2019年期货从业资格证《期货法律法规》全真模拟考试试题A卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》全真模拟考试试题A 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A 、监事会 B 、独立董事 C 、首席风险官 D 、首席执行官2、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）。

A 、权威价格 B 、指导价格 C 、现货价格 D 、参考价格3、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A 、客户保证金安全存管制度 B 、人事管理制度 C 、财务管理制度 D 、绩效管理制度4、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）。

A 、变更住所申请书B 、妥善处理客户保证金和持仓的报告C 、变更住所的详细计划D 、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准5、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。

A 、较低的收盘价B 、较高的收盘价C 、收盘价的算术平均值D 、收盘价的加权平均值6、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A 、期货交易所 B 、期货公司 C 、证券交易所 D 、证券公司7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。

A 、不超过50% B 、不超过20% C 、不超过80% D 、不超过60%8、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。

A 、期货居间人 B 、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员9、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A、中国期货业协会提名，理事会通过B、中国证监会提名，理事会通过C、中国证监会提名，会员大会通过D、中国期货业协会提名，会员大会通过10、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年11、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A、3个B、5个C、7个D、10个12、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险13、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性14、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）。

A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元15、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市16、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例17、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正18、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。

A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则19、我国期货交易所会员必须是（）。

A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织20、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A、2B、3C、6D、1221、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。

A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金22、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长23、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金24、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易25、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）。

A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护26、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会27、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13B、14C、15D、1628、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友29、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大30、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善31、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所32、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A、3万B、5万C、10万D、20万33、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户34、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）。

A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份35、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算36、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务37、股指期货的交割方式是（）。

A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割38、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人39、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系40、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A、100％B、120％C、125％D、150％41、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。

A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下42、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

（）A、收缩；衰退B、收缩；繁荣C、扩张；繁荣D、扩张；衰退43、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事44、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会45、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构46、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）。

A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易47、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国银监会D、中国人民银行48、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。

A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单49、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计50、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。