证券从业资格-证券经纪业务营销人员职业道德建设

证券经纪业务营销人员职业道德建设
(总分：23.00，做题时间：90分钟)
一、单项选择题
(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。

)
(总题数：11，分数：11.00)
1.证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是( )。

∙A．客户至上
∙B．公平竞争
∙C．勤勉尽责
∙D．友好合作
（分数：1.00）
A.
B. √
C.
D.
解析：[解析] 公平竞争是指竞争者之间所进行的公开、平等、公正的竞争。

它是证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则。

2.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。

∙A．勤勉尽责
∙B．公平竞争
∙C．保守秘密
∙D．诚实信用
（分数：1.00）
A.
B.
C. √
D.
解析：[解析] 证券经纪业务营销人员在执业活动中不仅对所属证券公司和客户负有保密义务，对业务涉及相关各方也负有保密的义务。

3.证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是( )。

∙A．公平竞争
∙B．诚实信用
∙C．专业胜任
∙D．客户至上
（分数：1.00）
A.
B. √
C.
D.
解析：[解析] 诚实信用是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。

诚实信用原则是指民事主体进行民事活动必须意图诚实、善意，行使权利不侵害他人与社会的利益，履行义务信守承诺和法律规定，最终达到所有获取民事利益的活动不仅应使当事人之间的利益得到平衡，而且也必须使当事人与社会之间的利益得到平衡的基本原则。

4.证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。

∙A．公平竞争
∙B．勤勉尽责
∙C．客户至上
∙D．友好合作
（分数：1.00）
A.
B.
C.
D. √
解析：[解析] 友好合作是指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销业务时，既要与其他关系方保持密切友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系。

它是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。

5.职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德( )。

∙A．鲜明的职业性
∙B．形式的多样性
∙C．效果的联动性
∙D．调节的有限性
（分数：1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：
6.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。

∙A．客户至上
∙B．公平竞争
∙C．勤勉尽责
∙D．诚实信用
（分数：1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：[解析] 客户至上就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。

它是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。

7.证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是( )。

∙A．守法合规
∙B．勤勉尽责
∙C．诚实信用
∙D．客户至上
（分数：1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：[解析] 守法合规是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领，是公民的基本义务，是所有道德建设的基础。

8.证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是( )。

∙A．勤勉尽责
∙B．公平竞争
∙C．保守秘密
∙D．专业胜任
（分数：1.00）
A.
B.
C.
D. √
解析：[解析] 每种职业都担负着一种特定的职业责任和职业义务，当然也要求其从业人员具备特定的职业素质。

专业胜任是证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量。

9.同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为( )。

∙A．职业道德
∙B．职业品质
∙C．职业精神
∙D．职业习惯
（分数：1.00）
A. √
B.
C.
D.
解析：
10.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。

∙A．专业胜任
∙B．公平竞争
∙C．勤勉尽责
∙D．客户至上
（分数：1.00）
A.
B.
C. √
D.
解析：
11.职业道德与行为规范的关系是( )。

∙A．等同
∙B．既有区别也有联系
∙C．无任何联系
∙D．有联系但没区别
（分数：1.00）
A.
B. √
C.
D.
解析：
二、不定项选择题
(以下各小题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。

)
(总题数：6，分数：6.00)
12.证券经纪业务营销人员职业道德建设的重要性包括( )。

（分数：1.00）
A.加强职业道德建设有助于树立证券业新形象√
B.加强职业道德建设有助于从业人员个人道德素质的提高√
C.加强职业道德建设有助于增加证券经纪业务营销人员的收入
D.加强职业道德建设有助于提高行业的整体效力√
解析：
13.加强职业道德建设的主要途径有( )。

（分数：1.00）
A.明确职业道德建设的指导思想和目的√
B.明确职业道德建设的内容√
C.明确职业道德建设的对象和方法√
D.明确职业道德建设的利益
解析：
14.证券经纪业务营销人员的职业道德建设就是把职业活动中的准则、规范转化成从业人员内在的职业素质，其包括( )。

（分数：1.00）
A.职业心理√
B.职业习惯√
C.职业情感√
D.职业前景
解析：
15.下列属于职业道德的特征的有( )。

（分数：1.00）
A.鲜明的职业性√
B.效果的联动性√
C.形式的多样性√
D.调节的有限性√
解析：
16.根据证券经纪业务营销工作的专业性和特殊性，结合境外成熟市场的经验，证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德包括( )。

（分数：1.00）
A.守法合规√
B.诚实信用√
C.勤勉尽责√
D.专业胜任√
解析：[解析] 此外，证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德还有：客户至上、公平竞争、保守秘密和友好合作。

17.职业道德与行为规范的区别不包括( )。

（分数：1.00）
A.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容
B.从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错
C.从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施
D.行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础√
解析：[解析] D项描述的是职业道德与行为规范的联系。

三、判断题
(总题数：6，分数：6.00)
18.从业准则是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。

( )
（分数：1.00）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。

19.行为规范是职业道德的评价标准和推动力量，是职业道德的有益补充。

( )
（分数：1.00）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的有益补充。

20.职业道德和行为规范在某些情况下会相互转化。

( )
（分数：1.00）
A.正确√
B.错误
解析：
21.专业胜任的核心内容是对受托尽责。

( )
（分数：1.00）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 勤勉尽责的核心内容是对受托尽责。

22.证券经纪业务营销人员职业道德中保守秘密的要求就是指对客户信息保密。

( )
（分数：1.00）
A.正确
B.错误√
解析：[解析] 保守秘密是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。

证券经纪业务营销人员在执业活动中不仅对所属证券公司和客户负有保密义务，对业务涉及相关各方也负有保密的义务。

23.证券经纪业务营销人员在执业活动中，不仅要与客户、公司同事友好合作，确保执业活动的顺利开展，还要与其他合作机构相互尊重，密切配合。

( )
（分数：1.00）
A.正确√
B.错误
解析：。