第三章 科斯定理
科斯定理的三种表述和证明
科斯定理的三种表述和证明一、第一种表述：在交易成本为零的情况下，任何初始的资源配置都会导致相同的市场结果。
这种表述强调了交易成本在资源配置中的关键作用。
当交易成本为零时，市场参与者可以通过自愿交易实现资源的有效配置，无论初始的资源配置如何。
证明这一表述的方法通常涉及构建一个简单的市场模型，其中包含有限数量的买者和卖者，以及一个共同的市场价格。
在这个模型中，市场参与者可以自由地买卖商品或服务，直到达到一个均衡状态，即没有人愿意改变自己的交易行为。
由于交易成本为零，市场参与者之间的交易不会产生任何额外的成本，因此他们可以自由地根据自身利益进行交易，最终实现资源的有效配置。
二、第二种表述：在交易成本不为零的情况下，资源的初始配置会影响市场结果，但市场机制仍然可以引导资源向有效配置方向移动。
这种表述考虑了交易成本的存在，并指出资源的初始配置会影响市场结果。
然而，市场机制仍然可以通过调整交易条件来引导资源向有效配置方向移动。
证明这一表述的方法通常涉及构建一个包含交易成本的市场模型，并分析市场参与者如何在交易成本的影响下进行交易。
在这个模型中，市场参与者会考虑交易成本，并尝试通过调整交易条件来降低成本。
最终，市场机制会引导资源向有效配置方向移动，但可能无法完全实现资源的有效配置。
三、第三种表述：在交易成本不为零的情况下，政府可以通过制定适当的政策和规则来促进资源的有效配置。
这种表述强调了政府在资源配置中的重要作用。
当交易成本不为零时，市场机制可能无法完全实现资源的有效配置，政府可以通过制定适当的政策和规则来促进资源的有效配置。
证明这一表述的方法通常涉及分析政府政策对市场参与者行为的影响，以及这些政策如何引导资源向有效配置方向移动。
在这个模型中，政府可以通过税收、补贴、监管等手段来影响市场参与者的行为，从而促进资源的有效配置。
科斯定理的三种表述分别强调了交易成本、市场机制和政府在资源配置中的重要作用。
这三种表述各有其独特的证明方法和应用场景，为理解和分析市场机制在资源配置中的作用提供了重要的理论支持。
科斯定理的内容及前提条件
科斯定理的内容及前提条件科斯定理这个名字，听起来是不是有点让人头大？放轻松，它并不难懂。
你可能会觉得，它好像和日常生活没啥关系，实际上，它天天都在你我之间上演。
你走在街头，看到有人因为噪音而闹到法院，或者有人为了拆墙给邻居腾个位置而争论不休，这些背后就是科斯定理的影子。
咋说呢？这定理告诉我们一个事儿：解决问题最好的办法不是靠相关部门出面，规矩什么的，而是通过市场交换，找出一种让双方都能接受的解决方式。
说白了，科斯定理的核心就是，谁也不欠谁的，谁都可以通过协商谈判来解决矛盾，关键是成本低不低，能不能谈得拢。
举个例子吧，假设你家附近有个小餐馆，每天生意火爆，油烟味飘进你家，想想都觉得刺鼻。
你找餐馆老板理论，他可能会说：“我也是为了生计呀。
”如果你找不到一个合理的解决方案，大家就只能互相不爽。
可按照科斯定理，如果这个问题的处理成本不高，比如你可以给餐馆老板一点补偿，让他装个排气设备，那双方就能找到个折中的办法。
你不受困扰，他也能继续做生意。
科斯定理强调的就是这点，解决问题的时候，不一定要靠法律的干预，往往通过交换就能达成双方都能接受的结果。
但你以为它这么简单？其实不然！这个定理有个大前提，就是必须有明确的产权，大家得知道自己拥有什么，谁有权利决定什么。
没有这个，大家就不知道从哪开始商量。
比如说，如果你住在一个没人知道谁是房东的地方，那想要和别人谈判可就困难重重了，因为大家都不知道谁的权利最重要。
就像你去餐馆吃饭，菜单上的东西你都知道，但如果老板不给你菜单，你也不知道自己能吃啥。
这就是产权清晰的重要性。
还得考虑一个很现实的问题——成本。
即使你知道自己有权利，也得算算，解决问题的成本是否值得。
如果处理一个问题需要花费巨大的时间、精力和钱，可能没人愿意去搞这套事情。
举个例子，如果你邻居家的狗每天半夜跑到你家，吵得你睡不着觉，你可能会想去找他理论，问他能不能管好它。
但如果邻居家没钱，也没意愿跟你沟通，你可能就不得不忍气吞声，毕竟，投诉费时间，调解要花精力，还可能闹得不愉快。
第三章 外部性理论(新)
社会边际效益
\
边际成本
E1 E0
O
Q0
Q1
生产量
正的外部性与资源配置
3.庇古税收
外部性实际上是边际私人收益与边际社会收益、边际 私人成本与边际社会成本的不一致；
庇古法则：如果要达到社会总福利的最大化，任何经
济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因
1.1外部性理论的渊源及演进
（1）马歇尔的外部性理论：
1890 年出版的《经济学原理》一书中，
在分析厂商的生产成本时首次提出“外
部经济”的概念，为正确分析外部性问 题奠定了基础；
（2）庇古的观点：
1920 年出版《福利经济学》认为 “ 外部
性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间
的不一致 ”。在治理外部性的经济手段方面，
Fi f ( X i , X i , X i , , X i , X j )
1 2 3 m n
i j
则可以说生产者（或消费者）j 对生产者
（或消费者）i 存在外部影响。
环境资源保护活动中的外部性
• 人的经济活动对他人、对环境造成了影响而又没 有将这些影响计入市场交易的成本与价格之中； • 外部不经济性是使经济主体忽视环境保护即不愿 意在环境保护方面投资的内在原因；或者说包括 资源开发利用活动在内的经济活动的外部不经济 性，是造成环境污染和环境破坏的基本原因；
用时空转移来解释环境外部性
认为外部性在时间和空间上是可以转移的，
环境外部性的风险可以在空间上和时间上转移。
时空转移的原因在于经济活动的分散性，各代人 出于对自身利益的考虑，将环境风险转移给下一 代，形成环境风险的时间转移。而不同区域的人 出于对区域利益的考虑，将环境风险转移给了其
科斯定理的内容
科斯定理的内容科斯定理的内容科斯定理是经济学中的一个重要定理，它由诺贝尔奖得主罗纳德·科斯于1937年提出，被誉为是现代企业理论的基石之一。
该定理主要探讨了企业组织形式的选择问题，即企业应该采用何种组织形式来实现最优化的资源配置和利润最大化。
一、科斯定理的基本概念1.1 交易成本交易成本是指在市场经济中进行交换所需付出的各种费用，包括信息搜索、谈判、合同签订、执行和监督等方面的费用。
交易成本是影响企业组织形式选择的重要因素。
1.2 边际成本与边际收益边际成本是指增加一个单位产量所需增加的总成本，边际收益则是指增加一个单位产量所能获得的总收益。
在决策过程中，企业需要比较边际成本与边际收益来确定最优产量水平。
二、科斯定理的核心原理2.1 资源配置效率原则科斯定理认为，在不存在交易成本时，市场机制可以实现资源的最优配置，即资源会自动流向效益最大的领域。
但是，在存在交易成本时，市场机制并不能实现资源的最优配置，因为交易成本会导致企业在市场上进行交换时面临着额外的成本。
2.2 组织形式选择原则在面对交易成本时，企业需要选择合适的组织形式来实现资源的最优配置。
科斯定理认为，企业内部组织和市场机制都具有一定的优势和劣势，在选择组织形式时需要考虑其相对优势和劣势。
三、科斯定理的应用3.1 垂直一体化与分工合作垂直一体化是指企业内部将生产环节进行整合，从而实现对供应链中其他环节的控制。
分工合作则是指企业通过外部合作来实现生产过程中各个环节之间的协调与配合。
在选择垂直一体化还是分工合作时，需要考虑交易成本、信息不对称等因素。
3.2 代理问题与公司治理代理问题是指企业内部存在信息不对称和利益冲突等情况，导致代理人（如经理人）可能会追求个人利益而不是公司利益。
公司治理则是指企业内部通过制定规章制度、监督机制等方式来解决代理问题。
在选择公司治理方式时，需要考虑交易成本、信息不对称等因素。
3.3 合同设计与执法合同设计是指企业在与其他企业进行交换时，通过合同条款来约束双方的行为。
第三章科斯定理
P1
C1 (Q1* ,Q2* ) Q1
(3.5)
P2
C1 (Q1* , Q2* ) Q2
C2 (Q2* ) Q2
(3.6)
❖(3.5) 式和(3.6)式与(3.2)式和(3.3)式二者完全相同。
❖在对损害负有责任和不负责任的产权界定下，产值最 大化的资源配置结果完全相同：产出为（Q1* , Q2*）
➢存在正外部性的 情况下，私人活动 Px 水平要低于社会要 求的最优水平。
O
MC
E** MRS=MRp+ME
E*
d=MRP
Q* Q**
Q
2021/4/24
New Institutional Economics
4
2、负外部性与资源配置过多
P ➢私人最优产量Q*
➢社会最优产量Q**
➢存在负外部性的 Px 情况下，私人活动 水平要高于社会要 求的最优水平。
30
▪2、科斯第二定理的说明
第三章 科斯定理
• 第一节 外部性及其解决思路 • 第二节 科斯三定理 • 第三节 科斯定理遭到的批评及评价
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New Institutional Economics
1
第一节 外部性及其解决思路
•一、外部性及其后果
▪（一）外部性的含义
外部性：单个经济单位的经济活动对他人产生影响， 但是这种影响没有通过市场价格机制得到反映。
❖ 这种产权的初始界定使谷物的损失内化为养牛者的生产 成本。
根据利润最大化原则（MR=MC），由表3-1可知，如果牛 的市场价格为每头140元，最优牛群数目为3头。
2021/4/24
New Institutional Economics
科斯定理政治经济学
科斯定理政治经济学
科斯定理（Coase theorem）是指在没有交易成本的情况下，无论财产权归属如何，私人协商可以达到有效的资源配置。
科斯定理由英国经济学家罗纳德·科斯（Ronald Coase）在其1937
年的论文《企业、市场和法律》中提出，为其后来获得了
1991年诺贝尔经济学奖。
科斯定理的核心思想是，只要市场参与者可以自由协商，将资源配置给最好的使用者，无论最初财产权归属如何，最终都会达到同样的结果。
比如，假设一个人的房子与隔壁的工厂产生的噪音影响了他的生活质量，根据科斯定理，如果没有交易成本，他们可以通过协商达成协议，比如支付一定的赔偿来解决问题。
在这种情况下，财产权的归属并不影响最终的资源配置。
然而，实际情况中存在着交易成本和协商困难等问题，科斯定理的应用受到限制。
由于交易成本存在，资源配置可能会受到制约，而不仅仅取决于最优的资源使用。
此外，科斯定理也没有考虑公平和正义等因素，有时可能会导致资源分配不公平。
科斯定理在政治经济学领域具有重要意义，它强调了私人协商的重要性和市场机制在有效资源配置中的作用。
它也对政府的干预提出了一种思考方式，即政府是否有必要干预市场，以及干预的方式和效果如何。
科斯定理和其应用PPT优质课件
科斯第三定理：当存在交易成本时，通 过明确分配已界定权利所实现的福利 改善，可能优于通过交易实现的福利 改善。
该定理假设政府能够成本比较低地近似 估计并比较不同权利界定的福利影响， 同时它还假定政府至少能公平、公正 地界定权利。
如果不界定清污的权力归属哪一方当事 人，并且存在交易成本，问题回复杂 得多。
13
• “科斯定理”与其说道明了在交易费用为零的条 件下效率结果与产权无关的结论，还不如说道明 了存在交易费用时产权制度是如何作用于或影响 经济效率的。
• 当我们重新使用“科期定理”时，更多的是指：
只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产
权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率，
从而克服“外部效果”，而无须抛弃市场机制。
工厂安装污水过滤器，因为它仅用300元消除了600
元的危害。
工厂过滤器 300元
各户损失100元 合计600元
每户安装过滤系统75元
合计450元
6
科斯的问题是： 不管清污的权力归属哪一方当事人，双
方是否会选择最低的控制污染成本的办 法。 或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭 使用清洁水的权利或者赋予工厂排污的 权利，结果会有什么不同。
第二，一旦初始权利得到界定，仍有可 能通过交易来提高社会福利。但是，由 于交易成本为正，交易的代价很高，因 此，交易至多只能消除部分而不是全部 与权利初始配置相关的社会福利损失。
15
进一步的讨论 • 两个相邻农户的土地利用——如何界定产
权最有效率（社会福利最大化）
16
三、案例分析：非洲大象的产权制度
450/6=75<（30+300/6=80） 450<180+300=480
第三章-科斯定理
120
140
31
1.养牛者承担责任的情况
在养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的 情况下，养牛者没有权利让牛群损害农夫谷 物，如发生损害，则养牛者必须向农夫赔偿 谷物的损失。
根据表3-1的数字，如果牛的市场价格为每 头140元，养牛者会将牛群数目增加到3头， 因为第3头牛的私人边际成本80元加上外部 损害60元正好是140元。
A
MCp
Px
E** E*
d=MR
B
C
0
Q** Q*
Q
16
（二）对解决外部性传统思路的评价
在与公众有关的决策中，并不存在根据公共利 益进行选择的过程，而只存在特殊利益之间的 “缔约”过程。
即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动， 但由于下列原因，也可能导致其干预失效。 政府干预不是没有成本的。 外部性的多样性。 政府干预的另一个代价是围绕政府活动可 能产生寻租活动。
第三章 科斯定理
第一节 第二节 第三节 第四节
外部性 及其解 决思路
科斯定 理的构 成与证
明
科斯定 理遭到 的批评 及评价
科斯定 理的意
义
学习目标
• 掌握解决外部性的传统思路及其评价 • 熟悉科斯第一、二、三定理及其推论 • 了解从谈判力量、财富分配角度对科斯
定理的批评 • 懂得科斯定理的意义
2
第一节 外部性及其解决思路
29
（二）第一定理的说明
假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的土地上经 营，由于用栅栏圈围土地的成本太高，因而两块土 地之间没有栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群常 跑到农夫的农地里去吃谷物。养牛者得利，而农夫 则遭受了损失，这就是负外部性。由于交易费用为 零，农夫和养牛者都处于完全竞争市场，他们是谷 物价格和牛肉价格的接受者。现假设谷物价格为每 斤1元，每头牛的价格为140元。
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40
产权初始界定如何影响资源配置效率？
• 存在交易费用时，意味着存在外部性的初始产权 界定向解决外部性的新的产权安排调整需要付出 代价。 • 问题是，初始产权的两种不同界定向新产权安排 调整时，其面临的交易费用会不会相同？ • 给定产权调整带来的产值增长是相同的，如果初 始产权的两种不同界定向新产权安排调整时面临 的交易费用也是相同的，那么，初始产权的不同 界定也就不会影响资源配置的效率。当然，如果 不同，则会影响资源配置的效率。
2
第一节 外部性及其解决思路
一、外部性及其后果 二、解决外部性的传统思路及评价 三、科斯解决外部性的新思路
3
图片1
图片2
问 题
• 上面两种图片揭示了什么经济学问题？ • 传统微观经济学认为，应该如何解决上
述问题？
一、外部性及其后果
（一）外部性的含义及类型
（二）外部性的后果
7
（一）外部性的含义及类型
35
二、科斯第二定理
（一）第二定理的含义与地位
（二）第二定理的说明
（三）第二定理的推论
36
（一）第二定理的含义与地位
37
1．科斯第二定理的含义
• 在交易成本大于零的现实世界，产权初
始分配状态不能通过无成本的交易向最 优状态变化，因而产权初始界定会对经 济效率产生影响。
38
２．第二定理的重要性
• 一旦初始权利得到界定，仍有可能通过 交易来提高社会福利。但是，由于交易 费用为正，交易的代价很高，因此，交 易至多只能消除部分而不是全部与权利 初始配置相关的社会福利损失。
47
三、科斯第三定理
（一）第三定理的表述 （二）第三定理的说明
30
表3-1 牛群数与谷物年损失之间的关系
牛群数 谷物年损 每增一头牛给农夫造 养牛者每增一头牛 目（头） 失（元） 成的谷物损失（元） 的边际成本（元） 1 40 40 60
2 3 4 5 6 7 8 9
90 150 220 300 390 490 600 720
50 60 70 80 90 100 110 120
27
两点说明
• “定价制度的运行毫无成本”指的是市 场交易费用为零。 • “最终的结果”是指经过产权重新配臵 后的资源优化配臵状态。这个“最终的
结果”不考虑成本和收益的分配。
28
第一定理的含义
如果市场交易费用为零，权利的初始安排 向新的安排转变（即人们交易产权）不存 在代价和阻力，即使初始安排对于实现资 源配臵的帕累托最优来说是不合理的，市 场机制也会无代价地改变这种安排，将资 源配臵到需要的领域和最有用的人手里， 以解决外部性，实现资源的最优配臵。
• 外部经济效果是一个经济人的行为对 另一个人的福利所产生的效果，而这 种效果并没有从货币或市场交易中反 映出来。
8
外部性的分类
• 从外部性的影响效果可分为：正与负
• 从外部性的产生领域可分为：生产与消费
• 从外部性产生的时空可分为：代内与代际
• 从外部性影响的范围可分为：公与私
• 从外部性的方向性可以分为：单向、双向与 交互
9
（二）外部性的后果
在市场经济条件下，因经济的外部性不能
为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资
源配臵领域产生种种扭曲，其结果是整个 经济的资源配臵不可能达到帕累托最优状 态。
1.正外部性与资源配置不足
MC P E** MRp+ME
Px
E*
D=MRp
ME
0
Q*
Q**
Q
11
2 .负外部性与资源配置过多
23
三、科斯解决外部性的新思路
• 科斯认为，解决外部性的传统思路不可能使资 源配臵达到最优化。 • 科斯运用可交易的产权概念，把造成负外部性 的行为看成是一种可交易的权利。他认为，在 交易费用为零以及产权得以界定的条件下，私 人之间所达成的自愿协议，可使经济活动的私 人成本与社会成本相一致，从而实现资源的帕 累托最优配臵。这就是著名的“科斯定理”的 主要思想。
32
2.养牛者不承担责任的情况
养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加 的私人边际成本是140元，这头牛增加给农 夫造成的谷物损失是120元，社会边际成本 是260元，养牛者所赚的钱为零。在交易费 用为零时，农夫可给养牛者1元，要求养牛 者不养第9头牛。在此情况下，养牛者不养 第9头牛是合算的，而农夫却减少了120元的 谷物损失，扣去1元的支付，仍然有119元的 净收益。农夫还可用同样的办法让养牛者减 少养牛数目。
45
波斯纳定理
• 美国法经济学家波斯纳（1973）给出了协议
中权利安排应遵循的一般性规范：“如果市
场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应 赋予那些最珍视它们的人。” • 波斯纳还归纳出这一定理的对偶形式，即在 法律上，事故责任应该归咎于能以最低成本
避免事故而没有这样做的当事人。
46
第二定理的第二个推论
43
进一步的说明
• 在两种不同的初始产权界定下，只要农夫与养 牛者达成谈判解所付出的交易费用相同，其资 源配置的结果是相同的。 • 这里的问题是两种不同的初始产权界定其向新 的产权安排调整时交易费用是否相同。 • 只要不同初始产权界定的交易费用存在差别， 产权的初始界定就具有经济效率的意义。
44
（三）第二定理的推论
29
（二）第一定理的说明
假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的土地上经 营，由于用栅栏圈围土地的成本太高，因而两块土 地之间没有栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群常 跑到农夫的农地里去吃谷物。养牛者得利，而农夫 则遭受了损失，这就是负外部性。由于交易费用为 零，农夫和养牛者都处于完全竞争市场，他们是谷 物价格和牛肉价格的接受者。现假设谷物价格为每 斤1元，每头牛的价格为140元。
第二定理的推论：
在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时， 政府（或法院）应该把权利界定给能以较低相对 交易费用解决外部性问题的一方。这句话的另一 层含义就是，给定交易费用，则应该把权利界定 给能带来更多产值增加的一方
费尔德的推论是：
在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时， 政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大化， 或社会福利损失最小化的一方。
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１．养牛者对牛给农夫造成的损失 承担责任的情况
• 农夫要得到养牛者的牛给他造成的损害赔偿，必须 了解养牛者每增加一头牛给他的谷物造成的边际损 害到底有多大，显然这是需要付出信息费用的。农 夫要和养牛者达成赔偿协议还需要付出谈判费用等 等，这些都是交易费用。
• 现在来看养牛者为了避免赔偿农夫而主动减少牛群 规模带来的产值增长。他从养9头牛减少到只养3头 牛，使农夫的谷物总损失从720元减少到只有150元， 避免了570的净损失，扣除他少养6头牛带来的边际 净收益150元（第9头牛的边际净收益为0元，第8头 10元，第7头20元，第6头30元，第5头40元，第4头 50元，共150元），总共是420元。
第三章 科斯定理
第一节 第二节 第三节 第四节
外部 性及 其解 决思 路 科斯 定理 的构 成与 证明
科斯 定理 遭到 的批 评及 评价 科斯 定理 的意 义
学习目标
• 掌握解决外部性的传统思路及其评价
• 熟悉科斯第一、二、三定理及其推论
• 了解从谈判力量、财富分配角度对科斯
定理的批评 • 懂得科斯定理的意义
润额的资源成本。
21
寻租导致的社会成本
P P0 D
Pm
C
Pc
B
A
LAC
0
Qm
• 在寻租过程中，政府扮演的角色并不是被动的。 由于政府官员也是由各种经济人构成，他们也 可能“设租”。 • 寻租是社会中的个体利用合法非法手段获得特 权以占有租金的活动。而设租是权力个体在政 府对经济活动的干预和行政管理过程中阻止供 给增加，形成某种生产要素的人为的供给弹性 不足，造成权力个体获取非生产性利润的环境 和条件。
私人成本与社会成本一致。
14
1.给正外部性经济主体补贴或奖励
P A MC
E**
MRp+ME
Px
E*
B
D=MRp
0
Q*
Q**
Q
15
2.对造成负外部性主体征税、罚款
P A Px E** B C Q** Q* E*
MCp+MD
MCp
d=MR
0
Q
16
（二）对解决外部性传统思路的评价
在与公众有关的决策中，并不存在根据公共利 益进行选择的过程，而只存在特殊利益之间的 “缔约”过程。 即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动， 但由于下列原因，也可能导致其干预失效。 政府干预不是没有成本的。 外部性的多样性。 政府干预的另一个代价是围绕政府活动可 能产生寻租活动。
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寻租问题
P
P0 D C
Pm
B
Pc
A
LAC
1954年，哈 伯格《垄断 和资源配臵》 一文提出衡 量垄断的社 会成本模型。
0
Qm
18
Qc
Q
X非效率理论
• 莱本斯坦1966年认为，垄断的社会成本仅 为价格和数量扭曲引起的哈伯格三角形， 忽视了企业从竞争转入垄断后，失去竞争 压力的企业将会出现X非效率。 • X非效率是指独家垄断下企业经营目标偏 向于守成而非进取，从而造成效率低下。
科斯：“我倾向于把科斯定理（即第一 定理）当做对交易成本大于零的经济进 行分析的道路上的垫脚石，以便进一步 分析一个有正交易费用的经济。”
39
（二）科斯第二定理的说明
• 科斯第二定理说的是，在交易成本大于零的现
实世界，产权初始界定会对资源配置效率产生 影响。 • 问题是，产权的初始界定是如何影响资源配置 效率的？换一句话说，将初始产权界定给外部 性双方当事人中的这一方或那一方，为什么会 导致不同的资源配置效果？