安全评价过程控制程序文件

目录第1章风险分析程序 (3)一、目的 (3)二、适用范围 (3)三、职责 (3)四、依据 (4)五、工作程序 (4)六、相关文件 (7)七、记录 (7)第2章实施评价程序 (14)一、目的 (14)二、适用范围 (14)三、职责 (14)四、工作程序 (14)五、相关文件 (20)六、记录 (20)第3章报告审核程序 (23)一、目的 (23)二、适用范围 (23)三、职责 (23)四、工作程序 (25)五、记录 (27)第4章检查改进程序 (35)管理体系内部审查程序 (35)投诉申诉处理程序 (37)第5章文件资料控制程序 (43)一、目的 (43)二、适用范围 (43)三、职责 (43)四、工作程序 (43)五、记录 (47)第1章风险分析程序1 目的在符合国家法律法规的前提下根据顾客的要求，预测承担评价项目的风险程度，规避评价项目风险，确定实施评价项目的可行性作为采取风险控制措施及降低风险的依据，确保评价项目的顺利进行。

2 适用范围适用于单位所承接安全评价的项目风险分析、合同风险分析（评审）、评价过程风险分析。

根据顾客的要求，预测承担评价项目的风险程度，作为采取风险控制措施及降低风险的依据，确保评价项目的顺利进行。

3 职责3.1总经理负责安全评价项目风险分析的审批。

3.2业务人员负责提供接洽项目的相关证件、证明材料或文件，排除承接不符合法律规定的项目。

3.3评价部负责提供符合项目要求的评价技术人员，负责对项目公司提供的技术数据、资料、设计文件和安全条件的审查，保证承担项目符合国家产业政策，技术数据真实可靠。

3.4财务部负责提供项目费用预算。

3.5较大、较复杂的项目或新涉及项目的风险评估由总经理负责组织进行专项评审，以确保安全评价，规避风险。

4 依据国家相关法律、法规标准和规范性文件及市场部搜集的安全评价项目资料。

5 工作程序5.1确定风险分析对象根据项目建设单位相互沟通，了解项目的基本情况，在明确安全评价的种类、范围的基础上，确定风险分析对象（项目风险分析、合同风险分析、评价过程风险分析）。

然后由公司业务部有关人员和建设单位进行业务洽谈并填写《业务洽谈表》。

5.2成立风险分析组根据已确定的风险分析对象，由单位相关领导负责牵头，分别组成由单位技术负责人及相关评价部门负责人参加的项目风险分析、合同风险分析和评价过程风险分析。

5.3项目风险分析风险分析组成立后，由安评部组织相关人员对建设单位进行现场勘察，勘察结束之后填写《项目现场勘查表》。

根据项目建设单位提供的信息、项目现场勘察的结果和建设单位的要求，确定评价项目的可行性，并将结果填写在《风险分析记录表》项目风险分析一栏，项目风险分析记录的主要信息有：①被评价单位基本概况；②评价类型（预评价、验收评价、现状评价、经营、或其他）；③项目投资规模；④地理位置；⑤周边环境；⑥行业风险；⑦项目的经济可行性；⑧项目的可行性；⑨承担项目的风险；⑩是否在本机构资质业务范围内；○11本机构安全评价专业人员的技术能力（技术构成）能否满足项目安全评价要求；○12工作计划。

5.4风险分析的判定条件及现场调研内容业务部负责人组织本公司有关部门根据《风险分析记录表》项目风险分析中所填写的内容，判定公司实施该项目的可行性和公司的评价风险。

判定条件包括：项目的评价类型及所属行业是否在公司资质范围内；安评人员和技术专家的技术水平能否完成该项目；评价人员能否在项目要求完成日期内完成评价报告；建设单位对该项目实施安全评价的要求。

大型项目和以往未涉及领域的项目由安评部负责人组织现场调研，参加人员包括安评部负责人，具备该项目评价项目负责人条件的安全评价人员和公司特聘的技术专家。

现场调研的内容包括：项目的工艺流程；项目的主要危险有害因素；项目的实施程度；项目安全设施及管理情况。

5.5合同风险分析在项目风险分析通过（可接受）之后进行合同风险分析，合同风险分析内容：①评价范围；②双方的权利、义务；③完成时间；④价格及付款方式；⑤纠纷处理及违约责任；⑥其他双方另行约定事项；⑦合同格式合同风险分析结束后填写《风险分析记录表》和《合同评审表》对即将签订的合同进行评审。

评审通过后与其签订《技术服务合同书》，正式开始评价工作。

合同的起草、签订应执行以下程序及原则：合同的起草由市场部负责人负责，项目负责人员参与，要遵照合同法的标准格式，结合具体项目内容。

合同起草的过程中应加强与建设单位的协商，明确双方的合同履行方式、验收标准、约定风险责任、违约责任、合同额和付款进度等。

合同起草后由总经理负责签字确认或由总经理授权由其他人员执行。

5.6合同执行合同签订后即进入执行阶段。

公司应制定详细的评价工作计划(具体见《实施评价程序》)，业务部负责人和安评部负责人应定期检查合同的执行情况，填写《项目跟踪表》，发现问题及时协调与解决。

当委托方需要改变评价范围时，办公室与安评部负责人应重新对项目做风险分析，分析结果由总经理批准实施。

5.7评价过程风险分析评价过程风险分析是以预测的方式分析整个评价全过程可能出现的风险，评价过程风险分析内容为：①评价资料的完整性、及时性和符合性；②项目组人员和技术专家的稳定性；③技术支撑单位的可能性、及时性和有效性；④现场勘查的全面性和真实性；⑤技术交底的深度；⑥项目组成员之间及专家之间的配合程度；⑦报告内容的完整性和符合性；⑧评价报告内部审核的深度，把握尺度；⑨过程控制程序执行的严格性。

评价过程风险分析完成后将结果填写在《风险分析记录表》评价过程风险分析一栏。

5.8风险分析结论及记录要求一类为符合要求，可以签订技术服务合同；二类为基本符合要求，可以通过改进式合作后签订技术服务合同；三类为无法满足要求，不能签订技术服务合同。

风险分析记录要求：必须字迹清晰工整、及时、详尽、完整，内容真实、准确。

风险分析结果和相关记录由办公室档案管理员负责保存。

5.9存档合同执行完毕后，办公室应及时整理相关资料，完成合同资料归档，合同文本由办公室档案管理员负责保存，并建立合同台帐。

6 相关文件《实施评价程序》7 记录（一）《企业提供的原始资料清单》（二）《业务洽谈表》（三）《现场勘察审核表》（四）《风险分析记录表》（五）《合同评审表》（六）《项目跟踪表》企业提供的原始资料清单业务洽谈表项目现场勘察表合同评审表项目跟踪表第2章实施评价程序1 目的本程序规定了单位实施安全评价的控制要求，保证安全评价规范、系统、有效地实施。

2 适用范围本程序适用于单位实施安全评价的过程控制。

3 职责3.1总经理对实施评价控制负直接领导责任。

并汇同单位技术负责人任命项目组长及确定项目组人员组成。

3.2过程控制负责人对实施评价控制进行全过程监督与控制。

3.3各相关安全评价人员具体负责执行实施评价控制程序和支持性文件。

并按《检查改进程序》要求认真实施。

3.4办公室负责相关记录资料的归档。

4 工作程序4.1实施评价过程遵循的控制程序实施评价过程遵循的控制程序见下图：实施评价过程图4.2前期准备工作4.2.1承接项目后，由单位分管领导向项目所在地省级安全生产监督管理机构以及地（市）级安全生产监督管理机构报告（备案），并接受其监督。

4.2.2根据承接项目的性质、工艺状况由单位分管领导会同技术负责人确定安全评价项目组长、项目组内人员以及具有参与项目相关专业能力的技术专家。

4.2.3项目组组成的原则：项目组应由本单位三人以上专职评价人员和技术专家组成。

且评价人员专业配备能够满足项目要求，个别专业不足时，选择相应专业能力的技术专家参加。

4.2.4项目组长的条件：具有大学专科以上的学历，中级以上工程技术职称，所学专业与承担的评价项目相适应，且具有一定的专业水平和组织领导能力。

4.2.5项目组其他人员（包括技术专家），其专业知识与所承担的评价项目相适应。

4.3原始评价资料收集4.3.1现场调研对原始资料进行收集现场调研的资料要包括以下几个方面的内容：工程周边人员居住情况、厂区的总平面布置情况、工程地质状况、地震烈度、工程周边敏感点、当地的气象资料等内容。

4.3.2原始数据的采集原始数据的采集包括工程的设计资料、工程当地的安全与环保法律法规要求、工艺方案的变更、开发方案、系统工程报告等资料。

4.3.3现场实地影像、图片的记录、文字记录以摄像机、数码相机等方式记录评价对象现场的实际资料，特别是影响安全评价报告结论关键要素的影像资料，安全评价报告中提出整改项的前后影像资料及相关证明材料。

评价人员在现场勘查时要填写《现场勘查记录表》，《现场勘查记录表》应有现场检查人员的签字。

《项目现场勘查记表》在评价工作结束后作为评价报告档案的一部分统一存档。

4.4检测、检验数据采用要求必要的检测检验数据是保证安全评价的科学性、公正性的前提条件。

评价过程中采用的检测、检验数据必须是经过国家相关部门认定的，具有相应的资质单位检测、检验的有效数据。

如：气象、地质基础资料、周边环境的检测检验资料、职业危害检测检验及类比资料、设备设施条件、状况的检测检验资料等。

4.5安全评价要求4.5.1危险有害因素的识别、确认根据评价对象的不同，项目负责人组织项目组全体成员召开项目分析会（需要聘请专家的项目专家也要参加），本着科学、系统、全面和预测性的原则，识别、确认评价对象的危险有害因素。

4.5.2评价单元的确定评价项目组根据评价对象的生产工艺、设备特征、物料特点、与危险有害因素的类别、分布有机结合、划分出评价单元。

根据评价的需要可以将一个评价单元再划分为若干自评价单元或更细致的单元。

4.5.3评价方法的选择项目负责人召集项目组成员（必要情况下可以聘请专家参与），进行讨论，按照下图选择评价方法：评价方法选择程序图4.5.4实施评价，取得评价结果安全评价实施之前要制定《安全评价实施计划》填写《评价项目任务书》，然后实施评价、进行定性和定量计算、得出评价结果。

实施评价的过程记录具体见《安全评价作业指导书》。

4.5.5提出安全对策措施和建议在考虑、提出安全对策措施时，应满足以下基本要求a）能消除或减弱生产过程中产生的危险、危害；b）处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内；c）预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害；d）能有效的预防重大事故和职业危害的发生；e）发生意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。

安全对策措施的主要内容应包括：厂址及产区平面布置的对策措施；防火、防爆对策措施；电气、安全对策措施；机械伤害对策措施；其他安全对策措施（包括高处坠落、物体打击、安全色、安全标志、特种设备等方面）；有害因素控制对策措施（包括尘、毒、窒息、噪声和振动等有害因素的控制对策措施）；安全管理对策措施等。

4.5.6归纳评价结论评价结论是各评价单元评价小节的高度概括，着眼于整个被评价系统的安全状况。