支行反洗钱工作总结

支行反洗钱工作总结
支行反洗钱工作总结

XX支行反洗钱工作总结

支行反洗钱工作总结范文一:今年,我行的反洗钱工作,根据省分行、人民银行漳州市中心支行反洗钱工作部署,在抓反洗钱组织机构建设、反洗钱内控制度建设、客户身份识别及客户尽职调查报告、规范大额和可疑交易报告情况、宣传培训等方面做了一定的工作,现工作总结汇报如下:

1、及时调整反洗钱工作领导小组。今年2月,调整分行反洗钱工作领导小组成员,增加法律事务部经理为反洗钱领导小组办公室副主任。今年XX月,机构整合,反洗钱工作领导小组办公室设在法律合规部,分行重新调整反洗钱工作领导小组,确实加强对反洗钱工作的领导。

今年以来共有9个支行因人事变动,相应调整了反洗钱工作领导小组。

2、召开专题会议,研究布置反洗钱工作。今年,分行按季召开反洗钱领导小组成员会议,及时通报季度反洗钱工作开展情况,协调解决反洗钱工作中存在的困难和问题,形文下发专题会议纪要,跟踪督办会议精神的落实。

各支行结合本行实际,定期召开反洗钱工作会议,落实市分行反洗钱专题会议精神。

1、及时落实上级行精神。反洗钱是一项长期的任务,在收到总行、省行及人行、监管部门反洗钱相关文件、规定后,我们都及时把反洗钱工作精神传达到各部门、支行、网

点员工,并结合我行实际,提出具体工作要求,落实上级行、当地人行反洗钱工作布置。

2、建章立制,加强内控管理。根据人行反洗钱检查要求及我行实际,今年5月份,对反洗钱内控制度进行梳理、细化,制定了《中国建设银行漳州分行反洗钱工作管理实施细则》等十三项制度,对分行各职能部门反洗钱工作的主要职责进行了细分,明确要求各职能部门设立反洗钱岗位、专人负责反洗钱工作;明确要求各级营业机构要根据“了解客户”的原则,建立和完善客户身份审查和登记制度;落实反洗钱大额和可疑交易报送归口管理部门;明确反洗钱司法配合和移送以及反洗钱保密制度等。

各支行也根据省分行《实施办法》及分行《实施细则》,结合支行具体情况,制定相应的反洗钱内部管理办法、考核制度、检查机制等。

1、做好反洗钱可疑交易的报送。今年度,我行上报人民币可疑交易笔数653XX笔,亿元,其中:对公报送5671笔,亿元;对私报送59641笔,亿元。外币可疑交易笔数890笔,万美元,其中:对公报送808笔,万美元;对私82笔,万美元。

今年10月份,东城支行在业务运行过程中,发现2户POS个体经营户,资金往来与其经营规模明显不符,及时上报人行。今年XX月份,分行营业部在业务运行过程中,发

现漳州市芗城区三英贸易有限公司交易往来与其经营规模明显不符,及时上报人行。

2、确实履行客户尽职调查义务。我行各级机构认真执行客户尽职调查制度,严格执行福银XX253号《关于加强大额现金存取管理,预防和遏制洗钱犯罪及相关犯罪的通知》,在与客户建立业务关系时,对个人客户要求出示身份证件或有效的足以证明个人身份的其他法定证件,必要时,要求出具多个证件进行对比;对单位客户,则要求其出具法人代码证、营业执照或有关批件、税务登记证等,以提供完整的客户信息,对身份不明确、证件不合规、提供资料不完整的,不予受理。同时,做好大额现金存取台帐的登记,按月上报前十名存取交易明细,对大额现金交易对象重点监控和分析。

3、做好反洗钱非现场监管报表报告。我行根据非现场监管报表填报要求,认真做好报表的填报工作,未出现填报内容失真和错报现象。

4、认真落实总行反洗钱数据监测系统运行工作总行反洗钱可疑交易监测系统正式上线后,因数据处理比以前多,有些网点处理不及时,造成确认率较低,分行牵头部门及时通报各单位的确认进度,督促各单位及时登录,对系统中的大额交易数据进行补录,对可疑交易数据进行补录、分析、确认、报送,提高确认率。同时做好网点运行过程中出现的操作员变更、数据录入、确认等问题向上级行反映并反馈网

点。

5、配合人行、省行开展反洗钱相关业务核查。今年3月,根据人民银行福州中心支行《反洗钱调查通知》(福银调(XX)第45号)要求,东山支行积极组织人员对调查所涉及8个账户自开户以来交易情况进行了调查和分析,及时上报当地人行。今年9月,省人行对现金存取较大客户进一步了解其身份及大额现金交易的背景、目的等信息,以判断其交易是否与身份相符,是否存在洗钱的可能,我行涉及角美、华安、东城、平和、芗城支行及步文分理处1户对公客户、10户个人客户的核查,我们布置支行核查,并将核查情况上报省分行。

1、开展反洗钱宣传。今年5月31日上午,分别在闹市区和漳州师院举办两场反洗钱宣传活动分行财务会计部、营业部和东城支行均派员参加。本次宣传活动,以打击洗钱犯罪,维护经济稳定,增强社会各界反洗钱意识为宣传目的,体现了反洗钱宣传“进闹市”和“进高校”特色。宣传采取张贴宣传海报、分发宣传手册、现场员工讲解等方式进行。由于准备充分,吸引了过往群众和学生驻足咨询。本次活动共接受咨询200多人次,分发反洗钱知识宣传材料1500多份,取得了良好的宣传效果。

8月份,与人民银行联合在我行住宅小区银菀花园设置“反洗钱工作站宣传栏”,进一步推进了我行反洗钱宣传工

作的深入开展。10月份,根据省分行《关于统一开展反洗钱宣传活动的通知》要求,我行下发文件,要求在宣传周活动期间,支行每个营业网点悬挂反洗钱宣传活动标语一条、开展上街咨询活动一次、营业大厅滚动播放反洗钱视频录像。(省分行将以电子邮件方式发送)同时,分行还印制反洗钱宣传折页万份,发至各支行营业网点及直属网点,要求网点上架摆放。印制明年反洗钱贺卡,发至各行,由各行邮寄给客户,进一步普及反洗钱基本知识,提高社会公众诚信守法意识,营造预防和监控洗钱、打击洗钱犯罪的社会氛围各支行也因地制宜,结合当地实际,开展形式多样的宣传活动。东城支行在办公楼门口开展反洗钱宣传活动,分发反洗钱知识折页500多份;东山支行于6月、XX月组织开展了两次反洗钱专题宣传活动;龙海支行下载反洗钱知识26问,装载至各网点电视平台,通过屏幕不间断滚动播放,营造宣传氛围和扩大宣传范围;云霄支行安排反洗钱业务骨干在建行储蓄专柜门口开展反洗钱上街设点宣传。

2、加强反洗钱业务学习培训。今年9月3日,分行组织全辖相关人员参加省分行反洗钱工作视频会议。

9月20日,举办反洗钱业务知识培训,主要内容一是对《反洗钱法》实施一年多以来支行在实际操作过程中存在问题进行答疑解惑;二是对反洗钱可疑交易监测系统上线后存在问题进行规范指导。全市共有64位反洗钱岗位人员及网

点业务操作人员参加了培训。各支行也根据业务发展情况及支行实际,开展多形式的学习培训。如组织人员参加当地人行视频培训,利用班前讲评时间学习反洗钱业务知识,举办反洗钱业务培训,专题业务考核。东山支行还邀请东山县人行营业室主任,就反洗钱法律法规以及金融机构如何尽职履行反洗钱职责和有效防范反洗钱法律风险等方面,对全体员工进行培训,同时进行反洗钱业务知识测试,以巩固培训学习效果。

3、履行反洗钱法定义务,开展反洗钱检查。

(1)根据省分行要求,5月份,布置全辖开展反洗钱自查。同时,针对省行反洗钱检查存在问题,及时落实整改。

(2)10月13日至10月17日,由分行纪检监察部牵头,组织对全辖15个综合型支行进行检查,检查发现在内控及制度建设方面、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存方面、账户管理方面、人民币现金管理方面、大额和可疑交易报告方面方面45个问题,对相关责任人45人次进行经济处罚2350元。各支行也根据分行反洗钱领导小组工作安排,组织反洗钱检查、互查。

(3)积极配合人行反洗钱检查。今年XX月19日至21日,人行漳州分行对我行云霄支行开展反洗钱检查,我们及时布置支行做好检查各项准备工作,并与人行沟通检查情况。根据人行提出的监管意见,进一步督促支行落实整改。

支行反洗钱工作总结范文二:现将建行支行全年反洗钱工作总结如下:

一是行领导高度重视,成立了以总行行长为组长,各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组,设立反洗钱工作领导办公室,领导全行的反洗钱工作。同时,各支行也成立了相应的领导机构,配备了专职人员负责反洗钱工作。二是结合我行实际,会计结算部特增设反洗钱主管一名,构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。

一是邀请建行领导现场指导。3月召开了“xx银行201x 年反洗钱工作会议”,特邀xx市银行支付结算科xx科长、xx副科长莅临指导。会议传达了全市金融机构反洗钱会议精神、回顾AA年我行反洗钱工作、安排布署我行201x年反洗钱工作。反洗钱领导小组成员(总行领导班子成员、总行高管、各经营单位负责人)、营业室经理、市场营销部经理共XX人次参加了会议。

二是夯实理论基础。我行统一征订了《金融机构反

洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调查实用手册》等书,并对“一法四规”进行了汇编印刷,全行员工人手一册。

三是学习形式多样,总行集中培训和支行分散培训相结合。要求总行按季、支行按月至少进行了一次学习培训。支

行经常利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱知识,力图使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义

一是制度先行,出台了《xx银行反洗钱客户风险等级划分实施细则(试行)》、《xx反洗钱工作考核办法(试行)》、《关于规范核验客户身份证件的通知》、转发《关于加强金融机构客户身份识别制度执行有关问题的通知》的通知。

二是执行至上。如认真落实建行xx号文件,重新印制了.《个人开户申请书》与《个人客户基本信息修改申请书》,加了职业、身份证有效期、国籍等要素,并对必填项作了星花标注;不断进行客户身份持续识别与客户信息补录工作;账户年检工作中对账户资料过期的账户,限制其账户使用;对公账户开户时,对法人或负责人的身份证进行联网核查后,并将核查结果打印在身份证复印的背面;认真做好大额交易及可疑交易数据报送工作,人工甄别后,可疑上报数量较同期明显减少;认真做好反洗钱非现场监管报表的报送工作等。

三是检查落实。5月份及12月份会计结算部组织进行了两次反洗钱专项检查; 201x年5月12日到201x年6月18日内控稽核部对四家支行反洗钱相关制度的建设和执行情况等进行了一次反洗钱工作专项审计

一是定点宣传。我行分别在夷陵广场与步行街等地进行了7次大的反洗钱宣传,其中xx支行在解放路时代广场开展的打击洗钱宣传活动,刊登在了8月13日《xx日报》周

末版上,对提高社会的反洗钱认识起到了一定的作用。

二是全面宣传。各营业网点通过悬挂横幅,张贴标语、宣传图片,摆放宣传资料等形式,全面开展《反洗钱法》宣传。据统计,宣传活动共发放《反洗钱法》知识宣传资料7500多份,各网点门前悬挂《反洗钱法》宣传横幅25幅,营造了浩大的反洗钱宣传声势,在一定程度上增强了市民对反洗钱认识。

三是联合学校开展反洗钱宣传。我行针对小学生流动性强、分布广,接受知识快的特点,与学校共同组织学生开展有关《反洗钱》的课外活动。并深入xx小学开展广播讲座,动员学生将在校学会的反洗钱知识传授给家庭成员。

支行反洗钱工作总结范文三:人民银行南京分行:XX年,我中心支行反洗钱工作紧紧围绕总、分行反洗钱工作重心,认真贯彻执行《反洗钱法》,着力加大宣传与培训力度,完善工作机制,强化对金融机构的监管,努力提高检测分析水平,认真开展行政调查,不断推动辖区反洗钱工作向纵深发展,取得了较好的工作成绩。现将XX年反洗钱工作情况报告如下:

(一)采取多种形式,宣传贯彻《反洗钱法》

XX年是《反洗钱法》贯彻实施的第一年,我中心支行按照总、分行的统一部署,采取多种形式,宣传贯彻《反洗钱法》。

1.召开反洗钱工作会议,宣传贯彻《反洗钱法》。我中心支行早计划、早安排、早部署、早落实,于XX年1月中旬,召开全市金融系统反洗钱工作会议,宣传贯彻《反洗钱法》及其配套规章,全市银行业、保险业、证券期货业共43家金融机构分管领导及部门负责人和金融系统反洗钱工作协调小组成员单位近100人参加了会议。XX年3月和8月下旬,又分别召开人民银行系统和全辖金融系统反洗钱工作会议。上述会议均是以宣传贯彻《反洗钱法》为主题,起到了很好的宣传作用。

2.举办《反洗钱法》及反洗钱知识竞赛。为推动《反洗钱法》等法律法规知识的学习和宣传,使辖内反洗钱工作人员全面理解和掌握反洗钱法律法规制度,更好地履行反洗钱义务,我中心支行举办了3个层次的《反洗钱法》及反洗钱知识竞赛。一是为迎接分行反洗钱知识竞赛活动,我中心支行在辖内人民银行系统开展了反洗钱知识竞赛选拔赛活动。各县(市)支行分别选派3人组队参赛,我中心支行对获奖县(市)支行和个人给予了表彰和奖励。二是积极组织参加分行举办的人民银行系统反洗钱知识竞赛,全体参赛人员全部获奖,即分别获得了团体第一名和个人第一、第四和第五名的优异成绩。三是举办全市金融机构大型反洗钱知识竞赛活动,此次活动分为银行业和非银行业两个竞赛组,共角逐出6个团体奖,辖内42 家金融机构近700名队员参加了此次竞赛

活动。3个层次的竞赛活动极大地提高了反洗钱从业人员的理论知识水平和业务素质,有力地促进了全市反洗钱工作的开展。

3.积极开展反洗钱知识培训。XX年以来,我中心支行除多次以会议形式宣传培训《反洗钱法》外,还多次开展对金融机构反洗钱工作一线人员的巡回培训。分4期分别对农业银行徐州市分行、建设银行徐州分行、江苏银行徐州分行和市郊农村信用联社等金融机构近1000名一线人员进行了培训。培训紧紧围绕“一法四规章”及配套的规范性文件这一主线,主要从金融机构应尽的反洗钱义务及未按规定履行反洗钱义务应承担的法律责任等方面深入浅出地讲解了反洗钱有关知识。通过培训,大幅度提高了金融机构,尤其是非银行业金融机构对反洗钱工作的认识。

(二)不断完善反洗钱工作机制,推动反洗钱工作向纵深发展

1.进一步完善反洗钱工作内部管理制度。以“一法四规章”的实施为契机,全面、准确领会立法精神,依法调整和规范反洗钱工作制度和操作规程,结合实际修订和完善了反洗钱岗位责任制、现场检查实施细则等一系列内部管理制度,严格内部管理,有效防范了各种执法风险。

2.加强大额现金存取管理。根据总行要求,我中心支行及时将大额现金存取管理职责由原货币金银部门调整到会

计财务部门,并即时采取了有效的监管措施。一是要求各银行业金融机构指定负责部门和人员,建立了联络员制度;二是规范做法,通过ftp网络统一传输平台报备数据;三是整合相关制度规定,重新设计统一的报送格式,为全方位收集反洗钱监测数据打开了又一个数据信息来源通道。

3.建立反洗钱工作联席会议成员单位联系网络。为及时、有效防范和打击洗钱犯罪行为,确保徐州市反洗钱工作联席会议制度的高效运转,我中心支行牵头建立了徐州市16家成员单位参与的反洗钱工作联席会议联系网络,使反洗钱协作与配合工作更加便捷、迅速。

4.调整反洗钱举报工作机制。根据反洗钱工作职责部门调整等实际情况,我们及时调整并公布了反洗钱举报电话,理顺反洗钱举报中心的管理部门。责成尚未设立反洗钱举报分中心的证券、期货和保险业金融机构设立反洗钱举报分中心,明确专职部门和专职受理人员,在营业网点公布举报电话。

(三)巩固银行业反洗钱成果,推动反洗钱工作在非银行业全面展开

对金融机构实施有效的反洗钱监管是人民银行反洗钱工作的重点和基础,我们深深认识到,能否巩固和扩大银行业反洗钱工作成果,推动反洗钱工作在证券、期货、保险领域全面铺开,将直接关系到《反洗钱法》的实施效果,关系

到人民银行依法有效履行职责。为此,我中心支行开展了如下工作:

1.继续组织开展对银行业金融机构的反洗钱现场检查。根据《关于开展对辖区银行业金融机构反洗钱工作情况检查的通知》(南银办〔XX〕161号)要求,我中心支行组成9人专项检查小组,投入112个工作日,对1家商业银行徐州市分行及其所属的5家支行(以下简称“被查单位”)履行反洗钱义务情况实施了现场检查。为确保检查任务的顺利完成,我中心支行在检查前充分做好方案制定、人员培训和电子信息数据收集等准备工作。在检查过程中,充分利用已掌握的多项电子交易数据,运用计算机进行初期的筛选、分析和核对,对排查出的疑点问题,有针对性地进行人工分析和定性取证,现代技术手段与传统人工灵活分析高效结合,大大提高了检查的覆盖面,缩短了现场检查的时间跨度,保证了检查质量。对检查出的违规行为,我们坚持依法行政原则,对被查单位依法处以10万元人民币的罚款。

2.稳步开拓反洗钱义务主体新领域。XX年1月1日正式实施的《反洗钱法》将所有在我国境内设立的金融机构都列为反洗钱义务的主体。为有效引导和督促辖内证券、期货、保险金融机构开展反洗钱工作,我中心支行制发了《对非银行业金融机构反洗钱工作要求》和《XX年徐州市金融机构反洗钱工作指导意见》,同时建立了证券、期货、保险业金融

机构反洗钱负责部门及联络员登记联络机制。根据总行对证券和保险业的大额和可疑交易报告要素释义及报告数据报送接口规范要求,我们多次走访地方法人金融机构,督促其在规定时间内正式向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易数据。目前,我市唯一一家地方性法人金融机构已在规定时间内向反洗钱监测分析中心提交了报送数据的申请报告并领取了网上报送的密钥,确保在规定的时间内,按照总对总的口径报送大额交易和可疑交易数据。

(四)强化非现场监管,全方位收集可疑交易数据信息

为了有效督促全辖各金融机构认真开展反洗钱工作,增强其反洗钱风险预警能力,提高反洗钱监管水平,我中心支行根据《反洗钱非现场监管办法(试行)》的要求,建立了徐州市反洗钱非现场监管机制,取得了良好成效。一是建立专人报告制度。要求各金融机构指定专人负责向我中心支行报送反洗钱统计报表、信息资料、交易数据、工作报告及反洗钱相关信息资料。二是建立ftp网络传输平台报送制度。三是定岗定人及时汇总上报辖内各种非现场监管信息制度。四是全面开展金融机构履行反洗钱义务自查自律活动。通过一整套非现场监管形式,有效地发现反洗钱工作中的薄弱点以及下阶段加强监管力度的对象,使我市反洗钱非现场监管工作逐渐日常化、全面化、规范化。

XX年1-11月,我中心支行共接收主报告行上报的人民

币可疑交易报告324笔、涉及金额亿元人民币;接收报备行报备的可疑交易报告4926笔;接收银行报告的对公单位外币大额交易3764笔、涉及金额亿美元;个人外币大额交易2576笔、涉及金额亿美元;7-11月,接收人民币大额现金存取报备299015笔、涉及金额483 亿元人民币。接收报告及报备数量、监测范围、信息容量和电子化水平均有不同程度的提高。

(五)加强可疑资金监测分析,认真开展反洗钱行政调查

为更有效地统一监测和综合分析辖内可疑资金交易信息,认真开展反洗钱行政调查工作,我中心支行开展了以下工作:一是建立了反洗钱信息逐级分析评估制度。针对收集到的反洗钱信息资料及数据,我们实行了逐级分析和报告制度。首先由监测分析岗位人员进行初步分析,筛选出有疑点的信息数据,再由科室领导组织集体研究分析,最后由分管行领导审批,不错过任何一个有价值的可疑交易线索,切实提高了可疑交易报告的甄别、筛选、分析水平。二是对可疑交易线索实施行政调查。通过监测分析,我中心支行发现1家废品回收公司有频繁大额资金可疑交易活动。按照反洗钱行政调查程序,经报分行批准后,我中心支行对该公司开展了行政调查。三是组织开展“天网行动”和“雷霆行动”。按照总、分行统一部署,结合地方实际,成立了此次专项行动领导小组,在全辖范围内开展“天网行动”和“雷霆行动”

的动员和工作部署,力争在与洗钱犯罪相关罪名起诉的案件上有所突破,努力提升反洗钱工作水平。

(六)积极开展反洗钱信息调研,提供反洗钱信息交流平台

我中心支行高度重视反洗钱信息调研工作,调研工作质量和水平明显提高。一是深入调查研究新旧法规衔接中的问题,及时向上级行反映反洗钱工作中出现的新情况、新问题。重点研究了新法规出台后金融机构应如何开展反洗钱工作、大额现金存取管理及反洗钱正向激励与逆向约束机制等问题,并形成调研报告上报分行。二是每季度编发《反洗钱工作简报》,发挥《反洗钱工作简报》的信息桥梁作用,提供反洗钱信息交流平台,开展反洗钱理论探讨和研究,切实起到引导辖区反洗钱工作的作用。

(一)反洗钱各项协调机制的合力尚未真正形成。如部际联席会议召集次数偏少;基层人民银行掌握的交易数据很有限,真正有价值、能与公安机关情报会商的线索或向公安机关移交的可疑交易线索很难收集。目前情况下,难以形成合力发挥联动效应。

(二)对非银行业金融机构监管还需花大力气。一是XX 年是证券、期货、保险业金融机构履行反洗钱义务的第一年,上述机构对反洗钱工作的认识及重视程度尚存在一定差距,反洗钱内部管理制度未制定或制定了未执行的现象较为普

遍。二是反洗钱行政主管部门工作人员对非银行金融机构业务不甚了解,开展监管工作和行政调查存在一定难度。三是反洗钱规章中相关条款的制定存在先天性不足,可操作性不强。

(三)非现场监管规定执行不到位。主要表现为金融机构上报的部分数据存在不实现象,如反洗钱领导小组活动的次数及员工参加宣传、培训的数据与其反洗钱工作实际开展情况存在差异,开销户数据与人民银行账户管理系统统计的数据存在差异、身份识别数据不准确等等。

XX年,我中心支行反洗钱工作的总体思路是:以邓小平理论和“xxxx”重要思想为指导,认真贯彻党的xx大精神,全面落实科学发展观,从构建社会主义和谐社会的高度,依法对银行、证券期货及保险业全面开展反洗钱监管,强化反洗钱非现场监管,加大反洗钱行政调查力度,全面提高反洗钱工作在预防和打击洗钱犯罪方面的有效性。

(一)继续加强对《反洗钱法》的宣传和培训工作。将《反洗钱法》的宣传与培训作为贯彻落实反洗钱法律法规、做好反洗钱工作的基础,继续广泛深入开展反洗钱相关知识宣传培训活动,提高全社会对反洗钱的认识。以宣传促认识,营造更加浓厚的反洗钱社会氛围。

(二)加大对重点可疑交易的分析、行政调查和案件协查力度。努力提高主动识别涉嫌洗钱线索的能力和水平,积极

寻找可疑交易线索,加大对重点可疑交易的分析、行政调查和协查的力度,配合总、分行的“天网行动”和“雷霆行动”计划,力争在发现涉嫌洗钱的违法犯罪案件上有所突破,配合司法机关严厉打击洗钱犯罪活动。

(三)强化对金融机构反洗钱非现场监管。按照《反洗钱非现场监管办法(试行)》及相关文件要求,监督指导金融机构执行非现场报告制度,并依照有关评估规定,对全市各金融机构报送的信息资料和履行反洗钱义务情况进行评估和等级划分,实行等级管理制度。对存在问题和等级较低的问题机构,在辖内进行通报,并作为重点监管对象实施反洗钱现场检查。

(四)加大反洗钱专项检查与行政处罚力度。依法履行反洗钱行政主管部门的职责,以银行业金融机构为重点,适时开展对全市金融机构反洗钱工作的专项检查,并以查促管。对检查发现的违反反洗钱法律法规的行为,依法给予严肃处罚。

特此报告。

银行反洗钱工作总结及计划

银行反洗钱工作总结及计划 反洗钱工作,是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措,是纯洁社会风气,保持社会安定,提高XX 信誉,促进XX 业务的快速健康发展的保证。根据中国人民银行制定的《中国人民银行反洗钱调查实施细则》、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存治理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告治理办法》及《广东省XXXX 反洗钱工作规定》(粤XX〔20××〕106 号)的要求,我市XX 在过去的一年里通过采取一系列行之有效的举措,扎实有效开展反洗钱工作,取得了较好的成效。现将二○××年反洗钱工作总结如下:一、精心构建完善领导组织体系我市XX 为了做好反洗钱工作,成立了以XX 行长XX 为组长,XX 各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组,设立反洗钱工作领导办公室,领导全辖区XX 的反洗钱工作,还指定专人负责此项工作,确定职能部门具体负责反洗钱工作,构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。根据上级分行和人行的工作要求,结全我行的实际情况,我行制定了反洗钱内控制度,为更好地完成反洗钱工作提供了依据。二、加强学习,提高对反洗钱工作的熟悉http:///3221788 (使用请双击删除页眉文字)专业好文档为您倾心整理,谢谢使用为增强对反洗钱工作的熟悉,我们首先从自身做起,加强了对反洗钱知识的学习。一是深刻领悟反洗钱工作的重要性。首先我们注重中层干部、支局长、所长的反洗钱知识学习,提高治理人员的觉悟,为在开展反洗钱

工作中起到带头作用做好预备。二是强化临柜人员反洗钱方面知识的培训。为确保切实履行好这项重要职责,我们采取了一系列有力的措施,扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作。三是认真选配工作人员。XX 要求,各网点将一些文化程度较高、业务能力强、熟悉经济金融及法律等方面知识的人员安排到反洗钱工作岗位上来,担任反洗钱报告工作。四是通过与其他银行及公安部门的合作,强化反洗钱意识,初步形成了一支反洗钱工作队伍。本年度共举行反洗钱培训6 次,参加人次163 人。主要学习了《中国人民银行反洗钱调查实施细则》、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存治理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告治理办法》及《广东省XXXX 反洗钱工作规定》等。三、注重宣传,提高广大群众对反洗钱工作的理解为了让广大群众配合XX 开展反洗工作,市行在每一季度都开展了不同形式的宣传活动,如悬挂宣传横幅、派发宣传单张、现场解答群众疑问等。在11 月“广东省反洗钱宣传月”,我行还制定了宣传月活动方案,成立了活动领导小组。通过精心的预备和安排,宣传工作取得了较好的成效。四、严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度http:///3221788 (使用请双击删除页眉文字)专业好文档为您倾心整理,谢谢使用在开立个人账户,严格按实名制的有关规定审查开户资料,要求客户出示本人(或连同代办人)的有效身份证件进行核查,并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作,对于未能依法提供相关证实材料的个人账户一概

银行支行营业室反洗钱工作总结

ⅩⅩ银行支行营业室ⅩⅩ年反洗钱工作总结ⅩⅩ年在总行及管理行的英明领导下,ⅩⅩ年营业室较好的推进我行金融机构反洗钱工作,打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动,纯洁社会风气,保持社会安定,提高我行信誉,保证支付的稳定,促进业务的快速健康发展,使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识,夯实反洗钱工作的社会基础。确保了此项活动扎实有效开展,取得了较好的成效。现就ⅩⅩ年反洗钱工作进行总结汇报。 一、加强学习,增强对反洗钱工作的敏感程度 为增强对反洗钱工作的熟悉程度,我们以身作则,加强了对反洗钱知识的学习。 第一,是加强领悟反洗钱工作的重要性。营业室多次通过班外时间学习反洗钱文件,并在平时业务办理中灌输反洗钱知识,普及反洗钱的重要性和意义,提示员工把好第一道关,既提高了对反洗钱工作的熟悉也提升了网店业务能力。 第二,是有组织地开展业务培训。首先,充分熟悉到金融机构是控制洗钱的第一道屏障,要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实,就必须充分发挥金融机构“了解客户”的优势,提高其反洗钱的积极性和主动性。其次,强化了临柜人员反洗钱方面的培训。为确保切实履行好这项重要职责,我们采取了一系列有力的措施,扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作,通过案例和文件学习及每月规定反洗钱学习,强化了反洗钱意识,初步形成了一支反洗钱工作队伍。 第三,加强日常对可疑交易的上报与筛选,营业室设立专人对进

行日常反洗钱工作,严格落实客户识别,可疑筛查,全年共上报。 二、精心组织,确保反洗钱宣传活动的有序开展 ⅩⅩ年营业室应总行、管理行要求及自身需要,共进行了次反洗钱宣传工作,确保反洗钱宣传活动有序开展,还丛从构建组织体系、健全制度建设、强化监督治理等方面入手,全力构筑反洗钱安全防线。 一是周密组织精细安排。对宣传活动的时间、形式和要求进行了安排,并安排和组织员工利用闲暇时间进行准备。对辖区内客户群体进行分析,实行“走出去。请进来”形式,以网店为主战场,对进门办理业务的顾客进行宣传,并对走出营业室,对辖区内人流密集场所进行宣传达到事半功倍的效果,既宣传了反洗钱知识也提升宣传了青海银行的形象。 二是抓紧进行一系列制度建设。建立了反洗钱岗位责任制,做到分工合理,责任到人,实行AB角色制度,A角全面、具体抓,B角辅助,确保反洗钱各项工作职责落实到位;同时,结合营业室实际情况,制定了反洗钱操作相关规章制度细则。 三是通过总行及管理行的专项检查提升反洗钱能力。并以此进一步推动反洗钱工作。针对在检查中暴露出的一些问题,及时提出整改措施并及时进行整改。通过检查摸清情况,积累经验,锻炼了队伍,增强了做好反洗钱工作责任意识。 三、周密实施,做到了宣传活动形式与内容统一 在营业室网点悬挂反洗钱宣传周活动横幅和张贴标语。主要向社

反洗钱工作总结(多篇范文)

反洗钱工作总结 目录 第一篇:XX年反洗钱工作总结 第二篇:反洗钱年终工作总结 第三篇:信用社反洗钱工作总结 第四篇:XX年一季度反洗钱工作总结 第五篇:反洗钱工作总结 正文 第一篇:XX年反洗钱工作总结 反洗钱宣传活动工作总结 XX年10月底至11月初,曲靖营业部反洗钱工作紧紧围绕市公司反洗钱工作要求及工作重心,认真学习、贯彻执行《反洗钱法》,充分认识到反洗钱工作的重要性,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规和公司的各项规章制度,在宣传与培训相结合的同时,继续提升员工对反洗钱工作的认识,进一步完善工作机制,强化对各项业务的监管,努力提高反洗钱识别水平。现将此次反洗钱宣传活动的工作情况总结如下: 一、主要工作完成情况及反洗钱工作效果 (一)采取多种形式,宣传贯彻《反洗钱法》

1.反洗钱培训:宣传贯彻《反洗钱法》。利用晨会时间,每月召开两次反洗钱培训活动,培训活动采用灵活、有针对性的方式进行。培训主要围绕《反洗钱法》、《反洗钱工作管理办法实施细则》及补充规定、《业务管理反洗钱工作实施细则》及有关补充规定、等相关制度展开学习,主要目的是更深入的普及反洗钱基本知识,主要从应尽的反洗钱义务及未按规定履行反洗钱义务应承担的法律责任等方面深入浅出地讲解了反洗钱有关知识。通过培训,大幅度提高了大家对反洗钱工作的认识。 认真开展反洗钱月宣传活动。根据公司《关于转发公司〈关于开展反洗钱宣传活动的通知〉的通知》及市公司相关文件精神,XX年10月我部开展了以“依法履行反洗钱义务,预防和打击洗钱犯罪”为主题的反洗钱专题宣传教育活动。利用多途径、多渠道对大家进行活动宣传,活动内容针对性较强,宣传达到较好效果。 2.举办反洗钱知识考试。为推动《反洗钱法》等法律法规知识的学习和宣传,使各岗位工作人员理解和掌握反洗钱法律法规制度,更好地履行反洗钱义务,曲靖营业部根据曲靖市人行中心支行的有关此次反洗钱活动的要求并结合我营业部具体情况,进行了反洗钱知识考试。极大地提高了反洗钱从业人员的理论知识水平和业务素质,有力地促进了反洗钱工作的开展。

银行年度反洗钱工作总结明年反洗钱工作计划

银行年度反洗钱工作总结明年反洗钱工作计划 人民银行市中心支行: 今年,我行的反洗钱工作,根据省分行、人民银行漳州市中心支行反洗钱工作部署,在抓反洗钱组织机构建设、反洗钱内控制度建设、客户身份识别及客户尽职调查报告、规范大额和可疑交易报告情况、宣传培训等方面做了一定的工作,现工作总结汇报如下: 一、今年反洗钱工作开展情况 (一)组织机构建设方面 1、及时调整反洗钱工作领导小组。今年 2 月,调整分行反洗钱工作领导小组成员,增加法律事务部经理为反洗钱领导小组办公室副主任。今年 12 月,机构整合,反洗钱工作领导小组办公室设在法律合规部,分行重新调整反洗钱工作领导小组,确实加强对反洗钱工作的领导。 今年以来共有 9 个支行因人事变动,相应调整了反洗钱工作领导小组。 2、召开专题会议,研究布置反洗钱工作。今年,分行按季召开反洗钱领导小组成员会议,及时通报季度反洗钱工作开展情况,协调解决反洗钱工作中存在的困难和问题,形文下发专题会议纪要,跟踪督办会议精神的落实。 各支行结合本行实际,定期召开反洗钱工作会议,落实市分行反洗钱专题会议精神。 (二)内控制度建设方面

1、及时落实上级行精神。反洗钱是一项长期的任务,在收到总行、省行及人行、监管部门反洗钱相关文件、规定后,我们都及时把反洗钱工作精神传达到各部门、支行、网点员工,并结合我行实际,提出具体工作要求,落实上级行、当地人行反洗钱工作布置。 2、建章立制,加强内控管理。根据人行反洗钱检查要求及我行实际,今年 5 月份,对反洗钱内控制度进行梳理、细化,制定了《中国建设银行漳州分行反洗钱工作管理实施细则》等十三项制度,对分行各职能部门反洗钱工作的主要职责进行了细分,明确要求各职能部门设立反洗钱岗位、专人负责反洗钱工作;明确要求各级营业机构要根据“了解客户”的原则,建立和完善客户身份审查和登记制度;落实反洗钱大额和可疑交易报送归口管理部门;明确反洗钱司法配合和移送以及反洗钱保密制度等。 各支行也根据省分行《实施办法》及分行《实施细则》,结合支行具体情况,制定相应的反洗钱内部管理办法、考核制度、检查机制等。 (三)履行反洗钱义务方面 1、做好反洗钱可疑交易的报送。今年度,我行上报人民币可疑交易笔数 65312 笔,859.94 亿元,其中:对公报送 5671 笔,251.31亿元;对私报送 59641 笔,608.63 亿元。外币可疑交易笔数 890 笔,23634.91 万美元,其中:对公报送 808 笔,23266.44 万美元;对私82 笔,368.47 万美元。 今年 10 月份,东城支行在业务运行过程中,发现 2 户 POS 个

2020反洗钱工作总结

2020反洗钱工作总结 反洗钱工作,是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措,是纯洁社会风气,保持社会安定,提高xx信誉,促进xx业务的快速健康发展的保证。根据中国人民银行制定的《中国人 民银行反洗钱调查实施细则》、《中华人民共和国反洗钱法》、 《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额及可疑支付交易报 告管理办法》及《广东省xxxx反洗钱工作规定》(粤xx[xx]106号) 的要求,我市xx在过去的一年里通过采取一系列行之有效的举措, 扎实有效开展反洗钱工作,取得了较好的成效。现将今年反洗钱工 作总结如下: 一、精心构建完善领导组织体系 我市xx为了做好反洗钱工作,成立了以xx行长xx为组长,xx 各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组,设立反洗钱工作领导 办公室,领导全辖区xx的反洗钱工作,还指定专人负责此项工作, 确定职能部门具体负责反洗钱工作,构建了一个较为完善的反洗钱 组织体系。根据上级分行和人行的工作要求,结全我行的实际情况,我行制定了反洗钱内控制度,为更好地完成反洗钱工作提供了依据。 二、加强学习,提高对反洗钱工作的认识 为增强对反洗钱工作的认识,我们首先从自身做起,加强了对反洗钱知识的学习。一是深刻领悟反洗钱工作的重要性。首先我们注 重中层干部、支局长、所长的反洗钱知识学习,提高管理人员的觉悟,为在开展反洗钱工作中起到带头作用做好准备。二是强化临柜 人员反洗钱方面知识的培训。为确保切实履行好这项重要职责,我 们采取了一系列有力的措施,扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作。三是认真选配工作人员。xx要求,各网点将一些文化程度较高、业 务能力强、熟悉经济金融及法律等方面知识的人员安排到反洗钱工 作岗位上来,担任反洗钱报告工作。四是通过与其他银行及公安部

银行反洗钱工作总结3篇

银行反洗钱工作总结3篇 银行反洗钱工作总结范文1 为进一步提高全社会对反洗钱工作的认识,普及反洗钱知识,营造有利于反洗钱工作的外部环境,加大对洗钱风险的防范和打击力度,宣传反洗钱活动的危害和反洗钱工作的重要意义,结合我行的实际情况,制订我行20XX年度反洗钱宣传工作计划: 一、宣传目的 通过开展反洗钱宣传活动,发挥金融机构反洗钱作用,提高金融机构反洗钱人员的业务素质,增强金融机构反洗钱意识和履行反洗钱义务的自觉性,起到防范洗钱风险,维护金融稳定的作用;加强金融机构之间的沟通协调,为进一步优化反洗钱工作营造良好的外部环境;增强市民反洗钱意识,使反洗钱工作家喻户晓、深入人心,让他们懂得反洗钱是每个公民应尽的责任和义务。 二、宣传内容: 反洗钱相关法律法规:包括《反洗钱法》、《金融机构交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料集交易记录保存管理》等。 反洗钱基本常识:包括什么是洗钱,洗钱犯罪手段有哪些,客户身份识别应具备什么条件等。 洗钱犯罪的社会危害性,对社会、机构和个人会产生哪些不良影响。

宣传横幅:"预防洗钱犯罪,营造和谐社会"、"维护金融秩序,遏制洗钱犯罪"、"打击洗钱、人人有责"。 二、宣传时间:根据每年中国人民银行的具体安排组织反洗钱宣传活动1—2次。如中国人民银行没有组织由我行自行安排在每年3—10月份进行宣传。 三、宣传方式: 1、利用横幅及板报进行宣传。内容主要是以反洗钱标语口号,对社会公众普及宣传,让社会公众易于接受,使社会公众树立"反洗钱人人有责"的意识。横幅由总行反洗钱工作领导小组统一制作,各网点必须在营业场所前悬挂反洗钱宣传横幅; 2、宣传折页和板报。宣传折页应详尽地阐释社会公众应该了解的反洗钱知识,宣传折页应放置在网点柜台前,方便客户了解反洗钱知识;各营业网点定期更换宣传板报内容,宣传总部下发的宣传板报内容。 3、开展网点柜面宣传。要求各网点营业厅通过电子宣传屏24小时不间断宣传反洗钱口号;各网点在营业厅外悬挂宣传横幅、营业厅内张贴宣传标语及板报。 四、宣传总结: 对反洗钱宣传活动进行总结,主要总结前些阶段宣传工作的经验与成果,找寻工作中存在的问题和不足,并提出改进意见和建议,为今后反洗钱宣传工作的进一步开展作好准

第一季度反洗钱工作总结

第一季度反洗钱工作总结 工作总结内容可以写开展了哪些工作,采取了哪些步骤、方法和措施,写作时要具体展开。小编整理了第一季度反洗钱工作总结,欢迎欣赏与借鉴。 根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法(人民银行令3号)》、《金融机构反洗钱规定(人民银行令1号)》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法(人民银行令2号)》、《XXXXXX市分行反洗钱管理实施细则》等有关文件精神。我行在开展反洗钱工作,建立起制度完善、机制健全、措施有力、控制有效、覆盖全面的反洗钱工作方面进行了大量的工作,并取得了一此成绩。为利于下来反洗钱工作顺利进行。现就我行20xx年第三季度的反洗钱工作进行总结。 为了确保反洗钱工作顺利进行和各项责任落到实处,我行建立了反洗钱组织机构,成立了支行反洗钱工作领导小组,由支行副行长XXX同志任反洗钱领导小组负责人,总会计任副组长,各部门、各网点负责人为小组成员,负责对反洗钱工作进行指导和检查;在支行营业部设立反洗钱信息员岗位,负责对反洗钱工作汇总和报告;在每一个营业网点配备二名反洗钱工作人员,负责对反洗钱工作进行监控、统计和上报。反洗钱工作组每月采用邮件或坐谈的形式针对如何认真做好反洗钱监管工作进行学习和交流,通过学习和工作交流,

进一步加强了支行反洗钱的监管工作。 我行建立了行之有效的反洗钱内控管理制度,制订了反洗钱管理实施细则,对每一笔业务都进行严格的监控和筛选,认真负责地做好信息收集工作,保证尽职调查数据的真实、准确和完整;此外还建立检查制度,每月对大额及可疑交易报告进行抽查,确保调查信息的真实准确,严防个别网点因责任心不强而发生少填、漏填、错填、误填等。对反洗钱交易漏报、错报、不报的要追究有关人员责任。支行通过全行集中、各网点早读等形式认真学习中国人民银行以及总、省行的金融制度,尤其是反洗钱的各种规定,让全行员工充分认识到反洗钱工作的重要性和必要性,并积极自觉地履行反洗钱内控制度,保证反洗钱规定的全面执行。 支行的反洗钱岗位对网点反洗钱人员报告上来的可疑交易进行汇总并上报人民银行及分行反洗钱部门。今年第三季度我行上报人行及分行反洗钱部门可疑交易共315户,3699笔,可疑交易金额万元,其中对公帐户70户,1169笔,金额万元;个人帐户245户,2530笔,金额万元。从今年第三季度上报可疑交易情况来看,我行的人民币可疑交易类型主要为“短期内累计一百万元以上的现金收付”、“集中转入分散转出”、“相同收付人之间频繁发生资金往来”,发生可疑交易的原因是由于某些行业资金收付数量及往来次数较多。但据我行掌握的客户信息以及对客户资金来源、用途的追踪

银行支行年度反洗钱工作总结

银行支行年度反洗钱工作总结 ***支行年度反洗钱工作总结 反洗钱工作,是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措,是纯洁社会风气,保持社会安定,提高信用社信誉,保证信用支付的稳定,促进信用社业务的快速健康发展的保证。根据中国人民银行有关法律规章制度要求和上级行工作安排,我行通过采取一系列行之有效的举措,扎实有效开展反洗钱工作,取得了较好的成效。现将本年度反洗钱工作总结如下: 一,精心构建完善组织领导体系 我行为了做好反洗钱工作,成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组,并在财会部门设立反洗钱工作办公室,具体负责反洗钱工作的各项日常事务。由于人员紧张,配备了兼职人员负责反洗钱信息的采集和报告工作,形成了较为完善的反洗钱组织体系。 二,加强学习加强学习加强学习加强学习,提高对反洗钱工作的认识 为增强对反洗钱工作的认识,我们首先从自身做起,加强了对反洗钱知识的学习。一是深刻领悟反洗钱工作的重要性。召开了由部门主管、客户经理和反洗钱工作兼职人员参加的反洗钱动员会,学习了《中华人民共和国反洗钱法》及人民银行有关文件精神,提高了对反洗钱工作的认识,使大家都能充分认识到金融机构是控制洗钱的第一道屏障,要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实,就必须充分发挥基层行“了解客户”的优势,提高其反洗钱的积极性和主动性。二是强化了临柜人员反洗钱方面知识的培训。为确保切实将反洗钱工作落到实处,我们采取了一系列有力的措施,扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作。三是加强对开户企业财会人员的反洗钱知识培训和宣传,让他们了解当前国内外反洗钱形势,积极配合我们开展反洗钱工作。四是认真选配工作人员。反洗钱信息采集岗由业务骨干兼任,反洗钱事务审核报告岗由财会部门主管兼任,为反洗钱工作的顺利开展打好了基础。 三,从严把关加强对大额和可疑支付交易的监测 在单位开立结算账户时,严格把关,认真审查五证(营业执照、法人身份证、企业代码证、国(地)税税务许可证、开户许可证)及经办人身份证的真实性、完

2019年年度反洗钱工作总结

2019年年度反洗钱工作总结20xx年年度反洗钱工作总结 20xx年,我行在人行的正确领导下,站在20xx年累积的宝贵经验上,持续完善反洗钱工作,脚踏实地、勤奋进取,确保全员树立应有的反洗钱意识,掌握必要的反洗钱技能,增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务,切实打击洗钱活动。现将全年反洗钱工作汇报如下: 一、注重领导,完善组织领导体系。 一是行领导高度重视,成立了以总行行长为组长,各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组,设立反洗钱工作领导办公室,领导全行的反洗钱工作。同时,各支行也成立了相应的领导机构,配备了专职人员负责反洗钱工作。二是结合我行实际,会计结算部特增设反洗钱主管一名,构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。 二、注重学习,提高反洗钱工作认识。 一是邀请人行领导现场指导。3月召开了“xx银行20xx年反洗钱工作会议”,特邀xx市人民银行支付结算科xx科长、xx副科长莅临指导。会议传达了全市金融机构反洗钱会议精神、回顾20xx年我行反洗钱工作、安排布署我行20xx年反洗钱工作。反洗钱领导小组成员(总行领导班子成员、总行高管、各经营单位负责人)、营业室经理、市场营销部经理共XX人次参加了会议。 二是夯实理论基矗我行统一征订了《金融机构反洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解

析》、《中国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调查实用手册》等书,并对“一法四规”进行了汇编印刷,全行员工人手一册。 三是学习形式多样,总行集中培训和支行分散培训相结合。要求总行按季、支行按月至少进行了一次学习培训。支行经常利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱知识,力图使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义 三、注重执行,完善反洗钱内控制度建设 一是制度先行,出台了《xx银行反洗钱客户风险等级划分实施细则(试行)》、《xx反洗钱工作考核办法(试行)》、《关于规范核验客户身份证件的通知》、转发《关于加强金融机构客户身份识别制度执行有关问题的通知》的通知。 二是执行至上。如认真落实人行xx号文件,重新印制了.《个人开户申请书》与《个人客户基本信息修改申请书》,加了职业、身份证有效期、国籍等要素,并对必填项作了星花标注;不断进行客户身份持续识别与客户信息补录工作;账户年检工作中对账户资料过期的账户,限制其账户使用;对公账户开户时,对法人或负责人的身份证进行联网核查后,并将核查结果打印在身份证复印的背面;认真做好大额交易及可疑交易数据报送工作,人工甄别后,可疑上报数量较同期明显减少;认真做好反洗钱非现场监管报表的报送工作等。 三是检查落实。5月份及12月份会计结算部组织进行了两次反洗钱专项检查;20xx年5月12日到20xx年6月18日内控稽核部对四家支行反洗钱相关制度的建设和执行情况等进行了一次反洗钱工作专项审计 四、注重宣传,增强民众的反洗钱意识

反洗钱工作总结—总结报告

反洗钱工作总结—总结报告 篇一:银行年度反洗钱工作总结 ⅩⅩ银行年度反洗钱工作总结 ⅩⅩ年,我司反洗钱工作紧紧围绕市公司反洗钱工作要求及工作重心,认真学习、贯彻执行《反洗钱法》,充分认识到反洗钱工作的重要性,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律法规和公司的各项规章制度,在宣传与培训相结合的同时,继续提升员工对反洗钱工作的认识,日常工作中,切实履行反洗钱义务,进一步完善工作机制,强化对各项业务的监管,努力提高反洗钱识别水平。现将ⅩⅩ年反洗钱工作情况总结如下: 一、主要工作完成情况及反洗钱工作效果 (一)采取多种形式,宣传贯彻《反洗钱法》 1.反洗钱培训:宣传贯彻《反洗钱法》。利用晨会时间,每月召开两次反洗钱培训活动,培训活动采用灵活、有针对性的方式进行。培训主要围绕《反洗钱法》、《反洗钱工作管理办法实施细则》及补充规定、《业务管理反洗钱工作实施细则》及有关补充规定、等相关制度展开学习,主要目的是更深入的普及反洗钱基本知识,主要从应尽的反洗钱义务及未按规定履行反洗钱义务应承担的法律责任等方面深入浅出地讲解了反洗钱有关知识。通过培训,大幅度提高了大家对反洗钱工作的认识。 认真开展反洗钱月宣传活动。根据公司《关于转发公司〈关于开展反洗钱宣传活动的通知〉的通知》及市公司相关文件精神,9月我部开展了以“依法履行反洗钱义务,预防和打击洗钱犯罪”为主题的反洗钱专题宣传教育活动。利用多途径、多渠道对大家进行活动宣传,活动内容针对性较强,宣传达到较好效果。 2.举办反洗钱知识。为推动《反洗钱法》等法律法规知识的学习和宣传,使各岗位工作人员理解和掌握反洗钱法律法规制度,更好地履行反洗钱义务,我司根据市公司要求并结合我司具体情况,进行了反洗钱知识考试。极大地提高了反洗钱从业人员的理论知识水平和业务素质,有力地促进了反洗钱工作的开展。

反洗钱宣传工作总结

反洗钱宣传工作总结 为大家提供了丰富的关于反洗钱宣传工作总结相关资料,更多内容尽在的工作总结专题栏目中,希望对大家的学习有所帮助!!! 反洗钱宣传工作总结(一) 为增强对反洗钱工作的熟悉程度,我们首先从自身做起,加强了对反洗钱知识的学习。 有组织地开展业务培训。我们充分知道金融机构是控制洗钱的第一道屏障,要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实,就必须充分发挥金融机构了解客户的优势,提高其反洗钱的积极性和主动性。 精心组织,确保反洗钱宣传周活动的有序开展。为确保反洗钱宣传周活动有序开展,联社从构建组织体系、健全制度建设、强化监督治理等方面入手,全力构筑反洗钱安全防线。

一是精心构建完善的组织体系。对活动的时间、形式和要求进行了安排,并成立了相应的反洗钱宣传活动领导小组,由一把手和分管主任任正副组长,设立反洗钱办公室; 同时,各社也成立了相应的领导机构,配备了专职人员负责此项工作,并确定了职能部门具体负责反洗钱工作,从而构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。 二是抓紧进行一系列制度建设。建立了反洗钱岗位责任制,做到分工合理,责任到人,实行主要领导负总责,分管领导全面抓,部门领导具体抓,各职能部门业务人员各负其责的分级负责制,确保反洗钱各项工作职责落实到位,同时,结合实际情况,制定了反洗钱操作相关规章制度细则。 周密实施,做到了宣传活动形式与内容统一。 一、在所辖各网点悬挂反洗钱宣传周活动横幅和张贴标语。主要向社会公众宣传反洗钱知识,通过此次宣传活动,使不知道什么是洗钱的社会公众对反洗钱有了进一步的熟悉,更使他们熟悉了

洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性。 二、组织辖网点工作人员走上街头开展反洗钱宣传活动。我们于7 月20 日先后组织60 余名干部职工通过设立咨询台、散发宣传材料等形式,向社会公众开展反洗钱、打击洗钱犯罪活动的法律法规宣传,解答疑问,普及反洗钱知识,受到了广大市民的好评。 三、组织临柜人员系统地了解了反洗钱的操作程序,在加强对外宣传的同时,还组织临柜人员系统地了解了反洗钱的操作程序,把握了可疑资金的识别和分析,学习了反洗钱相关的法律法规,进一步提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性,防止了内部或外部勾结开展洗钱犯罪活动。 通过反先钱洗钱活动的宣传,使反洗钱工作达到了家喻户晓、深入人心,使公众熟悉到了洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象,不仅影响一国的政治、经济和社会安全,也威胁国际政治经济体系的安全,增强了公民的责任意识,打击洗钱犯罪已成为共识。反洗钱工作是一项长期性、系统性的工作,在今后的工作中我们将严格

保险公司反洗钱工作总结【2篇】

保险公司反洗钱工作总结【2篇】 保险公司反洗钱工作总结的范文有哪些?以下是小编收集的关于《保险公司反洗钱工作总结》的范文,仅供大家阅读参考! 20XX年,XX财产保险公司在人行和各级监管机关的正确领导下,严格履行反洗钱义务,持续完善反洗钱工作,切实打击洗钱活动,有效地推动了全辖反洗钱工作全面深入的开展。现将XX年反洗钱工作总结报告如下: 一、20XX年反洗钱工作重点 (一)注重领导,进一步完善组织机构体系 1、根据中国人民银行反洗钱管理要求,为了扎实开展反洗钱工作,今年以来,公司根据业务发展的需要和部分部室整合、人员调整的实际情况,及时调整、补充完善了反洗钱工作领导小组,切实加强对反洗钱工作的领导公司。4家因人事变动的分公司和新成立的山西、贵州、山东分公司相应调整和建立了反洗钱工作领导小组,把反洗钱工作落实到部门、岗位和人员。 2、召开专题会议,研究部署反洗钱工作。年初,公司制定了20XX年合规工作计划,把反洗钱工作列为重要工作,将反洗钱管理进行全面覆盖,同时,公司还建立了各业务部门和兼职合规员参加的季度合规工作会议,及时总结通报季度合规管理及反洗钱工作开展情况,协调解决反洗钱工作中

存在的困难和问题,形文下发专题会议纪要,跟踪督办会议精神的落实。各级分支机构结合各地人行和监管机关的要求,定期召开反洗钱会议,贯彻落实上级的反洗钱工作要求,保证了反洗钱工作的顺利进行。 (二)加强学习,提高对反洗钱工作的认识 针对保险公司容易存在的对反洗钱工作的片面认识,公司围绕反洗钱法律法规,结合工作实际,加强组织反洗钱知识的宣传学习、培训。 一是注重加强对各级高管人员反洗钱知识的培训,今年以来,先后组织公司董事、监事和高级管理人员,参加了中国保监会组织董、监事和高管人员法律法规培训班,提高各级高管人员对反洗钱工作的认识和自觉性。 二是强化对中层干部、分支机构经理、关键岗位、业务一线人员反洗钱方面知识的培训。为切实履行好反洗钱重要职责,各分支机构利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱思想,力求使员工深刻领会反洗钱的精神和意义,确保公司反洗钱工作措施在业务第一线得到全面落实,提高其反洗钱的主动性和积极性。 今年以来,公司还两次对兼职管理员集中进行反洗钱培训,培训内容主要对《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报

XX半年度反洗钱工作总结3篇培训课件

XX半年度反洗钱工作总结3篇 XX半年度反洗钱工作总结半年来,为提高社会公众防范洗钱意识,遏制洗钱活动,深入贯彻落实人民银行天津分行关于开展反洗钱宣传月活动的工作部署,全面推进金融机构反洗钱工作,打击涉毒、偷运、贪腐贿赂、破坏金融管理秩序及恐怖组织等的不法洗钱犯罪活动,保持社会安定,提高商业银行信誉,促进金融业务的健康发展,使社会公众广泛了解反洗钱知识,夯实反洗钱工作的社会基础,我行在接到天津农商行关于开展《关于开展反洗钱宣传月活动的通知》后,积极开展了反洗钱宣传月活动。 在接到天津农商行关于开展《关于开展反洗钱宣传月活动的通知》后,我行上下高度重视,立即成立了由行长为组长的反洗钱法宣传领导小组,领导小组下设办公室,办公室设在支行风险管理部,由风险管理部经理具体负责组织实施开展反洗钱法宣传月活动。 反洗钱法宣传领导小组成立后,利用晨会时间,组织学习《反洗钱》法,积极组织实施反洗钱宣传准备工作,向所属二级支行发布了《关于开展反洗钱宣传月活动通知》、《反洗钱知识问答》等有关反洗钱宣传资料,要求支行深入学习《反洗钱法》。在反洗钱宣传月准备阶段,我行定制统一了"实施《反洗钱法》遏制洗钱犯罪"宣传条幅,到总行领取《反

洗钱法》宣传手册并将宣传条幅和手册按时下发到支行,要求各支行成立相应的宣传领导小组,学习反洗钱法,在营业网点醒目位置悬挂"实施《反洗钱法》遏制洗钱犯罪"宣传条幅、在各营业网点营业厅内大屏幕内循环播放"实施《反洗钱法》遏制洗钱犯罪"、"保护好自己的身份证件,防止被用于洗钱活动"宣传标语,在网点营业场所柜台和大堂经理桌面摆放宣传册、页,向客户积极宣传反洗钱法。 XX年11月15日,我行营业网点在网点醒目位置悬挂《反洗钱法》宣传条幅,向客户及社会公众发放《反洗钱法》宣传手册,开始进行反洗钱法宣传月活动。同时,支行反洗钱宣传小组对各支行开展反洗钱法宣传活动情况进行抽查。天津农商行相关领导给予我行反洗钱法宣传月活动大力支持和关怀,在宣传月活动开展的期间通过多次指导我们工作,XX年11月19日我支行风险管理部人员和行营业部反洗钱宣传小组在户外举行了一场大型的反洗钱宣传活动,本次户外反洗钱宣传活动主要是向镇附近街区居民进行一次反洗钱教育宣传,加强居民反洗钱意识,普及反洗钱基础知识。重点面向公众宣传反洗钱基础知识、公民反洗钱义务、金融机构反洗钱义务、打击洗钱犯罪活动、商业银行合规经营与反洗钱工作的重要意义等。工作人员分批在人流量大的街区派发宣传资料,形成宣传辐射效应。宣传当天,相关领导亲临我行营业部宣传现场,和营业部宣传小组人员一起在营业部

网点反洗钱工作总结3篇

网点反洗钱工作总结3篇 网点反洗钱工作总结范文为提高社会公众防范洗钱意识,遏制洗钱活动,深入贯彻落实人民银行天津分行关于开展反洗钱宣传月活动的工作部署,全面推进金融机构反洗钱工作,打击涉毒、行私、贿赂、破坏金融管理秩序及恐怖组织等的不法洗钱犯罪活动,保持社会安定,提高商业银行信誉,促进金融业务的健康发展,使社会公众广泛了解反洗钱知识,夯实反洗钱工作的社会基础,我行在接到天津农商行关于开展《关于开展反洗钱宣传月活动的通知》后,积极开展了反洗钱宣传月活动。 在接到天津农商行关于开展《关于开展反洗钱宣传月活动的通知》后,我行上下高度重视,立即成立了由行长为组长的反洗钱法宣传领导小组,领导小组下设办公室,办公室设在支行风险管理部,由风险管理部经理具体负责组织实施开展反洗钱法宣传月活动。 反洗钱法宣传领导小组成立后,利用晨会时间,组织学习《反洗钱》法,积极组织实施反洗钱宣传准备工作,向所属二级支行发布了《关于开展反洗钱宣传月活动通知》、《反洗钱知识问答》等有关反洗钱宣传资料,要求支行深入学习《反洗钱法》。在反洗钱宣传月准备阶段,我行定制统一了“实施《反洗钱法》遏制洗钱犯罪”宣传条幅,到总行领取《反洗钱法》宣传手册并将宣传条幅和手册按时下发到支行,

要求各支行成立相应的宣传领导小组,学习反洗钱法,在营业网点醒目位置悬挂“实施《反洗钱法》遏制洗钱犯罪”宣传条幅、在各营业网点营业厅内大屏幕内循环播放“实施《反洗钱法》遏制洗钱犯罪”、“保护好自己的身份证件,防止被用于洗钱活动”宣传标语,在网点营业场所柜台和大堂经理桌面摆放宣传册、页,向客户积极宣传反洗钱法。 20xx年11月15日,我行营业网点在网点醒目位置悬挂《反洗钱法》宣传条幅,向客户及社会公众发放《反洗钱法》宣传手册,开始进行反洗钱法宣传月活动。同时,支行反洗钱宣传小组对各支行开展反洗钱法宣传活动情况进行抽查。天津农商行相关领导给予我行反洗钱法宣传月活动大力支持和关怀,在宣传月活动开展的期间通过多次指导我们工作,20xx年11月19日我支行风险管理部人员和行营业部反洗钱宣传小组在户外举行了一场大型的反洗钱宣传活动,本次户外反洗钱宣传活动主要是向镇附近街区居民进行一次反洗钱教育宣传,加强居民反洗钱意识,普及反洗钱基础知识。重点面向公众宣传反洗钱基础知识、公民反洗钱义务、金融机构反洗钱义务、打击洗钱犯罪活动、商业银行合规经营与反洗钱工作的重要意义等。工作人员分批在人流量大的街区派发宣传资料,形成宣传辐射效应。宣传当天,相关领导亲临我行营业部宣传现场,和营业部宣传小组人员一起在营业部营业场所公共区域发放《反洗钱法》宣传手册,向过往公

2020年年度反洗钱工作总结

2020年年度反洗钱工作总结 2020年年度反洗钱工作总结 2020年,我行在人行的正确领导下,站在2020年累积的宝贵经验上,持续完善反洗 钱工作,脚踏实地、勤奋进取,确保全员树立应有的反洗钱意识,掌握必要的反洗钱技能,增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务,切实打击洗钱活动。现将全年 反洗钱工作汇报如下: 一、注重领导,完善组织领导体系。 一是行领导高度重视,成立了以总行行长为组长,各部门负责人为成员的反洗钱工作 领导小组,设立反洗钱工作领导办公室,领导全行的反洗钱工作。同时,各支行也成立了 相应的领导机构,配备了专职人员负责反洗钱工作。二是结合我行实际,会计结算部特增 设反洗钱主管一名,构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。 二、注重学习,提高反洗钱工作认识。 一是邀请人行领导现场指导。3月召开了“xx银行2020年反洗钱工作会议”,特邀 xx市人民银行支付结算科xx科长、xx副科长莅临指导。会议传达了全市金融机构反洗钱 会议精神、回顾2020年我行反洗钱工作、安排布署我行2020年反洗钱工作。反洗钱领导 小组成员(总行领导班子成员、总行高管、各经营单位负责人)、营业室经理、市场营销部 经理共XX人次参加了会议。 二是夯实理论基矗我行统一征订了《金融机构反洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调 查实用手册》等书,并对“一法四规”进行了汇编印刷,全行员工人手一册。 三是学习形式多样,总行集中培训和支行分散培训相结合。要求总行按季、支行按月 至少进行了一次学习培训。支行经常利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱知识,力图使每 位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义 三、注重执行,完善反洗钱内控制度建设 一是制度先行,出台了《xx银行反洗钱客户风险等级划分实施细则(试行)》、《xx 反洗钱工作考核办法(试行)》、《关于规范核验客户身份证件的通知》、转发《关于加强 金融机构客户身份识别制度执行有关问题的通知》的通知。 二是执行至上。如认真落实人行xx号文件,重新印制了.《个人开户申请书》与《个 人客户基本信息修改申请书》,加了职业、身份证有效期、国籍等要素,并对必填项作了 星花标注;不断进行客户身份持续识别与客户信息补录工作;账户年检工作中对账户资料过 期的账户,限制其账户使用;对公账户开户时,对法人或负责人的身份证进行联网核查后,

银行反洗钱工作总结报告

银行反洗钱工作总结报告 一、注重领导,完善组织领导体系。 一是行领导高度重视,成立了以总行行长为组长,各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组,设立反洗钱工作领导办公室,领导 全行的反洗钱工作。同时,各支行也成立了相应的领导机构,配备 了专职人员负责反洗钱工作。二是结合我行实际,会计结算部特增 设反洗钱主管一名,构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。 二、注重学习,提高反洗钱工作认识。 一是邀请人行领导现场指导。3月召开了“xx银行20xx年反洗 钱工作会议”,特邀xx市人民银行支付结算科xx科长、xx副科长 莅临指导。会议传达了全市金融机构反洗钱会议精神、回顾20xx年 我行反洗钱工作、安排布署我行20xx年反洗钱工作。反洗钱领导小 组成员(总行领导班子成员、总行高管、各经营单位负责人)、营业 室经理、市场营销部经理共XX人次参加了会议。 二是夯实理论基矗我行统一征订了《金融机构反洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调查实用手册》等书,并对“一法四规”进行了汇编印刷,全行员工人手一册。 三是学习形式多样,总行集中培训和支行分散培训相结合。要求总行按季、支行按月至少进行了一次学习培训。支行经常利用晨会 时间向全体员工灌输反洗钱知识,力图使每位员工都能够深刻地领 会反洗钱的精神和意义 三、注重执行,完善反洗钱内控制度建设 一是制度先行,出台了《xx银行反洗钱客户风险等级划分实施 细则(试行)》、《xx反洗钱工作考核办法(试行)》、《关于规范核 验客户身份证件的通知》、转发《关于加强金融机构客户身份识别 制度执行有关问题的通知》的通知。

反洗钱季度工作总结

反洗钱季度工作总结 篇一:反洗钱工作季度总结 反洗钱工作季度总结 反洗钱工作是金融从业者的神圣使命,也是金融业的良心。做好反洗钱工作,一直以来都是我支行工作的重点,也是我们在日常工作中恪守的准则。 8月,我们迎来了人民银行的反洗钱检查。两天的检查中,我们不断的与前来检查的领导沟通交流,发现了我们工作中的不足,更学习到了很多反洗钱工作中的方式方法。在发现我们的缺点的同时,也获得了长足的进步。针对本季度的反洗钱工作,现总结如下: 一、完善组织领导体系,建立合理反洗钱岗位。 一直以来,我行都根据总行要求,建立了以行长为主要负责人,以全行员工为成员的反洗钱工作小组。此外,由于最近一段时间内我行员工岗位调动较频繁,执行反洗钱工作报送的人员也出现了几次变化。在反洗钱电子信息报送的工作中,编辑岗的成员经历了多次变化。但在每次岗位变更之时,我们对相关人选都进行了反复的培训和考核,做到反洗钱工作岗位设置合理,行之有效。 二、注重培训学习,提高反洗钱工作认识。我支行将反洗钱“一法四令”等法律法规作为反洗钱业 务培训的一项重要内容,并纳入全员业务培训计划中,

由反洗钱工作领导小组开展集中培训等形式的反洗钱业务培训,每月一训一考,力图使每位员工都能够掌握反洗钱知识,领会反洗钱的精神意义和宗旨。 三、搭建有风险等级划分平台,建立人工分析识别机制。客户风险等级划分是金融机构履行客户身份识别义务的重要内容,它对有效防范洗钱和恐怖融资风险具有非常重要的作用。随着我行新反洗钱系统的上线,反洗钱系统进行升级和完善,不仅增加了风险等级划分模块,而且建立了客户历史账户信息等相关信息的查询模块,使得客户风险等级划分工作更加有据可依,更加高效完善。本季度,我支行集中对存量客户进行了识别工作。划分出了高风险、叫高风险、中风险、较低风险、低风险五个客户风险等级。虽然这项工作尚未全部完成,但是在集体努力的环境下,相信可以很快完成后续的工作。同时,由于新的反洗钱系统建立了可疑交易主动分析识别报送机制,加强人工判别,对人工判定为可疑交易但系统未能识别的,使用反洗钱系统进行新增上报,这不仅提高了反洗钱可疑交易上报的准确率,更为做好反洗钱系统建设打下坚实的基础。 今后我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓,严格执行大额和可疑交易报告制度,加大反洗钱培训的力度增强反洗钱工作的紧迫感、主动性。相信,在经历了人民银行反洗钱检查的洗礼后,我行的反洗钱工作可以做

银行反洗钱工作总结(两篇范文)

银行反洗钱工作总结(两篇范文) 银行反洗钱工作总结(两篇范文)2013年反洗钱工作汇报尊敬的各位领导:2013年,****在人行**中心支行和**总分行的正确领导下,认真落实反洗钱的各项规章制度,记录并保存客户身份文件,及时报告大额和可疑交易,规范了我行反洗钱数据报送工作,有效防范了洗钱风险,确保了我行反洗钱工作的顺利开展。 现将支行的反洗钱工作汇报如下:一、积极落实反洗钱的相关规章制度支行内部尤其是支行领导高度重视反洗钱工作,积极组织员工学习反洗钱的相关制度,要求一线临柜人员进一步明确银行内部各环节的工作流程,从一线临柜人员发现分析报告可疑支付交易,到支行领导审核,再到分行相关管理部门报告,都要明确时间限制和工作责任,层层落实第一责任人负责制,最大限度地提高反洗钱工作效率。 二、认真识别客户身份为了防范洗钱风险,支行从客户的开户环节进行识别,在确定所有客户的真实身份后为其办理开户手续时,严格按照《个人存款账户实名制规定》和《银行业金融机构联网核查公民身份信息业务处理规定》、《人民币银行结算账户管理办法》等相关规定,对其注册名称地址业务范围、注册资金、基本财务状况等有明确的了解和掌握同时,还应准确掌握……(新文秘网省略810字,正式会员可完整阅读)……重视及管理。 以上是****对反洗钱工作开展情况的简要汇报,如有不妥之处,敬请批评指正!二0一三年十月十九日银行支行反洗钱工作总结ⅩⅩ

年随着我国国民经济与社会经济的飞速发展,针对各种毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其违法收益的洗钱活动日益猖獗,面临这一严峻形势,反洗钱工作显得越来越重要,作为反洗钱工作的实施主体,为了预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,金融机构必须严格履行起反洗钱法律法规赋予的反洗钱勤勉尽职义务。 在这种宏观背景下我行全体员工积极响应央行各项金融政策,认真贯彻落实各种反洗钱的法律法规,全力推进我行的反洗钱工作,建立、健全各项规章制度,完善反洗钱内控制度及业务流程,加强了对各级管理人员、重要岗位及营业网点临柜人员的反洗钱知识培训,强化了对大额交易与可疑交易活动的监控,完善了客户身份识别与交易记录保存管理制度,从而在内控建设、风险防范、业务发展、客户身份识别等各方面建立起反洗钱的防御体系,有力的遏制了洗钱及相关违法犯罪行为的发生,为我市金融市场的稳定运行提供了有力的支持。 现将ⅩⅩ年我行反洗钱工作开展情况介绍如下:一、采取的主要工作措施:(一)贯彻制度,精心构建完善组织领导体系按照《中华人民共和国反洗钱法》《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》等相关规定,我行成立了反洗钱工作领导小组,由支行行长任领导小组组长,分管行长为副组长,信贷部、客户部、运营部、综合部负责人为小组成员,设立了运营财会部为反洗钱办公室,领导

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