收入分配中效率与公平的动态平衡

十七大上中央把收入分配问题摆在六大民生问题之三的重要位置，充分显示出党和国家对调整分配关系问题前所未有的关注。

效率与公平的关系，是任何分配理论和制度所不能忽略的一个基本问题。

理清我国改革开放以来有关效率与公平政策的演变过程，借鉴国外的实践经验，将有利于我国在新的历史阶段更好地处理二者的关系，使收入分配改革与和谐社会的构建得以顺利进行。

一、我国分配制度改革中公平与效率的博弈过程十一届三中全会以后，在改革的不同阶段，分配理论中的“效率与公平观”得到不断的突破与创新，使社会经济的活力与人民群众的积极性日益激发。

我国在收入分配领域里的“公平与效率关系”的政策取向，经历了以下四个历史阶段：（一）１９７８年￣１９９３年，破除平均主义，从“公平优先”向“效率优先”过渡改革初期，收入分配制度还很不完善，平均主义尚未消除，在80年代末到90年代初又出现了分配不公。

在此背景下，主要的工作是改变广大人民的传统观念，明确“公平分配不等于平均分配”，并渐渐向“效率优先”的分配原则过渡，以激发人民群众的积极性，更好地促进经济的发展。

中共十四大提出“兼顾效率与公平”，使分配制度从80年代初的“公平优先”渐渐向“效率优先”转变，为进一步的经济改革创造政策条件。

（二）十四届三中全会￣２００２年，“效率优先，兼顾公平”从十四届三中全会的首次提出，到十六届五中全会的最终退出，“效率优先，兼顾公平”这一原则在我国分配理论与实践中占统治地位达12年之久。

事实证明了，它曾极大地调动了各方面的积极性，有力地促进了生产力的发展，但另一方面又因为它向效率优先的倾斜及对公平的忽略，直接间接地导致收入差距的非正常扩大，影响了社会稳定。

（三）十六大￣２００７年，从“效率优先”向“注重公平”过渡随着我国收入差距不断拉大现象日益严重，“效率优先，兼顾公平”的分配原则也受到质疑，如何处理公平与效率的关系问题成为社会各界关注的焦点。

十六大的召开，虽然仍保持“效率优先，兼顾公平”的提法，但同时指出“初次分配注重效收入分配中效率与公平的动态平衡□甘美好胡传红长。

从南通目前的经济增长方式看，消费稳定了经济增长，投资拉动了经济增长。

在“十一五”期间，要统筹投资、消费和净流出，促进协调发展，促进经济增长方式逐步由过分倚重投资拉动向投资、消费、净流出共同拉动的方向转变，并为最终实现消费主导拉动积累条件。

（二）提高城乡居民收入水平，发挥消费对经济增长的促进作用数据资料显示，2007年全省平均消费率为42.0％，南通消费率为37.0％，居全省第9位，而2007年南通最终消费额为782.37亿元，居全省第5位。

从城乡居民收入和消费上看，差距较大。

2007年南通城镇居民可支配收入年人均为16451元，居全省第6位，比全省平均水平16375元高73元。

城镇居民人均消费支出10188元，居全省第6位，比全省平均水平10715元低527元。

2007年南通农民年人均纯收入6905元，居全省第6位，比全省平均水平6561元高344元。

农民人均年生活消费支出4911元，居全省第7位，比全省平均水平4792元高119元。

2007年全省城乡居民平均收入水平差距为1.5倍，南通为1.38倍。

从城乡居民收入差距上看，差距也较大。

这表明，南通的消费率算是比较低的，消费对经济增长的贡献也较低，而且消费总量、消费层次、消费水平也不高，城乡消费水平还存在较大差距。

（三）加快发展对外贸易一是要扬长避短，培育南通特色的优势产业。

重点扶持具有竞争优势的特色农产品和海产品。

提高农产品和海产品的加工水平，拉长产业链，提高其国内、国际竞争力。

继续保持纺织服装等传统产业的比较优势，不断提升新兴产业的国际竞争力。

二是积极探索、寻找外贸发展新的突破口。

充分利用优势产业和优势技术，发展高新技术产业，提高现有出口产品的技术含量和附加值，保证外贸出口稳定增长。

继续发展和规范机电、纺织服装、化工等产品的出口，培育新的出口增长点，形成有市场竞争能力的优势产品和特色产品，引导企业出口从数量型创汇型向质量型、效益型转变，提高机电产品出口的技术含量，促进产业技术升级。

三是不断提升对外服务贸易的国际竞争力。

面对竞争日益激烈的国际工程承包和劳务合作市场，作为江苏省乃至全国的建筑业大市，南通应积极实施“走出去”战略，大力开拓国际市场，为全市进一步对外开放，优化资源配置和产业结构，拓宽发展空间，带动设备、技术、劳务和产品出口，缓解就业压力，促进南通经济平稳较快增长发挥积极的促进作用。

笱□作者单位：南通市统计局□责任编辑：吴广正经济研究23江海纵横2009年第1期率，再次分配注重公平”，迈开了收入分配制度从“效率优先”向“注重公平”改革的第一步。

此后，在短短的几年间，原本严重倾向效率的天平渐渐向公平一侧摆动，到十六届五中全会提出要“更加注重社会公平”，我党逐步发展了对公平原则的认识，对继续完善收入分配制度具有重要的指导意义。

（四）十七大之后，“效率与公平并重，更加注重公平”社会主义和谐社会的构建要求社会公平正义得到切实维护，在经济高速发展过程中广大民众越来越期望能共享成果。

当前社会对公平的呼声渐高，促使在收入分配中公平要和效率居于同样重要的地位。

因此，为解决当前收入领域产生的各种不正当、不公平问题，缓和社会不同利益群体之间的矛盾，继续配合经济体制改革攻坚阶段的工作，党的十七大顺应民意和历史发展的潮流，提出“效率与公平并重，更加注重公平”的收入分配原则，不但重点强调再分配要注重公平，而且突出在初次分配中也要体现公平。

这一原则的提出进一步突破了对“效率与公平关系”的原有理解，预示着分配制度改革向新的方向迈进。

二、借鉴国外经验，寻求和谐社会构建中公平与效率的平衡从各国的实践来看，如何在分配中寻找一个平衡点，兼顾效率与公平，目前尚未取得令人十分满意的经验。

不过西方国家在长期处理公平与效率问题上积累的经验教训，仍对我国在这方面的探索有所启示。

（一）西方有关“公平之重要性”的理论探讨（1）20世纪二、三十年代，资本主义国家的经济危机打破了市场万能的“神话”。

在此背景下，美国伦理学家罗尔斯提出了正义理论，认为分配正义可以极大地发挥劳动者的积极性，最大程度地促进生产效率和社会财富的增长，与效率提高是相一致、相促进的，二者并不矛盾。

但当收入差距大到足以影响到人的尊严、平等的权利、社会的稳定时，分配正义与效率就构成了一对矛盾。

这必定要求在政治意义和伦理学意义上的公平正义，实行以人道主义为主要内容的社会救助。

（2）到了50年代，美国管理心理学家亚当斯提出公平理论，并通过科学研究证明：“人们对其在工作中所做出的努力与从工作中所得到的报酬进行比较，并将自己的投入产出与其他人的投入产出做比较，以此来评价自己与企业其他人的关系。

”因此在相同的条件下，社会公平程度的高低决定着社会生产和工作效率的高低。

（3）此外，人类社会文明发展的历史也一再显示出效率与公平之间的依存关系：奴隶社会→封建社会→资本主义社会，随着生产力的不断进步，权利分配从极不公平渐渐趋向相对公平，而生产效率也从低向高发展。

200多年的资本主义社会发展过程中，通过提高社会公平程度来提高生产效率所取得的成就是有目共睹的，充分说明了效率与公平始终是同步发展的。

（二）发达资本主义国家的实践证明公平有助于效率的提高欧洲国家是公认的市场经济高度发达的国家，同时也是世界上收入差距较小的国家。

其政府为缓和收入差距，长期致力于实行社会公正的措施，因此它们的基尼系数大多保持在0.3~0.4的合理区间。

德国的市场经济可以用一句话来概述：经济效率+社会公正。

它在战后40多年的社会经济政策主要遵循了“尽可能自助，必要时他助”的基本原则，强调效率与公平的有机统一、竞争与秩序的有机结合，获得了极大的发展。

再看北欧诸国，挪威的基尼系数为0.258，瑞典为0.250，芬兰为0.256（2002年数据）。

但他们的经济表现、商业效率和政府效率在72个工业国家中均名列前排，并在继续提升。

在高税收环境下，还产生了大批如诺基亚、爱立信、沃尔玛、ABB等跨国大企业。

这些国家把公平放在显著地位，并仍然保持很高效率。

像日本、南韩和中国台湾这些国家和地区，也早就意识到“无公平的增长”是根本无法维持的，它们通过土地改革，将大农场分解为小农场，保证公平的农村发展，不仅改善了农村的财产分配状况，而且大大提高效率，实现了“公平增长”的目标。

（三）在和谐社会构建中保持效率与公平相对均衡的制度架构我国在公平与效率问题的尺度上，根据当前的社会形势与客观国情，作出了新的调整。

2007年党的十七大报告中指出：“合理的收入分配制度是社会公平的重要体现……初次分配和再分配都要处理好效率与公平的关系，再分配更加注重公平。

”这表明我国政府已将宏观管理与调控的操作重心从效率转向公平，为我国今后在发展社会主义市场经济与完善收入分配制度中，如何正确认识效率与公平的辩证关系指明了方向。

在今后很长一段时期里，应当保持效率与公平相对均衡的制度架构：第一，效率继续尽其所能。

经济发展是构建社会主义和谐社会的首要任务，效率的提高对解决社会公平问题有突出的作用，如果没有经济效率，不但无法实现公平正义的和谐社会，甚至会出现社会性贫困。

第二，公平跟踪效率。

效率对社会发展具有根本性意义，社会公平也不能牺牲，因此在充分挖掘市场机制的效率功能之后，必须要分析并跟踪既定经济效率对社会分配结构的影响，适时适度地调整相关经济变量，以实现新的公平状态并保持与效率的相对均衡，实现效率与公平兼顾。

第三，效率反哺公平。

效率的提高必须有利于促进社会公平，建立效率对公平的反哺机制，才能真正实现在再分配中“更加注重公平”。

这不但能防止出现牺牲效率的“平均主义”，更能在稳定社会的基础上激发广大人民群众的积极性和创造性，进一步促进效率的提高。

总之，在新时期要同时兼顾效率与公平，在不断提高生产力水平的同时，还必须“保护合法收入，调节过高收入，取缔非法收入。

扩大转移支付，强化税收调节，打破经营垄断，创造机会公平，整顿分配秩序，逐步扭转收入分配差距扩大趋势。

”笱□作者单位：华南理工大学□责任编辑：吴广正经济研究24江海纵横2009年第1期。