内部质量管理系统稽核训练课程

内部质量管理系统稽核训练课程Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8教材名称:内部稽核训练课程(ISO14001)教材编号:TRA-DC005教材版本:生效日期: 目录第一部份(一)ISO 14001适用范围及名词定义 ---------- 1-1~1-4页(二)环境因素及显着性评估 ------------ 2-1~2-2页(三)环境方针 ------------------------ 3-1~3-1页(四)目标和指标 --------------------- 4-1~4-1页(五)环境管理方案(含案例) ------------ 5-1~5-3页(六)检查与纠正措施(含案例)------------ 6-1~6-2页(七)管理评审(含案例) ------------------ 7-1~7-4页第二部份(一)实施与运作(含案例) -------------- 1-1~1-5页组织结构和职责培训意识和能力信息交流环境管理体系文件文件控制运行控制应急准备响应(二)审核前之准备工作--------------------- 2-1~2-1页(三)不符合纠正与预防措施计划制作与演练--- 3-1~3-1页(四)不符合纠正与预防措施技巧------------- 4-1~4-2页(五)缺失报告与纠正预防措施研讨---------- 5-1~5-4页(六)常见之审核缺失----------------------- 6-1~6-5页第一部份(一)ISO 14001适用范围及名词定义(二)环境因素及显着性评估(三)环境方针(四)目标和指标(五)环境管理方案(含案例)(六)检查与纠正措施(含案例)(七)管理评审(含案例)(一) ISO 14001适用范围及名词定义1持续改善----配合组织本身的环境政策，以改进环境管理系统进而提升整体的环境绩效之过程。

备考﹕此过程并不需要同时改进所有各项作业活动的环境绩效。

2 环境-----组织作业所在的周边环境，包括了空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人类、以及其间的互动关系。

备考﹕根据此定义之周边环境乃从组织的内部廷伸到全球的生态系统。

3 环境因素(考量面)----组织的作业活动、产品或服务中会和环境产生互动的要项。

备考﹕重大的环境考量面系指会有或可能有重大环境冲击之环境考量面。

4 环境冲击---任何可完全或部份归因於组织的活动、产品或服务对环境产生之有利或不利的改变。

5 环境管理系统--系组织整体管理系统之一部分，用以发展、实施、达成、审查及维持环境政策，其内容包括组织架构、规划作业、责任、实务、程序、过程及资源。

6 环境管理系统稽核---系一种系统化与文件化之查证过程。

藉由客观方式取得，并评估稽核证据，以决定组织的管理系统是否符合环境管理系统稽核准则，且将此过程之结果传达予客户。

7环境目标---组织根据本身的环境政策所设定欲达成之整体环境目的，并且尽可能的予以量化。

8 环境绩效----组织的环境管理系统，针对其环境考量面之控制并根据其环境政策、目标、标的所获得可量测之结果。

9 环境政策---组织陈述本身对其整体环境绩效的期许与原则，并据此提供行动架构以及设定环境目标与标的之声明文件。

10环境标的---根据组织本身的环境目标所设定的详细且尽可能量化的绩效要求，用以施行於组织之全部或部份，以利达成前述的环境目标。

11 利害相关者----对组织之环境绩效关切或受其影响的人或团体。

12 组织----有自身之功能与行政管理的公有或民营、独立或合股的各类型公司、行号、企业机构或者以上各团体的其中之一部分或组合谓之。

备考﹕组织中有一个以上的营运单位者，其单一的营运单位也可定义为一个组织。

13 污染之预防---采用可以避免、减少或控制污染之制程、操作实务、物料或产品，可包括回收再利用、处理、制程改变、控制机械、有效率的使用资源、以及物料替代等。

备考﹕污染之预防的潜在效益包括减少不利之环境冲击、提昇效率及降低成本。

(二) 环境因素及显着性评估某纸厂之环境因素如下：1.场址敏感性a.场址周界之活动b.场址所在地之影响(含未来考量)-Industrial Zone City Site.2.制程作业a.废纸储放(风之影响)b.工作场所噪音(职业暴露)c.热危害及干燥蒸气(职业暴露)d.废纸(制程中或后)或污泥之控制3.废水处理a.操作考量(正常、异常)b.活性污泥控制(异常作业，处理能力饱和点)c.废水处理设备，储槽泄漏或破裂考量(接近水域排放)d.酸、碱处理剂之储放环境考量＆接入口部位承接设施4.空污处理a.煤炭储放区域b.煤炭运输控制c.空污排放标准控制d.锅炉操作(正常、异常)e.集尘、脱硫设备异常处置f.操作故障紧急作业环境影响及显着性评估表部门别：○○○审核：○○○经理制作：○○○＊环境因素编号原则：项目编号－时间代码－操作情形代码－环境因素代码＋流水号码1998年12月16日（二版）＊发生频率（F）：1-5级，1-几乎不发生或每年至少发生一次 2-每年一至数次 3-每月一至数次 4-每周一至数次 5-每天一至数次＊损失机率（P）：1-3级，1-即使发生也不会太失控 2-只要发生可能失控 3-只要发生必然失控＊污染／危害严重程序（S1）：1-5级，1-区域小影响小 2-区域小影响大 3-区域大影响小 4-区域大影响大 5-影响重大 6-有伤害之虞＊资(能)源使用（S2）：1-5级，1-厂外(回收)利用率低 2-厂外(回收)利用率高 3-厂内(可循环)使用率低 4-厂内(可循环)使用率高5-资(能)源可减量使用＊行动等级：1—第一优先（20以上） 2—第二优先（10—19） 3—第三优先（9以下）[C=C1+C2](三)环境方针○○工业股份有限公司环境方针本公司创立于公元XX年，主要生产之产品为双面及多层印刷电路板，制程中所产生之废水，废气均经妥善的处理，且都符合排放标准。

本公司为维护后代子孙良好的生活环境，爱惜地球上有限资源，以及追求高品质之产品，达到永续发展的企业经营理念，○○工业股份有限公司的经营者与每一位员工将致力于环境管理系统的导入，与持续地运作，并要求全体员工遵守环境管理系统所制定出之所有规定，以污染预防与持续改善的实际行动，承诺本公司保护环境、清净生产的决心，并制定下列环境方针作为未来努力的方向：1.遵守并符合政府之环保相关法规;2.加强资源之节用;3.清净生产，减少污染排放；4.加强工业减废及污染预防工作；5.教育宣导每一位员工对环境管理系统的认知，达到知行合一，并公开接受外界查核；6.定期评估执行绩效，适时纠正及持续改善。

○○年○○月○○日总经理○○○(四)目标和指标○○公司环境方针、目标/指标一览表(草案)(五)环境管理方案1.基本要求：(1)组织应制定并维持一个或多个管理方案，以达成其环境目标和指标。

方案中应包括：(a)组织内各个相关部门与阶层为达成环境目标和指标之权责分工；2.达成目标和指标之方法与时程。

(ISO 14001：若一项目计划与新开发案及新的或已修正的活动、产品和服务会造成重大环境影响时，应新增或修订环境管理方案，并应确认该环境管理方案可适用于此项目计划。

(ISO 14001：环境管理方案中须说明如何达成组织之目标和指标，包括执行的时程和负责人员，此外方案中须包括对新活动的环境审查。

(ISO 14004：附录管理阶层须制定期审查各环境管理方案。

(ISO 14004：环境管理方案的建立流程：●定期再检讨 (每年一次)3.有书」中。

4.各部门仿公司的环境方针、目标和指标展开的环境管理方案及相关的运行控制如下：(六)检查与纠正 措施《参考附件的简报》检查与纠正措施提示：1.该厂每日废水产生量超过5000CMD，依法要设置甲级废水专责人员。

2.该厂的水质记录有pH、BOD、COD、SS等项目3.废水处理厂之废水问题列为重大环境因素。

事件描述：稳赚工厂设有一废水处理厂，并且申请合法之放流口，除于定期委托胡高合法代检测公司检验放流水水质外，厂内废水处理操作人员，亦每天采取水样分析BOD、COD、SS等项目。

厂内内审人员察看水质监测记录发现，检测公司和厂内COD检测结果，有相当大差异，检测公司的数据约为自行检测数据的两倍，而内审人员查校废水处理之仪校记录，所有仪表与控制设备仅有填写pH meter仪校纪录一项有，其程序书显示测COD之设备列为免校。

审核缺点描述：1.首先可以从公司的证照，查此操作员是否为合格的废水处理人员，否则可以判在，培训意识和能力及法律与其它要求。

2.接下来查看仪校记录，仅pH meter有仪校纪录，并不完全，可以判在记录不完全,违反「仪器校正程序书」之要求。

建议事项：1.依法要设置甲级废水专责人员2.需增加填写BOD、COD、SS等项目之设备应予以校正，而程序书中列为免校，应加以修改。

(七)管理评审管理审查控制流程说明：a环境管理系统内部审核成果b情势的变化（涉外）c持续改善的承诺第二部份(一)实施与运作(含案例)(二)审核前之准备工作(三)不符合纠正与预防措施计划制作与演练(四)不符合纠正与预防措施技巧(五)缺失报告与纠正预防措施研讨(六)常见之审核缺失(一)实施与运作案例：培训意识和能力提示：1.组织已建立环境管理作业训练办法(EMS-4-4-2)，要求相关人员了解，相关作业活动对环境所造成之实际或潜在的重大环境影晌。

事件描述：稳赚工厂设有一废水处理厂，并且申请合法之放流口。

厂内内审人员至铭询问发现，厂内废水处理操作人员阿东其对废水处理操作程序尚属了解，却不清楚该程序是环境管理系统中之相关程序。

至铭再详细询问发现阿东对于环境方针不甚了解，对于不按程序操作，会造成废水异常排放，对厂外环境造成重大影响等可能亦不清楚严重性。

提示：1.文管中心之文件为最新版且已发行2.文件之发行须经执行单位之上一层主管核准事件描述：至铭翻阅置于pH meter旁之相关作业标准书，发现该作业标准书右下角已盖「作废」章，于是至铭与阿东遂跑到文管中心调阅相关之作业标准书，却发现该标准书未押发行或修改日期，且新版之pH meter操作标准书中，亦无校正程序说明，因此阿东便自行增列pH meter之校正程序，并将日期补上。

复印后将影印本带至废水处理厂。

提示：1.电着涂装废水减量5%为87年度环境管理方案改善目标之一2.电着涂装区之废气废水问题为重大环境因素事件描述：电着涂装区发现作业人员未戴防护器具，现场有未密闭之漆料及甲苯容器（内含物质不确定），且没有MSDS标示，现场VOC气味浓厚，要求查看废气处理机之运作与控制记录，但现场找不到；而喷漆区之污泥、空桶与一般废弃物混杂堆置。