证券市场基础知识考点：证券登记结算制度
证券市场基础知识考点：证券登记结算制度
证券市场基础知识考点：证券登记结算制度2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。
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证券市场基础知识考点：证券登记结算制度(一)证券实名制投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
(二)货银对付的交收制度中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。
货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。
在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。
结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。
(三)分级结算制度和结算参与人制度我国证券结算采用分级结算制度。
《中华人民共和国证券法》明确规定，证券公司是与证登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续。
在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
通过对结算参与人实行准人制度，制订风险控制和财务指标要求，证券登记结算机构可以有效控制结算风险，维护结算系统安全。
(四)净额结算制度证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。
证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记
证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记1、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正确答案：D2、除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。
A.记名股东B.认购股东C.注册股东D.登记股东正确答案：A3、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。
A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股正确答案：C4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A5、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部正确答案：A6、以下属于一般性货币政策工具的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正确答案：A7、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。
A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④正确答案：D8、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
A.①②B.①③C.②③D.①④正确答案：C9、（2019年真题）我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.70％B.50％C.60％D.90％正确答案：D10、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B11、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。
证券从业资格考试金融市场：证券登记结算公司的登记结算制度
证券从业资格考试金融市场：证券登记结算公司的登记结算制度证券登记结算公司是金融市场中非常重要的机构，它的职责之一就是管理证券登记和结算的流程。
证券登记结算公司在股票市场中发挥着至关重要的作用，而其登记结算制度更是不可或缺的一部分。
证券登记是指对于新发行的证券，发行人将其证券发行后，将其证券持有人信息进行登记的过程，而结算是指在证券交易完成后，证券登记结算公司根据交易的情况将股权转移和股票交付给新的持有人的过程。
证券登记结算公司的登记结算制度可以分成证券发行期的登记和证券交易期的登记。
证券发行期的登记制度要求证券登记结算公司必须向股票发行人或承销商收集投资者的个人信息，包括姓名、身份证号码、联系方式等。
同时，证券登记结算公司还需要将这些信息存储在其系统中，并为每一笔投资建立一个账户。
在这个过程中，证券登记结算公司需要与股票发行人进行有效的合作，确保每一个投资者账户的顺利开立。
证券交易期的登记就更加复杂一些了。
这时，证券登记结算公司需要负责处理证券交易和结算的相关工作。
证券登记结算公司会将证券交易当日结束后，将交易结果上传至其系统中，从而记录下股票买卖双方的买卖行为。
证券登记结算公司随后会自动计算买卖方的证券账户余额，并将其转移给相应方的证券账户。
此外，在证券交易中，证券登记结算公司还需要对投资者的身份进行身份验证，例如身份证、公司营业执照等证件的核实。
如果出现了投资者信息或者交易信息的错误或者不匹配，证券登记结算公司还需要进行纠正以确保交易的准确性、公正性和安全性。
总而言之，证券登记结算公司的登记结算制度非常重要。
这一制度的实施保证了证券交易和结算的有效性和安全性，并最大化地降低了交易和结算过程中的错误和风险。
不仅如此，证券登记结算公司还应不断地完善和调整其登记结算制度以适应金融市场快速变化的需要，从而为金融市场的稳定和发展做出贡献。
证券登记结算制度
证券登记结算制度首先，证券登记结算制度的目的是为了保护投资者的权益，维护交易的公平公正。
通过登记制度，可以明确证券的持有人和所有权，确保交易的合法性和合规性。
同时，结算制度可以保证交易的履约安全，防止交易中的欺诈行为和资金风险。
其次，证券登记结算制度可以提高市场的流动性和效率。
通过登记制度，可以实现股权的变更和流转，方便投资者之间的交易。
同时，结算制度可以保证交易资金的安全和及时到账，提高了市场的效率和交易的速度。
再次，证券登记结算制度对于监管部门和市场监督机构具有重要意义。
通过登记制度，监管部门可以进行证券持仓的统计和监控，及时发现市场的异常交易和操纵行为。
同时，结算制度可以确保交易的透明度和公开性，方便监管部门对市场进行跟踪和监督。
最后，证券登记结算制度对于市场的发展和稳定具有重要影响。
一个健全的登记制度和结算制度可以增强投资者对市场的信心，吸引更多的资金投入证券市场。
同时，合理有效的结算制度可以降低交易成本，提高市场的竞争力和吸引力。
然而，当前我国证券登记结算制度仍然存在一些问题和挑战。
首先，证券登记的办理程序较为繁琐，需要投资者提供大量的材料和证明，增加了投资者的时间和成本。
其次，结算制度仍然存在资金到账速度较慢的问题，影响了交易的效率和流动性。
另外，监管部门在相关制度的监管和执行上还存在一定的不足和差距。
为解决这些问题，应加强制度和制度的创新和。
首先，可以简化登记办理的程序和材料要求，提高登记效率和便捷性。
其次，应加强银行和证券公司之间的合作，改善资金划付和到账的速度和效率。
另外，监管部门应加强对公司和机构的监管和执行，提高市场的交易秩序和规范化程度。
综上所述，证券登记结算制度是证券市场的基本制度之一，对于保护投资者权益、提高市场流动性和效率、加强市场监管具有重要意义。
目前我国证券登记结算制度仍存在一些问题和挑战，需要进一步和创新。
只有健全和完善制度，才能更好地促进证券市场的发展和稳定。
2021年4月全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解【超级完整版】
2021年4月全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详细答案解释第1题选择题(每题1分，共39题，共39分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，( )所指的财务区间最不常用A、最近一个完整会计年度的历史数据B、预测年度的盈利数据C、最近三个完整会计年度的历史数据平均值D、最近12个月的数据答案：C解析：使用市盈率倍数法估值时，一个需要注意的问题是，使用哪一时期的盈利数据。
对于盈利数据，通常我们会面临三种选择：一是最近一个完整会计年度的历史数据：二是最近12个月的数据：三是预测年度的盈利数据。
2、下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是(）A、保值性资金的流动属于国际长期资金流动B、国际信贷属于国际短期资金流动C、国际间接投资属于国际短期资金流动D、套利性资金的流动属于国际短期资金流动答案：D解析：国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。
3、我国的证券登记结算制度不包括(）A、结算证券和资金的专用性制度B、分级结算制度和结算参与人制度C、无负债结算制度D、证券实名制答案：C解析：证券登记结算制度：1.证券实名制2.货银对付的交收制度3.分级结算制度和结算参与人制度4.净额结算制度5.结算证券和资金的专用性制度4、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是()A、信息披露要求较低B、监管较为宽松C、只能采用做市商模式D、挂牌标准相对较低答案：C解析：场外交易市场的特征：(1)挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。
(2)信息披露要求较低，监管较为宽松。
(3)交易制度通常采用做市商制度。
5、中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司()股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理.A、1B、1000C、10000D、100答案：D解析：持股行权，是指投服中心持有沪深交易所每家上市公司一手股票，行使质询、建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。
证券交易知识点总结第十章证券登记与交易结算
第十章证券登记与交易结算本章主要考点1.熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容【例1·单选题】证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
A.程序B.性质C.证券种类D.证券数量[答疑编号5245100101]『正确答案』 C『答案解析』证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
【例2·单选题】（）是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。
A.初始登记B.变更登记C.退出登记D.债券登记[答疑编号5245100102]『正确答案』 B『答案解析』变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。
【例3·单选题】（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
A.初始登记B.变更登记C.退出登记D.债券登记[答疑编号5245100103]『正确答案』 A『答案解析』初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
【例4·单选题】发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A.2B.5C.3D.10[答疑编号5245100104]『正确答案』 A『答案解析』发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
【例5·多选题】证券登记按性质可以划分为（）。
A.股份登记B.初始登记C.变更登记D.退出登记[答疑编号5245100105]『正确答案』BCD『答案解析』证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等。
【例6·多选题】股份初始登记包括（）。
A.配股登记B.增发新股登记C.首次公开发行登记D.送股（或转增股本）登记[答疑编号5245100106]『正确答案』ABCD『答案解析』股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等。
【通关】证券金融市场基础知识
【通关】证券金融市场基础知识第1题港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
A.港币B.美元C.欧元D.人民币参考答案： D第2题典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。
A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构参考答案： A第3题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。
A.投资性C.公开市场操作D.收益性参考答案： C第4题一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。
A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度参考答案： A第5题我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制参考答案： D资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。
A.5B.10C.20D.30参考答案： B第7题中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。
A.2B.3C.5D.4参考答案： D第8题在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。
A.3个月及以上，2年以下（不含2年）B.1个月及以上，1年以下（不含1年）C.1个月及以上，2年以下（不含2年）D.3个月及以上，1年以下（不含1年）参考答案： A第9题未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加（）。
A.SB.WC.DD.N参考答案： A第10题证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。
A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产参考答案： C第11题在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让。
A.10B.12C.24D.36参考答案： B第12题我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。
A.2009B.2011C.2012D.2010参考答案： A第13题国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。
证券经纪人考试证券市场基础知识核心考点(1-7)
证券经纪人考试：证券市场基础知识核心考点（1-7）核心考点1：证券1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证；2.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，是虚拟资本的一种形式；3.狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
4.货币证券主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。
5.证券分类（1）按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券和公司证券；（2）按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券；（3）按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券；（4）按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
6.有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
核心考点2：证券市场1.证券市场具有三个显著特征：（1）证券市场是价值直接交换的场所；（2）证券市场是财产权利直接交换的场所；（3）证券市场是风险直接交换的场所。
2.证券市场分类（1）按层次结构，证券市场分为发行市场和交易市场；（2）按品种结构，证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等；（3）按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。
3.证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。
证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易；证券流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。
4.股票市场是股票发行和买卖交易的场所；债券市场是债券发行和买卖交易的场所；基金市场是基金份额发行和流通的市场；衍生品市场是各类衍生产品发行和交易的市场。
5.证券市场的基本功能包括筹资一投资功能、定价功能、资本配置功能。
6.证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。
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证券市场基础知识考点：证券登记结算制度
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。
证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基础知识考点：证券登记结算制度”，希望对考生们能有所帮助。
想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券市场基础知识考点：证券登记结算制度
(一)证券实名制
投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
(二)货银对付的交收制度
中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。
货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。
在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。
结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。
(三)分级结算制度和结算参与人制度
我国证券结算采用分级结算制度。
《中华人民共和国证券法》明确规定，证券公司是与证登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续。
在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统
参与结算业务。
通过对结算参与人实行准人制度，制订风险控制和财务指标要求，证券登记结算机构可以有效控制结算风险，维护结算系统安全。
(四)净额结算制度
证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。
全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金;净额结算是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。
目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
(五)结算证券和资金的专用性制度
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。