深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引
深圳证券交易所股票期权试点做市商业务指引
深圳证券交易所股票期权试点做市商业务指引一、背景介绍股票期权是一种金融衍生品，允许投资者在特定时间内以约定价格买入或卖出特定股票的权利。
深圳证券交易所作为中国国内股票期权市场的重要组成部分，为了推动市场发展和提高交易效率，推出了股票期权试点做市商业务。
二、试点做市商的定义和角色试点做市商是指在深圳证券交易所股票期权市场上，经过申请并经交易所批准的合法机构，承担起提供连续报价、增加市场流动性、促进交易活跃等职责的特定市场参与者。
其角色主要包括提供做市报价、参与市场交易和提供风险管理等服务。
三、试点做市商的准入条件1. 机构要求：试点做市商需为合法机构，包括证券公司、基金管理公司、期货公司等，具备较强的资金实力和专业化经营团队。
2. 人员要求：试点做市商的从业人员必须持有深圳证券交易所期权业务资格，且具备丰富的期权交易经验和风险管理能力。
3. 资金要求：试点做市商需具备一定规模的资金实力，以满足市场做市需求。
四、试点做市商的职责和义务1. 提供连续报价：试点做市商应当按照该品种证券期权的交易规则，及时、准确地进行连续报价，为市场参与者提供交易对手方。
2. 增加市场流动性：试点做市商应当积极提供流动性，有效降低交易成本，吸引更多投资者参与期权交易。
3. 促进交易活跃：试点做市商应当通过积极参与市场交易，提高交易活跃度，推动市场的健康发展。
4. 提供风险管理：试点做市商需具备一定的风险管理能力，对自身持有的风险进行有效管理，并为投资者提供风险管理方面的专业建议和支持。
五、试点做市商的权益和支持1. 交易费用减免：试点做市商享受一定的交易费用减免政策，降低其交易成本。
2. 公开透明交易：试点做市商的交易记录和报价信息将实时公开，为市场参与者提供透明、公正的交易环境。
3. 做市商专属标识：试点做市商可获得特定标识，以便投资者快速识别其在市场中的位置和报价情况。
4. 市场宣传推广支持：深圳证券交易所将通过官方网站、交易所报刊等媒体向市场宣传推广试点做市商业务，并提供必要的支持。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕990号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知深证上〔2023〕990号各市场参与人：为了进一步规范专项品种公司债券相关业务，提升审核质效，本所制定了《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》，现予以发布，自发布之日起施行。
本指引施行前相关业务规则中关于“一带一路”公司债券的规定与本指引不一致的，以本指引为准。
本所于2014年8月11日发布的《深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则》（深证上〔2014〕282号），于2020年11月27日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第2号——可续期公司债券》（深证上〔2020〕1173号）、《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第4号——纾困专项公司债券》（深证上〔2020〕1173号）和《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第5号——短期公司债券》（深证上〔2020〕1173号），于2021年7月13日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号——乡村振兴专项公司债券》（深证上〔2021〕684号），于2022年5月20日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第6号——科技创新公司债券》（深证上〔2022〕489号），于2022年9月16日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券（2022年修订）》（深证上〔2022〕928号）同时废止。
附件：深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券第一章总则第一条为了规范专项品种公司债券相关业务，便于发行人、主承销商和相关机构做好信息披露和存续期管理，根据《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》《深圳证券交易所公司债券上市规则》以及《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》等规定，制定本指引。
深圳证券交易所交易规则2023
深圳证券交易所交易规则2023深圳证券交易所是中国境内重要的证券交易所之一，其交易规则是影响市场交易秩序和保护投资者利益的重要法规。
下面将详细介绍深圳证券交易所2023年的交易规则。
一、市场框架和组织机构深圳证券交易所是由深圳证券交易所经营有限责任公司负责运营管理。
交易所设立有股票市场、债券市场和创业板市场。
股票市场主要交易普通股等股票，债券市场主要交易债券等固定收益类证券，创业板市场主要交易初创企业股票。
二、交易方式和时间深圳证券交易所采用集中竞价交易和连续交易相结合的方式进行股票交易。
集中竞价交易分为开盘集合竞价和收盘集合竞价，连续交易时间为上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
债券市场采用竞价交易方式进行交易，交易时间为上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
三、证券品种和交易规则深圳证券交易所股票市场和债券市场均允许交易上市公司股票和债券，但需符合交易所规定的上市条件。
创业板市场专门交易成长性好的初创企业股票，有较高的风险和收益。
交易所对于股票的交易规则包括：交易机制、交易规则、交易价格限制、交易量限制以及信息披露要求等。
对于债券的交易规则包括：交易方式、报价方式、最小价格变动单位、成交方式和清算结算等。
四、交易费用和交易规则深圳证券交易所规定了交易所以及相关机构的收费标准，包括交易手续费、证券清算费、交易所服务费等。
交易手续费按照交易额的一定比例进行收取，不同品种的交易费用可能不同。
交易规则方面，对于违法违规行为，交易所将依法进行处罚，并公布违法违规行为当事人的信息，保护市场诚信交易。
五、交易风险防范深圳证券交易所注重风险监测和风险防范，规定了股票市场和债券市场的风险防范措施，包括市场风险监测、投资者适当性管理、异常交易监测等。
交易所将加强对交易行为的监管，发现异常情况及时进行调查。
交易所将建立完善的投资者保护制度，加强对投资者的教育和培训，提高投资者的风险意识和自我保护能力。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)1、[选择题]2000年10月8日，()发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A.中国银监会B.基金业协会C.国务院财政部D.中国证监会【答案】D【解析】2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
2、[选择题]公司型基金依据()设立并营运。
A.公司法B.公司章程C.基金法D.基金合同【答案】B【解析】公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。
3、[选择题]基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑客户信息不包括()。
A.投资经验B.风险承受能力C.保证收益率D.流动性要求【答案】C【解析】常识题。
4、以下不属于证券投资基金特点的是( )。
A.组合投资、分散风险B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.投入较少、回报较高【答案】D【解析】本题考查证券投资基金的特点。
证券投资基金的特点包括：5、[选择题]()机构的营业网点数量众多，受众范围广。
A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】A【解析】代销机构的营业网点数量众多，受众范围广。
6、[选择题]私募基金经理在销售私募基金时，投资者应当签订的文件不包括()。
A.投资者风险评估和风险承受能力调查问卷B.风险说明书C.投资者符合合格投资者的承诺函D.投资说明书【答案】D【解析】选项D不包括在内：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(选项A符合)，由投资者书面承诺符合合格投资者条件(选项C符合);应当制作风险揭示书(选项B符合)，由投资者签字确认。
7、[选择题]下列说法中，错误的是( )。
A.合规管理部门要保持行使权力的独立性，因此要与其他部门之间保持绝对的独立B.管理人要将合规考核工资和高管人竞聘考核相结合C.合规文化建设要充分发挥人的主观能动性，将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务做到全自参与，各负其责D.公司领导是合规管理制度的制定者和传达者，应当明确合规文化建设的重要性【答案】A【解析】合规管理部在一定程度上要保持行使权力的独立性，但并不是说与其他部门之间保持绝对的独立，A错误。
深圳证券交易所上市开放式基金 登记结算业务指引
深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引第一章总则第一条 为规范深圳证券交易所上市开放式基金登记结算相关业务，根据《上市开放式基金登记结算业务实施细则》和《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务指南》等中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关规定，制定本指引。
第二条 本指引所称深圳证券交易所上市开放式基金（以下简称“深证LOF”）是指可在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)认购、申购、赎回及交易的开放式基金。
投资者既可通过作为深交所会员单位的场内证券经营机构（以下简称“场内证券经营机构”）认购、申购、赎回及交易深证LOF份额，也可通过商业银行、证券公司、基金公司直销等场外基金销售机构(以下简称“场外基金销售机构”)认购、申购和赎回深证LOF份额。
第三条 经深交所及本公司认可，具有基金销售业务资格的场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF 的申购、赎回业务；经深交所认可，具有基金销售业务资格的场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF的认购业务；所有场内证券经营机构可通过深交所交易系统参与深证LOF的交易业务。
第四条 基金管理人、基金销售机构应按照本公司相关规定办理参与深证LOF业务的相关手续。
本公司总部统一向基金管理人提供基金持有人名册、场内和场外份额明细、账户资料等相关数据资料和相关登记结算服务。
第二章基金简称、代码和账户第一节 基金简称和代码第五条 深证LOF获准发行后，基金管理人可向深交所申请深证LOF的代码及简称。
场内证券经营机构、场外基金销售机构办理深证LOF业务使用相同的基金代码及简称。
第二节 证券账户和基金账户第六条 本公司对深证LOF份额实行分系统登记。
投资者通过场内证券经营机构认购、申购、买入所得的深证LOF 份额登记在本公司深圳分公司证券登记结算系统（以下简称“证券登记系统”）；投资者通过场外基金销售机构认购、申购所得的深证LOF份额登记在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“TA系统”）。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2010.09.01•【文号】•【施行日期】2010.09.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,金融债券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》的通知各基金管理公司：为加强基金管理公司交易型开放式指数基金业务的风险管理，促进市场稳健发展，本所制定了《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》，现予以发布，请遵照执行。
特此通知附件：《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》深圳证券交易所二○一○年九月一日附件：深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引第一章总则第一条为加强基金管理公司交易型开放式指数基金（以下简称“ETF”）业务的风险管理，促进市场稳健发展，制定本指引。
第二条基金管理公司管理在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的ETF，应当严格遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则和本指引。
第三条基金管理公司发现风险事件决定向本所申请暂停ETF申购赎回和临时停牌的，应当及时通知本所。
第二章人员、系统与制度第四条基金管理公司应当设立ETF运作团队和ETF风险管理小组，并对相关人员进行岗位培训。
第五条ETF运作团队负责制定ETF业务流程、投资规范等运营制度、进行ETF日常运作和实时风险监控，应当至少包括以下人员：（一）基金经理与基金经理助理人员，负责基金的总体运作；（二）负责基金估值与清算事务的人员；（三）至少两名负责申购赎回清单文件（以下简称“PCF”）与参考净值（以下简称“IOPV”）计算文件生产等事务的人员；（四）负责实时风险监控的人员；（五）负责信息披露等事务的人员；（六）负责ETF技术系统的人员。
除上述第（三）、（四）款人员可以由基金经理或基金经理助理人员担任外，其他人员不得相互兼任。
深圳证券交易所资产证券化业务指引
深圳证券交易所资产证券化业务指引【原创版】目录一、深圳证券交易所资产证券化业务概述二、资产支持证券的挂牌条件确认三、业务指引的具体内容四、深圳证券交易所的职能与作用五、结论正文一、深圳证券交易所资产证券化业务概述资产证券化是一种金融创新工具，其基本原理是将缺乏流动性但具有稳定现金流的资产打包成为可以在金融市场上流通的证券。
在我国，资产证券化业务主要通过深圳证券交易所进行。
深交所作为我国两大证券交易所之一，其资产证券化业务发展迅速，为各类资产提供了有效的融资途径。
二、资产支持证券的挂牌条件确认为了规范资产支持证券的挂牌条件，深圳证券交易所制定了《资产支持证券挂牌条件确认业务指引》。
该指引对资产支持证券的发行主体、基础资产、证券结构等方面进行了详细的规定，以确保资产支持证券的发行和交易符合国家政策和市场规律。
三、业务指引的具体内容《资产支持证券挂牌条件确认业务指引》主要包括以下内容：1.发行主体：发行资产支持证券的主体应为具有独立法人资格的企业、金融机构或其他组织。
2.基础资产：基础资产应为具有稳定现金流的财产权利或权益，如租赁合同、应收账款、不动产等。
3.证券结构：资产支持证券的结构应包括优先级证券和次级证券，其中优先级证券的信用风险较低，次级证券的信用风险较高。
4.信息披露：发行资产支持证券的主体应按照深圳证券交易所的规定，进行充分的信息披露，包括资产池的构成、现金流预测、信用增级措施等。
四、深圳证券交易所的职能与作用深圳证券交易所在资产证券化业务中发挥着重要的职能和作用，主要包括：1.提供资产证券化业务的交易平台，为发行资产支持证券的企业和投资资产支持证券的投资者提供交易和流通的服务。
2.制定和修改资产证券化业务的规则和指引，以规范资产证券化业务的发行和交易。
3.对资产证券化业务进行监管，确保资产证券化业务的合规性和稳定性。
4.提供资产证券化业务的信息披露和转让服务，为投资者提供充分的信息和便利的转让渠道。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2021.04.02•【文号】深证会〔2021〕270号•【施行日期】2021.04.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》的通知深证会〔2021〕270号各会员单位及其他交易参与人：为衔接落实《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》等有关规定，进一步规范各会员及相关单位交易及相关系统的运行管理，督促会员健全完善交易及相关系统管理制度，适应市场发展客观需求，提高会员技术治理水平和风险防范能力，保障市场健康平稳发展，本所对《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》进行了修订，并更名为《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2007年3月7日发布的《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》（深证会〔2007〕16号）同时废止。
本所在系统运行部设立技术故障报告专线电话0755—82083510，以便会员及时报告相关情况。
会员应在每季度前十个工作日填报《交易及相关系统运行情况季报》，每年四月三十日前填报上一年度的《交易及相关系统安全运行情况报告》，填报路径为深交所会员业务专区“公文及报表上传”相关明细栏目，报告的格式和内容由本所制定。
特此通知附件：1. 深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理2. 修订对照表深圳证券交易所2021年4月2日附件1深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员交易及相关系统管理，保障交易及相关系统安全、合规运行，防范和控制系统风险，保护投资者合法权益，根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业信息安全保障管理办法》《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》《深圳证券交易所会员管理规则》及《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，制定本指引。
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深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管境内上市
【失效依据】深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告(第五批)
【发布部门】深圳证券交易所
【发布日期】2004.12.05
【实施日期】2004.12.05
【时效性】失效
【效力级别】行业规定
深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引
（2004年12月5日）
第一条为促进深圳证券交易所（以下简称本所）上市开放式基金业务发展，保护投资者合法权益，根据《深圳、上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》及本所其它相关规定，制定本业务指引。
第二条本所实行上市开放式基金主交易商制度。
上市开放式基金主交易商（以下简称主交易商）应当持有一定场内托管份额，履行上市开放式基金持续报价的义务。
持续报价是指主交易商根据其与基金管理人签订的《上市开放式基金主交易商服务协
议》，在约定的情况下以约定范围内的价格申报买入基金份额。
第三条。