国军标讲义_风险管理
新国军标特殊要求讲解
GJB9001B-2009《质量管理体系要求》的特殊要求1范围1.1总则1.2应用对质量管理体系要求的删减，需征得顾客同意。
2引用标准GJB 1405 装备质量管理术语3术语和定义4质量管理体系4.1总要求组织应接受顾客的质量监督。
组织应对外包过程进行评审，批准后予以实施，并监督外包过程的执行。
顾客要求时，外包过程须经顾客同意。
适用时，组织应建立、实施和保持产品的可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性等工作过程。
注4：外协是外包的一种形式。
注5：适用时组织可参照GJB5000的要求，建立、实施并改进其软件过程。
4.2文件要求4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制h)确保图样和技术文件按规定进行审签、工艺和质量会签、标准化检查；i)确保图样、技术文件协调一致、现行有效；j)确保识别产品质量形成过程中需要保存的文件，并及时归档。
4.2.4记录控制程序应包含对供方产生和保持的纪录的控制要求。
记录应能提供产品实现过程的完整质量证据，并能清楚地证明产品满足规定要求的程度。
记录的保存时间应满足顾客和法律法规的要求，与产品寿命周期相适应。
5管理职责5.1管理承诺注：本标准中的最高管理者是指组织的最高行政领导。
5.2以顾客为关注焦点最高管理者应确保建立并保持定期征求顾客对产品质量及其改进方面意见的机制。
5.3质量方针5.4策划5.4.1质量目标质量目标应体现对产品质量水平的追求，与顾客的期望相适应。
组织应保持质量目标实施和评价的纪录。
5.4.2质量管理体系策划c)对顾客提出的质量管理体系特殊要求作出安排。
5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限最高管理者应确保质量管理部门独立行使职权。
最高管理者应对最终产品质量和质量管理负责。
最高管理者应确保顾客能够及时获得产品质量问题的信息。
5.5.2管理者代表管理者代表应是能参加质量管理体系决策的最高管理层的成员，并具备履行以上职责所需的技术和行政管理能力。
GJB9001C国军标知识培训教材最新
第三章基本概念简介
■ 2质量管理体系 质量管理体系包括组织确定其目标，以及为获得期望的结果确
定过程和所需资源的活动。 ■ 3组织环境
理解组织环境是一个过程。这个过程确定了影响组织的宗旨、 目标和可持续性的各种因素。
它既需要考虑内部因素，例如：组织的价值观、文化、知识和 绩效，还需要考虑外部因素，例如：法律、技术、竞争、市场、文 化、社会和经济环境。
第二章质量管理原则
■ 2领导作用
释义：各层领导建立统一的宗旨及方向，他 们应当创造并保持使员工能够充分与实现 目 标的内部环境。
理论依据：统一的宗旨和方向，以及全员参 与，能够使组织将战略、方针、过程和资 源 保持一致，以实现其目标。
第二章质量管理原则
■ 3全员积极参与
释义：整个组织内各级人员的胜任、授权和 参与，是提高组织创造价值和提供价值能 力 的必要条件。
和相关资源以实现质量目标。 ■ 6 关键过程（GJB1405A 4. 1）
对形成产品质量起决定作用的过程。 ■ 7首件鉴定（GJB1405A标准3.34 ）
对试生产的第一件（批）零部（组）件进行全面的过程和成品检 査，以确定生产条件能否保证生产出符合设计要求的产品。 ■ 8质量手册（3. 8. 8）
GJB9001C-2017 标准
国军标: GJB9001C=国标+军品特殊要求
体字楷体
2017年05月18日发布，2017年07月01日
■释义：满足顾客要求并且努力超越顾客的 期望
■理论依据：只有赢得顾客和其他相关方的 信任才能获得持续成功。与顾客相互作用 的每个方面，都提供了为顾客创造更多价 值的机会。理解顾客和其他相关方当前和 未来的需求，看疏于组织的皤续歳功。
GJB9001C：2017风险管理计划
a．企业技术进步水平低；
b．科技投入强度低；
c．设备工艺老化，影响了新产品的质量性能和经济效益；
d．技术开发人才短缺。
3.1.2由于原材料不配套，生产设备工艺适应性差而使开发的项目不能投入规模生产技术开发与生产之间不能实现有机的协调，有的新产品开发出来后，生产成本高，质量稳定性差；只重视对原产品的质量管理与成本控制，忽视对新产品的质量管理与成本控制；重新产品研究开发阶段的管理，轻新产品生产过程的管理。
2.2研发部、生产中心、营销中心等相关部门配合风险分析、评估和控制活动。
2.3总工程师对风险分析进行监督、检查和指导。
3、风险的识别和控制
3.1可能存在的风险
3.1.1技术开发薄弱
缺乏根据市场需求来不断开发新产品、新技术的能力。企业因技术力量缺乏，造成了具有市场潜力的产品不能自己开发，而自己有能力开发的产品又不符合市场需求的状况。
3.2对风险的控制
a．改善完善工艺，使之工艺具有先进性、适应性；对相关人员进行工艺教育及纪律教育，实行奖惩激励制度，严格控制并指导生产；
b．加大科技投入及科技人员的补充，提高企业技术水平：
c．要树立正确的风险意识；
d．要加强对科技开发项目风险的论证，进行充分的技术开发风险调研，减少技术开发的不确定性；建立技术开发风险的评价指标体系，以便对技术开发风险作出准确的评估。
e．建立技术开发全过程的风险监测预警系统，防患于未然。
f．大力促进企业之间，企业与高等院校和科研院所之间的技术协作，通过横向联合来分摊和减少技术开发风险。
3.3对风险控制水平的评估
对以上所识别的风险，公司均制定了控制文件，各部门和人员只要按规定要求实施控制，完全可以消除存在的风险，或将风险控制在可接受的水平。
新国军标特殊要求讲解
GJB9001B-2009《质量管理体系要求》的特殊要求1范围1.1总则1.2应用对质量管理体系要求的删减，需征得顾客同意2引用标准GJB 1405装备质量管理术语3术语和定义4质量管理体系4.1总要求组织应接受顾客的质量监督。
组织应对外包过程进行评审，批准后予以实施，并监督外包过程的执行。
顾客要求时，外包过程须经顾客同意。
适用时，组织应建立、实施和保持产品的可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性等工作过程。
注4:外协是外包的一种形式。
注5:适用时组织可参照GJB5000的要求，建立、实施并改进其软件过程。
4.2文件要求4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制h）确保图样和技术文件按规定进行审签、工艺和质量会签、标准化检查；i）确保图样、技术文件协调一致、现行有效；j）确保识别产品质量形成过程中需要保存的文件，并及时归档。
4.2.4记录控制程序应包含对供方产生和保持的纪录的控制要求。
记录应能提供产品实现过程的完整质量证据，并能清楚地证明产品满足规定要求的程度。
记录的保存时间应满足顾客和法律法规的要求，与产品寿命周期相适应。
5管理职责5.1管理承诺注：本标准中的最高管理者是指组织的最高行政领导。
5.2以顾客为关注焦点最高管理者应确保建立并保持定期征求顾客对产品质量及其改进方面意见的机制5.3质量方针5.4策划5.4.1质量目标质量目标应体现对产品质量水平的追求，与顾客的期望相适应。
组织应保持质量目标实施和评价的纪录。
5.4.2质量管理体系策划c）对顾客提出的质量管理体系特殊要求作出安排。
5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限最高管理者应确保质量管理部门独立行使职权。
最高管理者应对最终产品质量和质量管理负责。
最高管理者应确保顾客能够及时获得产品质量问题的信息。
5.5.2管理者代表管理者代表应是能参加质量管理体系决策的最高管理层的成员，并具备履行以上职责所需的技术和行政管理能力。
风险分析
• （5） 按风险因子排序
• • • • • • •
Pf
e d c b a B A A1 B1
风险增大
1
•
2 3 4 5 4 -7 风险排序图
cf
3.2 风险汇总
（1） 汇总风险顺序清单 （2） 按过程风险区汇总风险 项目XY风险状况 表4-6
风险区状况：设计 Pf 髙 Cf髙 重大设计风险： 1 风险名称：飞机重量 Pf 髙 Cf髙 问题：超出预计重量10%，损失航程载荷4% 对策：制定风险处理计划，用户复查其要求 2 风险名称：
3.1
GJB9001A-2001国军标条文解释
（1） 需要进行风险评估的产品范围 复杂产品：组成部分多、结构复杂、不易实现的产品。例如：
按每个最小割集所含底事件数目（阶数） 排序
a. 阶数越少的最小割集越重要; b. 在阶数少的最小割集里出现的底事件比在 阶数多的最小割集里出现的底事件重要; c. 在阶数相同的最小割集中，在不同的最小 割集里重复出现次数越多的底事件越重要。
例如，一个故障树有4个最小割集： [X1]，[X2，X5]，[X3，X5]，[X2，X3，X4] 对底事件排序：X1，X5，X2或X3，X4。
3.4 关于风险评估的审核
• （1） 组织类型 • a 从事装备论证的组织：风险分析和评估 是审核重点； • b 研制单位：风险评估和分析的审核重点 在方案阶段和工程研制阶段； • c 按定型技术状态生产的产品：技术状态 和生产条件无重大变化，可不作风险评估要 求。
（2） 具体方法
a 结合7.1产品实现策划的审核； b 结合7.2 与顾客有关过程的审核； 对飞机、舰船等产品，风险评估应单独进行； 对一般产品，可结合7.2.2进行； c 结合7.3 设计和开发的审核； d 结合7.4.4采购新设计和开发的产品的审核； e 结合7.5 生立和股务提供的审核； f 结合重大质量问题或进度延误进行审核； g 查阅风险评估和分析报告，报告是否提供给顾客。
GJB风险管理
随着我国武器装备可持续发展，军工产品订货量的大幅增加，研制任务繁重紧迫，研制、生产周期缩短及研制生产交叉的特殊性，达到既确保质量且一次性成功又按期交付的宗旨，军工企业及军工产品实现过程面临了越来越多的风险，建立风险管理机制的重要性和紧迫性逐步突显出来。
从表层上分析，风险管理就是对生产活动或行为中的风险进行管理，从深层上研究，风险管理是指主体通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监测，从而增大应对威胁的机会，以成功地完成并实现总目标。
风险管理的主体是管理人员，客体是生产活动中的风险或不确定性。
一、产品实现过程的风险GJB 9001B-2009《质量管理体系要求》7.1产品实现的策划提出了“7.1j）风险管理要求”。
风险管理包括制定风险管理计划，在产品实现的各阶段进行风险分析和评估，形成风险分析文件，必要时，提供给顾客。
据此，在产品实现的各阶段，从产品要求的确定、设计和开发、采购到生产和服务的提供等诸过程，对产品有关的技术、进度及费用的风险进行分析和评估，寻找需注意控制的薄弱环节，而后趋利避害，创造价值。
对于军工产品而言，由军方提出采购要求并由组织承担的研制项目（军用产品）这一特定的事项，产品与产品实现过程风险通常表现为在规定的技术、进度和费用等约束的条件下，不能实现项目（产品）预期目标的可能性及所导致后果的一种度量。
对于军工企业来说，费用、进度、技术制约企业是否能按期保质保量完成订货合同任务的关键因素。
如何开展风险管理，使企业摆脱“计划赶不上变化”、“指标不达标”、“费用上涨”等窘境。
我们可以把军工产品实现过程这些不期望的事件对交付期影响作一些分类描述。
产品实现过程风险事件对交付的影响，见表1。
表1 产品实现过程风险事件对交付影响二、风险管理重点风险管理是“指导和控制某一组织与风险相关问题的协调活动”。
对企业来讲，实质上是指应付风险的行动或实际作法。
风险管理过程由明确环境信息、风险评估、风险处理、监测和评审所描述的活动组成。
04国军标_风险管理
2.1.2 风险识别的技术和工具
• 检查表法——根据历史经验列出可能的风
险，供识别人员检查核对； • 流程图法——列出项目流程并进行分析； • 头脑风暴法——营造一个无批评的自由的会 议环境，集思广益； • 德尔菲法——专家意见匿名反馈、整理、综 合、再反馈……直至得到稳定意见
• 其它方法
2.1.3 风险识别示例
（2）简化故障树：
规范化故障树：仅含事件及与、或、非门 —按规则处理特殊事件及特殊门 按照集合运算规则去掉多余事件、多余门
结合率（A+B）+C = A+B+C ，（AB）C =ABC 分配率 AB+AC=A（B+C），（A+B）(A+C）=A+BC 吸收率 A（A+B）=A ， A+AB=A 幂等率 A+A=A ， AA=A
策略和方法；机构与职责；风险管理过程与程 序；规划；评估；处理；监控；文档和报告等。
1.2.2 风险评估
风险评估——对项目风险进行识别和分析的
过程，确定最关键的风险。
目的——确定关键的风险，对最关键的风险
进行控制，促进实现性能、进度和费用目标
风险评估的三个步骤
— 风险识别：对风险进行识别，确定风险事件；
风险识别示例（续）
（4）生产制造过程
• 设计提出过高的工艺要求，制造能力达不到 • 不成熟或未经考验的技术在生产前未得到充分 的改进和验证 • 采用新技术、新工艺或新的工艺流程，未经考 验 • 设备设施不能满足工艺要求 • 加工工艺不稳定，经常更改 • 无适宜的专用工装、工具，手工操作，不能防 止加工中出错 • 供方的能力和控制，过分依赖供方
2.2.1 故障树分析（FTA）
国军标管理体系手册
国军标管理体系手册第一章：介绍1.1 背景国军标管理体系是军事领域中标准化管理的重要组成部分，旨在提高军队的作战效益和协同作战能力。
本手册旨在指导军队相关人员了解、遵守和实施国军标管理体系。
1.2 目的本手册旨在帮助军事人员熟悉国军标管理体系的内容和要求，确保符合标准化管理，提高作战效率和质量。
第二章：国军标管理体系概述国军标管理体系是指根据军事需求和标准制定的一系列标准规定，涵盖了作战装备、军事通信、电子信息、人才培训等多个方面。
军队按照这些标准进行组织管理和实施，以确保军事行动的顺利进行。
2.1 标准分类国军标管理体系包含了多种不同的标准，按照内容可以分为以下几类： - 战略标准 - 战术标准 - 技术标准 - 管理标准2.2 标准实施国军标管理体系的标准实施需要各部队和单位严格遵守，确保标准化管理的有效落实。
标准实施包括标准推广、培训和评估等环节。
第三章：国军标管理体系的重要性国军标管理体系的重要性体现在以下几个方面： 1. 提高作战效率：标准化管理可以有效规范各项工作流程，提高作战效率和准确性。
2. 降低风险：合理实施标准管理可以降低军队在作战过程中的风险和事故发生率。
3. 统一指导：国军标管理体系统一规范了军队各个领域的管理标准，实现了指导一致性和协同作战。
4. 提升综合实力：依靠标准化管理，军队可以不断提升自身整体实力，增强对外作战的能力。
第四章：国军标管理体系的实施过程4.1 标准化管理流程标准化管理流程包括以下几个环节：确定标准、推广培训、执行落实和监督评估。
在实施过程中，各级领导需要负责全面领导、统一部署、督促检查，确保标准化管理的有效实施。
4.2 标准化实施工具国军标管理体系实施过程中，可以借助以下工具提高管理效率： - 军事标准化软件 - 标准化操作手册 - 标准化检查表第五章：国军标管理体系的评估和改进5.1 评估方法国军标管理体系的评估可以采用自查、督查、验收等多种方法，通过量化评估指标对标准化管理进行检查，及时发现问题并进行改进。