湖北省2017年上半年基金从业资格：私募股权投资概述考试试卷

湖北省2017年上半年基金从业资格：私募股权投资概述考试试卷一、单项选择题（共 题，每题 分，每题的备选项中，只有 个事最符合题意）、♉♉从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。

✌．《证券法》．《证券投资基金法》．《证券投资基金运作管理办法》．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括♉♉。

✌．监管机构对基金营销的监管．影响投资者决策的因素．基金销售机构本身的情况．产品、费率、渠道和促销、以下关于债券的说法正确的有♉♉。

✌．属于有价证券．是虚拟资本．是所有权关系的表现．是有期证券、投资指令经风控部门审核，可以起到♉♉的作用。

✌．防止基金经理决策的随意性与道德风险．避免出现投资失误．提高交易效率．实现决策人与执行人相分离、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括♉♉。

✌．现金分红．分红再投资．资本利得．买卖差价收入、下列可以从基金财产中列支的费用有♉♉。

✌．基金管理人的管理费．基金托管人的托管费．销售服务费．基金合同生效后的信息披露费用、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有♉♉。

✌．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏．对证券投资业绩进行预测．违规承诺收益或者承担损失．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构、防范基金销售机构合规风险的措施不包括♉♉。

✌．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循 ．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作、下列关于保本型基金的说法，正确的有♉♉。

✌．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证．保本型基金的本金保证比例可以高于 ，也可以低于  ．保本型基金必须提供收益保证和红利保证．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障、下列不属于证券市场显著特征的选项是♉♉♉♉✌：证券市场是价值实现增值的场所：证券市场是价值直接交换的场所：证券市场是财产权利直接交换的场所：证券市场是风险直接交换的场所、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额♉♉的前提下，对其余赎回申请延期办理。

✌． ． ． ． 、基金销售的规范从内容上主要涉及对♉♉的规范。

✌．基金投资者．基金销售服务机构．基金销售行为．基金销售人员、♉♉♉♉是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

✌：股权投资基金：证券投资基金：封闭式基金、通过分析♉♉，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。

✌．平均收益率．平均市值．平均市净率．平均市盈率、下列说法正确的是♉♉♉♉✌：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人：我国封闭式基金按照 的比例计提基金托管费：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 ：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率、基金监管的首要目标是♉♉♉♉✌：保护投资者利益：保证市场的公平、效率和透明：降低系统风险：推动基金业的规范发展、目前我国的基金会计核算细化到♉♉。

✌．日．周．月．季、根据投资目标划分，基金可以划分为♉♉。

✌．增长型基金．收入型基金．平衡型基金、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是♉♉♉♉✌：动机：感觉：人生阶段：社会阶层、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用♉♉确定投资品种的公允价值。

✌．发行日开盘价．发行日平均价．最近交易的市价．发行日收盘价、个人投资者投资基金涉及的税收包括♉♉。

✌．营业税．印花税．所得税．增值税、按照♉♉♉♉来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。

✌：金融创新工具的功能：金融衍生工具自身交易的方法及特点：基础工具种类：产品形态和交易场所、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向♉♉支付基金收益。

✌．基金自律组织．基金监管部门．基金份额持有人、基金年度报告应该在会计年度结束后♉♉日内经过审计后予以公告。

✌． ． ． ． 、下列不属于基金利润来源的是♉♉。

✌．存款利息收入．发放贷款利息收入．投资收益．公允价值上升带来的收益二、多项选择题（共 题，每题 分，每题的备选项中，有 个或 个以上符合题意，至少有 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得  分）、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为♉♉♉♉✌：网上发售：网下发售：回拨机制：回购机制、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是♉♉。

✌．商业银行．专业基金销售机构．证券公司．基金管理人、证券市场两个最基本和最主要的品种是♉♉。

✌．基金．债券．衍生品、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为♉♉。

✌．所有权．财产支配权．债权．财产使用权、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过♉♉天。

✌． ． ． ． 、关于信用制度的表述错误的有♉♉。

✌．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系、 年 月 日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只♉♉♉♉✌：公司型开放式基金：契约型投资基金：股票基金：封闭式基金、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在♉♉以上。

． ． ． 、首次公开发行的股票以♉♉方式确定股票发行价格。

✌．询价．协商定价．网上竞价．资产核算定价、基金公司营销能力考察要点包括♉♉。

✌．公司信息披露情况．公司营销体系和人员情况．公司基金托管和代销渠道情况．公司投资和研究架构情况、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有♉♉。

✌．募集基金的申请报告．基金合同草案．基金托管协议草案．招募说明书草案、根据♉♉♉♉的不同，可以将基金分为主动型基金与被动☎指数✆型基金。

✌：运作方式：法律形式：投资理念：投资目标、招募说明书中最为重要的信息是♉♉♉♉✌：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资：基金运作方式：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式：基金资产净值的计算方法和公告方式、♉♉♉♉中最被广泛接受的是流动性偏好理论。

它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。

✌：完全预期理论：有偏预期理论：市场分割理论：优先置产理论、下列♉♉♉♉不是资产配置的目标。

✌：改善投资者面临的环境：降低投资风险：提高投资收益：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括♉♉。

✌．对基金投资范围、投资对象的监督．对基金投融资比例的监督．对基金投资禁止行为的监督．对参与银行间同业拆借市场交易的监督、基金监管的有效性原则要求处理好♉♉的关系。

✌．监管成本和监管效益．基金投资人和基金管理人．监管力度和监管强度．监管投入和市场调节、股票型基金的分析一般从♉♉入手。

．风险．投资组合．信用等级、按照♉♉♉♉的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人 基金托管人 基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

✌：《中华人民共和国证券投资基金法》：《中华人民共和国公司法》：《中华人民共和国证券法》：《中华人民共和国刑法》、基金会计报表至少应包括♉♉。

✌．资产负债表．利润表．现金流量表．所有者权益☎基金净值✆变动表、♉♉是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

✌．基金资产净值．基金资产总值．基金份额净值．基金总份额、下列可以从基金财产中列支的费用有♉♉。

✌．基金管理人的管理费．基金托管人的托管费安徽中医学院《温病学》试卷库标准答案与评分标准．基金份额持有人大会费用．基金合同生效后的信息披露费用、当代表基金份额♉♉♉♉以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

✌： ： ： ： 、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有♉♉。

✌．商业银行．保险公司．基金超市．独立的投资顾问、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照♉♉买卖基础金融资产的合约。

✌．未来价格．资产价格．约定价格．市场价格页脚内容。