上市开放式基金登记结算业务介绍(中登业务)
开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引
开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引各基金业务参与人：为了规范我公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）登记结算业务的日常业务运作及基金业务数据传输，进一步明确基金登记结算业务相关办理规定，明确基金业务参与人的业务职责，保护投资者的合法权益，我公司制定了《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引》，请在办理我公司相关基金业务时遵照执行。
特此通知。
中国证券登记结算有限责任公司2011年8月3日第一章总则第一条为了规范开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划（以下统称“基金”）登记结算业务运作，明确管理人、基金销售机构等参与主体的业务职责，根据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及相关业务规定制定本业务运作指引。
第二条管理人、基金销售机构通过本公司电子化基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）办理相关基金登记结算业务时须遵照本业务运作指引的相关规定。
本业务运作指引中的业务用语含义除特别说明外，与《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》中的含义一致。
第四条本公司将根据基金系统最新发展不时更新本业务运作指引，并及时通过本公司网站（)对基金业务参与人进行发布。
第二章基金系统工作时间安排第五条本公司基金系统工作日为境内证券交易所交易日。
第六条在基金系统工作日，本公司接收基金销售机构申报的基金账户类及交易类业务申请，及向基金销售机构发送基金交易回报、基金份额对账等数据。
基金销售机构在非基金系统工作日期间（如周六、日或节假日）受理的基金账户类及交易类业务申请，应将其归入下一个基金系统工作日的基金账户类及交易类业务申请数据中一并发送给本公司。
第七条在基金系统工作日，本公司接收管理人发送的基金动态信息文件、基金交易确认数据，及向管理人发送基金交易待确认、交易回报、基金份额对账等数据。
2017-8-15-中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一七年八月修订记录第一章总则 (1)第二章证券账户开立 (11)第三章证券账户查询 (27)第四章证券账户信息变更 (35)第五章证券账户注销 (51)第六章休眠账户业务 (59)第七章不合格账户业务 (62)第八章证券账户解除挂失业务 (68)第九章证券账户关联关系维护 (71)第十章证券账户使用信息维护 (80)第十一章创业板签约信息维护 (84)第十二章合伙人信息维护 (87)第十三章证券账户与资金账户信息比对 (92)第十四章证券账户业务资料保管 (95)第十五章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能.. 99附录1 证券账户开立申请表 (102)附录2证券账户业务申请表 (107)附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (115)附录4信息录入规范 (116)附录5证券账户开户办理确认单（范例） (120)附录6证券账户查询确认单（范例） (121)附录7证券账户信息录入错误确认书 (122)附录8股份认购证明 (123)附录9投资者买入股份证明 (124)附录10证券账户信息变更办理确认单（范例） (125)附录11证券账户销户办理确认单（范例） (126)附录12关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 (127)附录13不合格账户解除卖出限制审核同意书 (128)附录14不合格账户解除中止交易同意书 (129)附录15关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 (130)附录16证券账户业务收费表 (131)第一章总则1.1【目的依据】为规范证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。
1.2【适用范围】中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）负责管理的一码通账户及子账户有关账户业务适用本指南。
子账户包括A股账户、B股账户、股转系统账户、衍生品合约账户、封闭式基金账户、中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。
中登基金的账户规则
中登基金的账户规则
中登基金的账户规则是指中国证券登记结算公司（以下简称中登）针对基金账户管理所制定的规则和要求。
这些规则旨在保护投资者的权益，规范基金的运作和交易。
首先，中登要求所有基金机构和投资者设立专门的基金账户，用于进行基金的购买、赎回、转换等交易活动。
基金账户可以是个人账户或机构账户，每个投资者可同时拥有多个基金账户。
其次，基金账户对投资者的身份和资格有一定的要求。
个人账户要求投资者提供身份证明文件，如身份证或护照，以确保交易的合法性和安全性。
机构账户需要提供相关的企业营业执照和组织机构代码证等证明文件。
此外，基金账户在操作和交易方面也有一些规定。
投资者可以通过柜台交易、电话委托或互联网交易等方式进行基金的买卖等交易操作。
基金账户还可用于参与基金分红、合并等活动，并可在特定条件下办理基金转换。
另外，基金账户会定期发送交易确认单或对账单给投资者，用于核实账户的交易记录和资金流动情况。
投资者可通过中登的信息查询系统查询基金账户的交易明细和持仓情况。
最后，中登规定基金账户的资金结算采用T+1的方式，即交易日的次日进行结算和清算，确保交易的准确性和资金的安全性。
总之，中登基金的账户规则旨在保护投资者的权益，规范基金的运作和交易活动。
投资者通过遵守这些规则，可以安全地进行基金交易，实现财富的增值和资产的保值。
中登上海分公司结算保证金业务指南
中国结算上海分公司结算保证金业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2013-7-12版本及修订说明第一章概述.................................................... - 4 - 第二章结算保证金账户管理...................................... - 5 - 1.1结算保证金账户开立........................................ - 5 - 1.2结算保证金账户的计息...................................... - 7 - 1.3结算保证金账户的查询和函证................................ - 7 -1.3.1通过PROP综合业务终端查询 ............................. - 7 -1.3.2通过电话语音系统查询 .................................. - 8 -1.3.3结算保证金账户的函证 .................................. - 8 - 第三章结算保证金的筹集、补缴及退出............................ - 9 -2.1结算保证金的筹集.......................................... - 9 -2.1.1新增结算参与人结算保证金的缴纳 ........................ - 9 -2.1.2结算保证金应缴纳额度的计算 ............................ - 9 -2.1.3结算保证金的调整 ..................................... - 11 - 2.2结算保证金的补缴......................................... - 12 -2.2.1 非违约结算参与人结算保证金的补缴..................... - 12 -2.2.2.违约结算参与人结算保证金的追偿....................... - 12 - 2.3 结算保证金的退出......................................... - 12 - 第四章结算保证金的使用....................................... - 13 -3.1 结算保证金的使用原则..................................... - 13 - 3.2 结算保证金的使用方法..................................... - 13 - 3.3 结算保证金的使用顺序..................................... - 14 - 第五章数据接口................................................ - 16 -第一章概述为防范和化解证券结算风险，保障证券结算系统的安全运行，妥善管理和使用证券结算保证金，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“本公司”）根据《证券登记结算管理办法》和《证券结算保证金管理办法》（以下简称“《办法》”）等有关规则的规定，制定本业务指南。
中国证券登记结算公司基金登记结算服务介绍-精品文档
需要提出系统
升级业务需求
做出系统升级响应 不断满足产品创新需求
管理人
进行系统开发 完成系统升级
⑧完善的组织结构设置和人员配备
总 部 综 合 管 理 部
总 部 法 规 事 务 部
总 部 登 记 托 管 部
总 部 结 算 部
总 部 基 金 业 务 部
……
总 部 技 术 开 发 部
上 海 分 公 司
深 圳 分 公 司
降低人工成本
通过减少TA操 作人员、资金 结算人员的数 量来降低人工 成本
2
减少代销数据 管理成本
中国结算负责 与众多代销机 构间的系统测 试及数据收发 管理，减少了 管理人这方面 的工作和成本
3
减少系统升级 费用
中国结算TA 系统的新业 务功能是免 费供管理人 使用的
4
节省系统灾备 费用
中国结算TA 系统可以满 足政策性灾 备管理要求 ，减少管理 人在这方面 的成本
A管理人
B管理人
投资者
唯一深圳基金账户
以98开头
C管理人
一个投资者只需开立一个上海基金账 户和一个深圳基金账户，即可交易系 统内的所有基金
全面投资者账户资料
2
基金账户特色
特色一 特色二
以证券账户为 依托 方便建立交 易所场内证 券账户与场 外基金账户 之间的对应 关系，利于 开展LOF基 金、上证基 金通及创新 封闭式基金 等业务
2019年5月 首次开办ETF基金场外登记结算业务：华夏中小板ETF基金登记结算服务
2019年6月 首次开办券商集合计划登记结算业务：东方红2号集合计划登记结算服务 2019年8月 首次承担银行理财产品登记结算业务：中国银行QDII理财产品登记结算服务 2019年9月 首次开办“封转开”基金登记结算业务：华夏平稳增长基金登记结算服务 2019年7月 首次开办创新封闭式基金登记结算业务：大成优选基金登记结算服务 2019年10月 开始提供电子签名合同服务：国信金理财4号集合计划电子签名合同服务 2009年8月 新版基金登记结算系统上线运行：我公司基金登记结算服务迈上新台阶 2019年4月 开始提供基金“分拆转换”与“合并转换”服务
深圳证券交易所上市开放式基金 登记结算业务指引
深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引第一章总则第一条 为规范深圳证券交易所上市开放式基金登记结算相关业务，根据《上市开放式基金登记结算业务实施细则》和《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务指南》等中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关规定，制定本指引。
第二条 本指引所称深圳证券交易所上市开放式基金（以下简称“深证LOF”）是指可在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)认购、申购、赎回及交易的开放式基金。
投资者既可通过作为深交所会员单位的场内证券经营机构（以下简称“场内证券经营机构”）认购、申购、赎回及交易深证LOF份额，也可通过商业银行、证券公司、基金公司直销等场外基金销售机构(以下简称“场外基金销售机构”)认购、申购和赎回深证LOF份额。
第三条 经深交所及本公司认可，具有基金销售业务资格的场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF 的申购、赎回业务；经深交所认可，具有基金销售业务资格的场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF的认购业务；所有场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF的交易业务。
第四条 基金管理人、基金销售机构应按照本公司相关规定办理参与深证LOF业务的相关手续。
本公司总部统一向基金管理人提供基金持有人名册、场内和场外份额明细、账户资料等相关数据资料和相关登记结算服务。
第二章基金简称、代码和账户第一节 基金简称和代码第五条 深证LOF获准发行后，基金管理人可向深交所申请深证LOF的代码及简称。
场内证券经营机构、场外基金销售机构办理深证LOF业务使用相同的基金代码及简称。
第二节 证券账户和基金账户第六条 本公司对深证LOF份额实行分系统登记。
投资者通过场内证券经营机构认购、申购、买入所得的深证LOF 份额登记在本公司深圳分公司证券登记结算系统（以下简称“证券登记系统”）；投资者通过场外基金销售机构认购、申购所得的深证LOF份额登记在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“TA系统”）。
中登业务指引
号码，不得录入执照号码或增减任何字符。 （四）打印证券账户卡 完成以上步骤后，柜员以四号仿宋体打印证券账户卡并加盖证券
账户开户业务专用章，将账户卡及其他资料交给投资者。 （五）开户资料扫描及归档 开户完成后，柜员将所有开户资料进行整理并扫描，开户资料应
按照公司相关规定妥善保管。 二、证券账户开户处理应注意以下事项： 1、营业部不得受理证券公司、信托投资公司、基金管理公司、
续。 （三）证券账户开户处理 对符合开户规定的，柜员在其申请表中注明“已审核”，并将投
资者资料录入开户系统，录入过程必须认真，确保录入资料准确无误， 复核岗应实时检查操作的正确性。经办人和复核人需同时在相关单据 上签名确认。
1、个人投资者： （1）可设立不同类别和用途的证券账户各一个，不得重复开户。 （2）境外投资者不得设立 A 股账户。 （3）现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得设立账户。 （4）不规范的身份证号不得设立账户。不规范的身份证号包括： 首位数为“0”或其他字符、非 15 位数或 18 位数等。 （5）对于开户系统无法录入的汉字，应用全角左括号加同音字 或形近字代替，如陈鎔喆，可录入陈（容（吉;陈小喆，可录入陈小 （吉。 （6）若少数民族的姓名位数超过深圳开户模块的录入范围，先 录入一部分并打印股东卡后，手写将姓名补全，并在手写位置加盖开 户业务专用章，待中国结算系统支持后统一变更。 2、机构投资者： （1）可设立不同类别和用途的证券账户各一个，不得重复开户。 （2）境外注册的企业不得设立 A 股账户。 （3）境内注册的企业不得设立 B 股账户。 （4）没有法人资格的企业单位、事业单位及社会团体不得设立 账户。 （5）《机构证券账户注册申请表》中“注册号”栏一律录入注册
（2）自动领取红利。一旦投资者办理了指定交易，中国结算上 海分公司结算系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公 司，投资者无须申领。
柜台业务大练兵业务测试试卷二
一、单选题：1、冻结已指定在营业部的上海B股账户时，以下正确的是：A.属于中登授权代理业务，需向登记结算公司报送数据B. 属于中登授权代理业务，不需向登记结算公司报送数据C.只需在营业部柜台系统内办理账户冻结，并通知申请人自行至中登公司办理冻结D. 在营业部柜台系统内办理账户冻结时，并向登记结算公司报送数据答：C2、有限售条件流通股报盘转托管业务申报时间：A．交易日8：30—15∶00B．交易日9：00—15∶00C．交易日9：30—15∶00D．交易日9：30-11：30，13：00-15：00答：A3、对于深圳证券账户激活成功的客户，营业部须在（）进行沪深隔日重发以及深圳证券账户使用信息报送。
A. T日B. T+1日C. T+2日D．T+3答：B4、深圳转股回售的操作菜单是：A.恒生06版-深圳市场-订单管理-其他委托-转股回售B.恒生06版-深圳市场-订单管理-其他委托-公司内部转托管C.恒生账户管理系统-证券-证券持仓-证券单笔转托D.恒生账户管理系统-证券-证券持仓-证券全部转托答：A5、大宗交易EKEY及EKEY用户口令不能由同一个人保管。
EKEY由大宗交易（）妥善保管，EKEY口令由指定的（）保管。
A．操作员；操作员B. 营运总监；操作员C. 复核岗；操作员D. 柜台长；复核岗答：C6、我司B股结算会员编号是：A．00234B．00243C．00342D．00324答：B7、跨市场配售股份补登记业务是指部分跨市配售股份在转登记期间未申报或申报无效而未成功转登记，在办理跨系统补登记时，经办员在（）系统进行补登记操作。
A、新意B、恒生06版C、恒生账户管理系统答：C8、转股业务是指由可转换公司债券转换为同一公司的（）。
A、A股B、B股C、H股D、开放式基金答：A9、境内自然人B股账户资金转出业务，描述错误的是（）A、出示有效身份证明文件、证券账户卡B、客户填写《资金存取款凭单（取单）》、《转款出账通知书》C、需要对客户划款指定的账户与原预留的收款账户一致性进行核对D、境内居民个人从事B股交易的外汇不得用于向境外支付，但可异地划转答：D10、关于基金转托管业务，说法正确的是：A、采用一次转托管的基金，客户在转出前不需指定转入代销机构B、采用二次转托管的基金，投资者在转出前，必须在转入方登记基金账户C、投资者办理转托管业务需填写《厦门证券有限公司开放式基金账户类业务申请表》D、两种模式的转托管业务，转出网点都应收取30元的手续费答：D11、一般来说基金份额的冻结、解冻业务，目前主要由（）来办理，并发送数据到营业部。