质量管理体系认证监管检查表

3.2
公正性
3.3
认证审核时间
3.4
认证实施的组织
3.4
认证实施的组织
开出的不符合报告是否进行了验 证，验证是否有效。（重点核对 有无严重不符合未关闭而发证） 企业资质证明是否与认证范围相 一致。 审核人员是否参与该企业的咨询 活动。核对审核人员和咨询人员 名单
3.5
审核人员
审核组是否违反审核员行为准则 （如收受财物、参与娱乐活动、 游山玩水等）
四、企业体系运行情况
检查状况及存 在问题描述 （出现不符合 要清晰记录）
检查内容
检查重点
检查方法
1、行政许可 （否决项）
是否持有： □生产许可证 □特种设 □有 备制造许可证 □计量器具制造许可证 □无(选无表 □安全生产许可证 □其他 示违规,下同) 相关许可证 □符合 是否存在应持有但未持有许可证书却获得认 □不符合 证的事实 □有部分执行 □符合 □不符合 □有部分执行
是否违法使用
□无
五、总体评价
评价内容 企业总体情况 当较差或不符合时，填写具体问题内容： 很好 符合 基本符合 较差 不符合
认证机构 总体情况 当较差或不符合时，填写具体问题内容：
□GB/T19001 □GB/T24001 □GB/T28001 □GB/T22000 □HACCP-EC-01 □其他 初次发布时间： 初次发布时间： 现行版本： 现行版本： 现场审核日期 现场审核日期 覆盖场所 覆盖内容 覆盖人数 是否使用带认 可标志的证书 实施时间： 实施时间：
最近一次 审核时间
附件2
质量管理体系认证监管检查表
一、企业基本信息
企业名称 企业地址 职工人数 企业性质 主导产品名称 通过认证标准 质量手册 程序文江 认证申请日期 复评申请日期 证书号 有效期至 复评证书号 有效期至 认证范围 联系人 法人代表 电话/传真 联系电话
□国有企业 □集体企业 □个体 □股份有限公司 □股份合作公司 □其他 是否属于生产 许可范围 □是 □否 执行标准
二、认证咨询机构情况
是否咨询 认证咨询 机构名称 联系人 咨询合同 签订日期 1、 咨询人员 2、 序号 检查内容 检查重点 职业道德、廉洁自律 业务水平 2.1 咨询人员 沟通能力 进程的把握 企业对咨询策划合理性的评价 对企业人员的培训 指导企业编写文件或直接编写 2.2 咨询过程 实施过程的指导 整改过程的指导 后续服务(指导企业进行认证不 合格整改或是直接操作整改) 对环境、危险因素识别的指导 2.3 2.4 咨询收费 其他 独立收费或与认证一体收费 企业总体感受 存在问题描述 电话 咨询金额 □是 □否 □其他方式（选择“否”时填写） 所在地 传真 企业的评 价
合同及供方选择 2、采购供应 进货检验
பைடு நூலகம்
查采购合同中有无质量要求
□符合 查选择的公方是否评价，是否在合格供方名 □不符合 单中 □有部分执行 □有 □无 查是否有与生产能力相适应的检验室,并具 □人员不足 有培训合格的检验人员(持证上岗,至少2名) □未经培训 查检验设施是否完整，仪器设备是否正常维 □有 □无 护、保养，并按期检定或校准； □有但设备简 查验仪器设备标识和检定证书内容是否相符 陋
3.1
□收费标准 □保密承诺 □机构基本情况□标志使用要求 □评审过程和人证过程信息（含 认证机构是否向企业 审核计划、审核报告、首/末次 提供了公开文件 会议、不合格报告等） □出现问题如何向认证机构通报 并处理 □是否有虚假宣传/超范围宣传 □有无与认证无关的要求 □有无公正性声明 □有无审核人员代替活不到场情 况 □有无审核人员参加咨询 □企业手册颁布实施时间、申请 认证时间、现场审核时间、认证 批准发证时间先后顺序是否合理 □审核人数是否与企业规模适应 □EMS、OHSAS、HACCP是否进行 了两个阶段的审核，如果是一次 完成是否有合理的理由 □是否对多场所或临时场所抽样 审核组是否按审核计划实施。是 否调整，调整的幅度是否合理且 有说明。
三、认证机构情况
认证机构名称 认证分支 机构名称 联系人 初审：合同人/日数 审核人/日 复评：合同人/日数 审核员姓名 认证收费 序号 初审费用： 检查内容 元；监督审核费用： 检查重点 实际人/日数 技术专家 元；支付方式：□汇款□现金 存在问题描述 联系电话 实际人/日数 所在地 所在地 传真
4、产品质量 出厂产品
5、质量意识
工作人员
证书期限
□有 □无 检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传 是否使用证书或标志 □有但使用不 材料上使用认证证书或标志，使用是否正确 6、证书标志 规范 是否违规使用 检查是否有误导产品通过了认证或扩大宣传 □有 的情况 检查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用 、转让、买卖、超范围使用认证证书或认证 □有 标志的行为（否决项） □无
检验能力 3、质量检验 检验设备
检验报告
查检验项目是否完整，检验方法是否适宜， □有 □无 检验结果是否符合标准要求 □有但不全 检验报告、合格品证明是否足以证明产品合 格，是否经批准； 是否有不合格产品出厂情况； 是否有无标生产情况（否决项）； 企业标准是否备案（否决项） 通过询问了解企业员工对本厂产品质量控制 的要求是否了解，对所从事岗位的质量要求 是否了解 认证证书是否在有效期内；如果不在有效期 □是 □否 内是否还在使用认证证书或认证标志，若使 □否但仍在使 用做好记录并依据《认证认可条例》直接查 用证书或标志 处（否决项） □有 □无 □有但不全 □有 □无 □有 □无 □无标比例大 □是 □否 □有部分备案