澳大利亚、新西兰反垄断立法考察报告

澳大利亚、新西兰反垄断立法考察报告5月15日至31日，国家经贸委经济法规司张德霖同志带队对澳大利亚、新西兰的反垄断立法进行了为期两周的考察。

期间，考察团与澳大利亚财政经济部、澳大利亚竞争与消费者委员会、新西兰经济发展部、新西兰商业委员会及律师事务所等进行了广泛交流与会谈。

现将考察情况报告如下。

一、两国反垄断立法的基本概况1、澳大利亚的反垄断立法二次大战后，澳大利亚经济得到了迅猛发展。

在仿效美国反托拉斯法基础上，澳大利亚于1974年制定了《商业行为法》，目的是通过促进竞争和公平交易以及保护消费者，提高澳大利亚人民的生活水平。

《商业行为法》内容丰富，涉及经济生活的各个方面，共有12章173条，包括：竞争与消费者委员会、行业准入、限制竞争的行为、消费者保护、执行与救济、限制竞争行为的申报与豁免、限制转售价格、复议、国际货物运输、过渡期内的规定等内容。

实际上该法集反垄断法、反不正当竞争法、消费者权益保护法于一身，形成了澳大利亚特有的竞争法模式。

澳大利亚竞争执法机构即竞争与消费者委员会认为，该国竞争法模式的特点是：在反垄断方面，以全面禁止各种限制竞争行为为基础，辅之以适当的公共利益豁免；在反不正当竞争和消费者保护方面，全面禁止误导消费者和欺诈等行为。

自1974年以来，通过修正案和其他立法对《商业行为法》进行了37次修改，最新一次修订是2001年7月26日，但其法律结构和内容没有根本性变化，仍然是澳大利亚竞争法体系的主干。

近年来，随着自然垄断行业的放松管制，澳大利亚出台了一系列行业改革和监管法律，如1983年《价格监管法》，1989年《邮政法》，1992年《广播电视服务法》，1997年《电信法》。

这些法与《商业行为法》共同构成澳大利亚的竞争法体系。

同时，澳大利亚是一个联邦制国家，各州也有立法权，如新南威尔士州议会1987年颁布实施了《公平交易法》。

各州的反垄断立法也是澳大利亚竞争法体系的一个重要组成部分。

（二）新西兰的反垄断立法二次大战后，新西兰成为世界上人均最富有的国家之一。

但其经济结构较为单一，主要收入来源于农牧业和乳肉制品业。

因此，新西兰反垄断立法起步较晚。

1986年，新西兰在仿效澳大利亚竞争立法和执法经验的基础上，制定了《商业行为法》。

新西兰《商业行为法》结构较为简单，只有7章118条，包括商业委员会、限制竞争的行为、商业并购、对商品与服务的监控、豁免与澄清、执行、救济与起诉等内容。

自1986年以来，《商业行为法》分别于1990年、1994年、1996年和2001年进行了5次修改。

但其结构和内容没有根本性变化。

二、两国反垄断法律的主要内容从考察中了解到，澳大利亚、新西兰历史上都是英国的殖民地，现又都是英联邦国家，历史文化背景、地理位置、经济条件类似，表现在反垄断与竞争立法的内容也有一致性。

（一）澳大利亚《商业行为法》有关反垄断的主要内容澳大利亚《商业行为法》规制垄断的内容主要集中在第四、七、八章中。

1、禁止限制竞争的协议。

限制竞争的协议是指经营者通过协议分配市场或控制商品供应数量，从而在实质上损害竞争的行为。

它包括三种形式：一是固定价格，即通过协议确定统一的价格，其表现形式多为“建议价格”；二是直接限制，即经营者之间通过协议商定对某一或某些供应商或客户实行限制；三是间接限制，即一方与另一方共谋限制第三方从事向他人提供商品或服务，从他人获得商品或服务，从事进出口贸易的商业活动。

澳大利亚竞争与消费者委员会对违法者，可以将其诉之联邦法院，并要求法院处以75万至1000万澳元（针对企业）或50万澳元以下（针对个人）的罚款。

限制竞争的协议如果有利于社会公共利益，经当事人申请，竞争与消费者委员会可以给予豁免。

2、禁止滥用市场支配地位。

滥用市场支配地位是指拥有市场支配地位的经营者从事下列行为：排除或实质性损害竞争对手，妨碍他人进入特定市场，阻止或妨碍他人在特定市场开展竞争活动。

滥用市场支配地位的前提是经营者在某一特定市场中拥有市场支配地位。

市场支配地位由法院根据每个案件的具体情况逐一认定的。

法院的认定标准：一是市场份额；二是市场进入难易程度；三是在上述市场状况下，经营者不受竞争对手或潜在的竞争对手影响，自由从事经营活动能力的范围和程度。

该法并不禁止经营者获得和拥有市场支配地位，但不允许拥有市场支配地位的经营者滥用其支配地位限制市场竞争。

也就是说，拥有市场支配地位本身并不违法，法律禁止的是滥用市场支配地位限制竞争的行为。

滥用市场支配地位属本身违法行为，该法规定竞争与消费者委员会不得对其给予豁免。

竞争与消费者委员会对违法者可要求联邦法院对其颁布禁令（停止违法行为），并处以75万至1000万澳元（针对企业）或50万澳元以下（针对个人）的罚款。

该法在滥用市场支配地位的规制中还对独家交易和限制转售价格作了专门规定。

独家交易是指经营者强迫其交易对象接受不合理的交易条件，限制其自由选择的权利，从而在特定市场中实质性损害竞争的行为。

强制性交易条件包括：要求交易对象不从其竞争对手处获得商品或服务；要求交易对象在特定市场不向特定第三方转售商品或服务。

《商业行为法》禁止独家交易，但允许有独家交易行为的经营者按程序向竞争与消费者委员会申报，申请豁免。

限制转售价格是指制造商、供应商、批发商为转售其商品规定一个最低价格，转售商不得低于该价格出售该商品。

限制转售价格的方式主要有以下几种：与转售商达成协议商定最低转售价格；为转售商规定最低转售价格；给予转售商一些特殊优惠，诱导转售商不打折销售；以不再供货相威胁，迫使转售商接受最低转售价格。

《商业行为法》禁止最低转售价格，但建议转售价格（该价格不具有约束力）和最高转售价格（转售价格不得高于该价格）不在禁止之列。

此外，供应商对于连续12个月以低于成本的价格销售其产品转售商，可以拒绝供货。

限制转售价格情况较为复杂，《商业行为法》在第八章中对其进行了详细的规定。

3、禁止限制竞争的企业并购。

该法规定企业并购不得产生减少或可能减少市场竞争的效果。

禁止一个法人直接或间接获得另一法人的资产或自然人的财产，如果该并购产生或可能产生减少市场竞争的效果。

禁止一个自然人直接或间接获得另一法人的资产或自然人的财产，如果该并购产生或可能产生减少市场竞争的效果。

评价企业并购的影响，应当考虑以下一些因素：在特定市场中，现实的和潜在的的国际竞争；进入特定市场的难易程度；特定市场的市场集中度；特定市场中企业间相互制衡的力量；并购后存续企业提高价格的可能性；在特定市场中获得替代产品的难易程度；特定市场的活力，包括增长力、创新力和产品的多样化；并购对市场活力和竞争效果可能造成的削弱；特定市场纵向结合的性质和程度。

按照《商业行为法》，企业并购的申报是自愿的。

并购参与方如果担心并购可能违反《商业行为法》，可以向竞争与消费者委员会申报，要求其批准（包括豁免在内）。

竞争与消费者委员会在收到申报30天内作出决定是否批准。

对于疑难复杂案件，竞争与消费者委员会可审查期延长至45天。

竞争与消费者委员会如果在上述期限内没有作出决定，则视为默认同意。

（二）新西兰《商业行为法》有关反垄断的主要内容新西兰《商业行为法》第二章和第三章规制垄断的主要内容是：1、禁止限制竞争的协议。

该法禁止任何限制竞争的协议，包括：禁止任何人以合同、协议或其他共谋形式实质性地减少市场竞争。

合同、协议中的条款也不得含有损害竞争的内容。

如果含有这样的内容，该条款即为无效；禁止任何人以协会章程形式实质性地减少市场竞争。

协会章程的条款也不得含有损害竞争的内容。

任何人不得采用威胁手段要求协会成员遵守含有损害竞争内容的协会章程；禁止任何人订立含有排他性条款的合同或协议。

排他性是指不从某一或某些特定交易对象购买商品或服务，或者不向某一或某些特定交易对象提供商品或服务；合同中禁止包含固定、控制、维持价格的条款。

2、禁止滥用市场支配地位。

该法规定，拥有市场支配地位的经营者不得滥用其支配地位从事下列活动：限制他人进入某一特定市场；阻碍他人在该特定市场或其他市场从事与之竞争的行为；在该特定市场或其他市场消灭竞争对手。

在新西兰，滥用市场支配地位也属于本身违法行为，商业委员会不得对其给予豁免。

该法还特别规定，禁止任何人从事限制转售价格的行为。

限制转售价格的行为主要有以下几种：供应商让他人知晓，如果他们以低于其规定的价格出售商品，将被停止供货；供应商诱导转售商不以低于其规定的价格出售商品；供应商与转售商订立协议，转售商在协议中承诺不低于某一价格出售商品；供应商以他人不接受最低转售价格为由，停止供货。

但是，建议转售价格不在禁止之列。

3、禁止限制竞争的商业购并。

该法将“商业并购”单设一章，禁止下列并购：一个自然人不得获得另一企业的财产或股份，如果该并购产生或可能产生减少市场竞争的效果；一个法人不得获得另一企业的财产或股份，如果该并购产生或可能产生减少市场竞争的效果；根据本条的立法目的，一个企业直接或间接控制另一企业的经营活动，可视为购并。

和澳大利亚一样，新西兰对企业购并也采取自愿申报制度。

购并参与方如果担心购并可能违反《商业行为法》，可以向商业委员会申报，要求其审查。

商业委员会在收到申报60个工作日内作出决定：如果认为购并不会产生减少市场竞争的效果，则批准该购并；如果认为购并虽产生减少市场竞争的效果但有利于社会公共利益，则给予豁免；如果认为购并产生减少市场竞争的效果且不能予以豁免，则书面通知当事人停止购并。

如果当事人在60个工作日的期限内没有收到商业委员会的任何书面通知，表明商业委员会没有批准该购并，同时也没有给予豁免。

三、两国反垄断执法体系及机构两国在市场经济发展中都依法成立了独立的有权威的反垄断执法机构，充分运用法律赋予的调查权实施调查；对经营者和消费者进行守法文化公共教育，以确保全社会了解《商业行为法》；根据调查结果，向法院对经营者提起法律诉讼；依法对商业行为进行裁定。

（一）澳大利亚的反垄断执法体系及机构竞争与消费者委员会。

根据澳大利亚《商业行为法》，竞争与消费者委员会是联邦竞争执法机关，负责《商业行为法》和《价格监控法》的实施。

其主要职责是：促进市场上的有效竞争；建设信息公开的市场，促进公平交易；推动市场中的价格竞争，抑制价格上涨；向社会公众公布《商业行为法》和《价格监控法》的执行情况，宣传这两部法律，使经营者和消费者知晓这两部法律对其日常生活和经营活动的影响。

根据《商业行为法》，竞争与消费者委员会行使下列职权：收集市场信息，受理并调查经营者、消费者的投诉；审查企业购并申报，作出批准或不批准决定；审查经营者对其限制竞争行为的豁免申请，作出给予豁免或不予豁免决定；向联邦法院起诉从事违反第三章规定的限制竞争行为的经营者，诉请法院给予处罚。

竞争与消费者委员会虽然在行政序列和经费来源上隶属于财政经济部，但它是依《商业行为法》设立的机构，独立行使执法权。