第三章 科斯定理
科斯定理的三种表述和证明
科斯定理的三种表述和证明一、第一种表述：在交易成本为零的情况下，任何初始的资源配置都会导致相同的市场结果。
这种表述强调了交易成本在资源配置中的关键作用。
当交易成本为零时，市场参与者可以通过自愿交易实现资源的有效配置，无论初始的资源配置如何。
证明这一表述的方法通常涉及构建一个简单的市场模型，其中包含有限数量的买者和卖者，以及一个共同的市场价格。
在这个模型中，市场参与者可以自由地买卖商品或服务，直到达到一个均衡状态，即没有人愿意改变自己的交易行为。
由于交易成本为零，市场参与者之间的交易不会产生任何额外的成本，因此他们可以自由地根据自身利益进行交易，最终实现资源的有效配置。
二、第二种表述：在交易成本不为零的情况下，资源的初始配置会影响市场结果，但市场机制仍然可以引导资源向有效配置方向移动。
这种表述考虑了交易成本的存在，并指出资源的初始配置会影响市场结果。
然而，市场机制仍然可以通过调整交易条件来引导资源向有效配置方向移动。
证明这一表述的方法通常涉及构建一个包含交易成本的市场模型，并分析市场参与者如何在交易成本的影响下进行交易。
在这个模型中，市场参与者会考虑交易成本，并尝试通过调整交易条件来降低成本。
最终，市场机制会引导资源向有效配置方向移动，但可能无法完全实现资源的有效配置。
三、第三种表述：在交易成本不为零的情况下，政府可以通过制定适当的政策和规则来促进资源的有效配置。
这种表述强调了政府在资源配置中的重要作用。
当交易成本不为零时，市场机制可能无法完全实现资源的有效配置，政府可以通过制定适当的政策和规则来促进资源的有效配置。
证明这一表述的方法通常涉及分析政府政策对市场参与者行为的影响，以及这些政策如何引导资源向有效配置方向移动。
在这个模型中，政府可以通过税收、补贴、监管等手段来影响市场参与者的行为，从而促进资源的有效配置。
科斯定理的三种表述分别强调了交易成本、市场机制和政府在资源配置中的重要作用。
这三种表述各有其独特的证明方法和应用场景，为理解和分析市场机制在资源配置中的作用提供了重要的理论支持。
科斯定理的内容及前提条件
科斯定理的内容及前提条件科斯定理这个名字，听起来是不是有点让人头大？放轻松，它并不难懂。
你可能会觉得，它好像和日常生活没啥关系，实际上，它天天都在你我之间上演。
你走在街头，看到有人因为噪音而闹到法院，或者有人为了拆墙给邻居腾个位置而争论不休，这些背后就是科斯定理的影子。
咋说呢？这定理告诉我们一个事儿：解决问题最好的办法不是靠相关部门出面，规矩什么的，而是通过市场交换，找出一种让双方都能接受的解决方式。
说白了，科斯定理的核心就是，谁也不欠谁的，谁都可以通过协商谈判来解决矛盾，关键是成本低不低，能不能谈得拢。
举个例子吧，假设你家附近有个小餐馆，每天生意火爆，油烟味飘进你家，想想都觉得刺鼻。
你找餐馆老板理论，他可能会说：“我也是为了生计呀。
”如果你找不到一个合理的解决方案，大家就只能互相不爽。
可按照科斯定理，如果这个问题的处理成本不高，比如你可以给餐馆老板一点补偿，让他装个排气设备，那双方就能找到个折中的办法。
你不受困扰，他也能继续做生意。
科斯定理强调的就是这点，解决问题的时候，不一定要靠法律的干预，往往通过交换就能达成双方都能接受的结果。
但你以为它这么简单？其实不然！这个定理有个大前提，就是必须有明确的产权，大家得知道自己拥有什么，谁有权利决定什么。
没有这个，大家就不知道从哪开始商量。
比如说，如果你住在一个没人知道谁是房东的地方，那想要和别人谈判可就困难重重了，因为大家都不知道谁的权利最重要。
就像你去餐馆吃饭，菜单上的东西你都知道，但如果老板不给你菜单，你也不知道自己能吃啥。
这就是产权清晰的重要性。
还得考虑一个很现实的问题——成本。
即使你知道自己有权利，也得算算，解决问题的成本是否值得。
如果处理一个问题需要花费巨大的时间、精力和钱，可能没人愿意去搞这套事情。
举个例子，如果你邻居家的狗每天半夜跑到你家，吵得你睡不着觉，你可能会想去找他理论，问他能不能管好它。
但如果邻居家没钱，也没意愿跟你沟通，你可能就不得不忍气吞声，毕竟，投诉费时间，调解要花精力，还可能闹得不愉快。
第三章 外部性理论(新)
社会边际效益
\
边际成本
E1 E0
O
Q0
Q1
生产量
正的外部性与资源配置
3.庇古税收
外部性实际上是边际私人收益与边际社会收益、边际 私人成本与边际社会成本的不一致；
庇古法则：如果要达到社会总福利的最大化，任何经
济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因
1.1外部性理论的渊源及演进
（1）马歇尔的外部性理论：
1890 年出版的《经济学原理》一书中，
在分析厂商的生产成本时首次提出“外
部经济”的概念，为正确分析外部性问 题奠定了基础；
（2）庇古的观点：
1920 年出版《福利经济学》认为 “ 外部
性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间
的不一致 ”。在治理外部性的经济手段方面，
Fi f ( X i , X i , X i , , X i , X j )
1 2 3 m n
i j
则可以说生产者（或消费者）j 对生产者
（或消费者）i 存在外部影响。
环境资源保护活动中的外部性
• 人的经济活动对他人、对环境造成了影响而又没 有将这些影响计入市场交易的成本与价格之中； • 外部不经济性是使经济主体忽视环境保护即不愿 意在环境保护方面投资的内在原因；或者说包括 资源开发利用活动在内的经济活动的外部不经济 性，是造成环境污染和环境破坏的基本原因；
用时空转移来解释环境外部性
认为外部性在时间和空间上是可以转移的，
环境外部性的风险可以在空间上和时间上转移。
时空转移的原因在于经济活动的分散性，各代人 出于对自身利益的考虑，将环境风险转移给下一 代，形成环境风险的时间转移。而不同区域的人 出于对区域利益的考虑，将环境风险转移给了其
科斯定理的内容
科斯定理的内容科斯定理的内容科斯定理是经济学中的一个重要定理，它由诺贝尔奖得主罗纳德·科斯于1937年提出，被誉为是现代企业理论的基石之一。
该定理主要探讨了企业组织形式的选择问题，即企业应该采用何种组织形式来实现最优化的资源配置和利润最大化。
一、科斯定理的基本概念1.1 交易成本交易成本是指在市场经济中进行交换所需付出的各种费用，包括信息搜索、谈判、合同签订、执行和监督等方面的费用。
交易成本是影响企业组织形式选择的重要因素。
1.2 边际成本与边际收益边际成本是指增加一个单位产量所需增加的总成本，边际收益则是指增加一个单位产量所能获得的总收益。
在决策过程中，企业需要比较边际成本与边际收益来确定最优产量水平。
二、科斯定理的核心原理2.1 资源配置效率原则科斯定理认为，在不存在交易成本时，市场机制可以实现资源的最优配置，即资源会自动流向效益最大的领域。
但是，在存在交易成本时，市场机制并不能实现资源的最优配置，因为交易成本会导致企业在市场上进行交换时面临着额外的成本。
2.2 组织形式选择原则在面对交易成本时，企业需要选择合适的组织形式来实现资源的最优配置。
科斯定理认为，企业内部组织和市场机制都具有一定的优势和劣势，在选择组织形式时需要考虑其相对优势和劣势。
三、科斯定理的应用3.1 垂直一体化与分工合作垂直一体化是指企业内部将生产环节进行整合，从而实现对供应链中其他环节的控制。
分工合作则是指企业通过外部合作来实现生产过程中各个环节之间的协调与配合。
在选择垂直一体化还是分工合作时，需要考虑交易成本、信息不对称等因素。
3.2 代理问题与公司治理代理问题是指企业内部存在信息不对称和利益冲突等情况，导致代理人（如经理人）可能会追求个人利益而不是公司利益。
公司治理则是指企业内部通过制定规章制度、监督机制等方式来解决代理问题。
在选择公司治理方式时，需要考虑交易成本、信息不对称等因素。
3.3 合同设计与执法合同设计是指企业在与其他企业进行交换时，通过合同条款来约束双方的行为。
第三章 科斯定理
40
产权初始界定如何影响资源配置效率？
• 存在交易费用时，意味着存在外部性的初始产权 界定向解决外部性的新的产权安排调整需要付出 代价。 • 问题是，初始产权的两种不同界定向新产权安排 调整时，其面临的交易费用会不会相同？ • 给定产权调整带来的产值增长是相同的，如果初 始产权的两种不同界定向新产权安排调整时面临 的交易费用也是相同的，那么，初始产权的不同 界定也就不会影响资源配置的效率。当然，如果 不同，则会影响资源配置的效率。
2
第一节 外部性及其解决思路
一、外部性及其后果 二、解决外部性的传统思路及评价 三、科斯解决外部性的新思路
3
图片1
图片2
问 题
• 上面两种图片揭示了什么经济学问题？ • 传统微观经济学认为，应该如何解决上
述问题？
一、外部性及其后果
（一）外部性的含义及类型
（二）外部性的后果
7
（一）外部性的含义及类型
35
二、科斯第二定理
（一）第二定理的含义与地位
（二）第二定理的说明
（三）第二定理的推论
36
（一）第二定理的含义与地位
37
1．科斯第二定理的含义
• 在交易成本大于零的现实世界，产权初
始分配状态不能通过无成本的交易向最 优状态变化，因而产权初始界定会对经 济效率产生影响。
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２．第二定理的重要性
• 一旦初始权利得到界定，仍有可能通过 交易来提高社会福利。但是，由于交易 费用为正，交易的代价很高，因此，交 易至多只能消除部分而不是全部与权利 初始配置相关的社会福利损失。
47
三、科斯第三定理
（一）第三定理的表述 （二）第三定理的说明
30
表3-1 牛群数与谷物年损失之间的关系
科斯定理的简单理解
科斯定理的简单理解一、科斯定理是啥呢？哎呀，科斯定理啊，就像是经济学里一个超级有趣的小秘密。
简单来说呢，它就是在讲关于资源分配和交易成本的事儿。
想象一下，有一块地，两个人都想要用它来放牛或者种庄稼。
如果没有什么阻碍，没有什么乱七八糟的交易成本，那么不管这块地最开始是属于谁的，最后这块地都会被用到最能产生价值的地方。
这就像是有一种无形的力量在推动着资源去到它该去的地方呢。
比如说，有个小村子里有个池塘，一个渔民想用这个池塘养鱼，一个农夫想用这个池塘灌溉。
要是他们之间商量起来特别容易，没有什么官僚手续啊，也不用花很多钱去谈这个事儿，那这个池塘最后就会按照对整个村子最有利的方式被利用起来。
可能是一半养鱼一半灌溉，也可能是完全用来养鱼或者灌溉，反正就是最能让大家都开心、都得利的那种方式。
二、科斯定理里的交易成本交易成本可是个关键的东西哦。
这就像是两个人想要交换东西的时候，中间那些麻烦事儿。
比如说，你要去市场上买个苹果，你得先找到卖苹果的人吧，这就可能要花时间在路上走，这就是一种交易成本。
然后你和卖苹果的人讨价还价，这个过程也会消耗你的精力，这也是交易成本。
在科斯定理里，如果交易成本很高，那资源可能就没办法被分配到最有效的地方了。
就像如果那个池塘归一个很远的地主所有，渔夫和农夫要去找这个地主谈池塘的使用，可能路上就要花好多钱，还要经过好多关卡，那这个池塘可能就不能被很好地利用起来了。
三、科斯定理在现实中的例子在现实生活中，科斯定理也有很多体现呢。
就拿环境污染来说吧。
有个工厂在排放污水，附近的居民很不高兴，因为这影响了他们的生活。
按照科斯定理，如果居民和工厂之间能够很容易地协商，没有什么政府干预之类的高交易成本的话，他们就可以商量出一个办法。
比如说，工厂给居民一些钱来补偿污染带来的损失，或者居民花钱让工厂安装污水处理设备。
但是如果有很多规定啊，手续啊，让他们很难沟通，那这个污染的问题可能就一直解决不了。
再比如说，城市里的停车位。
科斯定理政治经济学
科斯定理政治经济学
科斯定理（Coase theorem）是指在没有交易成本的情况下，无论财产权归属如何，私人协商可以达到有效的资源配置。
科斯定理由英国经济学家罗纳德·科斯（Ronald Coase）在其1937
年的论文《企业、市场和法律》中提出，为其后来获得了
1991年诺贝尔经济学奖。
科斯定理的核心思想是，只要市场参与者可以自由协商，将资源配置给最好的使用者，无论最初财产权归属如何，最终都会达到同样的结果。
比如，假设一个人的房子与隔壁的工厂产生的噪音影响了他的生活质量，根据科斯定理，如果没有交易成本，他们可以通过协商达成协议，比如支付一定的赔偿来解决问题。
在这种情况下，财产权的归属并不影响最终的资源配置。
然而，实际情况中存在着交易成本和协商困难等问题，科斯定理的应用受到限制。
由于交易成本存在，资源配置可能会受到制约，而不仅仅取决于最优的资源使用。
此外，科斯定理也没有考虑公平和正义等因素，有时可能会导致资源分配不公平。
科斯定理在政治经济学领域具有重要意义，它强调了私人协商的重要性和市场机制在有效资源配置中的作用。
它也对政府的干预提出了一种思考方式，即政府是否有必要干预市场，以及干预的方式和效果如何。
科斯定理和其应用PPT优质课件
科斯第三定理：当存在交易成本时，通 过明确分配已界定权利所实现的福利 改善，可能优于通过交易实现的福利 改善。
该定理假设政府能够成本比较低地近似 估计并比较不同权利界定的福利影响， 同时它还假定政府至少能公平、公正 地界定权利。
如果不界定清污的权力归属哪一方当事 人，并且存在交易成本，问题回复杂 得多。
13
• “科斯定理”与其说道明了在交易费用为零的条 件下效率结果与产权无关的结论，还不如说道明 了存在交易费用时产权制度是如何作用于或影响 经济效率的。
• 当我们重新使用“科期定理”时，更多的是指：
只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产
权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率，
从而克服“外部效果”，而无须抛弃市场机制。
工厂安装污水过滤器，因为它仅用300元消除了600
元的危害。
工厂过滤器 300元
各户损失100元 合计600元
每户安装过滤系统75元
合计450元
6
科斯的问题是： 不管清污的权力归属哪一方当事人，双
方是否会选择最低的控制污染成本的办 法。 或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭 使用清洁水的权利或者赋予工厂排污的 权利，结果会有什么不同。
第二，一旦初始权利得到界定，仍有可 能通过交易来提高社会福利。但是，由 于交易成本为正，交易的代价很高，因 此，交易至多只能消除部分而不是全部 与权利初始配置相关的社会福利损失。
15
进一步的讨论 • 两个相邻农户的土地利用——如何界定产
权最有效率（社会福利最大化）
16
三、案例分析：非洲大象的产权制度
450/6=75<（30+300/6=80） 450<180+300=480
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二、解决外部性的传统思路及评价
（一）解决外部效应的传统思路 （二）对解决外部性传统思路的评价
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8
（一）解决外部效应的传统思路
对产生正外部性的生产者，政府应提供相 当于外部收益的财政补偿，以使私人收益 接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社 会最大效率的水平。 对于负外部性，可以通过修正性税，使私 人成本与社会成本一致，以解决因外部性 引起的资源非帕累托最优配置问题。
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寻租问题
P P0
D
C
1954年，哈伯 格《垄断和资 源配置》一文 提出衡量垄断 的社会成本模 型。
Pm B
Pc
A
LAC
0
Qm
Qc
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Q
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13
• 莱本斯坦1966年认为，哈伯格的研究方法
2016/3/30 New Institutional Economics 9
1.给正外部性经济主体补贴或奖励
P A MC
E**
MRp+ME
Px
E*
B
D=MRp
0
Q*
Q**
Q
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2.对造成负外部性主体征税、罚款
P A Px E** B E* d=MR MCp+MD
MCp
0
Q**
Q*
Q
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（二）对解决外部性传统思路的评价
1. 在与公众有关的决策中，并不存在根据公 共利益进行选择的过程，而只存在特殊利 益之间的‚缔约‛过程。 2. 即使政府能成为公共利益的代表干预经济 活动，但由于下列原因，也可能导致其干 预失效。 • 政府干预不是没有成本的。 • 政府干预效果的不确定性。 • 政府干预的另一个代价是围绕政府活动可 能产生寻租活动。
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图示说明
P MCp+MD
MCp
Px d=MR
0
Q**
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Q
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⑵ 养牛者对牛给农夫造成损失不承担 责任的情况
在养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任时，养 牛者私人决策的最优养牛数量一定会到9头。 养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加的私人 边际成本是140元，这头牛增加给农夫造成的谷物 损失是120元，社会边际成本是260元，养牛者所赚 的钱为零。在交易费用为零时，农夫可付给养牛者 1元，要求养牛者不养第9头牛。在此情况下，养牛 者不养第9头牛是合算的，而农夫却减少了120元的 谷物损失，扣去1元的对养牛者的支付，仍然有119 元的净收益。显然，农夫还可以用同样的办法让养 牛者减少养牛数目。这一过程一定会在养牛者将牛 群数目减少到只有3头时才会停止。
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X非效率造成的社会成本
P P0 D
Pm M Pc
C E B A LAC
0
Qm
Qc
Q
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• 塔洛克1967年认为，当企业从竞争走向垄断后，可
以凭借垄断地位获得垄断利润，即垄断产生的租金。 这样，只要用来寻求政府特许的垄断权所花费的资 源不及由垄断带来的垄断租金大，追求利润最大化 的企业就有强烈的动机去寻求垄断地位。在垄断形 成后，没有获得垄断权的企业试图挤入或打破垄断， 拥有垄断权的企业要进一步维持垄断。所有这些活 动都要消耗稀缺资源。当企业间为获得垄断地位发 生的竞争达到均衡时，企业为寻求垄断租所花费的 成本会与垄断利润相等。所以，真正的垄断社会成 本不仅包括哈伯格三角形的面积，还应包括相当于 垄断利润额的资源成本。
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在1960年的《社会成本问题》一文中， 科斯又对上述思想进行了更清楚的表述。 他说： ‚没有权利的初始界定，就不存 在权利转让和重新组合的市场交易。但 是，如果定价制度的运行毫无成本，最 终的结果（指产值最大化）是不受法律 状况影响的。‛这就是科斯第一定理。
第三章 科斯定理
第一节 第二节 第三节 第四节
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外部性及其解决思路 科斯三定理及相关定理 科斯定理遭到的批评及评价 科斯定理的意义
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第一节 外部性及其解决思路
一、外部性及其后果 二、解决外部性的传统思路及评价 三、科斯解决外部性的新思路
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图示说明
P MCA+MD MC A MD E F MRA
PA
G
0
Q**
Q* NMRAQ来自2016/3/30New Institutional Economics
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４．科斯定理的数学证明
• 为便于分析，先设定如下：令C1=C1(Q1,Q2)， C2=C2(Q2)分别表示农夫和养牛者的成本函数， 其中Q1、Q2分别表示谷物和牛的产量。在农 夫的成本函数C1(Q1,Q2)中包含了养牛者的变 量Q2，这说明存在生产的外部性即牛群规模 扩大会损害谷物的事实，另外用P1、P2分别 表示两种产出的价格。这样农夫和养牛者的 利润函数便可表示为：
隐含的一个假设前提是：为了实现利润最 大化，企业能有效地购买和使用生产要素。 垄断的社会成本仅为价格和数量扭曲引起 的哈伯格三角形，忽视了企业从竞争转入 垄断后，失去竞争压力的企业将会出现X非 效率。X非效率是指独家垄断下企业经营目 标偏向于守成而非进取，从而造成效率低 下。垄断企业不仅会造成低配置效率，而 且会造成缺乏动机、有机会不利用的X低效 率。
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表3-1 牛群数与谷物年损失之间的关系
牛群数目 （头） 谷物年损失 （元） 每增一头牛给农夫造 成的谷物损失（元） 养牛者每增一头牛 的边际成本（元）
1
2 3 4 5
40
90 150 220 300
40
50 60 70 80
60
70 80 90 100
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寻租导致的社会成本
P P0 D
Pm
C
Pc
B
A
LAC
0
Qm
Qc
Q
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• 在寻租过程中，政府扮演的角色并不是被动 的。由于政府官员也是由各种经济人构成， 他们也可能‚设租‛。 • 寻租与设租是相互统一的，有寻租就会有设 租。寻租是社会中的个体利用合法非法手段 获得特权以占有租金的活动。而设租是权力 个体在政府对经济活动的干预和行政管理过 程中阻止供给增加，形成某种生产要素的人 为的供给弹性不足，造成权力个体获取非生 产性利润的环境和条件。
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第二节 科斯三定理及相关定理
一、科斯第一定理 二、科斯第二定理 三、科斯第三定理 四、科斯定理的相关定理
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一、科斯第一定理
1.科斯定理的提出 • 第一定理是科斯在1959年发表的《联邦通讯委员 会》一文中首先提出的。他写道：‚ 一个新发 现的山洞是属于发现山洞的人，还是属于山洞入 口处的土地所有者，抑或是属于山洞顶上的土地 所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定 谁是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至 于山洞是用于储藏银行的帐簿，还是作为天然气 贮存库，或种植蘑菇，并不取决于财产法，而取 决于银行、天然气公司和蘑菇企业哪一个能够付 出 2016/3/30 New Institutional Economics 21
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一、外部性及其后果
（一）外部性的含义及类型 （二）外部性的后果
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（一）外部性的含义及类型
1.外部性是一个经济人的行为对另一个 人的福利所产生的效果，而这种效果并没 有从货币或市场交易中反映出来。 2.外部性分为四种类型：即生产者正外 部性、生产者负外部性、消费者正外部性 和消费者负外部性
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（二）外部性的后果
在市场经济条件下，因经济的外部性不能 为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资 源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个 经济的资源配置不可能达到帕累托最优状 态。
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1.正外部性与资源配置不足
MC
P E** MRp+ME
Px
E* D=MRp
0
Q*
Q**
Q
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