第3章 公平与发展

公平与发展
本章概要：在发展中国家的经济发展中，我们不仅关注 总体经济和收入水平的增长，还要关注收入和财富如何在 社会群体中的分配问题。只有使社会中所有人员都能受益 的增长才会受到欢迎。那些分配不平等的增长不应该仅仅 从总量经济变化角度进行讨论，还应该从平等的角度进行 评估。发展中国家实现公平发展的基本要求是：消除贫困 、改善收入分配。 学习目标： 1. 理解公平发展的概念与内涵； 2. 了解发展中国家的收入分配不平等和贫困现象； 3. 掌握收入分配的测度方法与改善收入分配的机制； 4. 掌握贫困的测度方法与消除贫困的途径； 5. 掌握发展中国家实现公平发展的战略。
2
其中，F2 为平方贫困指数； z yi (i 1, 2,..., q) 表示贫困 人口 i相对于贫困线收入的短缺。 4. 人类贫困指数
HPI(l1 , l 2 , l3 ) w1l1 w2 l2 w3l3 ,
其中，l1为寿命指标； l 2 为读写能力指标； l 3 为生活水平指标；w1 、w2 、w3分别赋予 l1 l 2 、 l 3的权重系数。
资料来源：王萍萍：《中国贫困标准与国际贫困标准的比较》，《中国农村经 济》，2006年第12期。
表3-1 世界范围的不同贫困人数的估计
1998贫困人数 1998 （十亿） 贫困率（%） 1987-98年平均变 贫困线 化（百万/年） （美元/天） 数据 来源 购买力 平价 WBPPP93 资料来源 Chen & Ravallion (2000), Table 2
专栏3-2 中国的收入分配问题日益严重 从中国经济发展的历程来看，库兹涅茨假说似乎是存在的。从 1978年改革以来，中国收入分配差别一直呈扩大趋势，这一趋势无论 在农村居民阶层，还是在城市居民阶层，都很明显。从1978年到1995 年，农村居民基尼系数从0.21扩大到0.34，城市居民基尼系数从0.16 扩大到0.28，显然，农村居民比城市居民收入差别还要大。进入新世 纪以后，中国经济发展加快，收入不平等程度也明显加深，2001年基 尼系数高达0.45。 有些学者把中国的收入差别的扩大归纳为三个方面的原因：经济 增长与发展、经济改革或体制变迁、经济政策及其变化。 后来，他 们又把收入差距的扩大从理论上解释为是由经济转型引起的。经济转 型包括两个方面：一是从传统计划经济体制向市场经济体制转化的过 程；二是从农业经济向工业经济转变的过程。这一解释是恰当的、符 合事实的。但我们不能据此认为，中国收入差距扩大是合理的，甚至 是发展转型所必需的。恰恰相反，我们应该意识到收入差距扩大的危 害性，它将对经济发展和工业化进程造成相当大的不利影响。在这方 面，我们应该吸收东亚一些国家和地区的成功经验，采取有效措施， 尽快改善收入分配状况，使经济更加健康地发展。
为了更好地监测刚实现基本温饱的贫困人口的动向，并进行贫困的 国际比较，1998年，国家统计局开始测算低收入标准和低收入人口比重， 从 2000 年起向社会公布。方法是：采用 1997年的食物贫困线，再利用 在贫困状况下食物消费份额占总生活消费的 60%的假设，计算低收入标 准为880元。该标准的测定使用了世界粮农组织采用的一个通用的假设， 即如果恩格尔系数(食物消费份额)在60%以上时，生活水平一般为贫困。 低收入标准与当年贫困线以下的人口的消费水平比较接近。而按1993 年 购买力平价换算，1美元1天的标准在1998年应为每年885元人民币，这与 低收入标准非常接近。因而，就标准本身而言，国家统计局的低收入标 准与世界银行的 1美元1天的标准是基本一致的。2005年，中国农村低收 入标准是年人均纯收入683元，在此标准下的人口为2365万。 世界银行的贫困估计数与国家统计局的低收入估计数的差异主要源 于所使用的测量指标和方法不同：国家统计局从 1998年开始，使用人均 收入和人均消费双指标衡量一个农户是否属于贫困，而世界银行基本上 用人均消费衡量贫困人口。如果采用低收入标准，并只用消费指标测算， 则测得的贫困人口与世界银行测得的贫困人口并无不同。
资料来源：赵人伟、李实，《中国居民收入差距的扩大及其原因》，《经济研究》， 1997 年第 9 期；李实、赵人伟、张平，《中国经济转型与收入分配变动》，《经济研 究》，1998年第4期；世界银行：《2006年发展报告》。
一．贫困的概念与贫困的识别
1. 贫困标准 2. 绝对贫困的范围和程度 3. 多维贫困
一．公平的内涵
二．不平等现象与公平作为目的 三．促进公平的机制
1.机会公平的要以在于投资于人的建设 2.过程公平的核心在于权利保护
3.通过一定的公共治理机制和公共政策消除极端贫困
一．收入分配类型
1.短期分配和长期分配 2.功能分配和规模分配
二．衡量收入分配不平等的原则
1.匿名原则 2.人口原则 3.相对收入原则 4.累退原则
资料来源： Aisbett, Emma（ 2004）,“Why are the Critics so Convinced that Globalization is Bad for the Poor?”, NBER Working Paper w11066。
三．收入分配差别与洛伦兹曲线 纵轴表示累积收入百分比 yy j y （j=1，…，n），
j i 1 i
Pi , ( j 1,2,, n) 横轴代表累积人口百分比 ppj i 1
j
四．收入分配不平等的指标度量方法
1.基尼系数 • 通过计算洛伦茨曲线与对角线之间的面积除以对角 线90°线所围成的面积而得到。 2.收入范围系数
二．贫困测度
1. 贫困广度指数
H q . n
其中，H为贫困发生率； q为贫困人口数； n为总人口数。
2. 贫困深度指数
PG (1 yi / z ) / n
i 1 q
其中，PG为贫困缺口指数； 3. 贫困强度指数
1 q z yi F2 n i 1 z
4.变异系数
1 C n
n (y
j 1 j
m
j
)2
5.库兹涅茨比率
R

i 1
n
y i pi
其中，R为库兹涅茨比率； yi为各阶层的收入份额； pi为各阶层的人口份额。
6.广义熵指数
GE 1 a(1 a)
j
其中 Z j 代表收入观察值 代表平均收入； f j 代表人口比例； N 代表样本体积； a 为一般常熟，代表厌恶不平等的程度。 当a趋近0时，得到泰尔第二指数T0:
WBPPP93 WBPPP96
Chen & Ravallion (2000), Table 3 Sala-i-Martin (2002), Table 1 Sala-i-Martin (2002), Table 1 Bhalla (2003), Table 1 Bhalla (2003), Table 1
1.20 2.80 0.35
24.0 56.0 6.7
+1.4 +22.9 -3.3
1.08 2.15 1.08
HHS HHS NAcc
WBPPP93
WBPPP93
0.97
0.46 0.37
18.6
9.2 7.4
-20.0
-30.8 -22.6
2.15
1.08 1.15
NAcc
NAcc NAcc
WBPPP93
图3.1
功能分配和规模分配
收 100 入 百 80 分 比 60 (%) 40 20
绝对平均 c 完全不平等
a b 0 20 40 60 80 100 人口百分比(%)
图3-2
洛伦兹曲线
基 尼 系 数
0
人均GNP
图3-3
倒U形库兹涅茨曲线
专栏3- 1 隧道效应 当你开车通过一个同方向行驶的双车道的隧道时，可以设想一下遇 到严重交通阻塞时的情形。如果你在左车道，显然感觉不太好。过了一 会儿，你发现右车道的汽车开始移动。你会感觉更好还是更糟？这就取 决于右车道的车会移动多久。最开始你可能会想，前面的交通堵塞已经 结束，快轮到自己了。一旦这样想，即使还没有移动，心情也会好起来。 然而，如果右车道的车流一直在动，而左边似乎没有任何移动的迹象， 那么你很快变得沮丧起来，甚至可能想方法强行插入右车道。如果有很 多人都这么做，情况可能会变得更糟。 赫希曼使用这个例子讨论了经济发展过程中人们对于收入不平等的 忍耐问题。一些国家的经济发展表明，在经济发展早期阶段收入分配的 不平等会有所增加。人们对此的反应是不同的，不仅在不同国家不同， 就是在同一国家的不同时期也不同。有时，人们接受增长过程中不平等 的上升，但有些情况下，人们会以政治或社会运动的方式强烈抗议不平 等的增长。这种情况类似于隧道中发生的故事。赫希曼等人把由于其他 人经济地位改善而导致的个人效应的增加（以及对更高的不平等的更大 程度的容忍）称为隧道效应。 隧道效应包含一个很重要的启示：如果在经济发展过程中，经济增 长和收入分配的平等被认为是两个主要的发展目标，发展战略的设定就
R 1

( ym y1 )
其中 代表全社会平均收入； ym 代表全社会最高收入； y1 代表全社会最低收入。 3.平均绝对差
1 m M nj y j n j 1
其中 代表全社会平均收入；n 代表总人口； 全社会分m个收入组； y j 代表第j个收入组的平均收入； n j 代表第j个收入组的人数。
T0 j f j ln
Zj
Z j a f j 1 Nhomakorabea
Zj
Zj
当a趋近1时，得到泰尔第一指数T1：
T1 j f j

ln

当a=2时，则一般熵指数为变异系数平方的1/2。
五．收入分配与增长关系：库兹涅茨倒U型假说及其检验 • 库兹涅茨假说在发展中国家经济发展过程中的合理性 表现在： 1.与经济结构的转换有关 2.与国家的增长战略有关 3.与社会中影响政府决策的利益集团的结构有关