公司人力资源部人力资源管理过程风险和机遇识别评价分析及控制措施方案表
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过程风险和机遇识别及应对措施
2、宣导/培训：1）培训技术人员，使其清楚新产品设计开发流程；2）培训负责跟进 和负责制作样件人员，使其清楚样品确认流程；3）培训品保部测试人员，提高其理论 知识与操作技能；4）在签订保密协议前，对协议签订人员进行培训宣导，使其清楚保 密措施项目内容，并明白产品保密的重要性。5）对工程部相关人员进行工程变更培 训，确保其清楚变更流程及发生变更时及时回馈。
生产过程的监控，提升生产质量，减少
公司损失。
3、通过实施安全生产系统化管理，能有
效管理安全生产，减少生产安全事故发
生，减少公司损失。
2、宣导/培训：1）以生产相关工序的SOP为主导,对所有员工进行产品工艺、操作技能 与质量意识方面的培训；对所有生产管理人员进行产品工艺的特殊特性，产品异常处 理流程等方面的培训。2）对所有员工进行设备操作安全、消防安全方面的培训，对生 产员工进行化学品泄漏演习培训；3）以公告栏、标语或会议等形式对员工进行安全生 产方面的培训；对员工进行生产设备的操作技能方面的培训。
5
2.及时处理，不良波及范围得到有效控
制。
3.客户信息反馈完整，不良及时分析改
善。
4.对策改善彻底，不良及时改善，提高
产品品质。
4.8D报告及时回复，客户满意。
风险： 相关方投诉不及时回馈或处理，造成顾 客满意度下降，进而影响订单。
机遇： 相关方投诉及反馈及时处理能提高顾客 满意，增加潜在下单机会。
风险： 1、客户投诉信息未及时传达，导致波及 范围扩大。 2、处理不及时，导致不良持续流出。 3、客户投诉信息不完整，导致耽误分析 改善时间； 4、改善对策不彻底，后续不良再发。 5、8D回复不及时，客户满意度下降。
机遇：
4
COP 04
风险与机遇及应对措施表
1.规定供货商的选择 评价方法，确保在合格供方采购物料；2.适时
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
风险和机遇识别评价与应对措施表
3
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险和机遇识别与控制措施一览表
图纸准确
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失
企业风险和机遇识别、评价及控制措施表
措施有效
责任单位
性
确认人
备注
环境安全 部
有效
/
人力资源 部
有效
宿舍环境条件较差，员工没有归 属感
内 部 企业文化及价 环 值观 境
HSF产品识别、HSF法律合规性和 HSF控制，以及顾客HSF要求
/
风险：人员流失率严重影响生产
风险：
HSF
1.HSF产品未被检测、识别出来； 2.没有HSF检测仪器设备；
1.客户来厂期间，告知其参观之处的危
事故件数
害因素； 2.为客户准备参观区域需要配备的劳动
防护用品；
更新日期：2019-10-21
措施有效
责任单位
性
确认人
备注
环境安全 部
有效
环境安全 部
市场中心
有效
合规义务
及时付款
/
风险：不及时付款，导致优秀的合格供 应商不愿与公司合作
2
1
2
4低
/
/
/
/
供方
签订环保协议
自动化技术开发技术保护
系统类别 HSF
EHS QMS
更新日期：2019-10-21
风险/机遇
风险/机遇分析
A/D
B/E
C/F
数
R 系
级 别
风险/机遇机 理分析
风险：
1.REACH法规/ROHS指令要求识别不全
1.来料有害物
面，导致不能满足法规/指令要求； 2.客户标准识别不全面，导致不能满足
3
1
3
9
2 1 2 4低
/
事故件数 2.告知供应商所需配备的劳动防护用 品；
部 人力资源
公司人力资源部人力资源管理过程风险和机遇识别评价分析及控制措施方案表
公司人力资源部人力资源管理过程风险和机遇识别评价
分析及控制措施方案表
一、引言
人力资源管理是企业经营管理的重要组成部分，其过程中可能存在的
风险和机遇的识别评价分析及控制措施的制定影响企业的经营效益。
因此，识别评价分析及控制措施方案的制定将帮助人力资源部积极克服可能存在
的风险和机遇。
本文的目的是分析人力资源管理过程中可能存在的风险和
机遇，识别评价分析及控制措施方案，以确保公司能够有效解决可能存在
的问题。
二、人力资源管理过程中的风险和机遇
1、有关许多原因造成的员工流失问题的风险和机遇。
员工流失是指
为达到最佳的业务协调和发展，员工从企业离开实施的过程。
员工流失可
能会增加企业的成本，影响组织整体市场竞争力，以及员工的敬业度和满
意度。
因此，风险和机遇在于如何减少员工的流失，有效地发挥企业的竞
争力，增强员工的投入感。
2、有关数字化信息技术的风险和机遇。
数字化技术在人力资源管理
过程中的使用在很大程度上影响着企业的得失，决定着企业是否能够有效
地实现其资源整合，获得竞争优势。
因此，该风险与机遇主要在于如何有
效地利用数字化技术实现资源整合，同时应确保数据的安全性和准确性。
3、有关可持续发展的风险和机遇。
可持续发展是指企业的经营活动
不会损。
风险和机遇评价与应对措施表
1.检测部对员工的工作习惯进行教育指导，养成定置、定位放置的习惯。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
风险和机遇评估分析表
4、相应的空格内填写不完整
3
1、未仔细核对每一项外来文件的登记
2、人为疏忽
3、盖章不仔细
4、敷衍了事
2
6
严格按照《文件控制程序》、《记录控制程序》进行管控。
管代
6
人力资源管理
1、人员持假身份证、假毕业证；
2、人员知识度不够，学历低，素质低；
1.无法参加社保
2.无法居住登记
3.意外工伤等无法索赔
2
1、招聘时没有当场用专业软件识别真伪
3
1、资料来源不够
2、订单数量少
3、采购人员的疏忽
4、供应商品质管控不到位
3
9
《采购管理办法》
采购部
9
监视和测量设备管理
量测设备误差。
影响产品符合性
3
1、未定期校验
2、校验过程不规范
2
6
《监视和测量设备管理办法》
品质部
量测设备故障。
影响测量时效
3
未定期校验及维护
2
6
《监视和测量设备管理办法》
品质部
10
3
相关人员未按要求作业
3
9
严格按《零件明细表》进行核对
工艺制造部
过程零件不良
影响质量及生产计划的完成
3
进料检验没有发现
3
9
进货检验员严格按《进货检验规程》进行检验
品质部
零件供应不及时
影响生产计划完成和交付
3
供应商交货不及时
3
9
按《采购管理办法》对供应商进行业绩评价
采购部
作业指导书不明确
作业错误，影响质量
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
1、未仔细核对每一项外来文件的登记
2、人为疏忽
3、盖章不仔细
4、敷衍了事
2
6
严格按照《文件控制程序》、《记录控制程序》进行管控。
管代
6
人力资源管理
1、人员持假身份证、假毕业证；
2、人员知识度不够，学历低，素质低；
1.无法参加社保
2.无法居住登记
3.意外工伤等无法索赔
2
1、招聘时没有当场用专业软件识别真伪
3
1、资料来源不够
2、订单数量少
3、采购人员的疏忽
4、供应商品质管控不到位
3
9
《采购管理办法》
采购部
9
监视和测量设备管理
量测设备误差。
影响产品符合性
3
1、未定期校验
2、校验过程不规范
2
6
《监视和测量设备管理办法》
品质部
量测设备故障。
影响测量时效
3
未定期校验及维护
2
6
《监视和测量设备管理办法》
品质部
10
3
相关人员未按要求作业
3
9
严格按《零件明细表》进行核对
工艺制造部
过程零件不良
影响质量及生产计划的完成
3
进料检验没有发现
3
9
进货检验员严格按《进货检验规程》进行检验
品质部
零件供应不及时
影响生产计划完成和交付
3
供应商交货不及时
3
9
按《采购管理办法》对供应商进行业绩评价
采购部
作业指导书不明确
作业错误，影响质量
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
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人事部
有效
使培训效果达到预期
12
管理风险
培训讲师讲述不清，导致参训人员无法接收到培训的相关内容
2
2
3
12
低
培训讲师的确认经由部门主管、人力资源确认合格后方可进行培训
人事部
有效
培训内容完整清晰的被参训者接受
13
管理风险
培训室电脑故障，导致培训无法进行
1
2
1
2
低
培训前对培训室的需用到的培训设备进行检查，并储备一套备用（公司饭堂和培训室共两处培训室）
18
质量风险
培训后未考核，不明白员工是否掌握培训内容，导致员工在生产过程出现产品不良或报废
2
2
2
8
低
通过培训后考核方式来降低风险
人事部
有效
无不良品或报废品产生，降低成本
19
管理风险
激励制度不合理，导致员工激励无效
2
1
2
4
低
所有激励制度经由各相关部门、人力资源部及总经办共同评审后再实施
人事部
有效
增强员工的积极性
人事部
有效
提前预防，修订计划
8
经济风险
因招聘渠导致选取有误而无法招聘到人。且导致招聘费用浪费
2
1
2
4
低
选取招聘渠道前先与上司及公司讨论再决定的。降低风险的发生
人事部
有效
招聘到符合各单位要求的人员，减少经济浪费
9
质量风险
因招聘人员不合格，导致在生产过程中出现品质不良
3
2
3
18
中
通过员工上岗前通过培训考核来降低风险的发生
人事部
有效
无坏机，不造成维修费用
46
政治法规风险
因未做好相关消防法规要求，导致触犯法律法规要求
4
1
5
20
中
根据消防相关单位检查的不符合项立即整改来降低风险
人事部
有效
符合消防法规要求
47
S２
人力资源管理过程
管理风险
沟通对象选择错误，导致信息传达无效
2
1
2
4
低
根据不同的沟通信息选取相对应的沟通对像，让信息准确传达
人事部
有效
沟通信息正常传达
48
管理风险
沟通时机选取不对（比如接收信息人员刚被上司骂完，心情极度沮丧，不是沟通的好时机，就算硬要沟通的话，可能存在沟通信息传达无效），导致信息无法准确传达
2
1
2
4
低
沟通时先确定沟通的时机，且并为沟沟通建立沟通平台
人事部
有效
信息准确传达
49
管理风险
沟通方式不对，导致需传达的信息无法传达到
2
1
2
4
低
根据不同的沟通内容和沟通对像，选取不同的沟通方式，有些信息适合通知/通告传导，有些信息需会议开式沟通，有些适合两人面对面沟通等
人事部
有效
信息准确传达
50
管理风险
沟通环境（地点）选取不对导致信息传达不清晰或无效
2
2
2
8
低
根据不同的沟通内容和沟通对像，选取不同的沟通环境，让需沟通的信息准确传达
人事部
有效
信息准确传达
51
管理风险
主导传达信息者的风险，不同的信息的主导部门选择不对，导致信息传达无效
2
2
2
8
低
不同的信息由相关部门主导传达，会信息的传达更有说服力及权威性
人事部
有效
信息准确传达
52
S２
人力资源管理过程
政治法规风险
信息内中
定期更新法律法规
人事部
有效
传达的信息符合法规要求
32
管理风险
绩效面谈时机选取不对（比如接收信息人员刚被上司骂完，心情极度沮丧，不是面谈的好时机）导致面谈失效，就绩效改进无法达成共识；
2
2
3
12
低
面试时先确定沟通的时机，并为沟通建立平台
人事部
有效
相互达成共识
33
管理风险
绩效面谈环境选择不对（太吵、太压抑）导致获取不到真实的信息反馈；
1
1
2
2
低
选择在封闭空间、中立环境，如会议室、培训室等。
3
2
3
18
中
平时做好保养维护来避免风险的产生
人事部
有效
发电机正常发电，不影响正常生产
42
管理风险
备用水池未蓄水，导致供水中断。
2
1
3
6
低
定期检测供水设施来避免风险
人事部
有效
供水正常
43
管理风险
备用供应商过少，导致材料供应中断。
3
2
4
24
中
采购做好供应商管理，增加备选供应商降低风险
人事部
有效
材料供应正常
降低风险的发有效招聘到符合各单位要求的人员减少经济浪费质量风险因招聘人员不合格导致在生产过程中出现品质不良通过员工上岗前通过培训考核来降低风险的发生人事有效减少不良品的产10管理风险参训人员未到导致培训无法进行培训前一天通知各参训人员并通知其负责人监督培训前半小时清查参训人数人事有效参训人员都能准时参加培训培训的正常进行11s2人力资源管理过程管理风险培训内容不完整导致达不到培训想要的效果培训前准备好培训讲义并交由直接上司检查合格后方可用于培训人事有效使培训效果达到预期12管理风险培训讲师讲述不清导致参训人员无法接收到培训的相关内容培训讲师的确认经由部门主管人力资源确认合格后方可进行培训人事有效培训内容完整清13管理风险培训室电脑故障导致培训无法进行培训前对培训室的需用到的培训设备进行检查并储备一套备用公司饭堂和培训室共两处培有效培训正常进行14政治法规风培训前准备好培训讲义并交由直接上司检查合格后方可用于培训人事有效符合法律法规要15管理风险考核方案不合理导致无法认定员工的资质培训后的考核方案经由上级领导一起确认后再实施人事有效准确认定员工的资质16自然灾害风停电后无法正常进行培训时临时开启应急方案发电或改期来回回避维修有效培训正常进行17s2人力资源管理过程安全生产事故风险培训内容不全或不到位导致生产过程中出现安全事故有效无工伤事故的产18质量风险培训后未考核不明白员工是否掌握培训内容导致员工在生产过程出现产品不良或报废有效无不良品或报废品产生降低成本19管理风险激励制度不合理导致员工激励无效所有激励制度经由各相关部门人力资源部及总经办共同评审后再实施人事有效增强员工的积极20管理风险激励方法不合适导致激员工励无效明确激励方案并经由各相关部门人力资源及总经办共同评审后实施人事有效增强员工的积极21管理风险激励对像选取不合适导致起不到激励的效果对像的选取经由部门班组长部门负责人以及更高层人员评审后决定人事有效员工激励合情合理增强员工的积极性和归属感22管理风险激励事项选取不当导致激励达不到预期的效果激励前相关小组对激励事项进行评审后决定是否激励人事有效使员工激励达到预期效果23s2人力资源管理政治法规风制订激励方案时与相关法律法规对照与法规要求相违背的以法规要求为准人事有效使员工激励符合法律法规的要求24过程安全生产事故风险激励内容方法不公正导致员工心理不平衡从而没心思上班导致出现安全事故制订激励方案时多方面考
责任单位
措施有效性
机遇
备注
过程编号
过程名称
严重
程度
发生
频率
处置难易度
风险系数
风险
级别
1
S２
人力资源管理过程
管理风险
不完善的招聘体系的风险，简单的制度会使企业的招聘不能顺利开展甚至招聘的失败埋下伏笔
4
1
4
16
中
制订招聘体系
人事部
有效
招聘到符合各单位要求的人员
2
决策风险-招聘渠道选取风险
采用普通招聘（招聘会，网络招聘，广告招聘，校园招聘等等）是很难招聘到适合企业发展的优秀人才，那有特殊渠道、猎头公司，人才中介机构。如果不能筛选出专业的猎头公司并其保持有效的对接合作，其潜在的风险十分巨大的。轻则造成招聘成本增加，重则增加人力资源管理成本甚至影响公司发展
44
质量风险
因突然停电导致机器撞机，而引起产品出现不良或报废
2
2
3
12
低
在停电时间段之前进行换电，发电供给，避免突然停电而撞机。
人事部
有效
提前预防，无撞机现象
45
经济风险
因突然停电导致机器撞坏需维修引起维修费用的产生
2
2
3
12
低
随时关注供电局停电通知，在停电时间段前启用发电机，避免因断电而引起撞机。
人事部
有效
培训正常进行
14
政治法规风险
培训内容不合理，导致触犯了法律法规的要求
2
1
2
4
低
培训前准备好培训讲义，并交由直接上司检查合格后方可用于培训
人事部
有效
符合法律法规要求
15
管理风险
考核方案不合理，导致无法认定员工的资质
1
1
2
2
低
培训后的考核方案经由上级领导一起确认后再实施
人事部
有效
准确认定员工的资质
2
2
4
低
明确调查对像为正式员工，新员工或临时工不参与调查
人事部
有效
员工满意度调查正常
28
管理风险
调查方法不合适，导致调查结果失效
1
2
2
4
低
明确调查方法，并严格按明确的方法执行
人事部
有效
使调查结果真实有效
29
S２
有效
使培训效果达到预期
12
管理风险
培训讲师讲述不清，导致参训人员无法接收到培训的相关内容
2
2
3
12
低
培训讲师的确认经由部门主管、人力资源确认合格后方可进行培训
人事部
有效
培训内容完整清晰的被参训者接受
13
管理风险
培训室电脑故障，导致培训无法进行
1
2
1
2
低
培训前对培训室的需用到的培训设备进行检查，并储备一套备用（公司饭堂和培训室共两处培训室）
18
质量风险
培训后未考核，不明白员工是否掌握培训内容，导致员工在生产过程出现产品不良或报废
2
2
2
8
低
通过培训后考核方式来降低风险
人事部
有效
无不良品或报废品产生，降低成本
19
管理风险
激励制度不合理，导致员工激励无效
2
1
2
4
低
所有激励制度经由各相关部门、人力资源部及总经办共同评审后再实施
人事部
有效
增强员工的积极性
人事部
有效
提前预防，修订计划
8
经济风险
因招聘渠导致选取有误而无法招聘到人。且导致招聘费用浪费
2
1
2
4
低
选取招聘渠道前先与上司及公司讨论再决定的。降低风险的发生
人事部
有效
招聘到符合各单位要求的人员，减少经济浪费
9
质量风险
因招聘人员不合格，导致在生产过程中出现品质不良
3
2
3
18
中
通过员工上岗前通过培训考核来降低风险的发生
人事部
有效
无坏机，不造成维修费用
46
政治法规风险
因未做好相关消防法规要求，导致触犯法律法规要求
4
1
5
20
中
根据消防相关单位检查的不符合项立即整改来降低风险
人事部
有效
符合消防法规要求
47
S２
人力资源管理过程
管理风险
沟通对象选择错误，导致信息传达无效
2
1
2
4
低
根据不同的沟通信息选取相对应的沟通对像，让信息准确传达
人事部
有效
沟通信息正常传达
48
管理风险
沟通时机选取不对（比如接收信息人员刚被上司骂完，心情极度沮丧，不是沟通的好时机，就算硬要沟通的话，可能存在沟通信息传达无效），导致信息无法准确传达
2
1
2
4
低
沟通时先确定沟通的时机，且并为沟沟通建立沟通平台
人事部
有效
信息准确传达
49
管理风险
沟通方式不对，导致需传达的信息无法传达到
2
1
2
4
低
根据不同的沟通内容和沟通对像，选取不同的沟通方式，有些信息适合通知/通告传导，有些信息需会议开式沟通，有些适合两人面对面沟通等
人事部
有效
信息准确传达
50
管理风险
沟通环境（地点）选取不对导致信息传达不清晰或无效
2
2
2
8
低
根据不同的沟通内容和沟通对像，选取不同的沟通环境，让需沟通的信息准确传达
人事部
有效
信息准确传达
51
管理风险
主导传达信息者的风险，不同的信息的主导部门选择不对，导致信息传达无效
2
2
2
8
低
不同的信息由相关部门主导传达，会信息的传达更有说服力及权威性
人事部
有效
信息准确传达
52
S２
人力资源管理过程
政治法规风险
信息内中
定期更新法律法规
人事部
有效
传达的信息符合法规要求
32
管理风险
绩效面谈时机选取不对（比如接收信息人员刚被上司骂完，心情极度沮丧，不是面谈的好时机）导致面谈失效，就绩效改进无法达成共识；
2
2
3
12
低
面试时先确定沟通的时机，并为沟通建立平台
人事部
有效
相互达成共识
33
管理风险
绩效面谈环境选择不对（太吵、太压抑）导致获取不到真实的信息反馈；
1
1
2
2
低
选择在封闭空间、中立环境，如会议室、培训室等。
3
2
3
18
中
平时做好保养维护来避免风险的产生
人事部
有效
发电机正常发电，不影响正常生产
42
管理风险
备用水池未蓄水，导致供水中断。
2
1
3
6
低
定期检测供水设施来避免风险
人事部
有效
供水正常
43
管理风险
备用供应商过少，导致材料供应中断。
3
2
4
24
中
采购做好供应商管理，增加备选供应商降低风险
人事部
有效
材料供应正常
降低风险的发有效招聘到符合各单位要求的人员减少经济浪费质量风险因招聘人员不合格导致在生产过程中出现品质不良通过员工上岗前通过培训考核来降低风险的发生人事有效减少不良品的产10管理风险参训人员未到导致培训无法进行培训前一天通知各参训人员并通知其负责人监督培训前半小时清查参训人数人事有效参训人员都能准时参加培训培训的正常进行11s2人力资源管理过程管理风险培训内容不完整导致达不到培训想要的效果培训前准备好培训讲义并交由直接上司检查合格后方可用于培训人事有效使培训效果达到预期12管理风险培训讲师讲述不清导致参训人员无法接收到培训的相关内容培训讲师的确认经由部门主管人力资源确认合格后方可进行培训人事有效培训内容完整清13管理风险培训室电脑故障导致培训无法进行培训前对培训室的需用到的培训设备进行检查并储备一套备用公司饭堂和培训室共两处培有效培训正常进行14政治法规风培训前准备好培训讲义并交由直接上司检查合格后方可用于培训人事有效符合法律法规要15管理风险考核方案不合理导致无法认定员工的资质培训后的考核方案经由上级领导一起确认后再实施人事有效准确认定员工的资质16自然灾害风停电后无法正常进行培训时临时开启应急方案发电或改期来回回避维修有效培训正常进行17s2人力资源管理过程安全生产事故风险培训内容不全或不到位导致生产过程中出现安全事故有效无工伤事故的产18质量风险培训后未考核不明白员工是否掌握培训内容导致员工在生产过程出现产品不良或报废有效无不良品或报废品产生降低成本19管理风险激励制度不合理导致员工激励无效所有激励制度经由各相关部门人力资源部及总经办共同评审后再实施人事有效增强员工的积极20管理风险激励方法不合适导致激员工励无效明确激励方案并经由各相关部门人力资源及总经办共同评审后实施人事有效增强员工的积极21管理风险激励对像选取不合适导致起不到激励的效果对像的选取经由部门班组长部门负责人以及更高层人员评审后决定人事有效员工激励合情合理增强员工的积极性和归属感22管理风险激励事项选取不当导致激励达不到预期的效果激励前相关小组对激励事项进行评审后决定是否激励人事有效使员工激励达到预期效果23s2人力资源管理政治法规风制订激励方案时与相关法律法规对照与法规要求相违背的以法规要求为准人事有效使员工激励符合法律法规的要求24过程安全生产事故风险激励内容方法不公正导致员工心理不平衡从而没心思上班导致出现安全事故制订激励方案时多方面考
责任单位
措施有效性
机遇
备注
过程编号
过程名称
严重
程度
发生
频率
处置难易度
风险系数
风险
级别
1
S２
人力资源管理过程
管理风险
不完善的招聘体系的风险，简单的制度会使企业的招聘不能顺利开展甚至招聘的失败埋下伏笔
4
1
4
16
中
制订招聘体系
人事部
有效
招聘到符合各单位要求的人员
2
决策风险-招聘渠道选取风险
采用普通招聘（招聘会，网络招聘，广告招聘，校园招聘等等）是很难招聘到适合企业发展的优秀人才，那有特殊渠道、猎头公司，人才中介机构。如果不能筛选出专业的猎头公司并其保持有效的对接合作，其潜在的风险十分巨大的。轻则造成招聘成本增加，重则增加人力资源管理成本甚至影响公司发展
44
质量风险
因突然停电导致机器撞机，而引起产品出现不良或报废
2
2
3
12
低
在停电时间段之前进行换电，发电供给，避免突然停电而撞机。
人事部
有效
提前预防，无撞机现象
45
经济风险
因突然停电导致机器撞坏需维修引起维修费用的产生
2
2
3
12
低
随时关注供电局停电通知，在停电时间段前启用发电机，避免因断电而引起撞机。
人事部
有效
培训正常进行
14
政治法规风险
培训内容不合理，导致触犯了法律法规的要求
2
1
2
4
低
培训前准备好培训讲义，并交由直接上司检查合格后方可用于培训
人事部
有效
符合法律法规要求
15
管理风险
考核方案不合理，导致无法认定员工的资质
1
1
2
2
低
培训后的考核方案经由上级领导一起确认后再实施
人事部
有效
准确认定员工的资质
2
2
4
低
明确调查对像为正式员工，新员工或临时工不参与调查
人事部
有效
员工满意度调查正常
28
管理风险
调查方法不合适，导致调查结果失效
1
2
2
4
低
明确调查方法，并严格按明确的方法执行
人事部
有效
使调查结果真实有效
29
S２