按过程方法审核思路供参考

ISO标准条款4.2.3的审核思路和方法

１）组织是否制定了文件控制程序？２）文件是否包括和质量体系有关的所有文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？３）文件发布前是否得到授权人的批准？４）识别文件现行修改状态的方法什么？是否满足要求？５）文件修改后是否重新批准？６）使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场及时收回作废的文件？７）外来文件是否得到识别？发放如何控制？８）是否对保留的作废文件进行标识和，以防止误用？

检查方法：（1）在行政部查阅文件控制程序。确认：●程序内容是否完整，是否操作性。●程序文件是否是有效版。●外来文件(如标准)是否包括在控制之列。(2)选择5~10份现行有效版本文件，检查其是否者经审批，审批权限与程序文件有无冲突。(3)询问行政部文件管理员文件管理状况，确认：●“文件归档编目清单”文件台帐是否认真填写。●文件发放是否进行编号和作详细记录。●是否是识别文件修订状态的控制清单●文件、图纸历次修订是否明显地标出。●文件是否存在未被授权的修改。●外来文件是否得到控制●文件是否得到了定期评审。(4)到有关发放和使用场所查看：●是否得到文件的有效版本，是否存在应有而无的情况●是否将作废文件从使用现场撤走，是否存在多版并存的状况。(5)在行政部文控中心查保留的作废文件。确认：●是否进行了隔离和专门标识。(6)查文件更改记录。确认：●文件更改是否得到了审批。●修订记录是否完整。

ISO标准条款6.2的审核思路和方法

思路：１）组织是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求？是否明确了各类人员的职责要求？２）是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？人员的安排是否满足需求？３）是否按需求安排了相应的培训？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式进行评价？４）员工质量意识如何？５）是否保存教育、培训、技能和经验的适当记录？

检查方法：(1)询问行政部经理，有无保证人员能力的规定(包括评价、考核、培训方面的规定)。在相关部门的人员是否确实能够胜任。(2)公司是如何开展培训的。确认：●培训需求是否明确`●是否所有对质量有影响的人员都纳入培训之中●对人事特殊工作的人员是否规定了要进行资格认定●公司是否对培训工作配备足够的资源，包括教学用具、教室及称职的教师队伍(3)是否有培训计划(4)公司外培训是如何进行并管理的(5)与3~5名员工面谈，了解他们的质量意识(包括是否明白自己工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献)，以此衡量质量意识培训的效果。(6)检查人员档案中有无人员教育、培训、技能和经验的记录。

-ISO标准条款7.4的审核思路和方法

采购的审核思路：１）组织如何选择和评价供方？是否明确规定了选择和定期评价的准则？２）是否明确对供方控制的方式和程度？对供方控制的方式和程度是否体现该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？３）评价的结果和跟踪措施是否予以记录？４）采购文件是否清楚地说明了采购信息？５）采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是什么？是否有效？６）是否规定了对采购产品进行验证的活动，是否得到有效的实施？７）当组织或组织的顾客在供方的现场进行验证时，是否在采购文件中作出规定？规定是否包括验证的安排和产品放行的方法？)８）是否保存了对供方进行验证的记录９）当发现供方产品不能满足合同要求时，是如何处置的？

检查方法：(1)询问经理：如何评价和选择供应商(物料采购供应商、汽修供应商、生产外包供应商)。确认：●是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件●是否组织有关部门对供应商进行评价●是否有选择和评价供应商的记录。●是否建立了供应商档案.●对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程序。●供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换●是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的的质量记录，是否定期对合格供应商进行评价;(2)索阅合格供应商名册，从中抽查3-5个合格供应商的评价记录、合格证明文件、供货情况记录等。确认：●是否都进行了评价，是否按产品的重要性选择了不同的评价方法。●是否对合格供应商进行了有效控制和重新评价。(3)抽查4-6份采购单及其他采购文件，检查：●供应商是否在合格供应商名册中●是否标明产品的类别、型号或其他准确标识。●图样有更改时，是否在采购文件上有说明。●是否写明要求的规范、图样、检验规程及其他技术文件的名称。●对供应商的过程、设备、人员、质量体系有无必要的要求;●采购文件发放前是否由授权人员进行审批。

ISO标准条款7.5.1的审核要点和检查方法

审核要点:１）组织是否已确定生产和服务的全过程？六西格玛品质２）是否获得了控制生产和服务过程的信息，包括产品特性、作业指导书等。六西格玛品质论坛３）使用的设备、测量和监控装置是否满足需要４）是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？５）有哪些特殊过程和关键过程？是否对其实施了监控活动？６）是否设置了质量控制点，是否合理、正常和有效？７）人员是否具备条件和资格？８）是否对产品放行的条件，方法进行了规定？是否正确实施？９）是否对交付、交付后的活动进行了明确规定？交付时是否保证产品质量的措施？能否做到产品音乐会给顾客时都是完好的？交付、交付后活动的效果是否进行了验证？１０）是否对顾客的投诉进行了及时处理？１１）当对交付后的活动有明确的合同要求时，是否按合同规定做好了这些工作？

检查方法：(1) 询问生产部经理：如何确定和策划生产和的全过程，策划结果能否确保这些过程受控状态，贯彻实施情况如何。(2)现场抽检1-2人关键过程(特殊过程)和2-3个一般过程，了解过程管理状况，确认：●是否得到了过程控制所产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等。●对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书，如对关键和比较的过程是否制定了作业指导书这类的文件。●设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜。

●生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定。●对过程参数和有磁的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录。监控点的设置是否全责、有效。是否对关键和特殊过程进行有效控制。●是否有设备用、管、修的管理制度，是否对设备进行日常的和定期保养使之保持良好状态。●人员是否具备上岗资格。●询问生产部经理是否规定了产品放行的条件有、方法、并在现场抽查2-3批产品的检验记录，核实一下是否都按规定进行了检查后才放行。●查询如何配合销售部做好售后服务工作。

8.2.4条款的审核要点和检查方法

审核要点:（1）在产品实现过程的哪些阶段实施了产品的监视和测量？（2）是否编制了验收的准则？（3）符合验收准则的证据是否形成了文件（质量记录）？记录是否指明授权负责产品放行的责任者？（4）有无授权人员（或顾客）批准放行产品和交付服务的特例情况？是否满足要求。

检查方法：(1)到仓库查看是否所有进货都进行了检查(2)询问对进行货检验中的不合格品是如何处置的，是否要求供应商采取纠正措施(3)供应商是否按要求提供合格证据!(4)因生产急需而来不及进行检验的物料如何处置(如何紧急放行？若放行的物料不合格如何追回(5)到质检部抽查2-3个最终检验过程，确认是否有作业指导书？检测设备和工具是否处于有效期内

8.3条款的审核要点和检查方法

审核要点：（1）是否制订了不合格品控制程序并正确执行？（2）是否对不合格品的标识和控制进行了规定？控制的措施包括哪些？是否有效果？（3）不合格品是否得到处置？处置的方法有哪些？纠正后的不合格品是否再次验证？（4）交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取了措施？是否有效实施？（5）对让步处理是否作出了规定？让步处理时是否向顾客或有关部门报告？（6）是否保存了返工、返修和重新验证的记录？

检查方法：(1)询问质检部对不合格品是如何管理的，确认:●是否有对不合格品控制的文件化程序，是否符合标准要求和手册规定。●程序文件对不合格品的标识、记录、评价、隔离、处置及有关部门是否作出了明确规定;●进货检验、过程检验、最终检验的不合格品控制情况●对交付和开始使用后发现的不合格品进行处理的情况，如何了解顾客对处理结果的满意程度。(2)不合格品评审工作是如何进行的。谁负责？谁参加？哪一级处理？让步是否经一定审批程序，是否经过审批？在什么情况下，应将让步处理的结果向顾客报告。(3)抽查3-5项不合格产品处理记录，确认：●记录准确真实情况，是否注明不合格品发生时间、地点、有关责任人/班级。

●不合格处理记录中是否有参加评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置。●不合格品纠正后是否重新验证？让步处置时向顾客或有关部门报告的形式是否符合规定要求。(4)现场检查不合格品标识、记录、隔离等情况是否符合要求

8.5条款的审核要点和检查方法

审核要点：（1）组织是否对持续改进体系所必要的过程进行了策划和管理！（2）是否制定了纠正和预防措施的“程序文件”（3）纠正措施的程序文件是否包括：评审不合格（包括顾客抱怨）。确定不合格原因。评价确保不合格不再发生的措施的需求。确定和实施所需的纠正措施。记录所采取措施的结果。评审所采取的纠正措施。（4）预防措施的程序文件是否包括；确定潜在不合格及其原因。评价防止不合格发生的措施的需求．确定并实施所带的预防措施。记录所采取措施的结果。评审所采取的预防措施（5）纠正和预防措施的状况是否成为管理评审的输人（6）改进、纠正和预防措施引起的文件更改是否执行了文件控制程序？

检查方法：●是否针对不合格的潜在原因采取预防措施●同一事件是否重复发生，核实纠正措施的有效性