”与“扩散 效应”。
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2. 发展极的形成条件
一、在一个地区内存在着具有创新能力的企业群体
和企业家群体。
二、必须具有规模经济效益。 三、要有适宜经济发展的外部环境。
2020/9/1节而自动产生的“发展极” 。
②由政府通过经济计划和重点投资主动建立的“发 展极”
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（四）“区域经济发展梯度转移”理论
区域经济的盛衰主要取决于区域产业结构的优
势及其转移。产业结构的更新是地区经济向高梯度
发展的根本动力；产业结构的更新随着时间的推移， 有次序地从高梯度地区逐步向低梯度地区转移。
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二、中国的区域发展
（一）中国区域发展不平衡的历史和自然地 理因素
其次，平衡增长理论所依据的外部效应”内部化”
学说有自相矛盾之处。外部效应既包括正的外部效应,
也包括负的外部效应。
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• 赫希曼的不平衡增长理论观点：
发展中国家应当集中有限的资本和资源，首先发 展一部分产业，以此为动力逐步扩大对其他产业 的投资，带动其他产业发展。最终使整个经济得 到全面发展。
从历史上看，东南沿海地区最先接触先进 的生产方式和经济制度，而内陆地区相对比 较延迟。
从地理角度看，自东向西呈现出不平衡的 资源条件。
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(二) 中国区域发展的近期趋势 地区差距扩大 城市化水平提高 产业分工 全国整体战略部署
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3）当进口替代工业发展到一定程度，可以独立发展民 族工业体系，实现工业化。
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(三)平衡增长与不平衡增长的关系
从各国经济发展的历史经验来看，经济发展就是平衡 增长与不平衡增长的对立统一过程。平衡增长与不平衡 增长是从不同角度、不同时期、不同阶段考虑问题的。
短期更多考虑不平衡战略，长期更多考虑平衡战略。
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• 2、联系效应：
（在DPA内部，怎样选择引致投资最大的部门问题） 赫希曼认为，充分利用现有的资源，并最大限度发 挥其效率比单纯的资本形成更重要。
他根据“引致决策”，推导出两个诱导机制：
①后向联系效应：②前向联系效应：
前向联系是指一个部门与吸收它的产出的部门之间 的关系;后向联系是指一个部门与向它提供投入的部 门之间的关系。不同产业联系效应不同，后向联系 强于前向联系。
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(二)不平衡增长战略
不平衡增长理论强调经济发展过程的非均衡性质。
发展中国家可投资项目对资源需求超过了资源所有
量，就必须对投资项目进行选择。
投资项目的选择有两种形式：①替代选择（互斥方 案选择）②延迟选择（投资项目的优先次序问题）
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• 关于延迟选择的准则：
1、引致投资最大化原理：
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(三)倒“U”形理论
美国经济学家——威廉姆森(Williamson，J．G．)
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随着经济增长和收入水平的提高，区域间不平 等程度大体上呈现先扩大后缩小的倒“U”型变化。
在经济发展的初期，非均衡过程即区域发展 差异扩大是经济增长的必要条件；而当经济发展到 一定水平后，均衡过程即区域发展差异缩小又构成 经济增长的必要条件。
第 十二 章
平衡增长与不平衡增长战略
第一节 第二节
平衡增长与不平衡增长论 区域经济的平衡增长与不平
衡增长
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第一节 平衡增长与不平衡增长论
一、平衡增长战略 二、不平衡增长战略
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一、平衡增长战略
按照罗森斯坦-罗丹和纳克斯的观点，平衡增长 是通过对国民经济各部门同时大规模投资来实现的。
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（二）“回波效应”与“扩散效应”理论
1.“回波效应”
是指资本、人才、技术等生产要素在收益差异的 吸引下由落后地区向发达地区流动的现象。
2.“扩散效应”
“回波效应”也是有限度的，当“发展极”达到
一定程度后，它还会产生“扩散效应”(spread effect)。
因为发达地区生产规模的不断扩大会引起生产要素供
应紧张，从而引起生产成本上升，有利的投资机会减
少，资本必然向其他地区寻找出路，这时，会出现资
本技术向落后地区扩散的现象。扩散效应的结果是地
区间的差距逐步缩小。
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如果增长极的扩散效应大于回波效应，就会带动
周边地区经济共同发展。然而由于累积性因果循环 的关系，回波效应往往大于扩散效应，导致增长极 地区越来越发达，周边地区越来越落后，形成地理 空间上的二元经济，使地区经济差距扩大，甚至形 成独立于周边地区的“飞地”。
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3.“地理上的二元经济”
缪尔达尔认为，发展中国家存在“地理上的二元经 济”，即经济发达地区和不发达地区在空间上并存的 二元结构。据此，他提出了经济发展“优先次序”， 即政府应采取不平衡发展战略，对经济基础较好并已 积累起发展优势的地区给予重点投资，以求得较好的 投资效率和较快的增长速度。当这些地区的发展取得 长足进步并达到一定程度后，再通过“扩散效应”带 动其他地区的发展。
平衡增长战略的主要目的在于利用外部经济效益
和各部门之间相互关联和补充的性质，以推动经济 快速增长。
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• 平衡增长理论的意义：
两种平衡增长理论都主张实行国家干预、国家来 制定统一的经济发展计划。因为，发展中国家的 市场机制无法筹集大量资本，并按照一定的比例 配置各个部门。
• 该理论的意义在于:
1、强调了大规模投资重要性和合理配置有限资源 的必要性。
2、强调了发展中国家市场机制作用的局限性和政 府计划的必要性。
3、纳克斯理论纠正了片面强调工业化忽视其他部 门发展的倾向，强调了农业的作用和发展农业的 必要性。
2020/9/19
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• 平衡增长理论的缺陷：
1、平衡增长受到资源不足、技术水平和管理水平低 下的限制。 2、平衡增长过分依赖计划和国家干预。 3、缺乏实证支持，经济发展实践未能为平衡增长理 论提供充足的依据。
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赫希曼认为：联系效应是经济增长的有效机制。 一个国家在适当的投资项目中应优先选择具有联系 效应最大的产业。这就是产业部门优先发展次序选 择的技术标准。认为应当优先投资和发展进口替代 工业。
1)发展中国家的工业化可以从生产最终消费品的行业 起步。
2）进口替代工业本身具有很大的后向联系，它们对各 种投入的需求不断增加，会吸引本国厂商来从事中 间产品和资本品的生产，使本国产品逐步取代进口 产品。
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二、不平衡增长战略
(一)赫希曼对平衡增长战略的批评
首先，赫希曼认为，平衡增长的思想是在工业 发达国家的经济萧条时期，由于开工不足存在着大 量闲置资源，资本存量和其他生产要素没有完全发 挥其作用的情况下提出来的。（即需求不足）
平衡增长理论试图用发达国家的情况来说明 和解决发展中国家的问题，忽视二者在基本经济 条件上的差异，其理论是“早熟的”。