企业内部控制(内控) 22.3合同管理
内部控制合同管理大全(2024版)
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX内部控制合同管理大全(2024版)本合同目录一览1. 合同概述1.1 合同类型1.2 合同双方1.3 合同目的2. 内部控制原则2.1 合法性原则2.2 完整性原则2.3 及时性原则2.4 有效性原则3. 合同管理组织架构3.1 管理层次3.2 管理职责3.3 管理权限4. 合同起草与审批4.1 起草流程4.2 审批流程4.3 审批权限5. 合同签订与履行5.1 签订流程5.2 履行监督5.3 履行评估6. 合同变更与解除6.1 变更条件6.2 解除条件6.3 变更与解除的程序7. 合同终止与违约7.1 终止条件7.2 违约责任7.3 违约处理程序8. 合同归档与保管8.1 归档流程8.2 保管要求8.3 查阅与复制9. 合同信息管理与保密9.1 信息管理流程9.2 保密义务9.3 泄密处理10. 内部控制制度的评估与改进10.1 评估周期10.2 评估方法10.3 改进措施11. 合同培训与宣传11.1 培训内容11.2 培训方式11.3 宣传途径12. 合同风险防范与应对12.1 风险识别12.2 风险评估12.3 风险应对措施13. 合同纠纷解决13.1 纠纷类型13.2 调解与仲裁13.3 诉讼程序14. 附件14.1 合同范本14.2 相关法律法规14.3 合同管理表格模板第一部分：合同如下：第一条合同概述1.1 合同类型本合同为内部控制合同管理大全，旨在规范双方在合同管理过程中的权利义务，确保合同合法、合规、合理地签订、履行、变更、解除和终止。
1.2 合同双方合同甲方：____________（甲方名称）合同乙方：____________（乙方名称）1.3 合同目的本合同的目的是为了规范甲方和乙方在合同管理过程中的行为，提高合同管理的效率，降低合同风险，确保双方的合法权益得到保障。
第二条内部控制原则2.1 合法性原则甲方和乙方在签订、履行、变更、解除和终止合同时，应严格遵守国家法律法规、政策规定以及行业标准。
企业内部控制-合同管理
第五条 企业对外发生经济行为，除即时结清方式外，应当订立书面合同。合同订立前 ，应当充分了解合同对方的主体资格、信用状况等有关内容，确保对方当事人 具备履约能力。
对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同，应当组织法律 、技术、财会等专业人员参与谈判，必要时可聘请外部专家参与相关工作。
主要管控措施：第一，企业对外发生经济行为，除即时结清方式外，应当订立 书面合同。第二，严格审核合同需求与国家法律法规、产业政策、企业整体战 略目标的关系，保证其协调一致；考察合同是否以生产经营计划、项目立项书 等为依据，确保完成具体业务经营目标。第三，合同文本一般由业务承办部门
起草，法律部门审核；重大合同或法律关系复杂的特殊合同应当由法律部门参 与起草；国家或行业有合同示范文本的，可以优先选用，但对涉及权利义务关 系的条款应当进行认真审查，并根据实际情况进行适当修改。各部门应当各司 其职，保证合同内容和条款的完整准确。第四，通过统一归口管理和授权审批 制度，严格合同管理，防止通过化整为零等方式故意规避招标的做法和越权行 为。第五，由签约对方起草的合同，企业应当认真审查，确保合同内容准确反 映企业诉求和谈判达成的一致意见，特别留意“其他约定事项”等需要补充填 写的栏目，如不存在其他约定事项时注明“此处空白”或“无其他约定”，防 止合同后续被篡改。第六，合同文本须报经国家有关主管部门审查或备案的， 应当履行相应程序。
二、合同管理流程
合同管理从大的方面可以划分为合同订立阶段和合同履行阶段。合同订立阶段
包括合同调查、合同谈判、合同文本拟定、合同审批、合同签署等环节；合同 履行阶段涉及合同履行、合同补充和变更、合同解除、合同结算、合同登记等 环节。下图列示的合同管理流程具有一定的通用性。
第16章企业内部控制合同管理(2024精)
第16章企业内部控制合同管理1. 简介企业内部控制合同管理是指企业通过建立合理的合同管理制度和流程，对企业内部的合同签订、履行等环节进行有效管理和监控，以确保企业合同的合规性和风险控制。
2. 目标1.确保企业合同的合法性和合规性；2.提高企业合同管理的高效性和规范性；3.降低企业合同风险的发生概率；4.保护企业的合法权益。
3. 主要内容3.1 合同管理制度企业应建立合同管理制度，明确合同的签署、审批、执行和监督等流程，规定相应的权限和责任。
3.2 合同的签署企业应建立合同签署的授权制度，明确合同签约权限的分配。
合同签署前应进行充分的审查和核实，确保合同的内容和条款符合法律法规的要求，以及企业的实际需要。
3.3 合同的审批企业应建立合同审批流程，明确各级审批岗位和审批权限。
合同的审批应严格按照审批流程进行，确保合同的合法性和合规性。
3.4 合同的执行企业应建立合同执行监督机制，对合同的履行情况进行监控和评估。
合同的执行过程中，应注意合同履行各方的权益，及时解决合同履行中的问题和纠纷。
3.5 合同的归档和管理企业应建立合同档案管理制度，确保合同的归档和保存。
合同归档后应进行分类和标识，方便后续的查询和管理。
4. 实施步骤4.1 制定合同管理制度企业应根据自身情况，制定适合的合同管理制度，并明确制度的应用范围和适用对象。
4.2 建立合同管理流程根据合同管理制度，建立合同的签署、审批、执行和监督等流程，明确流程中各个岗位的职责和权限。
4.3 培训和宣传通过培训和宣传活动，向员工普及合同管理制度和相关流程，提高员工对合同管理的认识和意识。
4.4 实施合同管理按照合同管理流程，进行合同的签署、审批、执行和监督等操作，确保合同的合法性和合规性。
4.5 定期评估和改进定期评估合同管理的效果，及时发现问题并采取相应的改进措施，持续优化合同管理体系。
5. 注意事项1.合同管理要严格按照法律法规的要求进行，不得违反相关规定；2.合同要尽量明确条款和要求，避免模糊和可执行性差的情况；3.合同管理流程要合理简洁，避免繁琐和冗余，提高工作效率；4.需要注重合同管理的风险控制和风险评估，及时发现和解决合同风险；5.合同管理要与企业其他管理制度相衔接，形成有效的内控体系。
内部控制合同管理
内部控制合同管理
内部控制合同管理是指企业通过建立合同管理制度，规范合同管理流程，加强合同管理意识和责任意识，加强对合同的管理和监督，确保企业合同活动规范、合规、有效的过程。
具体来说，内部控制合同管理包括以下内容：
1. 建立合同管理制度：制定合同管理制度，明确合同的管理范围、流程、方法等，确保企业的合同管理符合法律法规和内部规定。
2. 加强合同管理意识和责任意识：加强员工对合同管理的重视和责任意识，确保合同的签订、履行和变更符合法律法规和内部规定。
3. 规范合同管理流程：完善合同管理流程，包括合同的起草、审批、签订、履行和变更等环节，确保合同流程的规范和有效。
4. 加强合同管理和监督：建立合同档案管理制度，加强对合同的跟踪、监督和评估，确保合同的履行情况符合约定，防范合同风险。
5. 提高合同管理效率：利用信息化手段，提高合同管理效率，降低合同管理成本。
内部控制合同管理可以帮助企业规范合同管理流程，提高合同管理效率，降低合同管理成本，防范合同风险，保证企业合同活动的规范、合规、有效。
合同管理内部控制制度(2024精)
合同管理内部控制制度一、引言二、合同管理内部控制制度的目的和范围1. 目的合同管理内部控制制度的目的是确保企业在合同管理过程中遵守法律法规和内部规定，保护企业合法权益，减少合同纠纷和风险。
2. 范围本制度适用于企业所有合同的管理和执行过程，包括合同的起草、审核、签订、履行、变更、终止和归档等环节。
三、合同管理流程1. 合同的起草•由合同起草人根据业务需求、法律法规和内部规定，编写合同草案。
•合同起草人应与业务部门进行有效沟通，明确合同的商务条款、法律条款和风险控制措施。
2. 合同的审核•由合同审核人对合同草案进行审查，确保合同符合法律法规和内部规定。
•合同审核人应对合同草案中的商务条款、法律条款和风险控制措施进行综合评估，提出修改建议。
3. 合同的签订•合同需要经营部门负责人或授权人批准后，方可进行签订。
•签订合同时，应核对合同内容与草案的一致性，并确保签订方的法律资格和授权情况。
4. 合同的履行与变更•合同履行过程中，需要建立有效的合同履行管理机制，对约束双方权利和义务的条款进行跟踪监督，并及时处理合同变更事宜。
•合同变更需要经过合同变更申请、评估、批准和签订等环节，确保变更合理合法，并及时通知各相关部门。
5. 合同的终止与归档•合同的终止可以因履行完毕、期限届满、双方协商解除或法定原因等，要根据合同约定和法律规定进行处理。
•合同终止后，应及时归档，并建立有效的合同档案管理制度，确保档案安全、易查和长期保存。
四、合同管理的内部控制要求1. 合同管理人员的职责•合同管理人员应具备合同法律法规和内部规定的专业知识和操作经验。
•合同管理人员应保持独立性和中立性，严格履行职责，杜绝操办、受贿等不正当行为。
2. 合同管理的权限和责任•企业应设立合同审批、签订和变更的审批权限，并确保权限明确、分层制度化。
•合同管理人员要严格遵守权限制度，不得擅自改变合同的商务条款和法律条款。
3. 合同管理的风险管控•合同管理人员应及时跟进合同履行情况，预测和评估合同风险，并及时采取相应的控制措施。
企业内部控制合同管理(2023范文免修改)
企业内部控制合同管理企业内部控制合同管理是指企业为了确保合同的有效执行、风险的控制和内控制度的规范，对合同的签订、履行和变更等各个环节进行全面管理和监督的过程。
通过有效的内部控制合同管理，企业可以最大程度地保护自身的利益，提高合同履行效率，降低合同风险。
1. 内部控制合同管理的重要性提高合同签订效率：通过规范的内部控制合同管理流程，可以减少合同签订的时间和成本，提高签订效率。
减少合同纠纷风险：通过内部控制合同管理，企业可以制定规范的合同管理措施和制度，降低合同纠纷的风险。
保护企业利益：内部控制合同管理可以确保合同的履行和执行，保护企业的合法权益。
规范企业运营：通过内部控制合同管理，企业可以建立健全的合同管理制度，规范企业运营。
2. 内部控制合同管理的主要内容2.1 合同签订流程管理确定合同签订的流程和权限：明确合同签订需要经过的流程和审批权限，确保合同签订的规范性和合法性。
合同模板管理：建立合同模板库，统一管理和更新合同模板，确保合同的一致性和规范性。
合同签订文件管理：建立合同签订文件的存档和管理制度，确保合同签订过程的可追溯性和合规性。
2.2 合同履行和执行管理合同履行监督：建立合同履行监督机制，及时跟踪合同履行情况，确保合同的及时履行和执行。
合同履行记录管理：建立合同履行记录的管理制度，记录各个环节的履行情况，便于后续的审计和核查。
合同履行风险控制：通过合同履行风险评估和控制措施，降低合同履行过程中的风险，并及时采取应对措施。
2.3 合同变更管理合同变更申请和审批流程管理：建立合同变更申请和审批的流程管理制度，确保合同变更的合规性和规范性。
合同变更记录和控制：建立合同变更记录和控制制度，及时记录和跟踪合同变更情况，确保变更过程的可追溯性和合规性。
3. 内部控制合同管理的实施步骤3.1 制定合同管理制度和流程确定合同管理的政策和目标，并制定相应的制度和程序。
设计合同签订、履行和变更等各个环节的流程和权限。
内部控制报告合同管理制度
内部控制报告合同管理制度合同是企业间互相约定的一种法律文书，是保证企业合法权益的重要工具。
因此，合同管理是企业内部控制的重要组成部分，它涉及到合同的起草、审核、签订、履行、终止等各个环节。
建立健全的合同管理制度，能够确保企业与外部合作伙伴之间的权益公平，有效地避免合同风险和纠纷的产生，提高企业的经营效率和竞争力。
一、合同管理制度的制定目标合同管理制度的制定目标是旨在规范和规范企业与外部合作伙伴签订并履行合同的一系列管理和操作程序，确保合同的合法性、有效性和履约性，防止不必要的合同纠纷和风险，维护企业的合法权益。
二、合同管理制度的内容（一）合同的起草1.明确合同起草的流程和责任主体，制定起草合同的相关模板和规范，确保合同的严谨性和一致性。
2.规定合同起草的时间限制和审核环节，减少起草过程中的错误和漏洞。
（二）合同的审核1.制定合同审核的标准和程序，确保合同的合法性和合规性。
2.明确审核的责任主体和审核的原则，防止合同中的不利条款和风险。
（三）合同的签订1.规定合同签订的程序和权限，确保合同签订的公正性和合法性。
2.明确签订合同的责任主体和验收程序，确保签订的合同符合双方的要求和利益。
（四）合同的履行1.规定合同履行的方式和期限，确保合同的及时履行和质量。
2.明确履行合同的责任主体和验收程序，防止履行过程中的纠纷和风险。
（五）合同的终止1.规定合同终止的条件和程序，确保合同的合法终止。
2.明确终止合同的责任主体和终止的原则，确保终止合同时的合理和合法。
三、合同管理制度的实施措施（一）制定合同管理手册，明确内部各部门在合同管理中的职责和权限，建立合同管理流程和制度档案。
（二）加强合同培训，提高员工对于合同管理制度的认识和理解，提高合同管理的专业水平。
（三）建立合同管理信息系统，实时掌握各个合同的履行情况和终止状态，做到合同管理的信息化和自动化。
（四）定期进行合同风险评估，识别和分析可能存在的合同风险和纠纷，采取相应的措施加以防范和处理。
2024版精选合同管理内部控制制度-
编号：__________2024版精选合同管理内部控制制度-甲方：___________________乙方：___________________签订日期：_____年_____月_____日2024版精选合同管理内部控制制度合同目录第一章总则1.1 合同管理内部控制制度的制定目的1.2 合同管理内部控制制度的适用范围1.3 合同管理内部控制制度的基本原则第二章组织架构与职责分工2.1 合同管理组织架构2.2 合同管理职责分工2.3 合同管理相关部门的职责与权限第三章合同的订立与审批3.1 合同订立的基本要求3.2 合同起草与审查3.3 合同审批流程与权限3.4 合同订立过程中的风险控制第四章合同的履行与监督4.1 合同履行计划与进度管理4.2 合同履行过程中的风险控制4.3 合同监督与检查4.4 合同履行过程中的沟通协调第五章合同的变更与解除5.1 合同变更的条件与程序5.2 合同解除的条件与程序5.3 合同变更与解除过程中的风险控制第六章合同的终止与解除6.1 合同终止的条件与程序6.2 合同解除后的善后处理6.3 合同终止与解除过程中的风险控制第七章合同纠纷的处理7.1 合同纠纷的类型与处理方式7.2 合同纠纷的调解与仲裁7.3 合同纠纷处理过程中的风险控制第八章合同管理的信息化建设8.1 合同管理信息系统的功能与架构8.2 合同管理信息系统的实施与运行8.3 合同管理信息系统的安全与维护第九章合同管理的内部审计9.1 合同管理内部审计的目的与范围9.2 合同管理内部审计的程序与方法9.3 合同管理内部审计的整改与跟踪第十章合同管理的培训与宣传10.1 合同管理培训的内容与形式10.2 合同管理宣传的方式与渠道10.3 合同管理培训与宣传的评估与改进第十一章合同管理的绩效考核11.1 合同管理绩效考核的目标与指标11.2 合同管理绩效考核的程序与方法11.3 合同管理绩效考核的结果应用第十二章合同管理的持续改进12.1 合同管理存在的问题与不足12.2 合同管理改进的措施与方案12.3 合同管理改进的实施与跟踪第十三章合同管理的法律风险防范13.1 合同管理法律风险的识别与评估13.2 合同管理法律风险的防范措施13.3 合同管理法律风险的处理机制第十四章合同管理的应急预案14.1 合同管理突发事件的类型与应对措施14.2 合同管理应急预案的制定与演练14.3 合同管理应急预案的调整与完善合同编号_________第一章总则1.1 合同管理内部控制制度的制定目的为加强合同管理，规范合同订立、履行、变更、解除和终止等行为，防范合同风险，确保公司合法权益，提高公司经营效益，制定本制度。
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XXXX股份有限公司内部控制手册
22.3合同管理
1．概述
规定了XXXX股份有限公司及其下属公司（下属公司是指光电股份有限公司投资（控股）和托管公司）合同管理工作，旨在确保合同管理符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求，规范合同管理制度及管理模式，依据公平公正及诚实信用原则订立合同，依法有效监督、管理，保证履约顺利进行，维护企业合法权益。
2．风险描述
根据企业内部控制基本规范、应用指引以及管理层的关注点，企业至少应当关注到合同管理的风险如下：
（一）没有重大合同和一般合同的区分，导致重大合同和一般合同审批签订流程完全相同，可能导致公司利益损失，影响公司经营效率目标；
（二）未对拟签约对象进行针对合同条款中的履约能力和独立承担民事责任的能力进行评审，影响后续合同的执行，产生法律风险，影响公司合法合规目标；
（三）合同谈判的重要事项没有形成文件记录，出现争议时无据可依，影响后续合同的签订，影响公司经营效率目标；
（四）合同审批中提出的审核意见未具体落实到最终合同条款中，导致法律风险及经济损失，影响公司合法合规目标；
（五）合同对违约约定条款不够明确，导致出现违约，进而公司追偿困难，造成经济损失和法律风险，影响公司合法合规目标；
（六）合同约定的处理纠纷方式不合理，导致对公司处理纠纷不利，影响公司合法合规目标；
（七）合同签订人未经授权签署合同，或授权范围、期间不明确、被授权人不符合授权条件，导致法律风险，影响公司合法合规目标；
（八）公司部门或下属单位未经授权或委托签订超越权限的合同，导致舞弊风险和经济损失风险，影响公司合法合规目标；
（九）合同签订后，合同副本及相关审核资料未交由档案管理部门进行归档，导致对合同无留档管理，影响公司经营效率目标；
（十）按照规定，合同签订处理后应当至有关部门登记而未登记，导致公司未来业务受到影响，从而影响公司合法合规目标；
（十一）未对合同登记资料进行及时存档备案，可能导致资料丢失、遗漏等，给企业带来损失，影响公司合法合规目标；
（十二）合同未按约定条款履行，导致法律风险和经济损失，影响公司合法合规和资产安
全目标；
（十三）未能对合同进行持续跟踪监督，导致未能对对方合同履行情况进行有效控制，影响合同的履行，影响公司的资产安全；
（十四）合同争议或纠纷发生后未及时上报相关职能部门和领导，导致合同争议或纠纷无法及时解决，造成损失进一步扩大，影响公司合法合规目标；
（十五）出现纠纷时，未经合同归口管理部门和主管领导审核批准，合同经办部门或个人即向对方做出实质性答复或承诺、接受或向对方提供不利于我方的处理纠纷的资
料，导致法律风险和经济损失，影响公司合法合规目标；
（十六）合同信息安全措施不当，可能导致商业秘密泄露或因未对合同谈判资料进行及时存档备案而导致资料丢失、遗漏等，给企业带来损失，影响公司合法合规目标。
3．流程图
4．相关制度
销售管理制度
合同签订管理制度
合同评审管理制度
需要移交公司法律事务部处理的应收款范围合同管理制度
合同签订管理流程
价格调整流程
5．控制目标
XXXX内控手册。