市场失灵和微观经济政策(西方经济学)

第十一章 市场失灵和微观经济政策
——垄断、外部影响、公共物品、不完全信息
市场失灵和政府失灵
▪ “自由市场”以至“自由缔约”并不是万能的。 它们都存在一些自身无法克服的“失灵”。 因而，为追求社会效率和公平，基于“精英 主义”假设的政府经济政策存在一定合理性。 但是，也经常存在“政府失灵” 。“政府失 灵”有时甚至可能比“市场失灵”更糟糕。
▪ 政府对私人行业行使的这种权力来自反托拉斯法，即目的在 于遏制垄断权力的法律集成。第一个，也是最重要的反托拉 斯法是谢尔曼反托拉斯法，国会在1890年通过了这个法案， 以减少当时被认为主宰经济的大而强的“托拉斯”的市场势 力。1914年通过的克莱顿法加强了政府的权力，并使私人 民事诉讼合法。正如美国最高法院曾经说过的，反托拉斯法 是“最全面的经济自由宪章，其目的在于维护作为贸易规则 的自由而不受干预的竞争。”
2、企业合并：外部经济效应内部化
▪ 如果我们能通过某种方式使市场决策者本身承担或 享受外部效应，他们就会纠正决策，改善配置。以 造纸和养鱼为例。如果两企业原来是独立的，那么 一个企业可以购买另一个企业，即兼并。既然统一 经营的总利润大于独立经营的利润之和，兼并一定 有利可图。但兼并也有局限性。污染可能出自多处， 危害波及大众，要通过兼并方式来克服外部经济效 应，改善效率，那就得搞大兼并以包罗所有方面， 并协调各企业、各居民的经济活动。这种大规模的 协调无异于中央决策，是很难奏效的。
3、界定产权：
▪ 外部经济效应内部化带来帕累托改善的事实 表明，涉及的各方如果能互相合作，那么每 一方都有利可图。但合作能否实现取决于参 与各方能否就如何瓜分所增加的利益达成协 议。张五常对种植和养蜂之间的外部经济效 应关系作了十分深入的研究。
4、寻租活动的特点：
▪ A、造成了经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的 生产方式的实施；
▪ B、耗费了社会的经济资源； ▪ C、还会导致其他层次的寻租行为或避租行为，从
而耗费更多的社会经济资源。 ▪ 5、政府和寻租行为(Rent-seeking behavior) ▪ A、第一层次：企业——主管官员，获得垄断经营
▪ 在这种情况下，政府可以通过补贴机器人生产使外 部性内在化。
3、消费的外部性
▪ 例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性 命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消 费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生 一个好政府，好政府有利于每一个人。
▪ 在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且，社 会最适量大于私人市场决定的数量。
2、寻租理论的产生和发展
▪ 寻租理论产生于美国，最早萌芽于60年代，确立于 70年代。至今已经有长足的发展，成为现代经济学 的一个重要的分支学说。把寻租作为一个经济学范 畴正式提出的是美国的经济学家克鲁格。他在1974 年公开发表的《寻租的政治经济学》一文中深入研 究了由于政府对外贸的管制而产生的对租金的争夺， 并设计了数学模型对其进行计算和讨论，后来这篇 被经济学界视为寻租理论的一个里程碑，克鲁格也 被视为寻租理论的鼻祖。
▪ 对铝生产者销售的每一吨铝征税。这种税被称为外 部性的内在化，因为它给市场买者与卖者以考虑他 们行为工业机器人市场是一个例子。 ▪ 机器人是迅速变革的技术的前沿。只要一个企业建
造机器人，就有发现新的、更好设计的机会。这种 新的设计不仅有利于这个企业，而且也有利于整个 社会，因为这种设计增加了技术知识。这种正外部 性被称为技术溢出效应。由于技术溢出效应，生产 机器人的社会成本小于私人成本。因此，社会计划 者选择的机器人生产量大于私人市场的数量。
理论背景
▪ 寻租理论思想的最早渊源，是1967年图洛克所写的论文， 《关于税、垄断和偷窃的福利成本》。他的观点是，完全竞 争理论对偏离竞争所导致的社会福利估计不足，实际上税收、 关税和垄断所造成的社会福利损失大大超过了通常的估算。 其原因是人们会竞相通过各种疏通活动，争取收入，即寻租； 而在竞相寻租的条件下，每个人都认为花费与其所期望的收 益相近的费用是值得的。图洛克的研究主要关注于垄断租方 面，其分析主要以垄断特权为对象。后来布坎南等公共选择 学者在此基础上进行研究，提出了两个观点：一是寻租基本 上是通过政治活动进行的；二是限制寻租就要限制政府。这 一理论对于政府失灵问题有巨大的贡献。布坎南本人于 1986年获得诺贝尔奖，与其对寻租理论的贡献有关。
1、生产的外部经济与外部不经济：
▪ 假定有两家厂商，分别生产X、Y商品。在没有外部 性的条件下，每个厂商的生产只取决于要素数量。 但在具有外在性的条件下，厂商的产量不仅取决于 要素数量，而且也与另外一家厂商的产量有关。于 是，存在外部性时，第一家厂商的生产函数可以表 示为：QX=f（LX，QY）。如果Y产品的生产厂商 对X的生产厂商产生负的外在性，则有d QX /d QY ＜0；反之，则大于零。如果等于0，则表示二者之 间不存在外在性。
▪ 2、平均成本不断下降的自然垄断的情况： P=MC 时，实现帕累托效率；当P=AC时， 零经济利润，垄断厂商的平均收益小于平均 成本，从而出现亏损，政府必须补贴垄断厂 商的亏损。
四、反托拉斯法——注重竞争
▪ 如果通用汽车公司和福特汽车公司想合并，那么，在付诸实 施之前肯定会受到联邦政府的严格审查。司法部的律师和经 济学家会有力地确认，这两家大汽车公司之间的合并会使美 国汽车市场的竞争性大大减弱，从而引起整个国家经济福利 减少。如果是这样的话，司法部将在法庭上对合并提出诉讼， 而且，如果判决同意，就不允许这两家公司合并。正是这种 诉讼阻止了微软在1994年购买图文公司。
垄断的效率损失
▪.
P
Pm
经济租
Pc
MC=AC
MR Qm
D
Qc
Q
二、寻租理论
▪ 1、租金及寻租活动 ： ▪ （1）租金：在一种生产要素的所有者获得的
收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。 ▪ （2）非生产性的寻利活动，即为获得和维持
垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金） 的活动。
理论背景
▪ 经济学中对租金的讨论具有悠久的理论传统。 根据大卫·李嘉图的理解，租金是指永远没有 供给弹性的生产要素的报酬，它是诱使这种 生产要素进入市场所必须的最小的额外收益。 马歇尔发展了租金的概念 。他认为租金还应 包括被称为准租金的暂时没有供给弹性的生 产要素的报酬。现代经济学中的国际贸易理 论与公共选择理论发现，政府的政策干预与 行政管制由于抑制了竞争，扩大了供求差额， 也能形成超额收入。这样租金一词的外延又 扩大了。
征税
▪ 用于纠正负外部性影响的税收被称为庇古税，以纪 念最早提出这种税收用法的经济学家阿瑟·庇古 （Arthur Pigou，1877－1959）。经济学家对税 收作为解决污染的一种方法的偏爱通常大于管制， 因为税收可以以较低的社会成本减少污染。
▪ 政府对外部性的反应也可以是不采取管制行为，而 用以市场为基础的政策向私人提供符合社会效率的 激励。
▪ 对产量的影响：供给不足或过量。
2、消费的外部经济与不经济：
▪ （1）外部经济使私人产量低于社会所要求的 水平：私人成本大于社会成本，私人收益小 于社会收益。
▪ （2）外部不经济使私人产量高于社会所要求 的水平：私人成本小于社会成本，私人收益 大于社会收益。——造成产品生产过多，超 过了帕累托效率所要求的水平。
三、有关外部影响的政策：
▪ 纠正外在性的创痛方法：征税或补贴是由庇古在 1920年出版的《福利经济学》中提出的，庇古认为， 导致市场配置资源实效的原因是经济当事人的私人 成本和社会成本不相一致，从而私人的最优导致社 会非最优。因此，纠正外在性的方案是政府通过征 税或补贴来矫正经济当事人的私人成本。这种方法 被称为庇古税收。
一、外部影响及其分类
▪ 1、生产中的负外部性 生产每一吨铝有一定量烟尘进入大气。由于这种烟 尘对那些呼吸空气的人造成健康危险，它是负外部 性。这种外部性如何影响市场结果的效率呢？
▪ 由于这种外部性，生产铝的社会成本大于铝生产者 的成本。生产每一单位铝，社会成本包括铝生产者 的私人成本加上受到污染影响的不利影响的旁观者 的成本。
▪ 政府也可以通过使外部性内在化来纠正市场失灵。 ▪ 实际上，这正是政府所遵循的政策：在我们的经济
中，含酒精饮料属于纳税最高的物品之一，而对教 育通过公立学校和政府奖学金进行补贴。
▪ 汽车废气 ▪ 修复历史建筑 ▪ 狂吠的狗 ▪ 新技术研究
案例
二、外部影响和资源配置失当
▪ 生产或消费的负外部性使市场生产的量大于 社会希望的量。生产或消费的正外部性使市 场生产的量小于社会希望的量。为了解决这 些问题，政府可以通过对有负外部性的物品 征税和给有正外部性的物品以补贴来把外部 性内在化。
权的执照 ▪ B、第二层次：争夺主管官员职位 ▪ C、第三层次：各个社会利益团体争夺财政收入的
分配 ▪ D、寻租行为导致的后果：政策扭曲——市场扭曲，
政府往往有政治创租和抽租的行为
三、对垄断的公共管制
▪ 1、平均成本向右上倾斜：当P=MC时，价格 较高，产量较低；当P=AC时，零经济利润， 价格太低，产量太高。
▪ 经济学家还认为，庇古税对环境更有利。税收激励 工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以 减少工厂不得不支付的税收量。
（2）补贴：
▪ 对于产生正的外部效应的经济活动，政府给 予补贴。如公立学校和免费教育。政府还通 过奖学金、助学金或低息、无息贷款来补助 教育。这些补贴措施降低了学生求学或学校 办学的边际成本，有助于将教育水平提高到 社会所要求的水平。
第二节 外部影响
▪ 在此之前，经济活动的影响只限于被考察对象的内 部。但在实际经济中，某个经济单位的活动会给社 会上其他单位带来好处或施加成本，但并没有得到 相应的补偿或付出代价。这就是所谓的外在性。在 市场经济中，经济活动的决策取决于私人成本和私 人利益的比较。当私人成本和社会成本不相一致， 或私人利益与社会利益不相一致时，对于企业和个 人是最优的决策不一定是社会的最优决策。在有正 外部经济效应的条件下，完全竞争导致生产或消费 的不足。