证券经纪业务营销分类模拟1含答案
证券经纪业务营销模拟试题及答案解析(1)
证券经纪业务营销模拟试题及答案解析（1）(1/80)单项选择题第1题不是上市后的证券存管业务。
A.交易过户B.股东名册登录C.非交易过户D.证券账户查询下一题(2/80)单项选择题第2题股票的价格由供求关系决定。
A.中期或短期B.长期C.中长期D.长期或短期上一题下一题(3/80)单项选择题第3题下列机构中不负有反洗钱义务的是。
A.外国银行在中国境内的分支机构B.中国的银行C.中国的银行在国外设立的分支机构D.中国的证券公司上一题下一题(4/80)单项选择题第4题下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是。
A.协助将财产转为有价证券的B.通过转账协助资金转移C.提供资金账户的D.实施犯罪行为前行为人约定协助将资金汇往境外上一题下一题(5/80)单项选择题第5题王女士买入北方公司股票5000股，包括股票价格9000元和交易税费200元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票5000股，资金账户上会减少元。
A.0B.200C.9000D.9200上一题下一题(6/80)单项选择题第6题投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为。
A.开户B.申报C.成交D.委托上一题下一题(7/80)单项选择题第7题为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。
这体现了证券公司应当遵守的原则。
A.相关性B.适应性C.可行性D.指导性上一题下一题(8/80)单项选择题第8题基本分析的理论基础是。
A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示B.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复C.经济学、金融学、投资学等基本原理D.风险由证券期望收益率的方差来衡量，证券收益率服从正态分布上一题下一题(9/80)单项选择题第9题图片形态的K线表示。
A.空方力量逐渐增强，是一种跌势的信号B.多方力量逐渐增强，这是一种涨势的信号C.多空双方争斗很激烈。
双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但是，又都被对方顽强地拉回D.多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形上一题下一题(10/80)单项选择题第10题下列哪一项不属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系( )。
证券经纪业务练习试卷1(题后含答案及解析)
证券经纪业务练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．关于我国证券经纪业务,下面表述中,不正确的是( )。
A．证券公司可接受客户的委托B．证券公司不赚差价C．证券公司可向证券登记机构融券D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务2．证券经纪业务包含的要素不包括( )。
A．委托人B．证券经纪商C．证券交易所D．中国证券业协会正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务3．按我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商和投资者必须签订( )。
A．《证券交易委托规则》B．《网上买卖规则》C．《证券交易委托代理协议》D．《证券全权买卖协议书》正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务4．以下关于证券经纪商的说法中,不正确的是( )。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务5．以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。
A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务6．( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A．限价委托B．市价委托C．当面委托D．电话委托正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务7．某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是7月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是( )天。
A．165B．166C．167D．168正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务8．以下关于委托单的说法中,不正确的是( )。
证券经纪考试题库及答案
证券经纪考试题库及答案证券经纪考试是金融行业从业人员必须通过的一项专业考试，它涵盖了证券市场基础知识、证券交易规则、法律法规等多个方面。
以下是一些模拟题库及答案，供考生复习参考：1. 证券市场的基本功能是什么？- A. 融资功能- B. 投资功能- C. 风险管理功能- D. 所有以上选项答案：D2. 股票的面值和发行价格有何不同？- A. 面值是股票的初始价值，发行价格是股票首次公开发行时的价格- B. 面值是股票的市场价格- C. 发行价格是股票的初始价值- D. 两者没有区别答案：A3. 什么是市盈率（PE）？- A. 股票价格与每股收益的比率- B. 股票价格与每股净资产的比率- C. 股票价格与每股现金流量净额的比率- D. 股票价格与每股分红的比率答案：A4. 下列哪项不是证券交易的基本规则？- A. 价格优先原则- B. 时间优先原则- C. 股票只能单向交易- D. 交易双方必须遵守交易规则答案：C5. 什么是限价委托？- A. 指定价格买入或卖出证券的委托方式- B. 按照市场即时价格买入或卖出证券的委托方式- C. 指定时间买入或卖出证券的委托方式- D. 按照证券公司规定的价格买入或卖出证券的委托方式答案：A6. 什么是证券投资基金？- A. 一种由基金管理人管理，投资者出资的集合投资方式 - B. 一种由投资者自行管理的个人投资方式- C. 一种由政府管理的公共基金- D. 一种由银行发行的理财产品答案：A7. 什么是股票的分红？- A. 公司将部分利润以现金或股票的形式分配给股东- B. 公司将全部利润以现金或股票的形式分配给股东- C. 公司将部分利润以现金的形式分配给股东- D. 公司将部分利润以股票的形式分配给股东答案：A8. 什么是期权？- A. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- B. 一种金融衍生工具，给予持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产的权利- C. 一种金融衍生工具，要求持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产- D. 一种金融衍生工具，要求持有者在未来某个时间以市场价格买入或卖出标的资产答案：A9. 什么是债券？- A. 一种债务证书，发行者承诺在一定期限内按约定利率支付利息，并在到期时偿还本金- B. 一种权益证书，发行者承诺在一定期限内按约定分红- C. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- D. 一种保险产品，提供投资者风险保障答案：A10. 什么是证券市场的监管机构？- A. 证券交易所- B. 证券公司- C. 证券监督管理委员会- D. 投资者保护基金答案：C这些题目只是证券经纪考试题库中的一小部分，考生在备考时应系统学习相关知识，并进行大量的练习。
证券经纪人考试试题 精品
证券经纪人考试试题（证券业务营销一）含答案单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（）相契合、共生共荣。
A．制度环境B．社会环境C．市场环境D．人文环境2．下列不属于行政法规的是（）A．《期货交易管理条例》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《证券市场禁入规定》D．《证券公司监督管理条例》3．根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为（）。
A．1万张B．5万张C．10万张D．15万张4．采用（）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。
A．无差异市场营销策略B．集中性市场营销策略C．差异性市场营销策略D．分散性市场营销策略5．证券投资的净效用是指（）。
A．收益带来的正效用加上风险带来的负效用；B．收益带来的正效用减去风险带来的负效用；C．收益带来的正效用减去收益带来的负效用；D．收益带来的正效用加上收益带来的负效用；6．在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A．证券投资基金账户B．开放式基金账户C．证券账户D．A股账户7．（）是基本分析的重点。
A．宏观经济分析B．行业分析C．区域分析D．公司分析8．（）是在服务结束之后的判断。
A．过程质量B．输出质量C．物理质量D．相互接触质量9．客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为（）。
A．现价委托B．市价委托C．限价委托D．保本委托10．（）是指确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
证券经纪业务营销模拟试题及答案解析(16)
证券经纪业务营销模拟试题及答案解析（16）(1/80)单项选择题第1题决定客户满意度高低的因素主要是( )。
A.产品的内在价值和实际价值B.产品的期望值和使用价值C.产品的期望值和实际价值D.产品的期望值和内在价值下一题(2/80)单项选择题第2题以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：( )是基础。
A.客户B.竞争C.利润D.协调上一题下一题(3/80)单项选择题第3题企业营销活动的基础和条件是( )。
A.消费者需求B.市场营销产品C.市场营销环境D.市场交换媒介上一题下一题(4/80)单项选择题第4题社会营销观念与市场营销观念的区别是( )。
A.是否把自己的短期行为与长期利益结合起来B.是否考虑消费者的需求C.是否考虑不同层次的消费者D.是否把产品数量和质量结合起来上一题下一题(5/80)单项选择题第5题( )是发行某种证券以募集资金的机构。
A.证券发行人B.证券经纪人C.证券承销商D.证券公司上一题下一题(6/80)单项选择题第6题证券公司提供的金融服务不是一次性的买卖，往往是在长时间内的一系列( )。
A.单向交易B.双向交易C.连续性交易D.间断性交易上一题下一题(7/80)单项选择题第7题证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。
A.证券类经纪产品B.证券类金融产品C.证券类服务产品D.证券类衍生产品上一题下一题(8/80)单项选择题第8题在美国，采用最广泛的证券经纪业务营销方式是( )。
A.证券经纪人模式B.折扣经纪商模式C.综合模式D.分业模式上一题下一题(9/80)单项选择题第9题证券交易的基本过程不包括( )。
A.开户B.成交C.转让D.结算上一题下一题(10/80)单项选择题第10题在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。
上述指的是( )。
A.清算B.交收C.交割D.结算上一题下一题(11/80)单项选择题第11题根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。
证券经纪人考试试题
证券经纪人考试试题（证券业务营销一）含答案单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（）相契合、共生共荣。
A．制度环境B．社会环境C．市场环境D．人文环境2．下列不属于行政法规的是( ）A．《期货交易管理条例》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《证券市场禁入规定》D．《证券公司监督管理条例》3．根据《深圳证券交易所交易规则》,深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为（）. A．1万张B．5万张C．10万张D．15万张4．采用（）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡. A．无差异市场营销策略B．集中性市场营销策略C．差异性市场营销策略D．分散性市场营销策略5．证券投资的净效用是指（ )。
A．收益带来的正效用加上风险带来的负效用；B．收益带来的正效用减去风险带来的负效用;C．收益带来的正效用减去收益带来的负效用；D．收益带来的正效用加上收益带来的负效用；6．在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证.A．证券投资基金账户B．开放式基金账户C．证券账户D．A股账户7．（)是基本分析的重点.A．宏观经济分析B．行业分析C．区域分析D．公司分析8．（）是在服务结束之后的判断。
A．过程质量B．输出质量C．物理质量D．相互接触质量9．客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为( ）。
A．现价委托B．市价委托C．限价委托D．保本委托10．（）是指确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
证券经纪业务营销模拟试题及答案解析(12)
证券经纪业务营销模拟试题及答案解析（12）(1/60)单项选择题第1题( )是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
A.债券B.股票C.基金D.证券下一题(2/60)单项选择题第2题( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A.有价证券B.股票C.债券D.基金上一题下一题(3/60)单项选择题第3题( )是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
A.虚拟资本B.货币C.银行存款D.共同基金上一题下一题(4/60)单项选择题第4题( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持有人有一定的收入请求权。
A.资本证券B.货币证券C.商品证券D.金融证券上一题下一题(5/60)单项选择题第5题( )是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
A.非上市证券B.上市证券C.私募证券D.公募证券上一题下一题(6/60)单项选择题第6题( )是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
A.股票B.债券C.基金D.衍生品上一题下一题(7/60)单项选择题第7题对股票定义的描述，不正确的是( )。
A.股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金上一题下一题(8/60)单项选择题第8题我国《公司法》规定，股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A.合同形式B.纸面形式C.电子形式D.证书形式上一题下一题(9/60)单项选择题第9题股份的发行实行( )的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
A.公平、公开B.公开、公正C.公平、公正D.公正、诚信上一题下一题(10/60)单项选择题第10题公司的股份采取( )的形式。
证券经纪人考试(营销)模拟试题(含答案)
证券经纪人考试（营销）模拟试题（含答案）证券经纪人考试模拟试卷一单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1(( )使证券具有了较强的变现能力。
A(流动性B(风险性C(公开性D(收益性2(公开地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为，这体现出证券交易原则中的( )。
,(公正原则,(公平原则,(公开原则,(平等原则3(市场营销的出发点的原动力是( )。
A(消费者需求B(产品提供C(客户满意度D(营销者参与4(企业的( )是企业价值最终实现的场所，它是营销战略制定的基础。
A(客户市场B(营销市场C(标的市场D(目标市场5.根据《证券账户管理规则》的规定，( )对证券账户实施统一管理。
A(中国证监会B(中国结算公司C(证券交易所D(证券公司6. 在区分“存管”和“登记”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行( )职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行( )职责。
A(“登记”;“存管”B(“存管”;“登记”C(“存管”;“存管”D(“登记”;“登记”7. 在证券投资分析中，主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法是( )。
A(基本分析法B. 原理分析法C(推演分析法D. 理论分析法8. 以下分析方法不属于技术分析方法的是( )。
A(K线理论B. 套利定价模型C(形态理论D. 江恩理论9 .涉及证券市场的法律、法规共分三个层次，其中不包括( ) A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D.由证券行业协会制定的部门规章10(下列不属于部门规章及规范性文件的是( ) A. 《上市公司证券发行管理办法》B. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》C. 《证券投资者保护基金管理办法》D. 《证券投资基金业从业人员执业守则》11. ( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
2009年证券经纪人证券经纪业务营销模拟题(一)-中大网校
2009年证券经纪人证券经纪业务营销模拟题(一)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单选题(每小题0.5分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求，证券公司应当遵守（）原则，即证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。
A. 审慎性B. 适应性C. 专业化D. 个性化(2)企业的（）决定了其盈利能力是高于还是低于行业平均水平，决定了其在行业内的竞争地位。
A. 行业地位B. 经营能力C. 产品质量D. 创新能力(3)公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的（）。
A. 大量化B. 真实化C. 公开化D. 多元化(4)申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是（）。
A. 自律组织的纪律处分B. 证监会的纪律处分C. 证券公司的纪律处分D. 行政处罚(5)在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的。
将依法追究（）。
A. 民事责任B. 赔偿责任C. 行政责任D. 刑事责任(6)股票价格的波动方向叫做（）。
A. 趋势B. 走势C. 趋向D. 走向(7)企业面对激烈的市场变化与严峻挑战，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划叫做（）。
A. 经营战略B. 经营策略C. 营销战略D. 营销策略(8)深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（）。
A. 9：30~11：30、13：O0~15：O0B. 9：15~11：30、13：00~15：O0C. 9：15~11：30、13：30~15：00D. 9：15~11：O0、13：00~15：00(9)客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（）。
A. 对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B. 对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记C. 同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对，对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行登记D. 同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记(10)以牟取利益或者减少损失为目的，操纵证券、期货市场获得不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为，可能构成（）。
证券经纪人考试——证券业务营销试题及答案(十)
证券经纪人考试——证券业务营销试题及答案（十）一、单项选择题1．证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2．金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3．二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4．1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5．中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6．中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7．为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8．我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9．在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10．公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11．股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12．20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13．按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14．我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
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证券经纪业务营销分类模拟1
单项选择题
1. 为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求，证券公司应当遵守______原则，即证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。
A.审慎性
B.适应性
C.专业化
D.个性化
答案：B
2. 企业的______决定了其盈利能力是高于还是低于行业平均水平，决定了其在行业内的竞争地位。
A.行业地位
B.经营能力
C.产品质量
D.创新能力
答案：A
3. 公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的______。
A.大量化
B.真实化
C.公开化
D.多元化
答案：C
4. 申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是______。
A.自律组织的纪律处分
B.证监会的纪律处分
C.证券公司的纪律处分
D.行政处罚
答案：A
5. 在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的。
将依法追究______。
A.民事责任
B.赔偿责任
C.行政责任
D.刑事责任
答案：D。