2016年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
2016年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位2、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。
A．适当的价格B．合理的成本C．稳健的速度D．相互制衡为目的3、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。
A．20%B．40%C．50%D．70%4、__更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。
A．每股收益B．持续增长率C．红利收益率D．资本负债率5、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。
A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．无国籍债券6、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．2；3B．2；6C．3；3D．3；67、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有__以上的独立董事。
A．1/6B．1/3C．1/4D．1/28、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%9、关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是__。
A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等10、遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。
A．团结互助B．安全生产C．勤俭节约D．办事公道11、股价指数期货合约的价值通常是__。
A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算12、封闭式基金一般采用（）方式分红。
A．股票股利B．配股C．现金D．转股13、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的__统一管翠。
A．技术管理部B．数据业务部C．技术服务部D．电脑系统部14、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。
A．1.00B．0.10C．0.01D．015、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。
A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润16、认购公司型基金的投资人是基金公司的__。
A．股东B．管理人C．委托人D．债权人17、__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收18、BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__ A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价19、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。
A．千分之一B．千分之三C．千分之D．千分之七20、行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是__。
A．缺乏客观性B．不能反映行业近期发展状况C．只能囿于现有资料开展研究D．不能预测行业未来发展状况21、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10B．20C．50D．10022、发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。
A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目B．经常性损益项目C．境外收益D．未审计实现数23、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。
A．理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨C．一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低D．股份分割通常会刺激股价上升24、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过__批准。
A．证券交易所B．中国证监会C．理事会D．会员管理部门25、小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了__。
A．低风险低回报B．低风险高回报C．高风险高回报D．高风险低回报二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立__。
A．存管部B．股份结算部C．资金交收部D．投资咨询部2、关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（）。
A．依税法征收企业所得税B．依税法规定征收营业税C．依税法规定暂免征收企业所得税D．依税法规定暂免征收营业税3、在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。
A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会4、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）。
A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下5、股票及其他有价证券的理论价格是根据__。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论6、__制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。
A．中国证券协会B．中国证监会C．全国人大D．人民银行7、商业银行发行次级定期债务，须向__提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国保监会D．中国人民银行8、某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收盘价为15.00元，则折合除权价为__元。
A．10.07B．10.64C．11.22D．12.159、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为（）。
A．股息B．红利C．资本利得D．利息10、国际证券市场发展现状与趋势主要表现在__。
A．证券市场一体化B．投资者法人化C．金融创新深化D．金融机构混业化11、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略D．以上三种均可12、证券经纪商有__作用。
A．充当证券买卖的媒介B．代替客户进行决策C．向客户融资融券D．提供咨询服务E．稳定证券市场13、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为__。
A．普通股B．优先股C．固定收益政府债券D．固定收益金融债券14、形成“内部人控制”的资产重组方式的是__。
A．交叉控股B．股权协议转让C．股权回购D．表决权信托与委托书15、下列关于公开原则的叙述中，不正确的是__。
A．上市公司及时公布财务报表B．上市公司对重大事项及时向社会公布C．仅要求上市公司及时披露信息D．指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动16、__可以使回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。
A．开放式回购B．封闭式回购C．抵押式回购D．开放式回购和封闭式回购17、下列属于证券投资基金与银行储蓄存款不同点的有__。
A．信息的披露程度不同B．投资者的期望收益不同C．风险不同D．性质不同18、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括__。
A．期货类资产的远期合约B．债权类资产的远期合约C．股权类资产的远期合约D．远期汇率协议19、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以（）。
A．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产B．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利C．直接作为投资折股，产权归控股公司D．直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权20、长期国债的偿还期限一般在__。
A．1年以上B．3年以上C．5年以上D．10年或10年以上21、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币22、关于可转换公司债券，下列说法错误的是__。
A．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用B．股票波动率越小，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高C．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高D．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人E．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高23、债券的投资收益来自__。
A．债券的利息收益B．资本利得C．再投资收益D．转股收益24、根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是__。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价25、基金市场的参与主体主要包括（）。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金监管与自律机构D．基金托管人。
2017年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题
2017年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期互相联系,两者是并存的关系，这体现了股票的__特征.A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性2、在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）.A.B.C。
D。
3、一般不需要进行证券信用评级的证券是__。
A．金融债券B．公司债券C．地方政府债券D．中央政府债券4、在__假设情形下,试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势,期望从过去价格数据中获益是徒劳的。
A．弱势有效市场B．半强势有效市场C．强势有效市场D．半弱势有效市场5、新股网上竞价发行中,投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方6、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。
A．TB．T+3C．T+4D．T+87、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。
A．境内资产证券化和离岸资产证券化B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化8、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案.A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制9、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有__只.A．3B．1C．7D．92010、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是,最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10％B．20％C．30％D．40%11、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。
江苏省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
江苏省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。
A．总投资B．货币资本C．注册资本D．资产净值2.对个别基金绩效的衡量属于__。
A．内部衡量B．绝对衡量C．外部衡量D．微观衡量3.证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。
A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的4.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．结合资产管理计划资产的损失B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D．稽核资产管理计划推广期间的费用5. 目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%6. 证券发行公司信息持续披露的文件是指__。
A．招股说明书B．上市公告书C．定期报告文件D．招股意向书7. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A．市场利率B．市场价格C．风险D．面值8. 关于法人财产权的说法，下列表述错误的是__。
A．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权C．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，但是，无法从经济意义上回答资产的经营问题D．公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件9. 股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。
证券投资考试题及答案
证券投资考试题及答案一、单选题1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股票价格的波动B. 股票的分红C. 企业利润的增长D. 股票回购答案：B2. 证券投资分析中，技术分析主要依据的是：A. 宏观经济数据B. 公司财务报表C. 历史价格和交易量数据D. 市场情绪答案：C3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 流动性强答案：C二、多选题1. 证券投资分析中，以下哪些属于基本分析的内容？A. 行业分析B. 公司分析C. 市场趋势分析D. 宏观经济分析答案：A, B, D2. 投资者在进行证券投资时，应考虑的风险包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D三、判断题1. 股票的内在价值是指股票在公开市场上的交易价格。
答案：错误2. 债券的收益率与市场利率成反比。
答案：正确3. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
答案：错误四、简答题1. 请简述股票和债券的区别。
答案：股票是公司发行的所有权凭证，代表持有者对公司的所有权和收益权，但无固定收益；债券是公司或政府发行的债务凭证，代表持有者对债务人的债权，通常有固定的利息收益。
股票风险相对较高，收益潜力也较大；债券风险相对较低，但收益相对稳定。
2. 请解释什么是市盈率（PE），并说明其在投资决策中的作用。
答案：市盈率（PE）是衡量股票价格与公司盈利能力的指标，计算公式为股票价格除以每股收益。
市盈率反映了投资者愿意为每单位盈利支付的价格。
在投资决策中，较低的市盈率可能意味着股票被低估，而较高的市盈率可能意味着股票被高估。
投资者通常使用市盈率来评估股票的相对价值。
五、计算题1. 假设某公司股票的当前价格为50元，每股收益为2元，计算该股票的市盈率。
答案：市盈率 = 50元 / 2元 = 25倍2. 如果某投资者购买了价值10000元的债券，年利率为5%，计算第一年的利息收入。
2016年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题
2016年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是__。
A．中国证券投资者保护基金B．中国证监会及其派出机构C．证券交易所D．证券业协会2、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。
A．流动性高B．交易安全C．灵活性高D．交易繁琐3、基金销售监管的主要方式不包括__。
A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管4、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便客户了解相关的事项。
下列不属于该须知事项的是__。
A．全权委托投资B．客户与代理人之间的关系C．公司客户投诉电话D．委托买卖方式的选择5、某投资者的一项投资预计两年后价值为100000万元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__元。
A．60000B．65000C．70000D．750006、关于资本证券，下列说法错误的是__。
A．持有人有一定的收入请求权B．有价证券即指资本证券C．有价证券是资本证券的主要形式D．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券7、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。
A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款8、在道—琼斯股价平均指数中，商业属于（）。
A．公用事业B．工业C．运输业D．农业9、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是__。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券10、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高成交价B．当日最低成交价C．当日已成交的平均价D．当日最高和最低成交价格之间11、公司内部筹资的来源包括（）。
2016年下半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试卷
2016年下半年江苏省证券从业资格测试：证券投资的收益和风险测试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定2.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。
__A．30；1B．30；3C．50；1D．50；33.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。
A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息4.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股5. 买断式回购采用__的方式。
A．一次成交，一次结算B．一次成交，两次结算C．两次成交，两次结算D．两次成交，一次结算6. 下列属于消极型组合管理策略的是__。
A．努力和大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益C．在市场上买入价值被低估的股票D．在市场上卖出价值被高估的股票7. __对人民币债券发行利率进行管理。
A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会8. 对指数基金认识正确的是__。
A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具9. 上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行10. 公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
证券从业资格试题答案
证券从业资格试题答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本集聚功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 行政管理功能答案：D2. 下列关于股票描述错误的是？A. 股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票是一种无期限的金融工具D. 股票的收益主要来源于公司分红答案：D解析：股票的收益不仅来源于公司分红，还包括股票价格的上涨带来的资本利得。
3. 债券与股票的主要区别是什么？A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证B. 债券有固定的到期日，股票没有C. 债券的收益稳定，股票的收益波动较大D. 所有上述描述答案：D4. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛低D. 投资收益保证答案：D解析：证券投资基金不保证投资收益，投资者需自行承担投资风险。
5. 证券公司的主要业务不包括以下哪项？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 资产管理D. 存款贷款答案：D解析：证券公司不具备吸收存款和发放贷款的业务资质。
二、多项选择题1. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国人民银行答案：A、B、C解析：中国证监会、上海证券交易所和深圳证券交易所均为证券市场的监管机构。
中国人民银行主要负责货币政策和金融市场的宏观调控，不直接监管证券市场。
2. 证券投资分析的主要方法包括哪些？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 情绪分析答案：A、B、C解析：情绪分析虽然在实际投资中有一定参考价值，但不属于正规的证券投资分析方法。
三、判断题1. 证券公司可以为客户提供证券投资咨询服务。
答案：正确2. 证券投资基金的收益与风险成正比。
答案：正确3. 股票发行价格可以低于其面值。
答案：错误解析：根据中国法律规定，股票发行价格不得低于其面值，即不得低于票面金额。
四、简答题1. 请简述证券市场的作用。
风险与收益(习题及解析)
第 3 章风险与利润一、本章习题（一）单项选择题1. 已知某证券的β 系数为2，则该证券（）。
A.无风险B.有特别低的风险C. 与金融市场所有证券的均匀风险一致D. 是金融市场所有证券均匀风险的两倍2．投资者因为冒风险进行投资而获取的超出无风险利润率的额外利润，称为投资的（A．实质利润率B．希望酬劳率C．风险酬劳率D．必需酬劳率3．公司某新产品开发成功的概率为80％，成功后的投资酬劳率为40%，开发失败的概率为20%，失败后的投资酬劳率为-100 ％，则该产品开发方案的预期投资酬劳率为（）。
）。
A.18%B.20%C.12%D． 40%4．投资者甘冒风险进行投资的诱因是（）。
A．可获取投资利润B．可获取时间价值回报C．可获取风险酬劳率 D ．可必定程度抵抗风险5.某公司拟进行一项存在必定风险的完好工业项目投资，有甲、乙两个方案可供选择：已知甲方案净现值的希望值为1000 万元，标准离差为300 万元；乙方案净现值的希望值为1200万元，标准离差为330 万元。
以下结论中正确的选项是（）。
A. 甲方案优于乙方案B. 甲方案的风险大于乙方案C. 甲方案的风险小于乙方案D. 没法评论甲乙方案的风险大小6. 已知甲方案投资利润率的希望值为15%，乙方案投资利润率的希望值为12%，两个方案都存在投资风险。
比较甲乙双方案风险大小应采纳的指标是（）。
A. 方差B.净现值C.标准离差D.标准离差率7.x 方案的标准离差是 1.5 ， y 方案的标准离差是 1.4 ，如 x、 y 双方案的希望值相同，则两方案的风险关系为（A. x ＞ yB. x ）。
＜ y C．没法确立D． x=y8．合约注明的利润率为（）。
A ．实质利润率B．名义利润率C．希望利润率9．（）以相对数权衡财产的所有风险的大小。
A．标准离差率B．方差C．标准差10．若某股票的一年前的价钱为10 元，一年中的税后股息为D．必需利润率D．协方差0.25 ，此刻的市价为12 元。
2016年下半年江苏省证券从业资格考试：我国的股票类型考试题
2016年下半年江苏省证券从业资格考试：我国的股票类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。
A．3B．6C．9D．122.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。
A．1B．3C．5D．73.根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为__手。
A．100B．200C．400D．6004.使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。
这句话说明的是__A．货币的时间价值B．货币的未来值C．货币现值D．都不是5. 某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151B．152C．153D．1546. 根据现行规定，回购所得资金可以用于__。
A．固定资产投资B．股本投资C．调剂资金临时余缺D．期货市场投资7. 被称为“均衡组合”的是__。
A．增长型证券组合B．货币市场型证券C．收入和增长混合型证券组合D．指数化型证券组合8. 在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是__。
A．商业银行B．信托投资公司C．保险公司D．证券经营机构9. 公开披露的基金信息不包括__。
A．基金资产净值、基金份额净值B．对证券投资业绩进行的预测C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告10. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会11. 上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
证券资格(证券基础知识)证券投资的收益与风险章节练习试卷3(题
证券资格（证券基础知识）证券投资的收益与风险章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：股票股息通常是由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东，新增发的股票可以继续获得股息，因此股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。
知识模块：证券投资的收益与风险2．通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。
() A．正确B．错误正确答案：A解析：通货膨胀时，最容易受其损害的是证券。
相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小。
知识模块：证券投资的收益与风险3．在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：国库券利率被称为无风险利率，是因为国库券的风险非常小，并不能表明国库券投资不存在任何风险。
例如，国库券同样面临利率风险、购买力风险等。
知识模块：证券投资的收益与风险4．股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，包括股息、资本利得和资本增值收益。
知识模块：证券投资的收益与风险5．税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券投资的收益与风险6．上市公司现金股息的分配主要考虑股东的需要，公司的长远发展只能处于服从地位。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：在公司留存收益和现金足够的情况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡，并要兼顾公司和股东两者的利益。
证券投资的收益与风险
证券投资的收益与风险一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。
)1. 作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是。
A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息答案：D[解答] 建业股息不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
2. 只有当证券投资的名义收益率时，投资者才有实际收益。
A.小于通货膨胀率B.大于通货膨胀率C.等于通货膨胀率D.不等于通货膨胀率答案：B[解答] 实际收益率=名义收益率-通货膨胀率。
只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益；否则即使名义收益率大于0，实际上投资者也受到了损失。
3. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是。
A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险答案：C[解答] 证券投资风险中，政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险属于系统风险。
信用风险、经营风险和财务风险属于非系统风险。
4. 长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对的补偿。
A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.政策风险答案：C[解答] 政府债券几乎没有信用风险，长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，主要是对利率风险的补偿，因为长期债券的利率风险大于短期债券。
5. 下列关于股票股息的说法错误的是。
A.股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B.股票股息实际上是将公司当年收益资本化C.股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D.发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变答案：D[解答] 股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
6. 建业股息是。
A.公司前期未分配利润B.对公司未来盈利的预分C.公司的借款D.公司当期盈利答案：B7. 以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为。
A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息答案：B8. 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为。