2018 年汽车零配件企业IATF16949-2016版内审全套检查表(过程方式)-8
IATF16949：2016内审检查表过程审核共26个
6
是否建立相关文件，以规范对客户所提供的各项 产品资料的保密工作？
7.1.3
7
是否进行设计和开发的策划，并确定过程的各阶 段及职责、权限？是否采用多方论证的方法进行 产品实现的准备工作？（查APQP功能展开表）
7.3.1
7.3.1.1
8
过程设计的输入是否文件化？是否包含了设计开 发输出资料/生产率、成本、过程能力目标/相关 的产品过程资料？是否经过评审？
8.5.2.4
10
本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改 善？
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
人力资源管理
审核区域
办公室
审核员
过程类型
SOP01
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
审核发现和不符合事项的 描述
6.3.1
4
车间配置是否尽量减少材料的转移和搬运、优化 对场地空间的增值利用，及是否便于材料的同步 流动？（查：现行的和计划的车间配置图，过程 流程图检查清单，场地平面布置图检查清单）
6.3.1
5
是否开发并实施对现有作业有效性的评价和监控 方法？（查：防错措施一览表，过程流程图检查 清单，场地平面布置图检查清单，纠正预防措施 报告，改进计划）
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
产品实现
审核区域
生产科
审核员
过程类型
COP03
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
IATF16949体系审核检查表非常全面(适用汽车零部件企业)
体系审核检查表
MAJ：严重不符合 MIN：一般不符合 OI：持续改进项 OK：符合
受审核过程：COP-01 顾客要求识别及评审
审核员：
序号
审核内容
审核方法
合同评审过程是否有相应的绩效指标?如有是否进行了统 统计数据/趋势图
计？统计结果是否表明过程得到有效执行？
测量 当过程统计数据表明过程绩效未达到目标时，是否采取相应 统计数据/趋势图/相关措施 的纠正措施？
在进行APQP策划时是否充分考虑了顾客的需求？
顾客的图纸、合约、订单/顾客额 外的要求/APQP策划
如果有新增加的设施设备要求，是否将此要求列入到 APQP策划的时间计划中？ 输入 在设计和开发中是否确定了相应的过程衡量标准或目 标？
合同评审单 制造可行性分析
有否充分理解客户交期要求,并留适当宽限期？
确认后的订单
业务是在收到客户确认后,有否及时转化成生产通知单给生
产管理？
生产通知单
在公司评审过程中的任何疑问或修改建议是否得到解决,并 合同评审单/联络单等
作相关记录
因组织内原因引起更改有否按规定时间与顾客联系 ? 有否得 到客户确认？且在原订单上修改并经营业主管签字确认？ MAIL、传真等
客户财产清单
客户财产发生丢失、损坏或者不适用时是否向客户报告？有 客户财产处置记录
无相关记录？
是否通过与顾客签订的质量协议、采购协议、技术协议等资 料收集顾客的特定要求？是否建立顾客特定要求清单并保持 顾客特定要求清单 更新？
文件与记录控制：
该过序运行必要文件有哪些？文件是否经过了审批？文件有 查看现场程序文件等体系文 无受控标识？文件是否保持清晰、易于识别并易于得到有效 件的情况 的版本？
汽车行业IATF16949-2016内审检查表
IATF16949-2016质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表。
IATF16949-2016过程审核检查表
是否有操作规程中要求的检测、试验设备？
2.2.2
检测、试验设备状态是否完好？检测设备的分辨力是否足够？
2.2.3
是否开展了测量系统分析，结果是否可接受？是否有证明文件和记录？如不可接受采取什么应急措施？
2.2.4
检测、试验设备是否按周期检定校准？是否有合格证？是否在检定有效期内使用？
2.2.5
6
部分符合，有较大偏差
4
小部分符合，有严重偏差
0
完全不符合
4.2 过程要素符合率（Ee）计算：
各有关问题实际得分的总和
Ee%= ×100%
各相关问题满分的总和
4.3过程审核结果综合评定标准
总符合率%
对过程的评定
级别名称
90-100
符合
A
80-89
绝大部分符合
AB
60-79
有条件符合
B
小于60
不符合
C
1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
1.2.1
操作者是否知道自己的清洁范围，工作台、设备、量检具、工位器具、环境等是否整洁、有序？
1.2.2
是否能对突发的设备故障采取果断措施？
1.3
员工是否适合于完成所交付的任务？
1.3.1
操作者是否有岗位说明书？岗位说明书中对操作者的岗位职责和任职要求是否做了明确的要求？操作者是否熟知其内容？
IATF16949-2016过程审核检查表
4.0过程审核评分与定级
4.1 过程审核员应根据审核提问表分别进行现场审核，每一单项得分有0，4，6，8，10分。得分标准如下：
分数
对符合要求程度的评定
说明
10
IATF16949-2016质量管理体系23个过程内部审核检查表
是否已规定过程的负责人（执行者）？
7.3
是否已对过程给以定义？
7.3
过程是否已文件化？
7.3
记录是否保持？
7.3
组织是否确定特殊特性和所有特殊特性都必须包括在控制计划中？
7.3
是否针对产品和过程开发的输入进行验证，并在发布前得到批准？
7.3
是否对产品和过程开发制定DFMEA/PFMEA？
7.3
是否每月由管理组织各过程主管对各过程持续改善项目之实施进度予以检讨？
8.3
IATF16949稽核表
涉及过程
文件控制/记录控制过程
稽核区域
管理者代表
稽核员
过程编号
S1
责任人
稽核日期
稽核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
文件发布前是否得到批准？
4.2.3
5.1
是否按照《人事手续办理规定》办理相关手续？
5.2
是否每年年底制定下一年度培训计划？
5.3.1
是否按培训计划执行培训？
5.3.1
是否对新员工进行入职培训及岗前培训？是否有《培训记录表》？
5.3.2
是否对培训效果进行考核追踪检测？
5.3.3
是否对从事特殊工种人员执行持证上岗？
5.3.5
IATF16949稽核表
8.4
每年年底是否制定下一年经营计划？
8.0
各过程是否依据本单位之改善情况制订过程的持续改善计划？
8.2
是否每月由管理组织各过程主管对各过程持续改善项目之实施进度予以检讨？
8.3
IATF16949稽核表
涉及过程
IATF16949-2016各个过程内部审核检查表
输入顾客客户Cu stoCus tom 售后Aft er-交付Per for 制造Ma nuf 输出与竞持续Eva luat 客户Cus tom顾客Customer satisfaction management procedure9.1.2 顾客满意组织应监视顾客对其需求和期望已得到满足的程度的感受。
组织应确定获取、监视和评审该信息的方法。
注：监视顾客感受的例子可包括顾客调查、顾客对交付产品或服务的反馈、顾客座谈、市场占有率分析、顾客赞扬、担保索赔和经销商报告。
审核结论Clause of IATF 16949:2016Inspection record, including objective evidence9.1.2 Customer satisfactionThe organization shall monitor customers’perceptions of the degree to which their needs and expectations have beenfulfilled. The organization shall determine the methods for obtaining, monitoring and reviewing this information.Note: Examples of monitoring customer perceptions can include customer surveys,customer feedback on delivered products and services, meetings with customers,market-share analysis, compliments,warranty claims and dealer reportsAudit Conclusion 符缺confo rm defici encyIATF 16949:2016条款检查记录，包括客观证据Process input/output Process performance indicators andsupporting documents 过程输入/输出支持文件及过程绩效指标Analysis report of the gap and advantage with the competitors;。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表(按部门分过程)
是否按控制计划SIP图纸规定制定：成品检验标准/产品检验规格书/抽样基准表？
抽查成品出货检验的标准定义是否明确，执行的检验项目是否完整？
31
产品的检验规定是否包括了包装、标识、环境物质的检验？
抽查成品检验的项目内容和记录是否有相关包装、标识、环境物质的检验？
32
抽样计划的规划和执行？
查看抽样计划的标准有无定义？执行数据符合要求？
4
在实施所要求的结果方面,过程是否有效?
审核依据: ISO9001标准及程序文件
4
如何做?(方法/程序)
品质部
5
测量/评估(指标/方法/频次)?
6
过程的输出?
SP7检验与试验过程
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
审核结果
稽核情况描述记录
1
7.5.3
是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?
抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？
查看来料发生不合格品的处理记录？包括标识、时效、方法等？
3
制程中检验的不合格品是否按“不合格品管理程序”进行处理？
查看制程中发现发生不合格品的处理记录？包括标识、时效、方法、记录等？
4
成品检验的不合格品是否按“不合格品管理程序”进行处理？
查看成品批量检验发生不合格品的处理记录？包括标识、时效、方法等？
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
36
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
IATF16949-2016体系内审检查表-全套
过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X审核员：刘琴被审核部门：技术科审核日期：2018.6.20过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X审核员：周海建被审核部门：质量保证科审核日期：2018.6.20过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X。
2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表
2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：
2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：
2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表
内审员：
2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：
2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：
2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表
内审员：
2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：
2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：
2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：
2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表。
IATF16949：2016全套内审检查表过程式(含附属全套EXCEL表)
审核评估 审核发现和不符合事项的描述 OK NG
6.2.1
4
4.1 4.2
5
9.1.1.2 9.1.1.3
8
6.2
9
7.5
业务计划的内容是否满足文件要求，是否完成并有 可操作性？（与程序文件对比） 业务计划是否经审批并受控，是否作为公司机密文 件予以保存？ 业务计划的内容是否满足文件要求，是否完成并有 可操作性？（与程序文件对比） 业务计划是否经审批并受控，是否作为公司机密文 件予以保存？ 业务计划是否得到实施，以利于过程和质量改进？ 是否对业务计划实施情况进行汇总分析，记录各项 指标趋势，并与业务计划中所确立目标对比，以了 解工厂目前状况？ 管理者代表是否组织制订改善计划，优先解决与顾 客相关问题，以确保和超过计划的目标值？ 业务计划的实施情况是否提交管理评审，并根据实 际情况对业务计划进行更新和修订？ 本过程的绩效指标是否明确？ 是否进行了监视、统计分析结果？ 对于未达成的目标的纠正/预防措施？ 1.是否建立了《不符合和纠正措施管理程序》 2.纠正预防报告书
10
9.1.3
11 12 13 14
5.1.2 5.1.3 6.1 9.3.2 6.2 9.1.1 9.1.3 10.2
15Βιβλιοθήκη 质量管理体系内部审核检查表
涉及过程 过程类型 经营计划管理过程 MP01 审核涉及区域 责任人 总经理 审核员 审核日期
标准中相应 NO 条款 1 2 3 7.1.1 7.1.2 7.1.3
审核内容（输入、输出、资源、人员、方法、指 标） 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 是否建立了经营计划管理制度？ 1.是否建立了《经营计划管理程序》 公司是否通过调查有关信息，来了解同行的经营状 况和顾客的要求及期望，并整理成文件材料后，传 递到相关部门？ 各部门是否对本企业的质量趋势、运行能力（生产 率、效率、有效性、质量成本）、关键产品/服务质 量水平以及供应商状况通过统计技术分析？ 各部门是否根据业务调查分析报告，采用多方论证 的方法确定业务目标和实施计划，分别制订长期（3 年以上）和短期（1-2年）业务计划？ 业务计划是否说明制订目标依据和来源、总体目标 、各阶段完成的目标、具体的措施和部门。
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质量管理体系内部审核检查表见的征询；
录的收集、保管均符合相关要求》
5.
☆法律法规和其他要求☆
☆
☆质量体系所需资源4.
审核，质量例会，识别存在的问题，实现持续改进。
月后进行管理评审
款要求评审的管理要求
97.0%
会议等。
《纠正预防
质量管理体系内部审核检查表
4.
》
度相适应；》
查阅了认证产品的设计和开发的评审、验证、确认和更改
S1
识管理
的图样、标准、数据等技术部文件管理有效，受控。
每份技术文件均有管控标识，符合技术文件管理制度。
MP3: 管理评审质量部
质量方针及质量目标完成
情况分析报告；☆
内、外部审核结论及评
价；
☆供方业绩分析报告；
☆产品制造过程业绩分
析报；
☆产品交付业绩分析报
告；
☆顾客满意程度评价报
告；
☆纠正预防措施实施效
果分析报告；
☆上次管理评审跟踪措
施实施情况分析报告；
☆可能影响质量体系的
变更（若有）；
☆改进的机会和变更的
需要；
☆质量成本定期报告和
评价；
☆实际的和潜在的售后
失效及其对质量安全、环
境的影响分析；
☆过程设计开发阶段的
测量加以规定的结果；
☆质量管理体系的各条
款要求评审的管理要求
9.3；
9.3.1；
9.3.1.1；
9.3.2；
9.3.2.1；
9.3.3；
9.3.3.1
《管理评审
程序》《质量
成本控制程
序》
计划将新产品的开发能力，开发速度，开发品种纳入管理
评审
SP3 :人力资源管理人力资源部
公司生产经营规划和发展
战略；
☆岗位配置状况识别；
☆经营计划；
☆绩效管理制度；
☆岗位描述；
☆社会保障政策；
☆绩效考核情况；
☆公司经营战略、企业文
化；
☆法律法规及相关要求；
☆员工培训需求；
☆质量管理体系要求；
☆审核结果；
☆公司短期、中长期经营
计划；
☆顾客抱怨；
☆公司岗位技能标准及
员工技能评定结果；
☆培训效果反馈；
☆年度人力资源需求计
划；
☆员工调配；
☆岗位差异分析；
☆员工激励实施：
☆员工招聘及员工劳动
合同建立、变更和解除；
☆年度培训计划；
☆员工培训档案；
☆培训效果评估报告；
7.2；
7.2.1；
7.2.1.1；
7.3；
7.3.1；
7.3.2
《人力资源
管理程序》
《培训管理
程序》
对认证产品开发设计人员的能力进行了评估和验证，满足
要求。
S4信息管理技术部新品开发的内、外部信息
是否及时传递、反馈到位
7．4 认证产品开发的内、外部信息能及时传递、反馈到位。