河南省2016年证券从业《投资分析》之证券组合分析考试试卷
2016证券从业资格考试证券投资分析测试题及答案(4)
不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)(1)在公司资本结构分析中，用到的财务指标有( )。
A. 股东权益比率B. 速动比率C. 资产收益率D. 资产负债率(2)( )属于影响行业兴衰的主要因素。
A. 技术进步B. 社会习惯的改变C. 产业政策D. 行业经济结构(3)下列指数中，可用来评价证券组合优劣的是( )。
A. β系数B. 詹森指数C. 夏普指数D. 特雷诺指数(4)技术分析内容就是市场行为的内容，其中的证券的( )是最基本的表现形式。
A. 价格B. 成交量C. 价量的变化D. 时间(5)融资融券业务的风险体现在以下几个方面( )。
A. 融资融券业务对标的证券具有助长助跌的作用B. 融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵C. 融资融券业务增强了证券市场的流动性D. 融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来一定威胁(6)下列关于公司利益相关人中，( )主要关心公司的财务状况、盈利能力，决定自己的投资策略。
A. 公司现有投资者B. 公司潜在投资者C. 公司债权人D. 专业的财务分析人员(7)债券的报酬由( )组成。
A. 时间价值B. 收益率变化的影响C. 息票利息D. 息票利息再投资获得的利息(8)以下属于上市公司经营活动中的关联交易有( )。
A. 关联购销B. 合作投资C. 费用负担的转嫁D. 信用担保(9)一般认为，与市盈率关系最为密切的变量有( )。
A. 收益B. 股息政策C. 收益增长D. 风险(10)证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到( )的投资目标，避免投资过程的随意性。
A. 尽可能地降低投资风险B. 尽可能地增加投资收益C. 在保证预定收益的前提下使风险最小D. 在控制风险的前提下使投资收益最大(11)在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以得出的结论是( )。
2016年下半年河南省证券从业资格考试：我国的股票类型考试试卷
2016年下半年河南省证券从业资格考试：我国的股票类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。
A．流动比率B．速动比率C．存货周转率D．资产负债率2.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。
A．100元B．1元C．1000元D．10000元3.__是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A．合法原则B．合规原则C．效率原则D．“三公”原则4.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化5. 债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。
债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。
A．1B．3C．6D．106. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过__的有价证券。
A．90天B．半年C．365天D．2年7. 按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是__。
A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B．存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D．有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值8. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
证券从业资格考试投资分析习题及答案
证券从业资格考试投资分析习题及答案2016证券从业资格考试投资分析习题及答案下面是店铺收集整理的2016证券从业资格考试投资分析习题及答案，欢迎学习!多选题1.完全竞争型产品市场的特点包括()。
A、生产者众多且各种生产资料可以完全流动B、产品都是同质的C、生产者对其产品的价格有一定的控制能力D、企业是价格的接受者而非制定者E、企业的盈利基本上由市场需求来决定2.基本分析主要适用于()。
A、周期相对比较长的证券价格预测B、相对成熟的证券市场C、预测精确度要求不高的领域D、短期行情的预测3.完全垄断市场类型的特点有()。
A、垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量B、垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的C、产品同种但不同质D、企业是价格的接受者E、生产者可自由进入这个市场4.发达市场经济国家的证券投资分析师包括()。
A、基于企业调研进行单个证券投资分析评价的`专业人士B、基金管理人C、证券投资顾问D、企业战略分析师E、政府监管部门人士5.税收具有()的特征。
A、灵活性B、强制性C、无偿性D、固定性6.下面哪些项目是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件?A、基金申购价格B、基金赎回价格C、基金资产总值D、基金的各种费用E、基金单位数量7.()属持续整理形态。
A、菱形B、旗形C、楔形D、三角形8.影响股票投资价值的内部因素有()。
A、投资者对股票价格走势的预期B、公司盈利水平C、行业因素D、公司股份分割E、公司资产重组9.财政政策的种类大致可以分为()。
A、扩张性B、紧缩性C、中性D、弹性E、偏松10.垄断竞争型产品市场的特点包括()。
A、生产者众多且各种生产资料可以流动B、技术密集程度高C、生产者对其产品的价格有一定的控制能力D、生产的产品同种但不同质E、垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量参考答案：1.ABDE2.ABC3.AB4.ABCD5.BCD6.CDE7.BCD8.BDE9.ABC 10.ACD【2016证券从业资格考试投资分析习题及答案】。
河南省2016年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题
河南省2016年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素2、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率3、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A．正数B．负数C．0D．14、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50B．200C．250D．3005、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
A．40B．30C．25D．156、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单7、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场8、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%B．10%C．7%D．5%9、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价10、下列说法不正确的是（）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票11、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
河南省2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题
河南省2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为__。
A．100美元B．1000美元C．100人民币D．1000人民币2.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是__。
A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票3.在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。
A．分解技术B．组合技术C．均衡分析技术D．整合技术4.有效市场形式不包括__。
A．强势有效市场B．半强势有效市场C．弱势有效市场D．半弱势有效市场5. 下列报告需要中国证监会核淮的有__。
A．基金合同B．上市公告书C．年度报告D．公开说明书6. 下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。
A．基金份额总额达到核准规模的80%以上B．基金合同期限为5年以上C．基金份额持有人不少于1000人D．募集金额不低于3亿元人民币7. 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，而估值是定价的基础。
通常的估值方法有两大类，即__。
A．市盈率法和市净率法B．市净率法和相对估值法C．相对估值法和现金流量贴现法D．现金流量贴现法和重置成本法8. 我国的国际储备主要是外汇储备和__。
A．黄金储备B．特别提款权C．在IMP的储备头寸D．美元9. 下列不属于基本分析或基本面分析的是__。
A．国际金融市场发展状况B．宏观经济和证券市场运行状况C．行业前景D．公司经营状况10. 某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为__。
河南省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试卷
河南省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.一般来说，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。
A．数量越少B．数量越多C．结构越简单D．结构越复杂2.我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。
A．40%B．45%C．49%D．50%3.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲B．向交易所申报竞价C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲4.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。
A．100%B．20%C．30%D．40%5. 按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易性质B．交易对象C．交易场所D．交易规模6. 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。
A．上升B．下降C．上下波动D．保持不变7. 营销组合四大要素不包括（）。
A．产品B．费率C．促销D．售后服务8. 破产清算组对——负责并报告工作。
A．债权人会议B．破产企业C．破产企业的主管部门D．人民法院9. 发行人应披露的行业风险不包括（）。
A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况10. 上市公司的下列行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。
A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为11. 在美国发行的外国证券称为__。
证券从业资格考试投资分析题库及答案
证券从业资格考试投资分析题库及答案2016证券从业资格考试投资分析题库及答案为了帮助大家复习巩固证券从业资格考试的知识，下面店铺就为大家收集了2016证券从业资格考试投资分析题库及答案，希望可以为您的学习带来帮助!多选题1.衡量公司盈利能力的指标有()。
A、销售毛利率B、销售净利率C、资产收益率D、股东权益收益率E、主营业务利润率2.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过()等途径。
A、公司经营效益B、居民收入水平C、资金成本D、投资者对股价的预期3.衡量公司经营效率的`财务比率指标有()。
A、存货周转率和周转天数B、2*销售收入/(年初固定资产+年末固定资产)C、净资产倍率D、股东权益总额/固定资产总额4.基本收益稳定性原则的内容包括()。
A、投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性B、投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性C、投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性D、投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性E、投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性5.货币政策的运作可以分为()等几类。
A、松的B、紧的C、中性D、弹性6.上市公司增发新股后，下面()几个财务指标是下降的。
A、资本固定化比率B、股东权益比率C、资本化比率D、资产负债率E、固定资产净值率7.证券组合管理的主要内容包括()。
A、计划B、确定最优证券组合C、选择证券D、选择时机E、监督8.大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是()。
A、喇叭形B、菱形C、旗形D、楔形9.符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征()。
A、收入和股息稳步增长B、收入增长率非常稳定C、低派息D、高预期收益E、总收益高，风险低10.按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即()。
A、准货币B、流通中现金C、狭义货币供应量D、广义货币供应量参考答案：1.ABCDE2.ABCD3.AB4.CE5.AB6.CD7.ABCDE 8.AB 9.ABCDE 10.BCD。
证券从业资格考试《证券投资分析》测试卷（附答案）
四月下旬证券从业资格考试《证券投资分析》测试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、（）证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。
A、收入型B、避税型C、增长型D、货币市场型【参考答案】：C【解析】考点：了解证券组合的含义、类型。
见教材第七章第一节，P321。
2、某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（）。
A、1.60次B、2.5次C、3.03次D、1.74次【参考答案】：D【解析】流动比率=流动资产/流动负债因此：3--流动资产/80期末流动资产=3×80=240(万元)由于：速动比率=(流动资产-存货)/流动负债即：1.6=(240-存货)/80则：期末存货=240-1.6×80=112(万元)平均存货=(60+112)÷2=86(万元)存货周转率=营业成本/平均存货=150÷86=1.74(次)3、关于最优证券组合，以下说法正确的是（）。
A、最优组合是风险最小的组合B、最优组合是收益最大的组合C、相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D、最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合【参考答案】：C4、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了（）的分类原则和结构框架。
A、道·琼斯分类法B、联合国的《国际标准产业分类》C、北美行业分类体系D、以上都不是【参考答案】：B5、只有当证券处于（）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
A、市场低位B、被低估C、不稳定状态D、投资价值区域【参考答案】：D考点：掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。
见教材第一章第一节，P2。
6、（）是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。
A、遵纪守法B、独立诚信C、公正公平D、勤勉尽职【参考答案】：A【解析】遵纪守法是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。
证券从业考试投资分析试题实用一篇
证券从业考试投资分析试题实用一篇证券从业考试投资分析试题 12016年证券从业考试投资分析试题多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分)1.证券投资的两大具体目标是()。
A. 在风险既定的条件下投资收益率最大化B.在收益率既定的条件下风险最小化C.在流动性既定的条件下风险最小化D.在收益率既定的条件下流动性最小2.证券组合分析的内容主要包括()。
A.马柯威茨的均值方差模型B.资本资产定价模型C. 循环周期理论D.套利定价模型3.保守稳健型投资者的投资策略通常是()。
A.投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购B. 投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票C.投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等D.投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券4.国际金融市场比较常见且相对成熟的行为金融投资策略有()。
A.小盘股策略B. 反向投资策略C.动量投资策略D.时间分散化策略5.中国人民银行的主要职责包括()。
A.从事有关的国际金融活动B.持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备C.负责金融业的统计、调查、分析和预测D.发行__、管理__流通6.如果不存在活跃交易的市场，确定公允价值采用的估值技术包括()。
A.市场报价B.现金流量折现法和期权定价模型C. 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值D.参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格7.下列影响股票投资价值的外部因素中，属于宏观经济因素的是()。
A.货币政策B. 财政政策C.收入分配政策D.产业的发展状况8.在金融期货合约中对有关交易的()有标准化的条款规定。
A. 标的物B.合约规模C.交割时间D.标价方法9.下列情况属于实值期权的有()。
A.对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时B. 对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时C对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时D.内在价值为正的金融期权10.在实际核算中，国内生产总值的计算方法有()。
2016年证券投资分析试题有答案解析
2016年证券投资分析试题有答案解析一、单选题1、就我国目前情况而言，法定利率由（）公布和实施。
A、中国人民银行B、国务院C、商业银行D、货币政策委员会2、把职业投资分析师定义为从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人的是（）组织。
A、ASFAB、AIMRC、EFFASD、FLAAF3、严重的通货膨胀指（）的通货膨胀。
A、高于5%B、低于10%C、两位数D、三位数4、（）是对公司当前的经营能力的较精确的估计。
A、企业文化B、产品市场占有率C、质量水平 D、技术水平5、关于证券组合的分类，下列哪一分类是正确的？（）A、保值型、增值型、平衡型等B、收入型、增长型、指数化形等C、激进型、稳妥型、平衡型等D、国际型、国内型、混合型等6、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。
一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致（）。
A、认股权证的价值增加B、认沽权证的价值增加C、认股权证的价值减少D、认沽权证的价值不变7、不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是（）。
A、无差异曲线向上方倾斜B、收益增加的速度快于风险增加的速度C、无差异曲线之间可能相交D、无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关8、某三年期债券，年利率固定为8%，票面值为1000元，必要收益率假定定为10%，按复利计算的债券价格为（）A、800元B、1243元C、950元D、760元9、股份加购于（）A、扩张型公司重组B、收缩型公司重组C、调整型公司重组D、控制权变更型公司重组10、货币政策的选择性政策工具有（）A、计划信用控制、市场信用控制B、市场信用控制、间接信用指导C、直接信用控制、间接信用控制D、间接信用指导、计划信用控制11、证券投资分析的主要信息来源渠道不包括（）A、道听途说的消息B、到上市公司去实地了解情况C、到政府部门去实地了解情况D、查历史资料12、下述哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符？（）A、价格需要成交量的确认B、股价升量不增。
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河南省2016年证券从业《投资分析》之证券组合分析考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。
A．B股B．人民币普通股票C．债券D．证券投资基金2、目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券3、关于证券登记，下列说法不正确的是__。
A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在4、下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。
A．期权合约B．互换合约C．期货合约D．远期合约5、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1/3B．2/3C．3/5D．4/56、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过__的方式确定股票发行价格。
A．投票B．询价C．调研D．人为规定7、不属于会计报表审计过程的是（）。
A．计划阶段B．实施审计阶段C．审计完成阶段D．评估阶段8、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。
A．T+1日交割B．T+2日交割C．T+3日交割D．T+4日交割9、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为__，最长为__。
A．1天，1年B．2天，1年C．10天，1年D．50天，1年10、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。
A．投资标的不同B．投资目标不同C．组织形式不同D．交易方式不同11、基金管理人与托管人之间是__。
A．所有者与经营者B．受托者与委托者C．委托者与受托者D．经营者与监管者12、下列各项不属于股东大会职权的是__。
A．制定公司利润分配方案B．对发行公司债券作出决议C．修改公司章程D．审议公司财务决算方案13、在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（）。
A．发行人股本结构的历次变动情况B．所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C．外资股份(若有)持有人的有关情况D．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革14、__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券15、资产评估报告书必须由__。
A．资产评估机构独立撰写B．资产评估委托方独立撰写C．政府主管部门撰写D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写16、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。
A．降低B．上升C．不变D．上下波动17、证券交易所会员享有的权利不包括__。
A．参加会员大会的权利B．收益分配权C．选举权和被选举权D．对证券交易所事务的提议权和表决权18、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A．登记结算公司B．客户委托的证券经纪公司C．证券交易所D．客户的开户银行19、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具20、国家持股是指__持有上市公司股份。
A．国有企业资产管理部B．国有资产授权投资机构C．国家D．国有事业单位21、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。
2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。
A．120B．140C．160D．18022、我国的基金管理人和基金托管人需要（）对基金资产进行估值一次。
A．每日B．每3个交易日C．每周D．每个会计年度23、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A．降低B．上升C．无规律D．不变24、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。
A．1个月B．7个工作日C．10个工作日D．15个工作日25、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。
A．直销B．自销C．包销D．代销二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、关于股票的内在价值，下列说法正确的是__。
A．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值D．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化2、合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉__等方面的专业人员负责结算业务。
A．电脑B．财务C．投资D．结算3、衍生行业不包括__。
A．汽车修理业B．房地产咨询业C．生物医药业D．证券咨询业4、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是__。
A．交易时间为每周一至周五，上午9：30～11：30，下午1：00～3：00 B．交易遵守“价格优先、时间优先”的原则C．申报价格最小变动幅度为0.001元D．实行T+2日交割、交收5、交易型开放式指数基金募集结束后，__应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
A．托管银行B．基金委托人C．基金托管人D．基金管理人6、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。
A．5B．10C．15D．207、__表示的就是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。
A．凸性B．到期期限C．久期D．获利期8、__是基金动作的首要业务环节。
A．基金募集申请B．基金发行申请C．基金招股申请D．基金信息报露9、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。
A．基金的投资目标B．比较基准C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性10、在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是__。
A．原STAQ、NET系统挂牌公司B．沪、深圳证券交易所退市公司C．非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司D．沪、深圳证券交易所上市公司11、相比之下，熟练掌握专业技术对__更重要。
A．公司高层管理人员B．公司董事会成员C．公司中层管理人员D．公司基层业务人员12、《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．更换高级管理人员B．转换基金运作方式C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D．基金扩募或者延长基金合同期限13、下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（）。
A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10% B．单笔赎回单位超过1亿C．当日累计赎回单位超过2亿D．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购申请14、证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理费用的包括__。
A．行政清理组管理证券公司财产所需费用B．行政清理组转让证券公司财产所需费用C．行政清理组履行职务的费用D．债权人申报债权的费用15、在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有__。
A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强C．旗形形成之前，成交量较大D．旗形形成之后，成交量较小16、在证券交易所挂牌交易的__是证券公司自营业务买卖的对象。
A．人民币普通股B．证券投资基金C．权证D．国债17、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。
A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C．取得注册会计师证书5年以上D．不超过65周岁18、从业人员在从业过程中，应当遵守__的规定。
A．法律B．自律规则C．所在机构内部的规章制度D．行业公认的职业道德和行为准则19、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5%B．10%C．30%D．50%20、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报__。
A．按各自申报价成交B．按发行底价成交C．按平均申报价成交D．按最低申报价成交21、与一般的公司债务相比，公司债券具有__特点。
A．公司债券是一种可转让的债权债务关系B．公司债券通过债券的方式表现C．公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系D．公司债券的偿还具有一律性22、设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为__元。
A．9.85；2.85B．9.15；3.55C．9.85；3.55D．9.15；2.8523、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为__年。
A．5B．8C．12D．1524、关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法正确的是__。
A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》B．上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》E．《招股意向书》强调了上市公司历次募集资金的运用情况25、欧洲债券也被称为__。
A．外国债券B．国际债券C．扬基债券D．无国籍债券。