平衡增长与不平衡增长理论

第二章区域平衡增长与不平衡增长理论一、概念1、区域平衡增长：各地区经济增长速度较为均衡；严格意义上的平衡增长例子：计划经济下可以人为实现；2、区域不平衡增长：各地区经济增长速度差距较大，导致发展水平上的差异；常态，世界各国普遍存在的现象。

二、主要理论学说（一）R．纳克斯贫困恶性循环理论1953年《不发达国家的资本形成问题》，不发达国家在供给、需求两个方面存在恶性循环，持悲观态度●供给：低收入，低储蓄，低投资，低生产率●需求：低收入，低购买力，低投资，低生产率，低收入（二）新古典区域增长理论持与纳克斯相反观点：劳动、资本、技术等生产要素自由流动，根据需求和收益率；倒U型曲线；关于区域增长差距缩小还是扩大的实证研究浩如烟海！发达国家区域不平衡较发展中国家小；发达国家增长速度慢于后起国家。

3、但不幸的是：在现实经济实践中，打破贫困恶性循环是异常困难的！！！（三）缪尔达尔（Gunnar Myrdal）循环累积因果理论（Cumulative Circle and Causation）1、优势区域与非优势区域，与新古典不同，单纯的市场机制会导致，发展快的地区发展更快，发展慢的地区发展更慢，循环累积。

地理上的二元经济（geographical dual economy），2、作用机制1) 回流效应（backwash effect）：要素收益差异，从不发达地区流入发达地区。

但并不是无限制的，生产成本上升，交通、人口、污染等2) 扩散效应（spread effect）：抵消一部分差距回流效应> 扩散效应3、政策建议初始阶段不平衡战略；到一定程度后，通过政府政策和制度建设，减弱不平衡。

（四）A.O. 赫希曼(Hirshman)1、经济进步并不同时出现在所有地方，而一旦出现在某处，增长会围绕最初增长点而集中2、作用机制极化效应（polarized effect），对应于回流效应涓流效应（trickling－down effect），对应于扩散效应3、政策主张为了有效配置资源，应实行区域不平衡增长战略。

与缪尔达尔不完全相同更突出特点在于理论扩展：产业部门不平衡，linkage（五）约翰.弗里德曼（John Friedmann）核心边缘论1、城市与区域规划学家，区域不平衡具体空间化2、熊彼特创新，经济增长来自创新，变革中心；核心区，边缘区；权威－依附关系；3、区域经济发展四个阶段：－工业化前－工业化起始－工业化成熟－后工业化；（六）佩鲁增长极理论1、增长极理论最显著的特征就是经济增长的空间不均衡性，该理论的关键思想来自François Perroux，他在1955年的名作（“Note on the Concept of “Growth Poles””）中公开介绍了增长极的概念。

之后，该理论获得了广泛的传播，期间产生了几个类似的概念，如 E. Dahmen的“development block”，W. Isard和 E. W. Schooler的“industrial complex”。

该理论在发展过程中得到无数学者的补充和扩展，这也同时弱化了增长极最初的概念，Perroux 的“cluster of industries”逐渐被更好的概念所代替，广义来看，增长极指经济活动在地理上的集聚（RICHARDSON 1978，165）。

2、尽管如此，这一理论的基本思路几乎保持着当初Perroux的而一直未变：“增长并非同时出现在所有地方；增长明显地呈点状或极状，具有不同的密集度；增长通过不同的渠道辐射，对整个经济具有不同的最终影响效果”（PERROUX 1955，94）。

这些思路的理论基础是Perroux关于主导经济理论的思考：社会是一个异质性的综合体，在主导经济和被主导经济之间存在不对称的关系，经济增长就是由在经济上和空间上起主导作用的经济体所领导的、具有不对称关系的动态过程。

3、增长极理论的关键要点是：经济增长不是均质的，而是根据部门、产业门类和地区的不同具有不同的速度，因而常常伴随着区域极化的现象。

熊彼特创新，经济增长来自创新，变革中心；某些起主导地位的部门或者具有很强创新能力的企业和产业门类（Perroux称之为“发动机产业”），集中在一定区域内，发展成为具有高度规模经济的资本密集型和技术密集型的增长极。

增长极本身增长迅速，同时对周边区域产生促进效应。

4、增长极理论是对经济增长在空间上和地理上非均质化这一现实的经验描述和总结，是与均质增长这一新古典传统的决裂，通过空间变量的引进丰富了原本抽象的经济分析。

在60年代和70年代，该理论在发展中国家和工业化发达国家都得到广泛的应用（PERROUX 1985，48）。

中国改革开放以来，广泛应用，四个特区，上海浦东5、不过，通过增长极来促进和改善经济不发达地区的发展并不能达到预期效果。

在实践过程中，增长极概念的应用遇到巨大困难，甚至遭到批评。

例如，“发动机产业”的确定、增长极门槛值的确定增长极辐射范围的确定都是十分困难的。

（七）梯度与反梯度理论1、源于弗农的工业生产生命循环阶段论：各工业部门甚至工业产品都处于不同的生命循环阶段，与生物类似，经历创新、发展、成熟和衰老四个阶段。

例如纺织、造船等传统产业曾经是创新的带头产业，如今衰老。

但不是绝对的，可能再度振兴，如纺织产业新动态，高科技面料和服装。

上海纺织控股，出乎意料，高科技面料，意大利服装设计师。

产业生命循环阶段论引入区域经济研究，区域梯度经济增长理论（区域梯度发展理论，区域梯度推移理论，etc）2、高梯度地区与低梯度地区●高梯度地区：处于成长和成熟阶段的产业或生产部门，因市场扩大和竞争需要，对技术、资本、人力资本要求高，适于发达地区，●低梯度地区：成熟后期和衰退阶段产业，对生产要素要求不高，不发达地区●创新引致新产品、新技术、新管理组织方法等首先发生在高梯度地区，再向低梯度地区推移。

●不同层次：在大国尤其如此3、我国实践●东部，中部，西部，推移；西部差距太大，西部大开发，先中部获得政策支持；东北老工业基地振兴；中部崛起●上海纺织业向内地转移。

新纺织产品使其在上海地位产生变数，新材料产业，高科技产业。

产业没有朝阳夕阳之分，技术有，“朝阳产业”与“夕阳产业”不准确，应为朝阳技术产业和夕阳技术产业反梯度理论提出：创新不一定首先出现在高梯度地区。

四川绵阳，长虹现象；西安医药产业。

局部性；层次性。

（八）点轴理论1、理论基础－增长极等不平衡增长理论；－Werner Sombart生长轴理论；连接中心地的交通走廊－中心地理论Christallar美国学者塔夫在增长极理论、点轴扩散理论、非均衡增长理论、梯度转移理论等理论的基础上，提出了以海港为主导的区域空间结构演化模式海港为主导的空间结构演化模式图2、政策主张重点发展轴；重点城市；长江和东部沿海的“T”字型开发战略；东中西三大地带和长江黄河“弗”字型网络格局。

三、小结和讨论（一）总结1、理论到政策的形成脉络和体系●区域不平衡增长，首先是一种现象。

●其次，研究其原因及合理性●最后，制订战略和政策。

2、关于区域平衡增长：●优点：各地区差距小，社会关系不紧张，“社会公平”；●缺点：不顾客观实际，强求平衡增长，导致效率损失；以中国为例，东南沿海地区发展机会延误了20多年，3、关于区域不平衡增长：●优点：生产活动在一定地区空间内集中，有利于更有效地利用稀缺资源，不仅有利于相关地区发展，也有益于更大区域乃至全国的经济增长和发展。

●不足：－后发展地区：长期滞后，难以弥补追赶。

18世纪后期产业革命后，英国威尔士和苏格兰北部；50年代以来日本的四国、东北和北海道；我国中西部地区－先发地区：大城市病，城市容量超荷载；产业革命后的伦敦；70年代后期的东京；墨西哥城；圣保罗；上海（1900万人口；交通堵塞；建筑密度过高）；广州；北京（人口限制政策）；传染病盛行于大城市；（二）若干论题1、哪些地区适宜作为优先发展地区？发展条件好的地区，标准？open！！！2、不平衡的适宜程度？转折点？open！！！*** 3、先发展地区如何带动其它地区发展？open！！！东部改革开放取得先发效应，如何带动中西部地区共同发展？先发地区：地方本位主义，政府主导企业；中央基于税收和全局经济发展的考虑；资源利用效率更高；市场不完全，导致新古典理论（区域增长差距最终会消失，倒U型曲线）失效，存在制度等障碍，人力资源、资本、技术、制度等要素的流动、复制、适应；后发地区：基础差；观念和习惯，贫困县十几年，深层次制度，如前东德地区，俄罗斯，江苏盐城；输血还是造血？4、政府干预区域不平衡的效果：起到一定作用，但并不能达到预期效果。

例子：中国现实；日本产业向京滨地区集中继续；巴西、巴基斯坦、尼日利亚迁都5、政府干预与新自由主义●古典自由主义●凯恩斯主义●新自由主义盛行，英国公益事业私有化，理性预期学派和货币主义；●第三条道路：政府与市场结合，英国私有化经营公益事业重新国有经营●最新趋势：全球化趋势下，自由贸易扩大与政府干预加强并存6、公平与效率●中国改革初期，效率优先，兼顾公平；当今，越来越重视社会公平问题。

●关于哪个更重要，涉及到价值观念和意识形态，争议！欧洲和美国差异；关于公平理解不同，机会公平还是结果公平？处理好二者关系，“度”的把握，永恒的难题！。