廉政风险排查防控一览表
廉政风险排查防控一览表
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公
章：
单位名称中共姚李镇
党委
主要负责人冯先民在职人数
主要职责1、党委会议决策 2、职权内人员任用及岗位调整 3、党组织、党员干部考核、奖惩 4、发展党员 5、签发文件和重要证明材料 6、村级组织建设 7、组织召开党代会 8、社会治安综合治理 9、社会主义精神文明建设 10、办理群众来信来访 11、老干部工作、关工委工作 12、党员干部教育培训 13、监督全镇财务 14、全镇党风廉政建设和干部反腐倡廉工作 15、领导工、青、妇开展工作 16、市委交办的其他事务
风险类
别
风险点风险等级防控措施
履行职责风险在贯彻执行上级党委精神和
安排本级党委工作时，没有认
真执行民主集中制，造成个人
说了算引起的决策问题
高
严格执行民主集中制，重
大项目、重大资金、重要
事项、重大决策，坚持召
开党委会或党政联席会
议研究决定。
对全镇重大资金监督不力，造成
资金使用失误
高
制定财务监督制度，严格
遵守财经纪律
业务流程风险党建、党风廉政建设等工作力
度不够，造成不能及时完成上
级的任务
高
严格落实党风廉政责任
制，开展好党风廉政建
设、反腐倡廉工作。
未及时办理群众来信来访，导
致越级上访
中
按照《信访条例》，切实
做好信访工作。严格落实
党建责任制、社会治安综
合治理责任制，将社会主
义精神文明建设紧抓不
怠，做好基层维稳工作。党的相关政策宣传不及时，造成
工作开展困难
中
严格按照《中国共产党章
程》、《中国共产党农村基
层工作条例》等法律法规，树立以人为本管理理念，开展好各项工作。
制度机制风险对制度监督、检查和执行不到
位，造成权力失控和行为失
范。
高
建立健全规章制度，明确岗
位职责，细化工作责任，优
化工作流程。
主要领
导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公
章：
单位名称姚李镇人民政
府
主要负责
人
端木长根在职人数
主要职责1、政府领导会议事项决策 2、统筹安排全乡经济工作 3、镇政府财务处置 4、救灾救济 5、机关物资采购处置 6、强农、惠农政策落实7、执行人民代表大会决议 8、签订各项合同、协议书 9、宗教事务管理10、政府班子成员、事业单位派出机构监督 11、防汛抗旱、水土保持、护林防火 12、指导村民委员会换届选举 13、禁毒工作 14、铁路护路工作 15、科普宣传 16、农业技术推广 17、安全生产 18、农村义务教育 19、农村集体用地、宅基地初审20、治理超载超限工作 21、征兵、预备役工作 22、应急救援 23、计划生育 24、卫生、防疫、基本医疗 25、全镇社会性事务 26、上级政府交办的其他事务
风险类
别
风险点风险等级防控措施
履行职责风险在贯彻执行上级党委、政府
精神和安排本级政府各项工
作时没有认真贯彻执行民主
集中制原则，造成个人说了
算引起的决策问题
高
对干部管理、人事分工、重
大事项的建议上严格实行
民主集中制，召开党政联席
会议决定。
对财务工作监管不到位，出
现失误
高
制定财务监督制度，严格遵守
财经纪律
对驻镇各站所和本单位工作
人员监督管理不严，造成工作履职不到位，影响正常工作中
加强重点事项民主决策原
则，加强对重点部门、重点
环节人员的定期教育核查，
杜绝腐败贪污。
业务流程风险农村集体用地、宅基地审批未
按规定程序办理
高
按照市国土局、市城建局等规
章制度，严格审核农村集体用
地、宅基地审批手续。
强农、惠农政策等政府各项
工作落实不够深入，工作中
出现失误
中
严格贯彻落实上级党委政府
的各项部署，认真落实强农惠
农政策，切实维护农民权益。
制度机制风险对制度监督、检查和执行不
到位，造成权力失控和行为
失范。
高
建立健全规章制度，明确岗位职
责，细化工作责任，优化工作流
程。
主要领
导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公章：
单位名称人大主席团主要负
责人
吴问茂
在职人数
主要职责1、主持人大工作2、依法做好法律监督和工作监督3、组织代表开会、学习、视察、调查研究4、联系代表和指导代表小组开展活动5、联系老干部、老龄委工作6、分管教育工作
风险类别风险点风险等
级
防控措施
履行职责风
险受外界干扰，顾及人情，未能坚
持原则高
加强自律，自觉接受监督，坚
持按规章制度办事
思想松懈，认识不到位，政治理论
学习不够
中
加强政治理论学习，强化廉
洁自律意识、大局意识、责
任意识，树立正确的世界观、
权力观、金钱观。
业务流程风
险监督检查不及时、不到位，履行
职责缺位
中
坚持党管干部的原则，认
真执行党和国家的各项
方针、政策。
未能严格执行党风廉政建设各
项制度
高
认真贯彻执行党风廉政
建设各项规章制度，认真
学习，提高整治理论素质
制度机制风
险未能认真执行民主集中制原
则，未实行集体领导，个人
说了算
高
坚持民主集中制原则，坚持
集体领导，认真执行监督权、
决定权、任免权
未严格执法，依法实施任免权、
决定权
高
认真履行宪法和法律赋
予的职权，依法行使各项
职权。
未按时召开人民代表大会中
严格执行各项财经法律、
法规，加大监督检查工作
力度，按时召开人大会议
主要领导审
签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公章：
单位名称党委政
府办公
室
主要负责人汪新在职人数
主要职责负责党委、政府办公室日常管理工作；负责收集掌握信息、制订措施、方案，下达管理指令；负责信访、文书、档案、计划统计等工作；负责起草党委、政府工作总结、计划、工作报告；处理群众来信来访和做好接待工作；做好各种会议的准备和组织协调工作；完成上级党政办和本级领导交办的其他事项。
风险类别风险点风险
等级
防控措施
履行职责风险接听电话态度生冷，不
按程序和规定行使权利
中
积极履行职责，热心服务，切实按
照有关程序、规定办事
接待群众来信来访不及时主动，造成后果中
按照上级部署和乡镇有关规定，推
进政务公开，做好信访工作，力求
把问题解决在基层。
业务流程风险违规使用印章，开具介
绍信
中
确实按照乡镇相关规定使用印章，
提高政府公信力
假传信息，误导决策，
打小报告，故弄是非
中
加强自律，依法办事，提高自身素
质
办理职责范围内的事
项，推诿拖延，效率低
下
中
教育引导工作认真尽职尽责，提高
政治素养和业务素质
制度机制风险采购办公用品虚报瞒
报，办公用品据为己有
或送借他人
高严格执行各项制度，主动接受监督
未经领导审批调用公车
或用公共资源干私事
高加强制度建设，规范办事程序
主要领导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公章：
单位名称姚李镇人民武装
部
主要负责人陈丽军在职人数
主要职责积极宣传党的武装工作，增强全民的国防意识，加强国防教育；认真了解民兵工作的现状，解决民兵工作中的重要问题；充分选择优秀人才，完成征兵工作任务，为党为人民输送合格兵源；认真解决复退军人的实际工作问题，做好军民共建工作
风险类别风险点
风险
等级
防控措施
履行职责风险不执行党委决定和上级兵役机
关的命令高
认真执行党委、政府各项工
作部署不严格执行征兵命令高
坚决执行上级兵役机关的命
令
业务流不调查研究，不因地制宜中认真调查研究，广泛听取群
程风险众意见
对各项资金的使用管理不严格中严格执行各项财经纪律，按
制度办事
制度机制风险
执行民主集中制原则不力中
贯彻民主集中制原则，遇事
充分发扬民主
不能正确执行党管干部政策中
坚持干部路线，反对任人唯
亲
主要领导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公章：
单位名称姚李镇民政
办
主要负责人代太成在职人数
主要职责负责农村最低生活保障、救灾救助、农村五保户供养等工作；负责农村养老保险、新型农村合作医疗、创业就业等社会保障工作；管理乡镇财政财务和村级财务；负责财政直补农民补贴资金的发放及村干部报酬、村级办公经费、村医补助等资金的监督、管理等工作
风险类别风险点
风险等
级
防控措施
履行职责风险低保、救助、五保供养人员确
定中出现偏亲厚友现象
高
严格低保、救助、五保界定
程序
在村级财务及乡镇财务管理中
出现套现、报假账、小账大报
现象
高
制定相应财务管理制度,加
强学习教育和监督检查，加
强源头防腐力度
不积极主动履行岗位职责，可
能造成工作损失
高
明确岗位职责，做好工作分
解，签定责任书
业务流程风险接待群众中态度生硬或推诿扯
皮
中
加强加强业务人员职业道德
培训，提高业务人员职业道
德和业务素质
收受当事人的吃请或钱物，为
亲朋好友或特定当事人谋取不
正当利益
中
加强干部廉洁自律，主动接
受社会各界监督，推行政务
公开
制度机不按工作制度、规定程序和工中积极主动接受监督，完善各
制风险作流程操作项规章制度
主要领导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公章：
单位名称姚李镇计生
服务所
主要负责人叶兆鹏在职人数
主要职责贯彻执行国家计划生育方针、政策、法规；开展计划生育、生殖保健、优生优育知识宣传教育和咨询服务；开展放取宫内节育器、人工流产、结扎等避孕节育手术并定期随访，开展常见节育手术并发症、常见妇女病的常规诊治和普查普治；依法开展力所能及的母婴保健及优生服务。
风险类别风险点风险等级防控措施
履行职责风
险
接待群众不热情高积极履行职责，热心服务
在常见妇女病复查及节育
避孕中有收费服务
高
加强加强业务人员职业道
德培训，提高业务人员职
业道德和业务素质
业务流程风
险收受当事人的吃请或钱物，
谋取不正当利益
中
加强加强业务人员职业道
德培训，提高业务人员职
业道德和业务素质
制度机制风
险不按工作制度、规定程序和
工作流程操作
中
积极主动接受监督，完善
各项规章制度
主要领导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公
章：
单位名
称
文化广播站主要负责人汪军在职人数
主要职责制定本镇文化事业发展目标，按照主管部门的领导与安排综合管理乡镇文化艺术事业；指导协调、监督对内对外宣传工作，制定发展规划，并组织实施；网络电视安装；站内日常事务管理，党务管理。
风险类
别
风险点风险等级防控措施
履行职责风险上级政策落实不到位，致使群
众利益受到损害
中
加强学习，接受上级
监督。
规划不合理，监管不力，造成
资金浪费
高
建立健全各项规章制
度，按章办事，办理事
项要及时向社会公开。文化监管不严造成文化市场混
乱
高
加大监督力度，提高
服务意识。
业务流程风险在网络电视出现维护不及时，
不到位，影响群众正常收看电
视节目。
中
强化网络电视管理工
作，确保节目安全播
出，让群众满意。
制度机制风险对制度监督、检查和执行不到
位，造成权力失控和行为失范。
中
建立健全规章制度，明确
岗位职责，细化工作责
任，优化工作流程。
主要领
导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
单位公
章：
单位名
称
农经站主要负责人孙修安在职人数
主要职主要承担指导农业产业化经营、土地流转宣传、农业技术推广、乡村
责集体经济组织建设指导、动植物疫病防疫检疫、水利建设、水土保持、农业机械推广、农经管理、农业政策宣传落实等公益性农业服务。
风险类
别
风险点风险等级防控措施
履行职责风险不认真履行相关服务职能中
强化服务意识，认真
履行职能。
财务公开不及时、不规范中
规范财务公开，严格
遵守财经纪律，加强
内部审计。
业务流程风险相关农业政策宣传不到位，造
成工作开展困难
中
严格落实各项农业政
策，加大宣传力度，违规收取相关费用
高
严格执行政策，杜绝
违规收费。
制度机制风险
工作流程不合理低
对工作流程进行全面、
认真地梳理，解决问题，
完善各项工作流程。
规章制度不完善，操作性不强低
修改完善各项规章制
度，增强制度机制的
操作性、针对性、时
效性。
主要领
导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
单位公
章：
单位名称水产站
主要负责
人
刘建国在职人数
主要职责宣传贯彻国家有关水产工作的政策法规，拟定本乡镇水产技术推广的规划和年度计划，并组织实施；新技术、新品种、新设备的试验苗的推广普及工作；渔政管理、渔业资源增值保护等工作。水产产前、产中、产后的系列化服务，办好技术型经营实体。传递科技，总结交流水产技术推广经验。完成上级业务主管部门和乡镇政府部门交办的其他工作。
风险类
别
风险点风险等级防控措施
履行职责风险财务监管不力，造成资金浪
费
高
严格依法办事管理好单位
的人财物。
上级政策落实不到位，致使
群众利益受到损害
中
加强学习，接受上级监督，
切实保障群众利益。
业务流程风险在经验技术推广时，落实不彻
底，造成工作偏差
中
严格按照规章制度办事，加
大监察力度，适时检查推广
进度和成果。
制度机制风险对制度监督、检查和执行不
到位，造成权力失控和行为
失范。
中
建立健全规章制度，明确岗
位职责，细化工作责任，优
化工作流程。
民主集中制抓的不到位，造
成个人说了算而引起的决策
性问题
高
严格实行民主集中制，广泛
听取群众意见
主要领
导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公
章：
单位名称姚李镇中心
学校
主要负责人黄启鸣在职人数
主要职责制定本乡镇小学教育发展规划和教育教学工作计划，并组织贯彻实施；教育教学管理和指导工作，维护正常教育秩序，保障学校和教师合法权益；协助县教育主管部门管理本乡镇小学师资队伍，在权限范围内
负责乡镇小学教职工调配，实施教师晋职晋级、评优培训等工作；学
校的财务收支管理工作。本乡镇小学教育统计工作；依据县的有关政
策办理本乡镇范围内的小学教师福利待遇、奖励、退休后的服务与管
理等事项；负责本乡镇小学部分校干的推荐、考察工作。
风险类
别
风险点风险等级防控措施
履行职责风险
未认真贯彻落实党的路线方
针政策
中
根据党和政府的部署，上
级主管部门的规定，切实
做好教育教学管理工作，
认真落实各项方针政策。对教师群众反映的热点难点问
题没有及时进行处理，造成不良
的社会影响。
中
提高认识，重视并认真解决
教师群众提出的问题，科学
安排各项工作，把人民群众
的利益放在首位
业务流程风险财务收支管理工作不合理，造
成资金使用失误。
高
制定相应的财务监督制
度，严格遵守财经纪律。出现任人唯亲的缺乏科学管
理的行为
中
坚持民主集中制原则，自
觉接受监督，努力做到任
人唯贤。
廉政风险防范措施不到位，出现
损害教师和群众利益的行为
高
严格落实党风廉政责
任制，开展好党风廉政
建设、反腐倡廉工作。
制度机制风险对制度监督、检查和执行不到
位，造成权力失控和行为失
范。
中
建立健全规章制度，明确岗
位职责，细化工作责任，优
化工作流程。
主要领
导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公
章：
单位名称霍邱县第三
人民医院
主要负责人赵先兵在职人数
主要职责为乡镇及周边群众提供内、外、妇、儿等各专业的医疗服务和医疗保健；负责姚李镇贫困群众医疗救助工作；开展传染病预防、诊治、报告工作；完成上级政府、卫生局交办的其他任务。
风险类
别
风险点风险等级防控措施
履行职责风险进行决策时，未坚持民主集中
制，对重大事项实施个人决策
高
全面贯彻上级党委、政府
的政策法规，严格贯彻执
行民主集中制。
工作任务分解不全面，组织落
实不够，导致工作滞后
中
分解工作任务，细化岗位
职责，推行责任制，提高
工作效率。
业务流程风险规划不合理，监管不力，造成
资金浪费
高
建立健全各项规章制度，
按章办事，办理事项要及
时向社会公开。
上级政策落实不到位，致使群
众利益受到损害
中
认证贯彻落实上级各
项方针、政策，加强学
习，接受上级监督，切
实保障群众利益。
在农村合作医疗宣传推进中，
力度不够
中
严格按照规章制度办
事，加大宣传监察力
度，认真落实并适时检
查推广进度和成果。
制度机制风险规章制度不完善，产生操作性
不强的风险。
中
与时俱进，及时修改各项
规章制度，增强制度机制
的操作性、针对性、时效
性。
主要领
导审签：
姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姓名冯先民职务党委书记
岗位名称
党委正
职
岗位职责主持党委全面工作，侧重工业企业、招商引资、计划生育、社会综治、信访稳定、党群及纪检监察工作，联系姚李片。
风险类别风险点风险等级防控措施
岗位职责风险民主集中制原则抓的不到位
对重大事项、干部管理等实施
个人决策
高
全面贯彻上级党
委、政府的部署，严
格贯彻执行民主集中
制。
对党的建设、党风廉政建设、
精神文明建设、社会治安综合
管理、信访等工作抓的不实
中
完善各项工作制度，
规范权力运行程序。
履行党在委监督管理时不公
正、不公平，对关系人、部门、
单位放宽要求，发现问题不追
究处理等
高
全面贯彻上级党委、
政府的部署，自觉遵
守党风廉政责任制，
自觉遵守党员领导干
部廉洁从政若干原
则。
思想道德风险思想上放松，对自己要求不
严，对反腐倡廉工作重视不够
中
加强政治理论学习，
强化廉洁自律意识、
大局意识、责任意识，
树立正确的世界观、
权力观、金钱观，提
高自身思想道德修
养，廉洁自律、自觉
接受监督。
外部环境风险受外界影响，未能坚持原则高
加强自律，自觉接受
监督，坚持按规章制
度办事
个人履行承诺本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守《廉政准则》。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。
承诺人签字： 2011年月日
科室（股）
意见
负责人签字： 2011年月日
分管领导
意见
签字： 2011年月日
单位领导小
组意见
签字： 2011年月日
党委、党组
审核意见
签字： 2011年月日姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姓名端木长根职务镇长岗位名称
政府正职
岗位职责主持政府全面工作，侧重城建土地、信访稳定，税收及财经审批，联系大顾店片。
风险类别风险点风险等级防控措施
岗位职责风险进行政府决策时，未坚持
民主集中制，对重大事项
实施个人决策
高
全面贯彻上级党委、政
府的部署，严格贯彻执
行民主集中制。
在履行政府监管时不公
正、不公平，对关系人、部门、单位放宽要求，发现问题不追究处理等高
加强重点部门重点环
节、人员得到定期教育
核查。
对财务监管不力，造成资
金浪费高
严格遵守财经纪律，完
善机关工作制度。
工作任务分解不全面，组
织落实不够，导致工作滞后中
依法行政，推进政务公
开，优化政务环境，提
高工作效率。
思想道德风险主观上认识不够，廉政风
险意识不强
中
加强政治理论，提高自
身党性修养，强化廉洁
自律意识，责任意识、
大局意识。
外部环境风险受外界影响，未能坚持原
则
高
提高廉洁自律意识，按
原则办事。
个人履行承诺本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守《廉政准则》。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。
承诺人签字： 2011年月日
科室（股）
意见
负责人签字： 2011年月日
分管领导
意见
签字： 2011年月日
单位领导小
组意见
签字： 2011年月日
党委、党组
审核意见
签字： 2011年月日姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表姓名吴问茂职务人大主席岗位名称人大正职岗位职责
主持人大工作，分管教育，老龄委工作，联系老干部工作，驻点长
湖村。
风险类别风险点风险等级防控措施
岗位职责风险深入了解基层不够，不能
及时了解社情民情
高
全面贯彻上级人大指示精
神，严格执行评议相关规
定。深入基层，了解民情，
做到权为民所用，利为民所
谋。
人大日常工作力度不够，
影响工作进度
高
全面贯彻上级党委、政府的
部署严格执行上级人大制
定的规章制度。
思想道德风险政治理论学习不够，思想
认识不到位，不能严格要
求自己
中
加强政治理论学习，提高自
身党性修养，提高自身廉洁
自律意识。树立正确的世界
观、权力观、金钱观。
外部环境风险受外界影响，顾及人情，
造成工作不科学
高
提高廉洁自律意识，不徇
私，科学合理安排工作。
个人履行承诺本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守《廉政准则》。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。
承诺人签字： 2011年月日
科室（股）
意见
负责人签字： 2011年月日
分管领导
意见
签字： 2011年月日
单位领导小
组意见
签字： 2011年月日
党委、党组
审核意见
签字： 2011年月日姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姓名方绪琨职务党委副书记岗位名称党委副职
岗位职责
主管计生，分管党群、纪检、政法、综治、退职村干稳定、村干部
工资工作，驻点合兴村
风险类别风险点风险等级防控措施
岗位职责风
险计划生育工作宣传部及
时，政策落实不到位
高
对分管的计划生育等工
作分解任务，签订责任
状。并加大对计生的宣传
力度。
党务公开不及时，导致群
众不能及时了解党的政策
中
全面贯彻上级党委、政府
的部署，严格贯彻执行上
级部门指示精神。
政法、综治、政协等工作
安排不到位，完成不及时高坚持党性原则，依据《党章》科学安排和开展工作
思想道德风
险政治理论学习不够，自律
意识不强
中
提高自我思想道德修养，
党性修养，树立正确的世
界观、权力观、金钱观，
提高自身廉洁自律意识。
外部环境风
险顾及人情，工作中不能严
格把关，未能坚持原则，
造成工作失误
高
严于律己，率先垂范，以
身作则，当好表率，严格
遵守党风廉政建设责任
制。
个人履行承
诺本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守《廉政准则》。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。
承诺人签字： 2011年月
日
科室（股）
意见
负责人签字： 2011年月日
分管领导意
见
签字： 2011年月日
单位领导小
组意见
签字： 2011年月日
党委、党组
审核意见
签字： 2011年月日姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表
姓名邓培宏职务政协联络组长岗位名称政协正职
岗位职责
主持政协工作，分管土地城建、信访稳定、关工委工作，驻点看花村
风险类别风险点风险等级防控措施
岗位职责风
险案件查处不及时，导致越
级上访、重访
高
全面贯彻上级党委、政
府的部署，严格执行民
主集中制，极大案件查
处力度，争取把问题解
决在基层。
在土地城建方面未能全面
维护群众利益
高
树立“群众利益无小
事”的思想，为人民群
众办实事。
信访、城建、工委等工作
安排不到位，完成不及时中
科学安排开展各项工
作，争取按质按量完
成。
思想道德风
险放松思想政治教育，认识
不到位，对信访工作重视
不够
中
加强政治理论学习，提
高自身廉洁自律意识。
树立正确的世界观、权
力观、金钱观。
外部环境风
险受外界影响，顾及人情，
未能坚持原则
高
按照规章制度办事，遵
守工作纪律，自觉接受
监督。
个人履行承
诺本人自觉遵守干部廉洁自律各项规定，严格遵守《廉政准则》。如有违诺，愿意接受批评教育直至按照有关规定处理。
承诺人签字： 2011年月日
科室（股）
意见
负责人签字： 2011年月日
分管领导意
见
签字： 2011年月日
单位领导小
组意见
签字： 2011年月日
党委、党组
审核意见
签字： 2011年月日姚李镇岗位廉政风险排查、防控一览表（6）
姓名武永金职务副书记岗位名称党委副职
岗位职责分管工业企业、招商引资、工业园区建设、财政税收、安全生,产、环保、民生工程、统计工作，驻点光华村。
岗位廉政风险排查套表会计资料全.docx
岗位图表一 岗位权力清单登记表 单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日 位名称 力事 会所属股任人 部姓名1用核 2金管理 3 4 5 6 ? ? 位任主管 人字字 注：列出本岗位全部权力事项。 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
位表二 与本岗位相关的XX 权力运行流程图（例图） 经办人员填写报销单据 主任批准 审核单据合法、合规性 . .点１、2、?? . . . . 出支付用 力运行点 注： 1. 流程图由部门绘制，一项权力绘制一个流程图。 2.岗位风险点标注在部门流程图中对应的权力运行环节。 3.每个权力运行环节可能存在多个风险点。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 岗位图表三 岗位廉政风险排查登记表 单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日岗位会计责任人所属财务股 名称姓名部门 费用审核 岗位权 资金管理 力事项 风险类别风险点描述 1、存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成 工作任务的风险。 2、存在财务制度不能落到实处，流于形式，效果不权力行使 佳 的风险。 3、财务支出审批中碍于人情压力导致手续不全，会 （岗位职议基础工作下滑的风险。 岗位风中险等级 风险等级 高中低 中 责）风险
中容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意 制度执 识不强的风险。 行风险 1 、存在政治理论学习主动性不够的风险。 中 2 、存在工作进取精神不足，安于现状的风险。 思想道 德风险 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 岗位图表四 岗位廉政风险排查民主测评统计表 单位：人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日 岗位所属财务参加民主 名称会计部门测评人数 风险类别风险点测评意见票数 1 、财务管理没实行事前监 准确 权力行 督。 2 、公用经费不合理使 使风险 不准确 用。 1 、可能按领导意图办 制度执 准确 事。 2 、未能根据自身工作 行风险 实际完善制度。 不准确 思想道1 、工作中不能很好的端 准确
廉政风险排查表
廉政风险排查表 填表日期： 科室名称责任人姓名责任人职务 一、健全廉洁从业风险防控制度 没有健全的、严格的制度作保证，权力运行就会脱离正确的轨道。廉洁从业风险防控必须从 制度建设入手，把制度建设摆在首要位置，努力健全廉洁风险防控制度体系。一是要弥补制 度缺失。 工作权责二、建立廉洁从业风险监管机制 结合本单位实际，将廉洁从业风险分为一、二、三级三个等级，岗位（个人）廉洁从业风险 分为 A、 B 、C 级三个等级，重点加强对一（A）级风险的监督管理，要形成“分级负责、责任追究”的严密监管机制。一是进行分级监管，明确责任。根据廉洁从业风险不同等级，实行 分级管理、分级监督、分级负责制度。 党风廉政认真落实党风廉政建设责任制，加强廉政教育和作风建设，带头遵守党的纪律，职责严格遵守廉洁自律和制止奢侈浪费和各项规定。 潜在廉政风险点廉政风险防控措施 1、原则性不强，对违反法律、法规和政策规 定的问题碍于情面，不愿或不敢大胆提出意 科 见、建议。 室 2、业务不精，不能及时化解上访事件造成不 职 良影响。 责 3、对党风廉政工作不重视，对党风廉政和预 风 防腐败工作的落实情况监督不到位。 险 4、廉政意识不强；受到外部环境影响，收受 当事人的好处，对违纪线索不敢查。 业 务一、对业务范围底线权责执行混乱。 流二、资料不齐时，未按要求补充，或存在人员程不到位时放松要求。 风三、安全监督存在漏洞，监督计划不全面。 险 一、工作之余，业余学习时间较少，可能存个外 人生活不健康、情趣不高尚的风险。 部 二、可能存在个别施工单位委托朋友干涉日常 风 工作事务，大事化小，小事化无，不按原则办险 事的风险。 制一、在制度的执行过程中，发现有些制度订立度不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力， 机不能及时对其修改、补充和完善，可能造成制 工作中管理偏差。1、认真学习国家的法律法规及相关制度规定，并且认真做好法律的宣传普及教育工作； 2、严格规范公务活动、社交活动和个人活动，牢固树立正确的权力观，决不利用职务之便牟取私利，做到 廉洁自律、以身作则； 3、严格按照上级司法行政部门要求做好各项工作。 4、认真学习，充分认识渎职失职对国家和人民群众造 成的危害，时刻敲响警钟，杜绝质量和安全事故的 发生。 1、摸清业务流程底线，将权责进行归类。 2、规范和完善监督管理制度，按业务流程要求及时办 理各项工作。 3、组织学习有关规范、规程，做好本职工作。 加强廉政教育，算好人生一笔账，认真履行职责，切 实保证按工作程序、制度办事，排除外部干扰及利益 诱惑，做到拒腐防败。 1、根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制 度。逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事 的行为规范。 2、加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制
个人岗位廉政风险点与防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日
姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产
个人岗位勤政廉政风险点自查防控表格
曾都区实验小学 廉政风险点及防范制度为了进一步的增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全廉政风险点防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制，根据曾都区委“保持党的纯洁性迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作动员大会和曾都区教育局“及时部署“保持党的纯洁性，迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作会议”的精神，结合学校实际，特制订实验小学廉政风险点防 范制度。 一、廉政风险点防范责任制 1、廉政风险点防范对象为：学校班子全体成员、学校报账员及全体教师。 2、廉政风险点责任制划分：班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政承诺，在工作中要时刻提醒自己并严 格要求自己，不断规范自己的行为。 3、廉政风险点防范管理工作内容：廉政风险点包括思想道德风险点、个人岗位 职责风险点、业务流程风险点、学校制度机制风险点、外部环境风险点。 二、学校廉政建设规定 （一）规范学校的办学行为。 1、认真执行《教育法》、《教师法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为 的规定，严格执行收费标准，严格遵守收费纪律； 2、在招生、学籍管理、课程设置、考试等管理中，严格按照国家、省、市、区 有关教育法律法规的规定执行。 （二）加强师德师风建设。 1、教育引导教师树立忠诚党的教育事业，树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。 2、认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风
教育实践活动，提高教师的师德素质。 （三）领导干部廉洁从政，做好表率。 领导干部廉洁从政是新时期从严治党，端正党风的重要前提，是贯彻落实党的教育路线、方针、政策，促进教育发展、维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件文件精神，结合学校实际，对领导干部廉洁自律作出下列规定： 1、学校大额经费的使用，学校重要财产的处置，必须由学校党政干部和学校财 务领导小组集体决定，并由教职工代表大会讨论通过后，才可以实施。 2、不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的吃 请，不向学生及家长推销商品。 3、不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费。 4、不准利用公款、公物操办婚丧事宜和敛财。 5、不准利用职权，在公务活动中借机敛财。 6、不准用公款请客送礼和进行高消费的娱乐活动。 7、不准采取不正当的手段为个人谋取职位或利用提拔、选拔干部和聘任教职工 之机徇私舞弊和收受钱物。 8、管好自己的家属。不准利用职权和职务之便为亲友及身边的人员谋取私利。 9、不准利用职务之便，侵占公共财物和集体利益。 10、不准参与赌博、色情及各种形式的封建迷信活动。 11、坚决杜绝乱收费。 三、廉政风险点防范措施 一级风险点： （1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。 防范制度： （1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经
个人廉政风险自查表
个人廉政风险自查表 单位：黄冈交通学校填表日期： 2010 年 4 月 20 日姓名袁立新职务总支书记、校长 岗位主要 职责 主持学校党政全面工作。 岗位潜在廉政风险风 险 名 称 1、贯彻落实党和国家的路线、方 针、政策不力，造成重大损失和 影响。（★） 防 控 措 施 1、严格执行上级各项政策规定，并认真贯彻执行； 2、认真履行职责，依法依规办事； 3、严格执行人事、财经纪律，按照党总支会议有关程序和规定执行。 2、违反财经纪律，对各项开支审 批不严，以权谋私，收受他人财 物，造成较大影响。（★★） 3、考察、考核干部严重失职，独 断决策造成重大损失或影响。（★ ★★） 廉政风险防范承诺加强自身学习，接受校内外监督，带头实行民主集中制，坚持民主决策、科学决策，坚持抓好职工队伍素质。搞好班子建设，充分发挥党总支成员的作用，并对他们的党风负责。 备注：1、本表一式四份，一份公示，一份存档，一份自留，一份于2010年4月25日前交局廉政风险防控办公室； 2、填写内容如有需要，可另附页。
个人廉政风险自查表 单位：黄冈交通学校填表日期： 2010 年 4 月 20 日姓名骆源职务总支副书记 岗位主要 职责 协助书记分管党务、纪检、政工人事工作。 岗位潜在廉政风险风 险 名 称 1、贯彻上级党的路线、方针、政 策和纪检、人事政策、法纪法规 不力，造成重大失误和影响。（★） 防 控 措 施 1、严格执行上级各项政策规定，并认真贯彻执行； 2、认真履行职责，依法依规办事； 3、加强制度和自身建设，增强廉政防控意识。 2、考察发展党员严重失职，违规 办案，办人情案。（★★） 3、以权谋私，收受他人财物。（★ ★★） 廉政风险 防范承诺 加强自身学习，接受党内外监督，认真履行职责，加强党员考核监督。 备注：1、本表一式四份，一份公示，一份存档，一份自留，一份于2010年4月25日前交局廉政风险防控办公室； 2、填写内容如有需要，可另附页。
学校各岗位廉政风险点及防控措施
学校各岗位廉政风险点及防控措施 篇一为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施方法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：总务处、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推举后备干部，提名人选未经单位集体推举。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个不谈话。 3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不通过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时刻进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录用。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党支部、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。风险点涉及单位：总务处、教务处、少先队。 （四）资产及财务治理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直截了当管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：学校行政、总务处。 （五）学校招生 1、违反义务教育时期划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招 生。 2、在招生普查过程中弄虚作假。。 风险涉及单位：主管领导及相关人员。 （六）教师人事调动及教师聘请 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。
廉政风险点自查报表
xxx 廉政风险点自查报告表(单位) 单位（科室） 名称 xxx 负责人xxx （科室）主要 职责 为公众服务对象提供“六位一体”服务。即：预防、医疗、保健、健康教育、康复、计划生育技术指导等，以及非辖区群众提供一般性诊疗服务。 潜在廉政风险点 1、未能正确履行“六位一体”社区卫生工作职责，向患者索要好处。 2、未能认真贯彻落实国家基本公共卫 生有关路线、方针、政策，造成群众看病难、看病贵。 3、未能认真履行国家基本药物制度，违规进药。 主管领导 审核意见 评委会 审核意见年月日备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。
xxx（单位） xxx（个人）廉政风险点自查报告表 姓名xxx 职务院长 岗位主要职责 负责医院全面工作： 1、贯彻执行国家有关药品管理法律法规。 2、负责贯彻落实上级卫生部门指示。 3、为公众服务对象提供六位一体健康服务。 潜在廉政风险点1、未能合理使用经费 2、未能科学任用干部 3、未能坚持办事原则发展党员 单位（科室） 领导 审核意见 评委会 审核意见 年月日 备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。
xxx（单位） xxx（个人）廉政风险点自查报告表 姓名xxx 职务书记 岗位主要职责负责党支部全面工作： 1、贯彻上级党委政策精神。 2、主持党支部日常党务和职工思想政治工作。 3、组织党员学习党的理论知识和方针政策，提高素质。 潜在廉政风险点1、未能科学任用干部 2、未能坚持办事原则发展党员 3、未对信息宣传进行审核 4、未公开党费管理情况 单位（科室） 领导 审核意见 评委会 审核意见 年月日备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表 第十部分 岗位廉洁风险防控一览表 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团岗位名称:董事长 主要职责风险点风险风险防范措施管控监督责 类型等级责任任单位 单位 为谋取本企业或小严格执行《国有企 团体利益，暗示、授意、业领导人员廉洁从业若 强令财会人员违反国家干规定》、《国有企业 1.贯彻落财经纪律、企业财务制思想领导人员廉洁从业若干实党和国家、省度，做假帐，虚报经营道德一规定实施细则》，定期委省政府和上业绩。进行任期内审计检查。级有关政策、决定及党风廉洁在工程建设项目项严格执行《国有企建设责任制; 目招标、大宗物资采购业领导人员廉洁从业若 2.根据企等方面领、干部选拔任干规定》、《国有企业业章程、董事用等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干会议事规则及下属单位违反有关规规定实施细则》，按要制度，组织决定、程序或安排照顾请一求定期述职述廉，报告定企业生产经托人或特定关系人，谋个人重大事项，接受党营和改革发展取不正当利益。内监督、组织监督、员的重大决策、重工群众监督、舆论监督。要人事任免、重贯彻上级指示不强化纪律观念，增大项目安排、大力，落实不到位，给工二强廉洁意识。额资金运作等集团集团作造成一定影响。 事项; 岗位党委纪委
3.主持董忽视公司章程、董职责认真贯彻执行“三事会全面工事会议事规则及制度重一大”决策制度，实作，行使法定或有关规定，给企业造行科学决策、民主决策，代表人职权，成一定损失。二决策程序和结果以一定履行企业民事方式在适当范围公示。权利。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团岗位名称:党委书记 风险风险管控监督 风险点主要职责类型等级防范措施责任责任 单位单位 1.切实贯彻在干部培养、察严格执行川旅集执行党的路线、方选拔、用时，利用职团《子公司领导班子针、政策和国家权和影响力暗示授成员选拨任用办法》、法律法规及上级意强令组织人事部思想《干部交流工作暂行指示，落实党风门、下属单位违反规道德一规定(试行)》、《加廉洁建设责任制; 定，照顾请托人或特强干部选拔任用监督 2.组织开展定关系人，取不正当工作暂行办法》等制 公司党的建设、党利益。度规定。 风廉政建设、精神 文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作; 违反民主集中坚持民主集中制制原则，给企业造成原则，认真执行党委3.贯彻执行损失和不良影响。二会议事规则，实行科党的干部路线，负 学决策，民主决策。责对干部特别是 领导干部进行培贯彻执行上级认真组织党委中
廉政风险排查防控一览表
廉政风险排查防控一览表 姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公 章： 单位名称中共姚李镇 党委 主要负责人冯先民在职人数 主要职责1、党委会议决策 2、职权内人员任用及岗位调整 3、党组织、党员干部考核、奖惩 4、发展党员 5、签发文件和重要证明材料 6、村级组织建设 7、组织召开党代会 8、社会治安综合治理 9、社会主义精神文明建设 10、办理群众来信来访 11、老干部工作、关工委工作 12、党员干部教育培训 13、监督全镇财务 14、全镇党风廉政建设和干部反腐倡廉工作 15、领导工、青、妇开展工作 16、市委交办的其他事务 风险类 别 风险点风险等级防控措施 履行职责风险在贯彻执行上级党委精神和 安排本级党委工作时，没有认 真执行民主集中制，造成个人 说了算引起的决策问题 高 严格执行民主集中制，重 大项目、重大资金、重要 事项、重大决策，坚持召 开党委会或党政联席会 议研究决定。 对全镇重大资金监督不力，造成 资金使用失误 高 制定财务监督制度，严格 遵守财经纪律 业务流程风险党建、党风廉政建设等工作力 度不够，造成不能及时完成上 级的任务 高 严格落实党风廉政责任 制，开展好党风廉政建 设、反腐倡廉工作。 未及时办理群众来信来访，导 致越级上访 中 按照《信访条例》，切实 做好信访工作。严格落实 党建责任制、社会治安综 合治理责任制，将社会主 义精神文明建设紧抓不 怠，做好基层维稳工作。党的相关政策宣传不及时，造成 工作开展困难 中 严格按照《中国共产党章 程》、《中国共产党农村基
层工作条例》等法律法规，树立以人为本管理理念，开展好各项工作。 制度机制风险对制度监督、检查和执行不到 位，造成权力失控和行为失 范。 高 建立健全规章制度，明确岗 位职责，细化工作责任，优 化工作流程。 主要领 导审签： 姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公 章： 单位名称姚李镇人民政 府 主要负责 人 端木长根在职人数 主要职责1、政府领导会议事项决策 2、统筹安排全乡经济工作 3、镇政府财务处置 4、救灾救济 5、机关物资采购处置 6、强农、惠农政策落实7、执行人民代表大会决议 8、签订各项合同、协议书 9、宗教事务管理10、政府班子成员、事业单位派出机构监督 11、防汛抗旱、水土保持、护林防火 12、指导村民委员会换届选举 13、禁毒工作 14、铁路护路工作 15、科普宣传 16、农业技术推广 17、安全生产 18、农村义务教育 19、农村集体用地、宅基地初审20、治理超载超限工作 21、征兵、预备役工作 22、应急救援 23、计划生育 24、卫生、防疫、基本医疗 25、全镇社会性事务 26、上级政府交办的其他事务 风险类 别 风险点风险等级防控措施 履行职责风险在贯彻执行上级党委、政府 精神和安排本级政府各项工 作时没有认真贯彻执行民主 集中制原则，造成个人说了 算引起的决策问题 高 对干部管理、人事分工、重 大事项的建议上严格实行 民主集中制，召开党政联席 会议决定。 对财务工作监管不到位，出 现失误 高 制定财务监督制度，严格遵守 财经纪律
廉政风险防控工作风险排查登记表
廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表 单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012年9月25日 岗位所在岗位风险 镇出纳党政办二级 名称部门等级 岗位职责负责对全镇税收票证管理制度的执行情况进行监督和管理；负责全系统税收票证计划、管理、 领用、发放、保管和缴销工作；负责全系统停用票证销毁、损失票证的核实、报批和核销；负 责组织全系统的税收票证检查工作；负责本岗位资料的收集归档；负责机关财务管理出纳报销工作；完成领导交办的其他工作。 风险 类别思想道德风险岗位职责风险制度机制风险工作流程风险外部环境风险 风险点描述 政治学习不深入，思想建设落 伍易产生风险 日常税收工作不按规定执行， 以权谋私，存在收受当事人 好处的廉政风险。 未按财务规定进行经费报销； 利用职务上的便利套取单位 现金，挪用公款，且金额巨大。 使用税收票证时截留、挪用、贪 污税款，数额较大的 , 造成严重 后果的。税收票证应销毁而未销 毁，并造成严重后果 的。 受外部环境影响抵御风险压 力增大 风险等级 防控措施 一级二级三级 加强政治理论学习，注重业 务知识学习，提高廉洁自律 √能力；加强思想道德建设， 不断提高自身修养。 严格执行财务管理规定，按 财务规定进行经费报销，每 √ 笔收入及支出由财务主管审 核。 按照财务管理制度严把审核 关，减少现金支出，使用转 √ 帐支付。 做好请示汇报，及时向上级 反映存在问题。 严格按照国家现金管理制度 √ 的规定办理现金收付和结算 业务；及时登记现金和银行 存款日记帐 贯彻各项规章制度，严格按 √章办事。 填表人：股室负责人：分管负责人： 临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位廉政风险点自查及防控承诺表
单位廉政风险点自查及防控承诺表 单位（盖章）：规划局填表时间：201年5月10日 主1、负责局全面工作。贯彻执行国家、省、市关于落实城乡规划工作的路线、方针，政策， 遵守国家的政策法律法规。 2、确保政令畅通，对县委、县政府和上级的决定与指令及安排的各项工作任务在本局贯彻执行。 3、负责组织制定规划年度计划、中长期发展规划和年度 工作目标等，协调局属单位科室工作关系。4、坚持民主集中制原则和分工负责制原则，重 要 大问题集体研究，分工负责。注重协调领导班子内部的关系，以身作则，抓好领导班子的自 职 身建设。 5、协助党组抓好党的思想建设、组织建设、作风建设、廉政建设，围绕提高队伍 责 素质开展经常性的思想政治工作，促进精神文明建设，发挥党组的核心领导作用。 6、负责城乡公 建、私房等建设项目审批。 7、负责做好规划技术业务管理，负责县域总体规划、分区规划、城市 专项规划、详细规划的编制和审查。 潜在风险内容及风险等级 风险防控措施 廉政承诺1、负责的规划发展、经费预算、干部人事、财务管理、行政管理等工作中，可能会存在因 廉政约束、制约机制不健全，管理制度不完善，对部属监督、检查、指导不力等情况，导致 出现规划行政管理制度贯彻落实不到位；2、干部任用、提拔不按法定和组织程序；3、财务使用违反规章制度，落实民主集中制不严格，“三重一大”事项（重大事项决策、重要干部 任免、重大项目安排、大额度资金使用）不坚持班子集体讨论、决定的制度，进而造成可能 的廉政风险； 4 在城乡公建、私房等建设项目审批可能存在管理制度不完善，监督、检查、 指导不力等情况，导致不按法定程序、组织原则办事，违规立项、审批、验收，进而造成廉 政风险； 5、在行政执法中，有一定的自由裁量权，存在执法不公的廉政风险；6、进行规划许可时，可能存在审核不严，出现失职、渎职的风险；7、不安规定程序擅自更改规划，调整规划容积率、建筑密度、建筑高度等土地出让控制指标，造成国有资产流失的风险。风险等级1级 1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、 权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重班子自身政 治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高班子自身 综合素质，筑牢思想道德基础。2、严格按照有关规定加强对申请规划许可单位各项资料条 件的审核。 3、严格执行规划许可局长办公会议制度和县规划、土管、建设联席会议制度。 4、严格依法办理审批各项审批事项。 5、规范权力运行机制，健全完善规章制度。建立健全 “三重一大”议事规则，规范完善行政、人事、财务等制度。凡涉及“三重一大”事项，实 行集体研究决定制度。6、实施全方位、全时段、全过程监督。把“三重一大”作为监督的 重点环节，做到事前监督防患于未然、事中监督校正偏差、事后监督纠正错误，确保权力运 行公开、公平、公正，确保有效遏制全系统廉政风险。 牢固树立宗旨意识和社会主义法制理念，全面增强风险防范意识；认真落实党风廉政建设责 任制，切实抓好党风廉政建设。班子带头以身作则, 严格执行“廉政准则”的各项规定和“局八条禁令” , 自觉坚持廉洁自律。 审查 主要负责人签字：姜风 同意 意见2011年 5 月 20日说明：本表一式三份，一份报县纪委党风室、一份公示、一份备案。 个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
岗位廉政风险排查表
关于开展岗位廉政风险排查 和防范教育活动的通知 为切实加强集团(总台)党风廉政建设，促使广大党员干部进一步明确岗位职责,认清权力风险,增强廉政意识和抵御风险的能力,建立完善的岗位风险防范机制，有针对性地开展党性党风党纪教育,实现关口前移，防止发生违反廉洁自律规定行为等问题。经研究决定，在全集团(总台)范围内，组织开展岗位廉政风险排查和防范教育活动。 廉政风险点主要是指部门(单位)和干部职工在日常工作和经济交往活动中，违反职业道德，不履行或不正确履行职责，不按规范程序办事，不执行或不正确执行规章制度、业务流程，或者由于监督、制约、管理机制不严密等，有可能引发违法违纪案件的行为、表现和薄弱环节等。廉政风险点分析、查找和预控工作坚持面上教育与重点查控相结合，以下岗位和人员作为查控的重点对象。 重点岗位包括节目生产、广告经营、工程建设、人事任免、薪酬考核、财务审批、资金使用、节目物资采购、资产管理、对外协作业务等可能发生以权谋私、权钱交易等不廉洁行为的岗位。
重点人员包括集团(总台)中层以上干部，负责新闻采访编辑和播音主持人员，广告和产业经营人员，掌管人、财、物、事分配处置权和审核把关权的人员，代表集团或部门对外处理事务的人员。 各人要认真查找在履行岗位职责和工作流程各个节点上的风险，将开展这项活动与部门(单位)日常工作相结合，与内控体系和制度建设相结合，促进集团(总台)党风廉政建设取得更好的成效。 中共扬州广电传媒集团纪委★请各位将下表填写完成后，于4月底前通过OA系统回传给赵永布收，谢谢！
岗位廉政风险源点自查表 部门(单位)(盖章)：填表日期：年月日 姓名华勤岗位 和职务广告主任 岗位主要职责 负责总台与金融和通讯两个行业的全年和日常广告的洽谈合作。 岗位 廉政 风险 点 返给客户的稿费私吞。 廉政 风险 防范 措施 检查小组打电话回访。