ISO 14001 内稽员课程(内部)
合集下载
14001内审员培训课程
4.2环境方针 最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它在相应的覆盖范围内： 适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响： 包括对持续改进和污染预防的承诺： 包括对遵守有关环境法律、法规要求和与其环境因素有关的的其它 要求的承诺： 提供建立和评审环境目标和指标的框架： 形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工： 可为公众所获取
•职业安全卫生 标准未涉及职业安全卫生管理方面的因素，但不限制一 个组织将这方面要素纳入整个管理体系
10
2013-9-14
7. ISO14000:2004和ISO9000:2000标准的差异
•服务对象不同：ISO9000对客户负责，将产品的正面 发扬光大，满足顾客对质量的要求：ISO14001:2004对社 会责任，希望将组织活动、产品和服务的负面影响降 至最低。 •从标准本身来说：ISO9000标准在全面质量管理的基 础上形成，实践较充分，理论上较成熟，因此规定比 ISO14001:2004更详细、更严谨，但内在逻辑性不如 ISO14000:2004强，平铺直叙。
5
2013-9-14
ISO（国际标准化组织）TC207技术小组
ISO14000
环境管理体系 环境行为评价 环境审核
生命周期评估
环保标志
产品中的环境指标
6
2013-9-14
4.制定标准的必要
零散的、被动适应法规要求的环境管理机制不足以确 保一个组织的环境行为不仅现在满足，将来也一直能 满足法律和方针所提出的要求，企业没有持续改进的 动力； 系统的全面标准化的EMS要求组织明确规定自身环境 行为的宗旨和方向，主动地承担起对社会和人类的环 境责任，从此法律要求更宽广的范围和更大的深度上 约束自己的行为，并且持续不断地加以改进。
•职业安全卫生 标准未涉及职业安全卫生管理方面的因素，但不限制一 个组织将这方面要素纳入整个管理体系
10
2013-9-14
7. ISO14000:2004和ISO9000:2000标准的差异
•服务对象不同：ISO9000对客户负责，将产品的正面 发扬光大，满足顾客对质量的要求：ISO14001:2004对社 会责任，希望将组织活动、产品和服务的负面影响降 至最低。 •从标准本身来说：ISO9000标准在全面质量管理的基 础上形成，实践较充分，理论上较成熟，因此规定比 ISO14001:2004更详细、更严谨，但内在逻辑性不如 ISO14000:2004强，平铺直叙。
5
2013-9-14
ISO（国际标准化组织）TC207技术小组
ISO14000
环境管理体系 环境行为评价 环境审核
生命周期评估
环保标志
产品中的环境指标
6
2013-9-14
4.制定标准的必要
零散的、被动适应法规要求的环境管理机制不足以确 保一个组织的环境行为不仅现在满足，将来也一直能 满足法律和方针所提出的要求，企业没有持续改进的 动力； 系统的全面标准化的EMS要求组织明确规定自身环境 行为的宗旨和方向，主动地承担起对社会和人类的环 境责任，从此法律要求更宽广的范围和更大的深度上 约束自己的行为，并且持续不断地加以改进。
ISO14001内部稽核员讲义
内部环境管理体系审核第一章基本术语第二章 ISO14001标准要点第三章内部环境管理体系审核概论第四章内部环境管理体系审核方法第一章基本术语一、审核证据(audit evidence)[定义]ISO14010：1996对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。
注：1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则．2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。
二、审核准则(audit criteria)[定义]ISO14010：1996对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。
注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。
[要点]作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、标淮等。
在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。
三、审核发现(audit findings)[定义]ISO14010：1996对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。
注：审核发现是编写审核报告的基础。
[要点]将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a) 严重不符合；b) 一般不符合；c) 观察项。
四、审核结论(audit conclusion)[定义]ISO14010：1996对审核结论的定义是：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。
[要点]内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。
在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。
ISO14001环境管理体系内审员培训教材
1 环境审核
v「1 生命周期评价
〔评价产品
环境标志
1 产品标准中的环境因素
22
环境管理体系标准
GB/T24001-2004 idt ISO14001
环境管理体系 规范及使用指南
GB/T24004-2004 idt ISO14004
环境管理体系 原则、体系和支持技术指南
23
ISO14000系列标准特点
体系试运行 二h内审
管理评审二》
申请换证口 第三方审核
17
TC207的宗旨
TC207产生
1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求； 1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组） ；
1993年，ISO成立TC207技术委员会； TC207宗旨
支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量， 减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经
使用共通程序，简化作业
共用系统资源，提高效率 整合验证，节省认证时间与经费
37
j 第二章 ISO14001标准的要点内容
术语与定义
ISO14001标准的要点内容
初始环境评审
ISO14001标准要素间的关系
38
^^^^ddooccuumment
暴息及其承载媒体。
注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒 体，照片或标准样品，或它们的组合。
截止6-10月
综合利用塑胶再生粒两百吨 回收泡方再生粒十六吨四十四万元
回收危险品空盒约两万个
喷漆有毒废渣减量约25吨
30
31
推行ISO14001收益总结 截止十月底，带来281万元的收益
提高公司知名度和竞争力 未收到一起环境投诉，未发生一起环境污染事故 导入国际先进环境管理经验 环境表现持续改善 把环境纳入开发设计制造考量面中，真正实现污染 预防 企业职工环境意识转变
ISO 14001内部稽核训练教材.ppt
工
作
項
目
2004年度
負責人
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. 污染程度調查與評估
李環安
2. 加蓋工程規劃與設計
張設計
3. 設計圖設計定案 4. 招商發包 5. 廠商按圖施工
吳主管 何採購 劉廠商
6. 工程驗收 7. 改善成效評估
核准:吳主管
審核:何採購
何採購 李環安 製表:李環安
C.持續改善：
1.此乃ISO/14001終極目標,亦為其精神指標. 2.適當時,可朝以下〝指標類別〞有效具體實施持續改善:
●符合性類(例:2003年環保罰金總額較2002年減少5%以上)
●財務績效類(例:每年透過廢棄物回收方案節省之費用)
●社區關係類(例:社區對組織有關環境問題抱怨的次數)
2020/4/25
→權責分工應明確化 →為達成目標與標的之具體方法及時程應明確化
2020/4/25
19
柒、環境政策、目標、標的及管理方案 制訂原則案例說明 (附件A)
環境政策
符合環 保法規
改善 員工作業 環境安全
重大環 境考量 面編號
002
003
目標
設置廢水 監測檢測 設備以符合檢 測標準
改善重油槽週 邊設施安全標 示
廢水處理設備運轉 聲音過大
未設置盛裝容器及 地面防漏系統
環(空/ 境 水/ 衝 廢/ 擊 能/ 面 噪/
土)
顯著性因子評估項目
發生 瀕率
損失 機率
程度/ 嚴重性
顯著性因子
F
P
(5 ~1) (5~1)
S (5~1)
C= F * P * S
(60分以上列檢討)
内审员培训教程(iso14001)
报告分发与沟通
将内审报告分发给相关方，并就报告 内容进行解释和沟通，以确保报告的 准确传达和理解。
内审总结与改进
对本次内审工作进行总结和评价，分 析不足之处，提出改进措施，为下一 次内审工作提供参考和借鉴。
05 常见问题与案例分析
常见问题及解决方案
问题1
对ISO14001标准理解不足
解决方案
加强标准培训，提供详细的标准解 读资料，定期组织内部培训和交流 。
力，确保企业环境管理工作的有效开展。
02
创新环境管理手段
企业应积极探索和应用新的环境管理手段和技术，如环境监测、能源管
理和废弃物资源化等，以提高环境管理的效率和效果。
03
强化企业社会责任
企业应积极履行社会责任，加强与政府、行业协会和环保组织的合作，
共同推动环境保护事业的发展。同时，企业还应关注员工健康和社区福
内审准备阶段
确定内审范围和目标
明确内审的目的、范围和预期 结果，为内审工作提供指导。
组建内审团队
根据内审需求，选择具备相应 专业知识和经验的内审员，组 成高效的内审团队。
制定内审计划
根据内审目标和范围，制定详 细的内审计划，包括时间安排 、资源需求和审核方法等。
准备内审文件
准备必要的内审文件，如内审 检查表、审核准则等，以确保 内审工作的规范性和准确性。
06 总结与展望
ISO14001环境管理体系的未来发展趋势
持续改进
随着环境保护意识的不断提高，企业将更加注重环境管理体系的持续改进，以实现更高效 的环境管理和更低的资源消耗。
信息化与智能化
信息技术和人工智能的发展将为环境管理带来更多创新，如大数据分析、物联网和智能监 测等技术的应用将进一步提高环境管理的效率和准确性。
ISO14001训练稽核员培训
SPECIFIED REQUIREMENTS 指定的要求
n Contract requirements
合約要求
n Company policy
公司政策
n - manuals
－手冊
- procedures/work instructions －程序／作業指導書
n Environment standard
n Contributes to reduction in avoidable costs suppliers 幫助供應商減少可避免的費用
n Aids market competitiveness 幫助提高市場競爭力
PPT文档演模板
ISO14001训练稽核员培训
AUDITOR ATTRIBUTES 評審員的特質
經由觀察、測量、試驗或其他方式而獲得實的資訊
n Uninfluenced by prejudice or bias 不受情緒或偏見影響
n May be stated or (preferably) documented 可以書面化
n Can be verified 能被驗證
PPT文档演模板
ISO14001训练稽核员培训
•必須的技能和知識
•detailed procedures •詳細的流程
•training •訓練
PPT文档演模板
ISO14001训练稽核员培训
RECORDS 記錄
Records are objective evidence that demonstrate 記錄是客觀證據，用以證明：
n Environment manage meets the requiremen 環境管理符合要求
n Powerful tool for continuous improvement
14001内审员培训课件
14001内审员培训课件ISO 14001内审员培训课件一、背景介绍ISO 14001是国际标准化组织（ISO）为组织和企业提供的环境管理系统（EMS）的认证。
本课件旨在培养内审员，帮助他们了解ISO 14001标准和内审流程，以提升组织对环境管理的能力和持续改进。
二、ISO 14001标准概述ISO 14001标准是一套全球通用的环境管理体系要求，旨在帮助组织实施有效的环境管理，降低环境风险和负面影响。
本部分将详细介绍ISO 14001标准的主要要素和结构。
1. 环境政策环境政策是组织对环境目标和法规遵从的承诺。
内审员需要了解组织如何制定和实施环境政策，并检查其与ISO 14001标准的一致性。
2. 环境管理计划环境管理计划是组织为实现环境目标而采取的具体措施和行动。
内审员应在内审中评估组织的环境管理计划，以确保其合理性和可行性。
3. 实施与运营本部分涵盖了组织在实施环境管理计划和运营过程中应采取的措施。
内审员需要审查组织的环境管理程序、文件和记录，以确保其符合ISO 14001标准的要求。
4. 根据经验改进根据经验改进是ISO 14001标准的核心原则之一。
内审员应检查组织对环境管理过程的监视、测量和改进情况，并提出改进建议。
三、内审流程内审是评估组织是否符合ISO 14001标准要求的过程。
本部分将介绍内审员在进行内审时应遵循的步骤和方法。
1. 内审准备内审员在内审前需要做好准备工作，包括熟悉组织的文件和记录，了解内审范围和目标，并计划内审活动的时间和地点。
2. 内审执行内审员应按照事先制定的内审计划进行内审。
他们应与组织的员工进行面谈、观察现场操作，并检查文件和记录，以评估组织的环境管理系统。
3. 内审报告内审完成后，内审员应编写内审报告，总结内审过程、发现的问题和建议的改进措施。
内审员应确保内审报告准确、客观和有价值。
4. 内审跟进内审员应与组织合作，确保内审报告中的改进措施得到认可并得到有效的实施和监督。
ISO140012015内部审核员培训教材
PLAN 5 领导
6 策划
DO
7 支持
8 运作
CHECK
9 绩效和评 价
ACT 10 改进
理解组织及 其环境
领导作 用和承 诺
应对风 险和机 遇的措 施
理解相关方 的需求期望
管理体系的 范围
环境方 针
环境管理体 系
组织的 职业、 岗位与 权限
环境目 标及其 实现的 策划
资源 能力
运行策划 和控制
意识 信息交流
18
1、2、3条款 ISO14001：2015 条款标题 范围 规范性引用文件
术语和定义
第三部分 标准条文
条款号 1 2 3
条款号
ISO14001：2004 条款标题
1
范围
2
规范性引用文件
3
术语和定义
19
第三部分 标准条文
1.范围
本标准规定了组织能够用来提升其环境绩效的环境管理体系要求。本标准可供寻求以 系 统的方式管理其环境责任的组织使用，从而为可持续发展的“环境支柱”做出贡献 。 本标准可帮助组织实现其环境管理体系的预期结果，这些结果将为环境、组织自 身和 相 关方带来价值。与组织的环境方针保持一致的环境管理体系预期结果包括：
13
第一部分 基本思想
三、ISO 14001:2015实质变化点 变化七：其他变化 -更加关注外部沟通 -“自愿性义务”代替了“其它要求” -标准的可读性和使用者友好性得到改善 -独立的关于预防措施的条款不再存在 -意识”作为单独的子条款出现 -更关注合规性评价与绩效评估 -关于管代-不在直接要求任命管理者代表。
注 1：一个管理体系可关注一个领域或多个领域（例如：质量、环境、职业健康 和安全、 能源、财务管理）。 注 2：体系要素包括组织的结构、岗位和职责、策划和运行、绩效评价和改进。 注 3：管理体系的范围可能包括整个组织、其特定的职能、其特定的部门、或跨 组织的 一个或多个职能。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
角色與責任
Ref. 14011/4.2.1
Global Semiconductor Manufacturing Corp
GSMC
一、稽核程序說明
稽核員(稽核代表) 其責任與活動頇涵蓋：
(1)接受主導稽核員的指導並予支持
角色與責任
Ref. 14011/4.2.1
(2)客觀、有效能及有效率地規劃與執行稽核範圍內所分派之工作 (3)蒐集與分析相關且充分的稽核證據，以決定稽核觀察結果，並 對環境管理系統做成稽核結論 (5)將個人之稽核觀察結果予以文件化 (6)妥善保管與稽核有關之文件，並依規定負責將該文件繳回 (7)協助稽核報告之撰寫
依據驗證標準或相關文件 目的在發現事實，並非找麻煩 避免主觀假設、批評 詳實記錄所發現事實 掌握主題、控制時間 Global Semiconductor Manufacturing Corp
執行稽核
By 14011/5.3
GSMC
一、稽核程序說明
稽核觀察結果 Audit finding
執行稽核
By 14011/5.3
稽核目標
Global Semiconductor Manufacturing Corp
GSMC
一、稽核程序說明
主導稽核員
角色與責任
Ref. 14011/4.2.1
負責確保被稽核單位所同意之稽核範圍與計畫內，有效率且有效 能地執行與完成稽核。其責任與活動頇涵蓋
(1) 與被稽單位諮商以決定稽核之準則與範圍 (2) 取得相關之背景資料 (3) 組成稽核小組 (4) 適切地與被稽單位及稽核小組成員諮商以擬定稽核計畫 (5) 將擬定之稽核計畫傳達給稽核小組、被稽單位 (6) 協調工作文件與詳細的稽核程序之準備，並對稽核小組做任務提示
a systematic and documented verification process of objectively obtaining and evaluating evidence to determine whether an organization's environmental management system audit criteria set by the organization, and for communication of the results of this process to management.
‧
‧
初步文件審查 Preliminary document review
‧
諸如環境政策、方案、記錄或手冊等。 Such as environmental policy, programmes, records or manuals for meeting its EMS requirements. 。
被稽核單位 auditee
被稽核的組織。 Organization to be audited
By 14010/2.6
Global Semiconductor Manufacturing Corp
GSMC
一、稽核程序說明
環境稽核小組 audit team
定義
By 14010/2.5
被選定去執行一項稽核任務之單一或一組稽核員，此稽核小 組也可包括技術專家與見習稽核員。 備考:稽核小組中有一稽核員擔任主導稽核員之角色。
Global Semiconductor Manufacturing Corp
GSMC
一、稽核程序說明
被稽核單位 auditee
角色與任與活動頇涵蓋： (1) 必要時，告知員工稽核之目標與範圍 (2) 提供稽核小組所需設施，以確保稽核過程之效能與效率 (3) 指派負責任與有能力之人員陪同稽核小組成員，擔任現場引導以確保稽核小組了 解有關健康、安全及其他適當的要求事項 (4) 應稽核員要求，提供接近設施、人員及取得相關資料與記錄之途徑 (5) 與稽核小組合作，使能順利達成稽核目標 (6) 收受稽核報告
Global Semiconductor Manufacturing Corp GSMC
一、稽核程序說明
提出稽核年度計畫 核定 EMS 執行幹事
稽核流程
CQO / GM
內部稽核Schedule/半年 EMS 執行幹事 / EMS 代表
AIH AI
廠長/ 總廠長
稽核日期 時段 稽核主題 受稽核單位 稽核代表
Global Semiconductor Manufacturing Corp
GSMC
一、稽核程序說明
開始稽核 Initiating the audit
‧
開始稽核
Ref. 14011/5.1
稽核範圍 Audit scope
‧
稽核之程度與界限。 The extent and boundaries of the audit. 由被稽核單位與主導稽核員共同決定。 The scope of the audit is determined by the auditee and the lead auditor.
Global Semiconductor Manufacturing Corp
GSMC
一、稽核程序說明
準備稽核 Preparing the audit
‧
準備稽核
By 14011/5.2
稽核計畫 Audit scope (參考附件二)
1. 稽核目標與範圍 the audit objectives and scope; ‧ 2. 列明被稽核單位 identification of the auditee’s organizational units to be audited; 3. 列明被稽核單位的優先稽核之要項 identification of those elements that are of high audit priority; ‧ 4. 稽核時之工作 the working of the audit ‧ 5. 列明參考文件 identification or reference documents;
Global Semiconductor Manufacturing Corp
GSMC
一、稽核程序說明
主導稽核員- (續)
(7) 設法解決在稽核期間所發生的任何問題 (8) 於稽核目標無法達成時認定之，並向被稽核單位報告其原因 (9) 於稽核前、稽核中、稽核後，代表稽核小組與被稽單位討論 (10) 於稽核計畫所預定之時間內，提出清楚而有的結論報告 (11) 得對環境管理系統提出改善建議
核准
核准
2日內
CQO / GM
通知
矯正措施
被稽核單位主管 / 稽核代表
被稽核單位主管(二週內)
EMS 代表
NCR結案
Global Semiconductor Manufacturing Corp
GSMC
一、稽核程序說明
稽核目標
角色、責任及活動 稽核範圍 初步文件審查 開始稽核 準備稽核 稽核員(代表) 被稽核單位 稽核小組
執行稽核
By 14011/5.3
5.確定總結會議的時間與日期
6.促進被稽核單位之積極參與
Global Semiconductor Manufacturing Corp
GSMC
一、稽核程序說明
蒐集稽核證據 Collecting audit evidence
頇蒐集到足夠及客觀之稽核證據 頇透過下列方式蒐集，並記錄下來 面談、文件檢視、 活動與狀況之觀察 蒐集證據應注意：
ISO 14001 內部稽核員課程
內部稽核
制作人﹕秦書偉
日 期 ﹕2004.3.19
Global Semiconductor Manufacturing Corp
GSMC
課程大綱
一、稽核程序說明 – 定義, 稽核流程, 稽核架構,
稽核目標, 角色責任及活動, 開始稽核, 準備稽核, 執 行稽核, 稽核報告書, 總結會議, 總結報告
(3)各種會議之紀錄
Global Semiconductor Manufacturing Corp
GSMC
一、稽核程序說明
稽核前說明會議 Opening meeting
會議目的如下：
1.介紹稽核小組成員給被稽核單位之管理階層 2.提供審查範圍、目標、稽核計畫並同意稽核時間表 3.建立稽核小組與被稽核單位間之正式溝通管道 4.確定稽核小組所需之資源與設施皆已具備
Global Semiconductor Manufacturing Corp
GSMC
一、稽核程序說明
稽核小組 audit team
角色與責任
Ref. 14011/4.2.3
遴選稽核小組成員之過程，頇確保稽核小組具有執行此項稽核所 需之完整經驗與專業能力，並頇考慮到：
(1)被稽核之組織型態、過程、活動或功能 (2)稽核員人數、稽核小組各成員之技巧與能力 (3)稽核小組成員與被稽核單位之間任何可能之利益衝突
二、條文及ISO 14000 程序重點說明
Global Semiconductor Manufacturing Corp
GSMC
一、稽核程序說明
環境管理系統稽核 environmental management system audit
定義
By 14001/3.6
係一種系統化與文件化之查證過程，藉由客觀方式 取得並評 估稽核證據，以決定組織的環境管理系統是否符合環境管理 系統的稽核準則，並將此過程之結果傳達予管理階層。
稽核架構
稽核計畫 稽核小組任分配 工作文件
執行稽核
稽核報告書(NCR) 總結會議 總結報告
稽核前說明會議 蒐集證據 稽核觀察結果
Global Semiconductor Manufacturing Corp