新经济增长理论述评
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发展经济学评述
· 外 国经济理论述评 ·
《经 济 学动 态 》2 0 0 0 . 4
发展经济学评述`
郭熙保
一都需 要 发 展 , 但 作为 一 门 学科 的发 展经 济学是 专 门 以发 展 中国家 即后 进 国家 的经济 发展 问题作 为研究 对 象 的。 发 展 经济学 虽然 是 研 究 发 展 中 国家 经 济问题 , 但主要 是 由发 达 国 家的 经 济学 家创立 起 来 的 。 这 些经济学家受西 方正统经 济学熏陶 , 常常把 正统 经 济 学 ( 常 被称 为 是 新古 典 经 济 学 ) 的基 本 原理 和方 法 运 用 于 发展 中 国家 的 经济发展 问题分 析 。 因此 , 有人认 为 , 发展经 济学 不是一 门独 立 的学 科 , 而只 是把 西方 经 济学 或经 济学分 支 ( 如宏观 经济学 、 微 观经济 学 、 劳动 经济学 、 国际经济 学 、 公 共财政 学等 ) 的基 本 原 理 在 不 同发 展 中 国 家 加 以 具 体 运 用 。 但是 , 尽 管发 展 经 济 学 吸 收 了西 方 正 统 经济学 的一 些基 本 原 理 和 方法 , 但 它 是 一 门 独立 的学科 , 它 有 自己 独特 的研 究对 象和研 究方 法 , 有 自己 的理论体 系。
( 3) 提倡 外 向型 发 展 战 略。 50 年代 很 多 发 展中 国家奉行 的进 口 替 代工业 化 战 略 ( 通 过 限制进 口 来加 速 国 内工业 部 门扩张 和 平衡 国际收支 ) , 由于 资 源 利用 效 率低 下 , 瓶 颈 的 制 约 , 并 没有使发展 中国家工业 发展起来 , 反 而造成 了 国际收支 恶化 , 外债沉 重 , 引发 了外 债危机 。 于是 , 这一 时期 发展 经 济 学 家 同抨 击计划 化一 样 , 也 极 力反 对 内向 型 的发 展 战 略 , 而针 锋相对地 强调 外 向型发展 战略 , 即出 口 鼓 励 的工业化 战略 。 这一 战略 的提 出是 基 于传统 的国 际 贸 易 理论 , 特别 是 比较 优 势 学 说 。 根据 这一 理论 , 发展 中 国家 出 口 初 级 产 品和劳动 密 集 型产 品 、 进 口 工业 品和 资本 密
《经 济 学动 态 》2 0 0 0 . 4
发展经济学评述`
郭熙保
一都需 要 发 展 , 但 作为 一 门 学科 的发 展经 济学是 专 门 以发 展 中国家 即后 进 国家 的经济 发展 问题作 为研究 对 象 的。 发 展 经济学 虽然 是 研 究 发 展 中 国家 经 济问题 , 但主要 是 由发 达 国 家的 经 济学 家创立 起 来 的 。 这 些经济学家受西 方正统经 济学熏陶 , 常常把 正统 经 济 学 ( 常 被称 为 是 新古 典 经 济 学 ) 的基 本 原理 和方 法 运 用 于 发展 中 国家 的 经济发展 问题分 析 。 因此 , 有人认 为 , 发展经 济学 不是一 门独 立 的学 科 , 而只 是把 西方 经 济学 或经 济学分 支 ( 如宏观 经济学 、 微 观经济 学 、 劳动 经济学 、 国际经济 学 、 公 共财政 学等 ) 的基 本 原 理 在 不 同发 展 中 国 家 加 以 具 体 运 用 。 但是 , 尽 管发 展 经 济 学 吸 收 了西 方 正 统 经济学 的一 些基 本 原 理 和 方法 , 但 它 是 一 门 独立 的学科 , 它 有 自己 独特 的研 究对 象和研 究方 法 , 有 自己 的理论体 系。
( 3) 提倡 外 向型 发 展 战 略。 50 年代 很 多 发 展中 国家奉行 的进 口 替 代工业 化 战 略 ( 通 过 限制进 口 来加 速 国 内工业 部 门扩张 和 平衡 国际收支 ) , 由于 资 源 利用 效 率低 下 , 瓶 颈 的 制 约 , 并 没有使发展 中国家工业 发展起来 , 反 而造成 了 国际收支 恶化 , 外债沉 重 , 引发 了外 债危机 。 于是 , 这一 时期 发展 经 济 学 家 同抨 击计划 化一 样 , 也 极 力反 对 内向 型 的发 展 战 略 , 而针 锋相对地 强调 外 向型发展 战略 , 即出 口 鼓 励 的工业化 战略 。 这一 战略 的提 出是 基 于传统 的国 际 贸 易 理论 , 特别 是 比较 优 势 学 说 。 根据 这一 理论 , 发展 中 国家 出 口 初 级 产 品和劳动 密 集 型产 品 、 进 口 工业 品和 资本 密
政府公信力与区域经济增长——基于新经济地理学的空间经济分析
（ 哈尔滨商业大学 经济学 院， 黑龙 江 哈尔滨 １ ５ ０ ０ ２ ８ ）
摘要 ： 政府公信力反映 了公众对政府行为的满意程度 ， 对 区域经济发展具 有重要的影响作用。 政府公信力具有 明显 的空间差异 性， 是 区域经济发展的重要空间向度 。 基于新经济地理学 的空 间经济建模技术 ， 显著具有空间差异性 的
中市场 和政府 要有 机结 合 ，在经济 发展 中共 同发挥 积 极作用 】 。
一
、
引言
二、政府公信力与经济增长理论研究述评
经 济学 向来关 注 政府 与经 济增长 相互 关 系的研 究 。国外学 者对 于政 府角 色 的研究 可追溯 到法 国重
作为区域经济学研究领域的重要 内容 ， 经济增
长理 论 经历 了漫长 的 发展 与演 变 。２ ０世 纪 ８ ０年 代
中期 ， 以罗默和卢卡斯为代表的“ 新增长理论 ” 的出
基金项 目： 国家社会科 学基金项 目（ １ １ Ｃ Ｊ Ｌ ０ ４ ６ ）
作者简介 ： 郝大 江（ １ ９ ７ ６ 一 ） ， 男， 黑龙 江哈 尔滨人 ， 哈 尔滨商业 大学经济 学院 副院长 ， 副教授 ， 博 士后 ， 研 究方向为 区域经 济与空 间经济增长 ； 范静媛（ １ ９ ８ ８ 一 ） ， 女， 黑龙 江哈 尔滨人 ， 哈 尔滨商业大学硕 士研 究生， 研 究方向为区域经济。
此， 将政府公信力因素纳入经济增长理论研究就显 得极 为必 要 。通 过对 经济 增 长 中政 府 公信 力 向度 的 深度研究 ， 我们试 图将该因素纳入到经济增长理论 的分 析 框 架 ， 这 有助 于 探 寻 区域 经 济 非 均衡 性 增 长
的本 质并 对其 作 出合 理判 断 。
摘要 ： 政府公信力反映 了公众对政府行为的满意程度 ， 对 区域经济发展具 有重要的影响作用。 政府公信力具有 明显 的空间差异 性， 是 区域经济发展的重要空间向度 。 基于新经济地理学 的空 间经济建模技术 ， 显著具有空间差异性 的
中市场 和政府 要有 机结 合 ，在经济 发展 中共 同发挥 积 极作用 】 。
一
、
引言
二、政府公信力与经济增长理论研究述评
经 济学 向来关 注 政府 与经 济增长 相互 关 系的研 究 。国外学 者对 于政 府角 色 的研究 可追溯 到法 国重
作为区域经济学研究领域的重要 内容 ， 经济增
长理 论 经历 了漫长 的 发展 与演 变 。２ ０世 纪 ８ ０年 代
中期 ， 以罗默和卢卡斯为代表的“ 新增长理论 ” 的出
基金项 目： 国家社会科 学基金项 目（ １ １ Ｃ Ｊ Ｌ ０ ４ ６ ）
作者简介 ： 郝大 江（ １ ９ ７ ６ 一 ） ， 男， 黑龙 江哈 尔滨人 ， 哈 尔滨商业 大学经济 学院 副院长 ， 副教授 ， 博 士后 ， 研 究方向为 区域经 济与空 间经济增长 ； 范静媛（ １ ９ ８ ８ 一 ） ， 女， 黑龙 江哈 尔滨人 ， 哈 尔滨商业大学硕 士研 究生， 研 究方向为区域经济。
此， 将政府公信力因素纳入经济增长理论研究就显 得极 为必 要 。通 过对 经济 增 长 中政 府 公信 力 向度 的 深度研究 ， 我们试 图将该因素纳入到经济增长理论 的分 析 框 架 ， 这 有助 于 探 寻 区域 经 济 非 均衡 性 增 长
的本 质并 对其 作 出合 理判 断 。
吉恩·格罗斯曼经济理论研究述评——潜在诺贝尔经济学奖得主学术贡献评介系列
关键词 :格罗斯曼 经济增长理论 贸易的政治经济学 国际产业组织理论 外包理论
吉恩 格罗斯曼(Gene Grossm an)是美国著名 的经济学家 。 他 1955 年生于美国纽约 , 1980 年在 麻省理工学院获得博士学位后便任教于普林斯顿大 学经济学院 , 并在 1988 年晋升为教授 。 格罗斯曼是 一位非常活跃的经济学 家 , 拥有众 多的学术头衔 。 他曾当选过美国经济学会的执行委员 ;还分别是计 量经济学会资深会员 、美国文理科学院院士 、美国经 济政策研究中心 和国家 经济研究 局(NBE R)研 究 员 。 格罗斯曼的研究主要集中在经济增长和国际贸 易领域 。 他与哈佛大 学教授埃尔赫南 赫尔 普曼 (Elhanan H elpman)合作完成过很多具有深远影响 的研究 。 两人最早合作的研究集中于经济增长理论, 他们在国际贸易的政治经济学中也做出了开创性的研 究, 他们合著的《特殊利益政治学》和《利益集团与贸易 政策》不仅在经济学研究者中广泛传阅 , 而且研究政治 的学者们也极为推崇 。新世纪以来, 随着生产链在国 际间的延伸 , 他们又在国际产业组织的研究方面取得 了突破性进展 。
吉恩 格罗斯曼经济理论研究述评
———潜在诺贝尔经济学奖得主学术贡献评介系列
唐宜红 胡 翠 张 艳
内容提要 :吉恩 格罗斯曼是美国著名的经济学家 。他的学术兴趣广泛 , 研究成果颇丰 。 本文 主要评述他在经济增长理论 、贸易的政治经济学 、国际产业组织理论 、外包理论四个方面的突出贡 献 。 以他为代表的基于 R &D 的内生增长理论被认为是最有前途的经济增长理论 ;他对于贸易政 策的政治经济学分析 , 使人们认识到贸易保护政策背后的理性 ;他在国际产业组织方面的研究, 促进了 产业组织理论与国际贸易理论的融合 ;他在外包研究中 , 对外包成本及其影响的分析引人入胜 。
吉恩 格罗斯曼(Gene Grossm an)是美国著名 的经济学家 。 他 1955 年生于美国纽约 , 1980 年在 麻省理工学院获得博士学位后便任教于普林斯顿大 学经济学院 , 并在 1988 年晋升为教授 。 格罗斯曼是 一位非常活跃的经济学 家 , 拥有众 多的学术头衔 。 他曾当选过美国经济学会的执行委员 ;还分别是计 量经济学会资深会员 、美国文理科学院院士 、美国经 济政策研究中心 和国家 经济研究 局(NBE R)研 究 员 。 格罗斯曼的研究主要集中在经济增长和国际贸 易领域 。 他与哈佛大 学教授埃尔赫南 赫尔 普曼 (Elhanan H elpman)合作完成过很多具有深远影响 的研究 。 两人最早合作的研究集中于经济增长理论, 他们在国际贸易的政治经济学中也做出了开创性的研 究, 他们合著的《特殊利益政治学》和《利益集团与贸易 政策》不仅在经济学研究者中广泛传阅 , 而且研究政治 的学者们也极为推崇 。新世纪以来, 随着生产链在国 际间的延伸 , 他们又在国际产业组织的研究方面取得 了突破性进展 。
吉恩 格罗斯曼经济理论研究述评
———潜在诺贝尔经济学奖得主学术贡献评介系列
唐宜红 胡 翠 张 艳
内容提要 :吉恩 格罗斯曼是美国著名的经济学家 。他的学术兴趣广泛 , 研究成果颇丰 。 本文 主要评述他在经济增长理论 、贸易的政治经济学 、国际产业组织理论 、外包理论四个方面的突出贡 献 。 以他为代表的基于 R &D 的内生增长理论被认为是最有前途的经济增长理论 ;他对于贸易政 策的政治经济学分析 , 使人们认识到贸易保护政策背后的理性 ;他在国际产业组织方面的研究, 促进了 产业组织理论与国际贸易理论的融合 ;他在外包研究中 , 对外包成本及其影响的分析引人入胜 。
关于制度变迁和经济增长研究的理论述评
制度变迁和经济增长研究的理论述评引言制度变迁和经济增长是经济学领域的两个重要研究方向。
制度变迁研究关注社会、政治和经济制度的演变过程，而经济增长研究则关注经济总体产出的增加和提高。
本文将对制度变迁和经济增长研究进行理论述评，并分析二者之间的相互关系。
制度变迁的理论研究制度变迁的理论研究在经济学领域中已经有了相当长的历史。
早期的制度变迁理论主要关注制度的演进过程，例如弗朗西斯·戴维·韦布在其经典著作《制度变迁的过程》中提出了路径依赖理论。
路径依赖理论认为制度演变是一种渐进的、非线性的过程，现存的制度受到历史路径的影响，难以通过简单的改革来实现根本性的变革。
这一理论对后来的制度变迁研究产生了深远影响。
近年来，制度变迁的研究越来越受到经济学界的关注。
尤其是新制度经济学的兴起，使得制度对经济增长的作用成为研究的热点。
新制度经济学将制度视为规则的集合，强调制度在经济中的约束和激励作用。
如道格拉斯·诺斯的交易成本理论认为，制度的设计和变迁会对经济中的交易成本产生影响，从而影响经济的效率和增长。
罗纳德·科斯的产权理论则关注制度对资源配置和创新的影响。
经济增长的理论研究经济增长的理论研究始于20世纪50年代的新古典增长理论。
新古典增长理论认为，技术进步以及资本和劳动力的积累是经济增长的主要驱动力。
然而，新古典增长理论无法解释经济增长的差异，例如为何一些国家能够实现高速经济增长，而另一些国家则增长缓慢。
因此，近几十年来，经济学家们提出了新的经济增长理论，主要分为内生增长理论和经济制度理论。
内生增长理论强调技术进步和人力资本的积累对经济增长的重要性。
例如，罗默模型认为创新和知识产权的保护是促进经济增长的关键。
经济制度理论则认为，制度的设计和变迁对经济增长起到决定性作用。
例如，道格拉斯·诺斯的研究显示，制度安排对经济中的交易成本和创新活动有重要影响。
制度变迁与经济增长的相互关系制度变迁与经济增长之间存在着密切的相互关系。
文献综述、述评范文
文献综述、述评范文我国现金股利政策研究文献综述股利政策一直是上市公司财务管理的重要环节之一，长期以来也是公司财务领域的研究热点和难点。
早在1976年被称之为“股利之谜”，围绕上市公司股利政策的研究结论层出不穷。
一、影响现金股利政策的因素国内关于上市公司选择现金股利政策的动机和影响因素的研究成果较多，由于选取的样本和采用的研究力一法不同，结论一也不尽相同。
吕民江和王克敏(1999)研究发现对于现金股利分配的公司，其股利支付水平主要受前期股利支付额和当期盈利水平及其变化；同时现金股利分配主要受到公司规模、股东权益、盈利能力、流动能力、代理成本、国有及法人控股程度及负债率等因素影响，而且公司的股票股利支付额与现金股利支付水平相互影响。
林海(2000)实证分析结果表明现金股利发放水平与收益存在相关关系，上市公司的收益水平越高，相应的股利支付水平也越高，而且收益水平较高的上市公司的现金股利与股票股利存在着相互替代关系。
杨淑娥等(2000)实证研究结果表明现金股利主要受货币资金余额和可供分配利润两因素影响。
陈国辉和赵春光(2000)研究结论表明对现金股利有解释作用的因素主要有股票股利、净资产收益率、利润增长率和股票市价。
赵春光等(2001)实证研究结果认为上市公司是否分配现金股利与是否分配股票股利、上年度是否分配现金股利和企业规模有关;每股现金股利大小与股票价格、市盈率、主营业务利润、是否分配股票股利有关。
吕长江和韩慧博(2001)实证研究结果认为在影响股利分配倾向的各因素中，盈利能力和经营风险是最主要的因素，盈利能力与发放现金股利概率呈二项式变动，经营风险与其呈.相反方向变动。
原红旗（2001）实证研究结论发现我国现金股利政策是代理问题没有得到解决的产物，上市公司控股股东存在以现金股利从上市公司转移现金的行为；上市公司留存资金存在浪费行为，并非是股东利益最大化:规模大的公司倾向于选择现金股利。
李志彤和陈敏（2001）研究结果表明：现金股利主要受净利润和可供分配利润两因素影响；另外还存在上市公司通过现金股利政策来调节其净资产收益率并使之达到再融资标准的行为。
金融结构与经济增长理论述评
斯特丹银行被看作是 银行职 能真 正具有创新 意义的
开始 。银行作 为重要 的金融 中介 ，从一诞生就发挥 着重要 的金融体 系功能 。关 于银行 作用 的阐述 ，最
早 可 以追 溯 到 Ｓｈ ｍ ｅ ｒ（ ９ ２ ｃ ｕ ｐｔ １ １ ）对 创 新 的研 究 。 ｅ
他描述 了银行 通过鉴别好 的产业进行投资 ，积极推
关键词 ：金融结构 ；经济增 长 ；银行 ；市场 中图分类号 ：Ｆ ６ 文献标 识码 ：Ａ ０１ 文章 编号 ：１０ — ５ Ｘ（ ０ ２）４ ０ ２ — ５ ０ ３ ８ ４ ２ １ ０ — ０ ７ ０
产业结构调整 的动因之一是技 术进 步 ，技术进 步对金融创新带来 明显的促 进作用 ，金 融创新促进 经济 增 长 的表现 之 一也 是产 业 结构 调 整 的升级 优
为 垄断性 银行 和竞争性 银行 。 Ｒ ｊｎ（ ９ ５ ａ ａ １９ ）强调 了垄 断性 银行在搜集信 息 、对借款者进 行筛选和监 督 方面具有更强 的激励动机 ，更 易与借款者形 成长 期 合作关 系 ；对 于竞争性银行 ，由于搭便车行 为和 信 息溢出效应 的存 在 ，不能对投 资项 目进行有效 的 筛选 ．降低了资金配置效率 。传 统产业组织理 论则 认 为 ，垄 断性银 行会 产生 ｘ 非效 率 ，容 易导 致信 一 贷配给 、支付较低 利率给储 蓄者 以及 向企业收 取过 度租金等 问题 ．对经 济产生 消极 影响 ：但是也有研
化 。 自Ｇ ｌｓ ｉ （９ ９ ｏ ｍｔ １６ ）的经典之作 《 ｄ ｈ 金融结构 和
金融发展》 问世 以来 ，金融结构 与经济增长 的关 系
成为金 融领域研究 的重点① ０７年 由美 国次贷危 。２ ０ 机演化 的全球 金融危 机导致 实体 经济 的严重 衰退 ， 再次引发学者对金融体 系结构与实体经 济关系 的讨
开始 。银行作 为重要 的金融 中介 ，从一诞生就发挥 着重要 的金融体 系功能 。关 于银行 作用 的阐述 ，最
早 可 以追 溯 到 Ｓｈ ｍ ｅ ｒ（ ９ ２ ｃ ｕ ｐｔ １ １ ）对 创 新 的研 究 。 ｅ
他描述 了银行 通过鉴别好 的产业进行投资 ，积极推
关键词 ：金融结构 ；经济增 长 ；银行 ；市场 中图分类号 ：Ｆ ６ 文献标 识码 ：Ａ ０１ 文章 编号 ：１０ — ５ Ｘ（ ０ ２）４ ０ ２ — ５ ０ ３ ８ ４ ２ １ ０ — ０ ７ ０
产业结构调整 的动因之一是技 术进 步 ，技术进 步对金融创新带来 明显的促 进作用 ，金 融创新促进 经济 增 长 的表现 之 一也 是产 业 结构 调 整 的升级 优
为 垄断性 银行 和竞争性 银行 。 Ｒ ｊｎ（ ９ ５ ａ ａ １９ ）强调 了垄 断性 银行在搜集信 息 、对借款者进 行筛选和监 督 方面具有更强 的激励动机 ，更 易与借款者形 成长 期 合作关 系 ；对 于竞争性银行 ，由于搭便车行 为和 信 息溢出效应 的存 在 ，不能对投 资项 目进行有效 的 筛选 ．降低了资金配置效率 。传 统产业组织理 论则 认 为 ，垄 断性银 行会 产生 ｘ 非效 率 ，容 易导 致信 一 贷配给 、支付较低 利率给储 蓄者 以及 向企业收 取过 度租金等 问题 ．对经 济产生 消极 影响 ：但是也有研
化 。 自Ｇ ｌｓ ｉ （９ ９ ｏ ｍｔ １６ ）的经典之作 《 ｄ ｈ 金融结构 和
金融发展》 问世 以来 ，金融结构 与经济增长 的关 系
成为金 融领域研究 的重点① ０７年 由美 国次贷危 。２ ０ 机演化 的全球 金融危 机导致 实体 经济 的严重 衰退 ， 再次引发学者对金融体 系结构与实体经 济关系 的讨
区域经济增长理论述评
二、 区域 经 济增 长 理论 的新 发 展
区域经济增长理论 的新 发展主要是新 增长理论 、 新经济地
理理论和新贸易理论 ， 它们都 突破 了规模报酬不变 和完全竞争 垄 断竞争模型 ， 揭示 了产业 内贸易和 区域核心一 边缘结 构的成 的限制 ， 运用规模 报酬递增 的生产 函数和不完全竞 争来 说 明经 ห้องสมุดไป่ตู้以及 发展贸易和 区域一体化 的好 处 ， 以新经济地理学 模型 并 济增长问题。在经济全球化 和区域一体化浪潮 的冲击下 ， 区 新 为基础 ， 强调 了运输成本 的作 用 。随着北美 自由贸易 区和欧盟 域主义逐渐成为学术界关注 的热 点。随着 区域差距 的扩大 ， 有 的形成 而出现 的新 区域 主义也 以新经 济地理学为理论 基础 ， 主 关 区域 收敛 和发散理论的研究 Ｅ益重要 。 ｔ
（ ） 增 长 理 论 一 新 经济增长是各个 国家和地 区都关 心的问题 ， 有关经济增 长 新 增长理论又 称内生增长理论 ， 为内生的技术进 步是经 认 的研究一直在经济学研究 中 占有重要地位 ， 吸引着很多专 家和 学者 。 正如罗伯特 ・ 卢卡斯所说 ：一旦一个人 开始思考 （ “ 经济增 济 实现持续增长 的决定因素 ， 这是对经 济增长源泉认识 的一大 长问题 ）他就不会再考 虑其他任何问题 。 区域一体化 的浪 突破 。围绕如何把 技术进步 内生化 这条主线 ， ， ” 以罗默 、 卢卡斯 、 潮下 ， 区域经济增长问题越来越重要 ， 于此 ， 文对 区域经济 杨小 凯和诺斯 为代表的经济学 家们 分别从技术变 化 、 鉴 本 人力 资本 增长理论进行 了梳理 ， 以期对其有一个全面 的了解 。 积累、 分工 演进 和制度变迁 的角度 ， 提出 了新 的经 济增长模型 ， 因此被称 为 传 统 区域 经 济 增 长 理 论— — 从 均 衡 增 长 理 论 使经 济增长理论研究 的侧重点 和方 向发生 了转移 ， 新增长理论 。虽然新增长理论不像新古典增长 理论 那样有一个 向非均 衡增 长理 论 的演 变 但是 ， 由于其 对 区域均衡 增长理论 主要 由新古 典 区域 均衡增长 理论 和发 为多 数经济 学家所共 同接 受 的基 本理论模 型 ， 增长 源泉 的认 识更加 深刻 ， 出 了经 济增 长的 内在原 因 ， 指 突破 展经济学的均衡增长理论所 组成 ， 前者 的主要成果是 索罗一斯 了新古典 增长理论 的局 限性 ， 新古典增长 理论的批评非 常具 对 旺增 长模 型 ，强调通过市场机制 的作用实现 区域之间的均衡 ；
经济增长质量理论述评
官 员 说 ： 展 问 题 必 须 定 义 为 对 最 恶 劣 的 贫 困 形 式 的 一 种 发 选 择 性 进 攻 ， 展 目标 必 须 根 据 疾 病 、 盲 、 穷 和 不 均 等 发 文 贫 不 断 的 减 少 和 化 ” 专 门 报 告 在 广 泛 调 研 的 基 础 上 ， 经 济 学 的 角 度 的 从
评 自２ ０世 纪 ６ Ｏ年 代 末 以来 ， 方 一 些 学 者 开 始 对 传 统 发 对 气 候 变 化 进 行 了 全 新 的 审 视 ， 估 了 在 气 候 变 化 背 景 下 西 向低 碳 经 济 转 变 以及 采 取 不 同 适 应 办 法 的 可 能 性 ， 分 析 并 了气 候 变 化 对 英 国 等 国家 经 济 的 影 响 。 普 雷 斯 科 特 （０ ７ 指 出 ， 国 的 实 践 证 明 经 济 增 长 和 ２０ ） 英
人 们 开始 更 关 注 经 济 增 长 的 质 量 ， 望 经 济 增 长 在 给 人 类 （０ ２ 年 发 表 了 《 济 增 长 的 数 量 与 质 量 》 文 ， 出 了 评 希 ２０） 经 一 提 带来更 丰富的物质财 富的同时 ， 带 来生 活 品质 的改善 ， 还 带 价经济增长 质量 ， 不但要包括 投资率 、 货膨胀 率 等狭 义的 通 来 社 会 的 和谐 ， 来 人 类 自身 的 发 展 。相 对 来 说 ， 内 研 究 经 济 增 长 指 标 ， 应 包 括 人 口健 康 、 人 分 配 、 治 制 度 、 带 国 还 收 政 犯 经 济 增 长 质量 的 文 献 要 多 于 国 外 ， 外 的 文 献 主 要 研 究 的 罪及 宗 教 等 方 面 的 指 标 。 国 是 与 经 济 增 长 质 量 相 关 的一 些 课 题 。 尼 古 拉 斯 ・ 特 恩 （０ ６ 的 题 为 “ 经 济 学 角 度 看 气 斯 ２０ ） 从
评 自２ ０世 纪 ６ Ｏ年 代 末 以来 ， 方 一 些 学 者 开 始 对 传 统 发 对 气 候 变 化 进 行 了 全 新 的 审 视 ， 估 了 在 气 候 变 化 背 景 下 西 向低 碳 经 济 转 变 以及 采 取 不 同 适 应 办 法 的 可 能 性 ， 分 析 并 了气 候 变 化 对 英 国 等 国家 经 济 的 影 响 。 普 雷 斯 科 特 （０ ７ 指 出 ， 国 的 实 践 证 明 经 济 增 长 和 ２０ ） 英
人 们 开始 更 关 注 经 济 增 长 的 质 量 ， 望 经 济 增 长 在 给 人 类 （０ ２ 年 发 表 了 《 济 增 长 的 数 量 与 质 量 》 文 ， 出 了 评 希 ２０） 经 一 提 带来更 丰富的物质财 富的同时 ， 带 来生 活 品质 的改善 ， 还 带 价经济增长 质量 ， 不但要包括 投资率 、 货膨胀 率 等狭 义的 通 来 社 会 的 和谐 ， 来 人 类 自身 的 发 展 。相 对 来 说 ， 内 研 究 经 济 增 长 指 标 ， 应 包 括 人 口健 康 、 人 分 配 、 治 制 度 、 带 国 还 收 政 犯 经 济 增 长 质量 的 文 献 要 多 于 国 外 ， 外 的 文 献 主 要 研 究 的 罪及 宗 教 等 方 面 的 指 标 。 国 是 与 经 济 增 长 质 量 相 关 的一 些 课 题 。 尼 古 拉 斯 ・ 特 恩 （０ ６ 的 题 为 “ 经 济 学 角 度 看 气 斯 ２０ ） 从
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资本存量 K和各企业自身的资本存量 Kj 一齐扩张 时 , 全社会的资本积累将会是规模报酬固定的 。如
果双倍地投入劳动和资本 , 得到的将是大于两倍的
产出 , 因为知识是生产方程式的一个重要因素 , 知
识带来了边际产出递增的生产率 , 国民经济作为整
体是在规模报酬递增的环境中运行的 。
罗默得出他的模型均衡增长的条件 :
经济增长理论进一步发展的关键 。上世纪 60 年代 ,
美国经济学家阿罗 (Arrow) 和乌扎华 (Uzawa) 开
始改进索洛模型的研究工作 , 阿罗和乌扎华等人的
工作是围绕使技术进步作用内生化这一中心展开
的 。1962 年阿罗发表了关于 “学习效果”的论文 ,
提出了 “在干中学”的著名观点 。阿罗提出人们通 过在工作实践中学习 , 可以积累经验 , 提高技术的 熟练程度 , 生产经验的增长也是生产过程中的一种 投入 。他并且通过一个复杂的数学模型将生产经验 的增长用资本积累的增长加以指数化 。后来谢辛斯 基 (Sheshinski) 将阿罗模型简化 , 提出了一个简化 的阿罗 ———谢辛斯基模型 , 该模型的核心是技术进 步方程式 。以 A 代表技术进步因子 , 并假定 u 为 小于 1 的常数 , 技术进步方程式可表达如下 :
产函数表明 , 产出水平由有形的资本要素和教育部
门所带来的技术进步共同决定 。乌扎华模型的出发
点虽然与阿罗模型不同 , 但其经济意义也是将由教
育部带来的那一部分技术进步的作用内生化 。由于
引进了教育部门 , 乌扎华的模型又常常被称为最早 的人力资本增长模型[2 ] (P46) 。
按照新古典增长理论的推导 , 乌扎华增长模型
摘 要 : 20 世纪 80 年代末产生的新经济增长理论较好地解决了技术进步内生化的难题 。它的一个突出特点 , 是 涉及了制度 、结构 、环境 、文化等内容广泛的属于传统发展经济学的问题 , 给发展中国家重要启示 , 这就提出了增长 经济学和发展经济学的划分是否必要的问题 。
关键词 : 新增长理论 ; 罗默增长模型 ; 卢卡斯增长模型 ; 杨一博兰微观增长模型 【中图分类号】F06112 【文献标识码】A 【文章编号】1001 - 8913 (2004) 02 - 0015 - 05
h (t) = h (t)δ[ 1 - u (t) ] 式中 h (t) 为人力资本的变化率 δ, 为正常数 。
相应的有下列生产方程式 : Y(t) = K(t) a [ u (t) h (t) N (t) ]1 - ahE (t)
在上式中 N (t ) 为 t 时刻的劳动力数量 , hE (t) 为 t 时刻人力资本对生产过程的外部效用 , γ 为正常数 。这是一个将物质资本和人力资本及外部
【收稿日期】2003 - 11 - 27 【作者简介】吉萍 (1948 - ) , 女 , 云南昆明人 , 云南民族大学马列部副教授 。
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云南民族大学学报 (哲学社会科学版) 第 21 卷
是说同索洛增长模型的第二个缺陷一样 , 阿罗 ———
谢辛斯基模型的经济均衡增长仍然是被人口或劳动
于零或负数 , 经济均衡增长仍然是可能的[2 ] (P49) 。
卢卡斯特别强调专业化的人力资本在推动经济
增长中的作用 , 认为只有专业化的 、特殊的 、表现
其中 A 为技术进步的变化率 ; G (A , LE) 为 技术进步函数 ; LE 为投入教育部门的劳动力 。方 程式表示 : 技术进步的速度取决于现有技术水平 A
和教育部门的资源配置 LE 。在乌扎华的技术进步 方程式下 , 可以推出下面的生产函数 :
Y = F ( K , ALP)
其中 LP 为生产部门配置的劳动力 , A 为教育 部门带来的技术进步 , K为有形的资本要素 。该生
△Y Y
=
△K K
=
sA
-
δ
这个式子说明 , 经济增长率是投资率的增函 数 。只要 sA >δ, 即投资率是增长的 , 即使没有外
生的技术进步假设 , 经济收入也一直是增长的 。在
这一内生增长模型中 , 储蓄和投资会引起经济长期 增长[3 ] (P110) 。
卢卡斯继承了乌扎华强调人力资本的建模思
路 , 对乌扎华人力资本模型进行完善改进 , 提出了
Aj 的变化和整个经济知识水平保持一致 , 并因之 随资本存量 K 的变化而成比例地变化 。用 K 来替
换上式中的 Aj , 我们就可以得到企业 (j) 的生产 方程式 :
Yj = F ( Kj , KLj) 由于存在着对所有企业的知识外溢效应 , 如果
每一个企业都各自扩张资本 Kj , 则社会资本存量 K 也将扩大 。对于一个给定的总劳动存量 L , 当社会
用 , 其边际成本为零 , 而且不存在边际收益递减 。
在此前提下 , 我们可以对 AK 模型作进一步的
考察 。
假设收入中的一定比例 s 用于储蓄和投资 。可 以用下列公式来描述资本积累 :
△K = sY - δK 上式表明 , 资本存量的变动 ( △K) 等于投资 (亦即储蓄 sY) 减折旧 (δK) , 将这个式子与 Y = AK结合在一起 , 稍加调整可得下式 :
一个专业的人力资本增长模型 , 亦称卢卡斯模型 ,
其特点是把经济增长中的技术进步因素具体化为人
力资本 。但他放弃了乌扎华两部门结构增长模型 ,
把生产过程和学习过程用一个统一模型结合在一
起 。卢卡斯假定每一个生产者将用一定比例 u 的时
间从事生产 , 则每个生产者将用 1 - u 比例的时间 从事学习即人力资本 h 的建设 。卢卡斯提出技术进 步方程式为 :
并且都等于人口的自然增长率 , 才能实现经济的均
衡增长 。人口自然增长率 n 在索洛模型中也是被作
为外生变量来处理的 。这也就是说经济能否实现均
衡增长 , 最终要由人口自然增长率 n 这一外生变量
来决定 , 如果 n 不为正值将不会有经济增长 , 这显
然是不合理的 。克服索洛模型的这两个缺陷 , 成为
1986) 这样 , 单个厂商的投资行为所创造的新知识
和新思想也会为所有其他企业所获悉和应用 , 这些
知识的 “外部性”使整个经济社会作为一个整体的
知识水平得以提高 。
可以列出单个企业的生产方程如下 :
Yj = F ( Kj , AjLj) 式中的 Aj 代表单个企业可获得的知识量的指 数 。考虑到知识的外溢效应 , 每一个企业技术水平
2004 年 3 第 21 卷第
月 2期
【增长经济学】
云南民族大学学报 (哲学社会科学版) Journal of Yunnan University for Nationalities
Vol121 , No12 Mar12004
新经济增长理论述评
吉 萍
(云南民族大学 马列部 , 云南 昆明 650031)
一 、改进索洛经济增长模型的早期努力
由于索洛经济增长模型无法解决使技术进步因
素内生化的难题 , 把技术进步这一推动经济增长的
主要力量作为外生变量来处理 , 使新古典增长理论
陷于停滞 。正如经济学家罗默 ( Romer) 等人所批
评的 : 索洛模型 “把真正推动经济增长的主要动力
对应的变量行为当作既定的”[1 ] (P85) (罗默 , 1996) , “显然不够令人满意”[1 ] (P85) (巴罗 , 1995) 。索洛模
效应统一于同一生产过程的生产函数 , 它表明产出 水平是物质资本 、人力资本及外部效应的函数 。
卢卡斯在此基础上推导出他的模型的均衡增长
条件为 :
g
=
h. h
(t) (t)
=
(1 - α) σ (1
[δ- ( P - n) - α+γ) - γ
]
在这里 n 仍为人口或劳动力的自然增长率 , 但
与乌扎华增长模型的均衡条件不同 , 这里即使 n 等
作用完全内生化的知识型增长模型 , 而且该模型的
经济均衡增长不受人口自然增长率的限制 , 也就是
说他要探讨在人口或劳动力不增长 , 甚至负增长的
情况下经济持续增长的可能性 。
在其《报酬递增和长期的经济增长》的著名论
文中 , 罗默提出个别厂商发明的新知识对其他厂商
会产生外部效应 , “因为知识技术是不能完全专利 化加 以 保 护 或 永 远 不 为 人 知 的 。”[1 ] (P93) ( 罗 默 ,
即人们所说的 AK模型 :
Y= AK 在上式中 , Y 是产出 , K 是资本存量 , A 为资 本的边际产出 。K是按固定比例的人力资本和物质 资本相加的混合体 。A 是常量 , 任何一单位资本带
来的产量都是不变的 , 资本的边际产量等于平均产 量 。这是因为知识是一种不会出现边际产量递减的
生产要素 。一种新知识或新思想一旦产生可反复使
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们的理论被称为新经济增长理论 。在当代新经济增
长理论是沿着三个思路发展的 。一是罗默在阿罗模
型基础上的一种深化发展 ; 二是卢卡斯对乌扎华人
力资本增长模型的改进和拓展 ; 三是杨小凯 、博兰
等人建立的以专业化分工为基础的微观增长模型 。
罗默的研究思路是在阿罗模型已实现部分技术
进步作用内生化的基础上建立一个能够使技术进步
的均衡增长条件为 :
S
(1 K
V) f
( K) 1- V
= 2n
式中 V 为教育部门的劳动 LE 与总劳动力 L 之 比 。尽管乌扎华模型中技术进步的作用显得很突
出 , 但经济的均衡增长最终还是要受限于人口或劳
动力的自然增长率 n , 这就和阿罗模型一样仍未能
克服索洛模型的第二个缺陷 。
二 、新经济增长理论的成就与不足