4、业务流程内部控制设计执行情况表2221.doc
内部控制情况报告.doc
内部控制情况报告.doc篇1根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：一、自查情况加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金平安的本质要求，也是标准经办机构各种行为，施行自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。
为实在做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、标准化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监视，行之有效、科学标准的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监视机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原那么，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进展岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，互相制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监视。
一是靠财务部门内部的监视，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进展复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进展对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监视，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进展稽核，提出稽核意见和改良建议，促进内控制度的不断完善。
形成了对社保基金全方位、全过程的监视。
2、工作程序化、标准化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务标准按照既高效、便捷又平安、严密的原那么，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。
内控制度执行情况汇报
内控制度执行情况汇报尊敬的领导：我是XX公司内控部的负责人，特向您汇报我司内控制度的执行情况。
首先，我司高度重视内控制度的建立和执行，将其视为保证企业运营稳定和发展可持续性的重要手段。
我们自建立内控部以来，已经制定了一系列符合公司实际的内控制度，并积极组织推行各项政策和制度。
在内控制度建设方面，我们坚持把风险管理作为内控工作的核心，致力于从源头上防范风险的发生。
通过制定风险管理规范、流程和操作指引，推行风险评估和监测机制，有效识别和评估各类风险，并采取相应的控制措施，确保风险在可控范围内。
对于财务内控方面，我们严格执行《企业会计准则》和《内部控制基本规范》等相关制度，确保企业资产的真实性、准确性和完整性。
财务流程畅通，凭证及账册管理规范，审计工作得以顺利进行，财务数据的真实可信性得到了保障。
此外，我们还注重信息技术内控的建设。
通过加强网络安全、系统权限管理、数据备份和灾备等措施，保护公司重要信息的安全性和完整性，防止信息泄露和被篡改。
同时，我们积极开展员工的信息技术培训，提高员工的信息安全意识，降低信息技术风险。
在内控制度的执行方面，我们建立了良好的监督检查机制，确保制度落地生根。
内控部每季度进行内部自查，对各部门内控制度的执行情况进行全面评估，并跟进改进建议的落实情况。
同时，我们还定期组织外部专业机构进行内部控制的审计，并及时整改存在的问题。
针对每一个制度，我们都成立了专门的工作小组，负责制度的解释、宣传和培训工作。
与此同时，我们还加强内部沟通和协作，与各部门形成良好的协调机制和合作关系，确保内控制度的全面执行。
总体而言，我司内控制度的建立和执行已经取得了较好的成效。
通过内控制度的有效执行，风险管理水平进一步提高，公司运营更加安全有序。
财务数据的准确性能够得到保障，信息技术风险得到一定程度的控制。
内控部门也在逐渐提高自身的专业能力和管理水平。
然而，我们也要清醒地认识到，内控制度的建立和执行是一个长期的过程，仍然存在一些挑战和问题。
内控制度执行情况报告
内控制度执行情况报告内控制度执行情况报告1、内部控制管理根据上级部门的要求，我部门不断加强自身的制度建设，进行不断的梳理和完善，对内控管理的各个环节加强制约，不断完善新业务的操作规程和流程，同时加强考核，以考核促提高，以提高促发展。
从制度、会计、审计、安全等多方面，形成相互融通相互制约机制。
我部门专门成立业务检查小组，定期、不定期对人员进行考核、检查，并结合案件“专项治理”工作，全面提高制度执行力。
2、财务会计管理对财务会计方面，实行领导负责制，对我单位进行管理和检查，实行报告制。
①加强学习和内部管理。
对上级部门下发的各类文件和规章制度及时组织内部人员进行学习，并严格按照操作流程办理各项业务，确保结算和核算质量；②加强核算，提高经营效益。
③切实加强财务管理制度，合理使用资金。
严格按上级部门规定列支各项费用，坚持勤俭节约，不铺张浪费。
重大经济事项的决策方式与程序一、决策原则（一）坚持依法决策。
重大决策必须以宪法、法律和法规为依据，事先进行法律分析或法律审查，防止和纠正违反宪法、法律和法规的行政决策。
（二）坚持科学决策。
重大决策，必须以基础性、战略性研究或发展规划为依据，对一些专业性强、情况复杂、影响深远的问题，要组织有关专门机构进行论证，并在综合分析的基础上，形成相对完善的方案，或多个比较方案。
（三）坚持民主决策。
重大决策，应充分征求相关部门的意见；要广泛听取其他部门和社会各界的意见。
三、决策程序对重大事项的决策，一般分为决策准备、决策提交、决策反馈三个阶段。
（一）决策准备阶段。
包括提出建议、调查研究、拟订方案、论证评估及征求意见等工作。
（二）决策提交阶段。
包括确定提交、准备材料、通知落实、审议决策、形成纪要等。
（三）决策反馈阶段。
在作出决策后，负责决策实施的部门或实施单位要定期向上级领导报告决策贯彻落实情况，及时反映决策实施过程中遇到的新情况、新问题，以便进行追踪决策。
内控制度执行情况报告2017-05-09 16:14 | #2楼为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【2017】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
单位内部控制情况表
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002 金额单位：
单位一把手（法人） 1次 1次 是 周青廉 校长 单位一把手（法人） 1次 1次 是 是 财务部门 财务部门 单位自建
0.00 内部控制建立阶段
分管财务领导包括单位总会计师。 “单位内部控制工作小组会议次数”、“单位开展内部控制专 等作为佐证材料；若单位内部控制领导小组与工作小组共同召
“是否建立内控制手册”栏填写内容需附相关佐证材料。 存在多部门参与评级监督的情况，仅勾选内部控制评价与监督
建立阶段是指单位六大业务领域内部控制制度体系正在建立或 控制实施阶段是指涵盖六大业务领域的内部控制制度体系已完 段执行的阶段；内部控制信息化阶段是指单位内部控制已进入 行的阶段。 “附件信息统计表”。
单位内部控制情况表
编制单位：山西省五寨县新寨中心小学
单位内部控制领导小组负责人 单位内部控制领导小组会议次数 单位主要负责人参加会议次数 班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职 如是，请详列姓名及行政职务： 单位内部控制工作小组负责人 单位内部控制工作小组会议次数 单位开展内部控制专题培训次数 本年是否开展内部控制风险评估 是否建立内部控制手册 内部控制牵头部门 若选其他部门请写出： 内部控制评价与监督部门 若选其他部门请写出： 内部控制建设方式 如选择协助单位，请写协助单位名称： 内控建设资金来源情况 如选其他资金，请写其他资金来源说明： 内控资金投入金额情况 30万以上的请填写具体金额（单位万元）： 内部控制开展进度情况 填表说明： 1.“单位内部控制领导小组负责人”中的分管财务领导包括单位总会计师。 2.“单位内部控制领导小组会议次数”、“单位内部控制工作小组会议次数”、“单位开展内部控制专 题培训次数”栏填写内容均需附会议纪要等作为佐证材料；若单位内部控制领导小组与工作小组共同召 开会议，则每项各计1次。 3.“本年是否开展内部控制风险评估”、“是否建立内部控制手册”栏填写内容需附相关佐证材料。 4.在“内部控制评价与监督部门”中，若存在多部门参与评级监督的情况，仅勾选内部控制评价与监督 的牵头（归口）部门。 5.在“内部控制开展进度”中，内部控制建立阶段是指单位六大业务领域内部控制制度体系正在建立或 已完成建立，但未付诸实施的阶段。内部控制实施阶段是指涵盖六大业务领域的内部控制制度体系已完 成建立并付诸实施，但尚未采用信息化手段执行的阶段；内部控制信息化阶段是指单位内部控制已进入 内部控制实施阶段，并采用信息化手段执行的阶段。 6、所有附件信息都需要先录入到后面的“附件信息统计表”。
内部控制执行情况自评表
9.是否设专人管理固定资产
10.是否定期清点、பைடு நூலகம்查固定资产
11.单位有无重大违规违纪行为
12.财务是否公开或向教代会报告
被审计领导干部签 字：
填表人：
执行情况
是
否
说明
填表时间：
内部控制执行情况自评表
填表单位（公章）： 项目内容
1.经济活动是否有明确的分工和岗位职责
2.收支是否全部纳入学校财务统一核算和管理
3.有无私设小金库
4.有无公款私存情况
5.是否执行“一支笔”审批制度
6.是否在财务处领用收据（若需要）
7.收费项目及标准是否执行相关规定（若有）
8.债权、债务有无纠纷或遗留问题
业务流程层面内控设计与执行情况自评表
业务流程层面内控设计与执行情况自评表一、背景介绍随着企业规模的不断扩大和业务范围的逐渐拓展，内部控制成为企业管理中不可或缺的一环。
良好的内部控制能够有效地降低企业经营风险，提升企业的经营效率和管理水平。
在企业管理中，业务流程层面的内控设计与执行情况自评表成为一种重要的工具，能够帮助企业全面了解自身的内控情况，及时发现问题并加以解决，提升企业的管理水平和竞争力。
二、内控设计情况自评1. 业务流程清晰性- 是否对企业的各项业务流程进行了详细的描述和规范化处理？- 是否建立了相应的流程文件，包括流程图、作业指导书等？2. 职责分工明确性- 是否明确了各部门和人员在业务流程中的具体职责和权限？- 是否建立了相应的职责矩阵和权限矩阵？3. 内部控制机制- 是否建立了健全的内部控制机制，包括审批制度、核算制度、监督制度等？- 是否对关键控制点进行了明确定义，并建立了相应的监控机制？4. 信息系统支持- 是否建立了适当的信息系统，对业务流程进行支持？- 是否确保了信息系统的安全性和稳定性？5. 内控流程的完善性- 是否对业务流程进行了全面的评估和改进？- 是否建立了相应的内控流程，对业务流程进行持续监控和改进？三、内控执行情况自评1. 内控意识- 是否建立了全员参与的内控意识，提升员工对内控工作的重视程度？- 是否组织了内控培训，提升员工对内控工作的认识和理解？2. 内控执行情况- 是否严格执行了内部控制文件中规定的流程和制度？- 是否存在违反内控制度的行为，是否及时发现并加以纠正？3. 内控监督- 是否建立了有效的内控监督机制，对内控执行情况进行监督？- 是否存在监督不到位的情况，是否存在监督漏洞？4. 内控检查和评价- 是否建立了定期的内控检查和评价机制？- 内控检查和评价是否科学、全面、客观？四、结语内控是企业管理的重要组成部分，良好的内控能够保障企业的持续健康发展。
通过对业务流程层面内控设计与执行情况的自评，企业能够全面了解自身内控情况，发现问题并加以解决，不断提升内控水平，确保企业的稳健经营。
单位内控制度执行情况
单位内控制度执行情况1. 背景介绍内控制度是指组织为实现既定目标而制定的一系列规章制度和控制措施，通过明确任务分工、权责对应、内外部监督等方式，保证组织运作的合规性和有效性。
单位内控制度执行情况的评估是对组织内控环境的全面检视，本文将就该主题展开探讨。
2. 内控制度的内容2.1 任务分工和职责明确在单位内控制度中，任务分工和职责明确是内控的基本要求之一。
通过对不同岗位和职责的明确划分，可以确保工作职责的清晰和工作流程的顺畅。
内控制度应明确不同岗位的职责，并建立相应的责任制度，以便监督和约束各个职能部门的行为。
2.2 内外部监督机制单位内控制度应包括内外部监督机制，以确保内部运作的合规性。
内部监督可以通过内部审计和内部控制评估等方式进行，而外部监督则可以通过审计、监管和评级等渠道实现。
内外部监督机制的建立可以有效预防和发现潜在的风险，确保单位内控制度的执行情况。
2.3 风险评估和风险管理单位内控制度应包含风险评估和风险管理的内容。
风险评估是对单位内外部环境进行全面评估，识别和评估各类可能影响单位目标实现的风险，为制定相应的风险管理措施提供依据。
风险管理则是通过制定相应的控制措施和应急预案等方式，降低潜在风险的发生概率和影响程度。
2.4 变更管控和追溯机制内控制度应考虑到组织结构、人员流动和业务变化等因素，建立变更管控和追溯机制。
变更管控应建立相应的程序和权限，以确保变更的有效性和合规性。
同时，追溯机制可以对内控制度的实施情况进行监督和跟踪，及时发现并解决问题。
3. 单位内控制度执行情况的评估对单位内控制度执行情况的评估可以通过以下步骤进行：3.1 制定评估指标和标准评估指标和标准应根据单位的实际情况进行制定，包括任务分工的明确程度、内外部监督机制的健全性、风险评估和风险管理的有效性、变更管控和追溯机制的完善程度等。
3.2 收集和整理相关数据和信息评估前需要收集和整理单位内控制度相关的数据和信息，包括内控制度的规章制度、工作流程、执行记录等，以及内控违规事件的处理记录等。
4、业务流程内部控制设计执行情况表2221
了解业务流程层面内部控制结论汇总表
一、了解业务流程层面内部控制实施的程序
1、在了解一评价控制的设计并确定其是否得到挂靠时，注册会计师应当使用询问、观察和检查以及穿行测试等程序，并记录所获取的信息和审计证据来源。
2、如果使用以前审计获取的信息，注册会计师应当考虑被审计单位的相关控制自上次测试后是否发生重大变化。
3、注册会计师应当采用文字叙述、问卷、核对表和流程图等方式，记录被审计单位重要业务流程的控制。
流程的应涵盖业务流程的整个过程。
二、描述重要业务流程的控制
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三、评价业务流程层面内部控制设计和执行情况
㈠评价业务流程层面内部控制设计和执行情况——采购与付款
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㈡评价业务流程层面内部控制设计和执行情况——销售与收款
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了解业务流程层面内部控制结论汇总表
一、了解业务流程层面内部控制实施的程序
1、在了解一评价控制的设计并确定其是否得到挂靠时，注册会计师应当使用询问、观察和检查以及穿行测试等程序，并记录所获取的信息和审计证据来源。
2、如果使用以前审计获取的信息，注册会计师应当考虑被审计单位的相关控制自上次测试后是否发生重大变化。
3、注册会计师应当采用文字叙述、问卷、核对表和流程图等方式，记录被审计单位重要业务流程的控制。
流程的应涵盖业务流程的整个过程。
二、描述重要业务流程的控制
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三、评价业务流程层面内部控制设计和执行情况
㈠评价业务流程层面内部控制设计和执行情况——采购与付款
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㈡评价业务流程层面内部控制设计和执行情况——销售与收款
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